安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 08/09/2021 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 埃利姆治療公司 [ELYM ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
股票期權(購買權) | (1) | 03/05/2031 | 普通股 | 39,198 | 1.32 | D | |
股票期權(購買權) | (2) | 04/26/2031 | 普通股 | 15,383 | 6.1 | D |
回覆説明: |
1.受本選擇權規限的股份須在2021年3月1日(“2021年3月開始生效日期”)的一年紀念日(“2021年3月開始生效日期”)按股份總數的48%的比率歸屬,並在其後的每個月的2021年3月歸屬開始日期的週年紀念日(或如無相應日期,則在該月的最後一天)按股份總數的48%的比率歸屬,只要報告人仍是發行人的高級人員、董事、僱員、顧問及/或顧問,如該人仍是發行人的高級管理人員、董事、僱員、顧問及/或顧問,則在該日之後(或如無相應日期,則在該月的最後一天),按股份總數的48%的比率歸屬發行人 |
2.受本選擇權規限的股份,須於2021年4月27日(“2021年4月歸屬開始日期”)一週年日(“2021年4月歸屬開始日期”)按股份總數的48%及其後每個月4月4月開始日期(或如無相應日期,則為每月最後一天)的股份總數的48%的比率歸屬,只要報告人仍是發行人的高級人員、董事、僱員、顧問及/或顧問,則在此期間,按股份總數的1/48的比率(或如無相應日期,則在該月的最後一天),按股份總數的1/48(如無相應日期,則為每月最後一天)的比率歸屬發行人,只要報告人仍是發行人的高級職員、董事、僱員、顧問及/或顧問。 |
備註: |
/s/Alan Hambelton,事實律師 | 08/09/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |