根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告 |
根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(美國國税局僱主 識別號碼) | |
(主要行政辦公室地址) |
(郵政編碼) | |
每節課的標題 |
交易 符號 |
每個交易所的名稱 在其上註冊的 | ||
| 大型加速文件管理器 | ☐ | 加速的文件管理器 | ☐ | |||
| ☒ | 規模較小的新聞報道公司 | |||||
| 新興市場成長型公司 | ||||||
頁面 |
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關於前瞻性陳述的特別説明 |
1 |
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第一部分： |
財務信息 |
3 |
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第一項。 |
財務報表 |
3 |
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資產負債表(未經審計) |
3 |
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營業報表(未經審計) |
4 |
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全面損失表(未經審計) |
4 |
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可贖回可轉換優先股和股東權益(虧損)變動表(未經審計) |
5 |
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現金流量表(未經審計) |
7 |
|||||||
未經審計財務報表附註(未經審計) |
8 |
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第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
16 |
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第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
24 |
||||||
第四項。 |
管制和程序 |
24 |
||||||
第II部分- |
其他信息 |
25 |
||||||
第一項。 |
法律程序 |
25 |
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項目1A。 |
風險因素 |
25 |
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第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
25 |
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第三項。 |
高級證券違約 |
25 |
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第四項。 |
煤礦安全信息披露 |
25 |
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第五項。 |
其他信息 |
25 |
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第6項。 |
陳列品 |
26 |
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簽名 |
28 |
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• |
我們有能力獲得並保持監管部門對 NEXI-001 和NEXI-002 和/或我們的其他候選產品； |
• |
我們成功實現商業化和市場化的能力 NEXI-001 和NEXI-002 和/或我們的其他候選產品(如果獲得批准)； |
• |
我們與第三方供應商、製造商和其他服務提供商簽訂合同的能力以及他們充分履行合同的能力； |
• |
潛在的市場規模、機遇和增長潛力 NEXI-001 和NEXI-002 和/或我們的其他候選產品(如果獲得批准)； |
• |
我們有能力建立自己的銷售和營銷能力，或尋找合作伙伴將其商業化 NEXI-001 和NEXI-002 和/或我們的其他候選產品(如果獲得批准)； |
• |
我們獲得運營資金的能力； |
• |
我們臨牀前研究和臨牀試驗的啟動、時間、進展和結果，以及我們的研究和開發計劃； |
• |
預期提交監管文件的時間； |
• |
我們臨牀試驗數據的可獲得性時間； |
• |
持續變化的影響 新冠肺炎 流行病及其我們的應對措施； |
• |
我們估計的費用、資本需求和額外融資需求的準確性； |
• |
我們有能力繼續聘用我們的主要專業人士，以及物色、聘用和挽留更多合資格的專業人士； |
• |
我們推動候選產品進入併成功完成臨牀試驗的能力； |
• |
我們有能力招募和招募合適的患者參加我們的臨牀試驗； |
• |
完成各種科學、臨牀、法規和其他產品開發目標的時間或可能性； |
• |
如果獲得批准，我們的候選產品的定價和報銷； |
• |
如果我們的產品獲得批准，我們的候選產品的市場接受率和程度； |
• |
針對我們的業務、候選產品和技術，實施我們的業務模式和戰略計劃； |
• |
我們能夠建立和維護的知識產權保護範圍，包括我們的產品、候選產品和技術； |
• |
與我們的競爭對手和我們的行業相關的發展； |
• |
我們估計的費用、資本需求和額外融資需求的準確性； |
• |
重大公共衞生問題的發展，包括新型冠狀病毒爆發或其他全球大流行，以及它和 新冠肺炎 關於我們的臨牀試驗、業務運作和資金要求；以及 |
• |
我們的財務表現。 |
6月30日， 2021 |
12月31日， 2020 |
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(未經審計) |
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| 資產 |
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| 流動資產： |
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| 現金和現金等價物 |
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| 有價證券 |
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| 受限現金 |
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| 預付費用和其他流動資產 |
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| 流動資產總額 |
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| 財產和設備，淨值 |
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| 其他 非電流 資產 |
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| 總資產 |
$ |
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| 負債、可贖回可轉換優先股和股東權益 (赤字) |
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| 流動負債： |
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| 應付帳款 |
$ | $ | ||||||
| 應計費用 |
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| 衍生負債 |
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| 其他流動負債 |
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| 發行給關聯方的可轉換票據 |
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| 可轉換票據 |
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| 流動負債總額 |
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| 遞延租金，扣除當前部分後的淨額 |
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| 其他 非電流 負債 |
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| 總負債 |
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| 承諾和或有事項 |
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| 可贖回可轉換優先股 |
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| A系列可贖回可轉換優先股，$ 和 $ |
— | |||||||
| 系列 A-2 可贖回可轉換優先股，$和 2020. 價值$清算 |
— | |||||||
| 系列 A-3 可贖回可轉換優先股，$和 2020. 價值$清算 |
— | |||||||
| 可贖回可轉換優先股總額 |
— | |||||||
| 股東權益(虧損) |
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| 普通股，$ |
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| 其他內容 實收資本 |
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| 累計其他綜合損失 |
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( |
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| 累計赤字 |
( |
) | ( |
) | ||||
| 股東合計 權益(赤字) |
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| 總負債、可贖回可轉換優先股和股東 權益(赤字) |
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截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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收入 |
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運營費用： |
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研發 |
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一般事務和行政事務 |
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總運營費用 |
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運營虧損 |
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) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
其他(費用)收入： |
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利息收入 |
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利息支出 |
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) | ( |
) | ( |
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) | ||||||||
衍生負債公允價值變動 |
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— | — | |||||||||||||
其他(費用)收入 |
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) | ( |
) | ||||||||||||
其他(費用)收入 |
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) | ( |
) | ( |
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淨損失 |
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) | $ | ( |
) | ||||
可贖回可轉換優先股的累計股息 |
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) | ( |
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淨損失 可歸因性 變得普通股東 |
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基本和攤薄淨虧損 可歸因性 每股普通股股東 |
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) | $ | ( |
) | ||||
已發行普通股的基本和稀釋加權平均數 |
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截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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淨損失 |
$ | ( |
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) | $ | ( |
) | ||||
其他全面虧損： |
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未實現(虧損)收益 可供出售 |
( |
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綜合損失 |
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) | $ | ( |
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可贖回可轉換優先股 |
股東虧損 |
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系列A |
系列 A-2 |
系列 A-3 |
普通股 |
累計 其他 全面 收入/(虧損) |
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股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
其他內容 實繳 資本 |
累計 赤字 |
總計 股東 赤字 |
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2021年3月31日的餘額 |
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股票期權的行使 |
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基於股票的薪酬 |
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有價證券未實現虧損變動 可供出售 |
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淨損失 |
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6月3日的餘額 0 , 2021 |
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2020年3月31日的餘額 |
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基於股票的薪酬 |
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改變 未實現收益減少。 可供出售 證券 |
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可轉換票據上的有益轉換功能 |
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淨損失 |
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2020年6月30日的餘額 |
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可贖回可轉換優先股 |
股東虧損 |
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系列A |
系列 A-2 |
系列 A-3 |
普通股 |
累計 其他 全面 收入/(虧損) |
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股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
股票 |
金額 |
其他內容 實繳 資本 |
累計 赤字 |
總計 股東 赤字 |
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2021年1月1日的餘額 |
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採用會計準則的累積效應 |
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認股權證行使時發行A系列可贖回優先股 |
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將優先股轉換為普通股 |
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將可轉換債券轉換為普通股 |
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與首次公開發行相關的普通股發行。扣除交易成本後的淨額 |
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股票期權的行使 |
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認股權證的行使 |
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基於股票的薪酬 |
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有價證券未實現虧損變動 可供出售 |
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淨損失 |
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6月3日的餘額 0 , 2021 |
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2020年1月1日的餘額 |
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基於股票的薪酬 |
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有價證券未實現收益的變動 可供出售 |
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可轉換票據上的有益轉換功能 |
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淨損失 |
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2020年6月30日的餘額 |
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$ |
( |
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— |
$ |
( |
) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||
截至6月30日的6個月， |
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2021 |
2020 |
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經營活動的現金流 |
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淨損失 |
$ | ( |
) |
$ |
( |
) | ||
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整： |
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折舊及攤銷 |
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(收益)資產處置損失 |
( |
) |
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基於股票的薪酬 |
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非現金 利息支出 |
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衍生負債公允價值變動 |
( |
) |
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營業資產和負債變動情況： |
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預付費用和其他資產 |
( |
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( |
) | ||||
應付帳款 |
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應計費用、遞延租金和其他 |
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用於經營活動的現金淨額 |
( |
) |
( |
) | ||||
投資活動的現金流 |
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購置房產和設備 |
( |
) |
( |
) | ||||
處置設備所得收益 |
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員工預付款收款 |
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購買有價證券 |
( |
) |
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來自到期和出售的收益 可供出售 |
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淨現金 (用於) 由投資活動提供的資金 |
( |
) |
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融資活動的現金流 |
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首次公開發行(IPO)收益，扣除交易成本 |
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行使股票期權所得收益 |
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行使認股權證所得收益 |
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資本租賃本金支付 |
( |
) |
( |
) | ||||
關聯方發行可轉換票據所得款項 |
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發行可轉換票據所得款項 |
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與可轉換票據相關的發行成本 |
( |
) |
( |
) | ||||
發行短期債券所得款項 |
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企業融資活動提供的淨現金 |
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現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) |
( |
) | ||||||
期初現金淨額、現金等價物和限制性現金 |
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期末現金淨額、現金等價物和限制性現金 |
$ | $ | ||||||
補充披露現金流信息： |
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年內支付的利息現金 |
$ | $ | ||||||
補充披露非現金投資和融資活動： |
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應付賬款和應計費用中包括的財產和設備購置 |
$ | $ | ||||||
應付賬款中包含的遞延融資成本 |
$ |
$ |
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2021年6月30日 |
2020年12月31日 |
經常性交易會 價值與衡量 |
||||||||||
| 現金和現金等價物： |
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| 現金 |
$ |
$ |
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| 貨幣市場基金 |
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級別： 1 |
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| 固定收益債務證券 |
二級 | |||||||||||
| 現金及現金等價物合計 s |
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| 受限現金 |
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| 現金總額 , 現金等價物，和受限現金 |
$ | $ | ||||||||||
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第1級- |
公允價值是通過使用活躍市場上相同資產和負債的未調整報價來確定的。 | |
二級- |
公允價值是通過使用投入確定的，而不是直接和間接可見的第一級報價。投入可以包括活躍市場中類似資產和負債的報價或非活躍市場中相同資產和負債的報價。相關輸入還可以包括這些使用 s 在估值或其他定價模型中可以被可觀察到的市場數據所證實。 | |
第三級-- |
公允價值是由無法觀察到且未被市場數據證實的投入決定的。使用這些輸入涉及報告實體將作出的重大判斷。 | |
| 截至2020年12月31日的餘額 |
$ |
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| 已發行衍生負債的公允價值 |
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| 衍生負債公允價值變動相關的增量費用 |
( |
) | ||
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| 截至2021年6月30日的餘額 |
$ |
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| |
|
2021年6月30日 |
2020年12月31日 |
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1級 |
二級 |
3級 |
1級 |
二級 |
3級 |
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| 資產 |
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| 貨幣市場基金 |
$ |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
— |
$ |
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| 固定收益債務證券 |
— |
— |
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— |
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$ |
$ |
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| 負債 |
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| 衍生負債 |
— |
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$ |
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$ |
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$ |
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| 無法觀察到的輸入 |
假設 | |
| 轉換條款的概率 |
% | |
| 預計轉換時間(年) |
||
| 到期日(年) |
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| 公司股票的公允價值 |
$ | |
| 股價波動 |
% | |
| 風險調整貼現率 |
% | |
| 股息率 |
% |
6月30日， 2021 |
12月31日， 2020 |
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| 預付研發費用 |
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| 預付維修協議 |
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| 預付保險 |
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| 預付費其他 |
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| 遞延融資成本 |
— | |||||||
| 其他流動資產 |
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| 預付費用和其他流動資產總額 |
$ | $ | |
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6月30日， 2021 |
12月31日， 2020 |
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| 實驗室設備 |
$ | $ | ||||||
| 計算機設備和軟件 |
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| 傢俱和固定裝置 |
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| 租賃權的改進 |
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在建資產 |
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| 減去累計折舊和攤銷 |
( |
) | ( |
) | ||||
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| 總計： 財產和設備，淨值 |
$ | $ | ||||||
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6月30日， 2021 |
12月31日， 2020 |
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| 應計專業費用 |
$ | $ | ||||||
| 應計薪金、福利和相關費用 |
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| 應計遣散費 |
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| 應計利息 |
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| 其他應計費用 |
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| |
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應計費用總額 |
$ | $ | |
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截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 研發費用 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
| 一般和行政費用 |
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| 基於股票的薪酬總費用 |
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|
|
|
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庫存 選項 |
加權 平均值 鍛鍊 價格 |
加權 平均值 剩餘 合同 期限(年) |
集料 內在價值 (百萬) |
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| 截至2021年1月1日的未償還款項 |
$ | |||||||||||||||
| 授與 |
||||||||||||||||
| 練習 |
( |
) | ||||||||||||||
| 取消 |
( |
) | ||||||||||||||
| 沒收 |
( |
) | ||||||||||||||
| |
|
|
|
|
|
|
|
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| 截至2021年6月30日的未償還款項 |
$ | |||||||||||||||
| |
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|
|
|
|
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| 已歸屬或預計將於2021年6月30日歸屬 |
$ | |||||||||||||||
| 自2021年6月30日起可行使 |
$ | |||||||||||||||
| 截至2021年6月30日的未歸屬股票 |
$ | |||||||||||||||
2021 |
2020 |
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| 預期波動率 |
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% |
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% | |||
| 無風險利率 |
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% |
|
|
% | |||
| 預期股息收益率 |
|
% |
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| 預期期限 |
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截至6月30日的三個月， |
截至6月30日的6個月， |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 淨損失 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 可贖回可轉換優先股的累計股息 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
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| 普通股股東應佔淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
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| 普通股基本和稀釋後淨虧損 |
$ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | $ | ( |
) | ||||
| 已發行基本和稀釋加權平均普通股 |
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*截至6月30日的三個月內，* |
*截至6月30日的六個月內，* |
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2021 |
2020 |
2021 |
2020 |
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| 股票期權 |
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| 可贖回可轉換優先股 |
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| 可轉換債券 |
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| 認股權證 |
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| 總計 |
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| • | 參與研發工作的個人的工資、工資税、員工福利和基於股票的薪酬費用； |
| • | 根據與合同研究機構或CRO和顧問的協議而產生的外部研究和開發費用，以進行我們的臨牀前、毒理學和其他臨牀前研究； |
| • | 實驗室用品； |
| • | 與生產候選產品相關的成本，包括支付給第三方製造商和原材料供應商的費用； |
| • | 許可費和研究經費；以及 |
| • | 設施、折舊和其他分攤費用，包括租金、設施維護、保險、設備和其他用品的直接和分攤費用。 |
| • | 每位患者 審判費用； |
| • | 需要監管部門批准的試驗次數； |
| • | 參與試驗的地點數目； |
| • | 進行試驗的國家； |
| • | 登記符合條件的病人所需的時間長短； |
| • | 參與試驗的患者數量； |
| • | 患者接受的劑量； |
| • | 這個 輟學 或患者停藥率； |
| • | 監管機構要求的潛在額外安全監控； |
| • | 患者參與試驗的持續時間和 隨訪； |
| • | 候選產品的開發階段；以及 |
| • | 候選產品的有效性和安全性。 |
在過去的三個月裏，我們已經結束了 6月30日， |
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2021 |
2020 |
變化 |
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(單位：千) |
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| 運營費用 |
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| 研發 |
$ | 8,125 | $ | 4,209 | $ | 3,916 | ||||||
| 一般事務和行政事務 |
4,038 | 2,566 | 1,472 | |||||||||
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| 總運營費用 |
12,163 | 6,775 | 5,388 | |||||||||
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| 運營虧損 |
(12,163 | ) | (6,775 | ) | (5,388 | ) | ||||||
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| 其他(費用)收入： |
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| 利息收入 |
7 | 1 | 6 | |||||||||
| 利息支出 |
— | (184 | ) | 184 | ||||||||
| 其他(費用)收入 |
(26 | ) | 27 | (53 | ) | |||||||
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| 其他(費用)收入 |
(19 | ) | (156 | ) | 137 | |||||||
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| 淨損失 |
$ | (12,182 | ) | $ | (6,931 | ) | $ | (5,251 | ) | |||
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在截至的六個月內 6月30日 |
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2021 |
2020 |
變化 |
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(單位：千) |
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| 運營費用 |
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| 研發 |
$ | 14,138 | $ | 8,481 | $ | 5,657 | ||||||
| 一般事務和行政事務 |
8,095 | 4,654 | 3,441 | |||||||||
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| 總運營費用 |
22,233 | 13,135 | 9,098 | |||||||||
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| 運營虧損 |
(22,233 | ) | (13,135 | ) | (9,098 | ) | ||||||
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| 其他收入(費用)： |
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| 利息收入 |
10 | 20 | (10 | ) | ||||||||
| 利息支出 |
(904 | ) | (185 | ) | (719 | ) | ||||||
| 衍生負債公允價值變動 |
2,425 | — | 2,425 | |||||||||
| 其他(費用)收入 |
(27 | ) | 54 | (81 | ) | |||||||
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| 其他收入(費用) |
1,504 | (111 | ) | 1,615 | ||||||||
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| 淨損失 |
$ | (20,729 | ) | $ | (13,246 | ) | $ | (7,483 | ) | |||
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2021 |
2020 |
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(單位：千) |
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| 現金淨額由(用於)： |
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| 經營活動 |
$ | (24.8 | ) | $ | (12.5 | ) | ||
| 投資活動 |
(40.6 | ) | 0.7 | |||||
| 融資活動 |
124.2 | 7.3 | ||||||
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| 現金、現金等價物和限制性現金淨增(減) |
$ | 58.8 | $ | (4.5 | ) | |||
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| • | 藥物發現、臨牀前研究和臨牀試驗的啟動、進展、時間、成本和結果 NEXI-001 和NEXI-002 以及任何其他未來的候選產品； |
| • | 我們追求的候選產品的數量和特點； |
| • | 尋求監管批准的結果、時間和成本； |
| • | 製造成本 NEXI-001 和NEXI-002 以及未來臨牀試驗的候選產品，為上市審批和商業化做準備； |
| • | 隨着我們臨牀前和臨牀活動的增加，與僱傭更多人員和顧問相關的成本增加； |
| • | 競爭療法的出現和其他不利的市場發展； |
| • | 建立和維持戰略許可或其他安排以及此類協議的財務條款的能力； |
| • | 專利權利要求的準備、立案、起訴、維持、擴大、辯護和執行所涉及的費用，包括訴訟費用和訴訟結果； |
| • | 我們在多大程度上 許可證內 或收購其他產品和技術；以及 |
| • | 作為一家上市公司的運營成本。 |
| • | 在獨立第三方估值專家的協助下對我們的普通股進行估值； |
| • | 現有和潛在的戰略關係和許可證； |
| • | 我們的發展階段和業務戰略，包括我們的候選產品的研發工作狀況，以及與我們的業務和行業相關的重大風險； |
| • | 我們的經營業績和財務狀況，包括我們的可用資本資源水平； |
| • | 生命科學和生物技術領域上市公司的估值，以及最近完成的同行公司的合併和收購； |
| • | 作為一家民營公司，我國普通股缺乏市場化； |
| • | 在公平交易中出售給投資者的優先股價格，以及我們優先股相對於我們普通股的權利、優先權和特權； |
| • | 在當前市場條件下，我們普通股持有者實現流動性事件的可能性，如首次公開募股(IPO)或出售我們公司； |
| • | 本行業的趨勢和發展；以及 |
| • | 影響生命科學和生物技術行業的外部市場狀況。 |
| • | 在本文件中，我們只能提交兩年的經審計財務報表，以及任何中期的未經審計的簡明財務報表，以及相關管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析。 |
| • | 根據2002年的“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)或“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)，我們可以利用豁免要求獲得審計師對我們財務報告的內部控制評估的證明和報告； |
| • | 我們可能會減少披露我們的高管薪酬安排；以及 |
| • | 我們可能不需要股東 非約束性 關於高管薪酬或黃金降落傘安排的諮詢投票。 |
| 展品 數 |
描述 | |
| 3.1 | 第六次修訂後的公司註冊證書格式。(通過引用註冊人當前表格報告的附件3.1併入8-K(文件表格(001-40045)於2021年2月18日提交給SEC) | |
| 3.2 | NexImmune，Inc.的重述章程(通過引用註冊人當前表格報告的附件3.2併入8-K(文件表格(001-40045)於2021年2月18日提交給SEC) | |
| 10.1 | 賠償協議格式。(通過引用註冊人在表格上的註冊聲明的附件10.1合併S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.2.1 | 修訂後的2017股權激勵計劃(通過引用註冊人註冊説明書中的表格附件10.2.1併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.2.2 | 經修訂的2017年股權激勵計劃下的股票期權協議表格(通過引用註冊人註冊説明書中的表格附件10.2.2併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.3.1 | 經修訂的2018年股權激勵計劃(通過引用註冊人註冊説明書中的表格附件10.3.1併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.3.2 | 經修訂的2018年股權激勵計劃下的股票期權協議表格(通過引用註冊人登記聲明表格附件10.3.2併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.4.1 | 2021年股權激勵計劃(參照註冊人註冊説明書表格附件10.4.1併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.4.2 | 2021年股權激勵計劃下的股票期權協議表格(通過引用註冊人註冊説明書中的表格附件10.4.2併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.5 | 註冊人和斯科特·卡默之間的僱傭協議，日期為2021年2月3日(通過引用註冊人的表格註冊聲明附件10.5併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.6 | 註冊人和John Trader之間的僱傭協議，日期為2020年1月6日(通過引用註冊人在表格上的註冊聲明附件10.6併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.7 | 登記人與Jerome Zeldis，M.D.，Ph.D.之間的僱傭協議，日期為2021年1月4日(通過引用登記人的表格註冊聲明附件10.7併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.8 | 註冊人和克里斯蒂·瓊斯之間的僱傭協議，日期為2017年2月至27日(通過引用註冊人在表格上的註冊聲明附件10.8併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.9 | 註冊人與Robert Knight，M.D.之間的僱傭協議，日期為2021年1月6日(通過引用註冊人註冊聲明表格附件10.9併入S-1(文件表格333-252220)於2021年2月8日提交給SEC) | |
| 10.10 | 非員工董事薪酬政策(通過引用註冊人季度報告表格附件10.10併入10-Q(文件表格(001-40045)於2021年5月17日提交給SEC) | |
| 31.1* | 按照規則核證首席行政人員13A-14(A)和15D-14(A)根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法 | |
| 31.2* | 按照規則核證首席財務主任13A-14(A)和15D-14(A)根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法 | |
| 32.1* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席執行官的認證 | |
| 32.2* | 根據2002年《薩班斯-奧克斯利法案》第906節通過的《美國法典》第18編第1350節對首席財務官的認證 | |
| 101.INS* | 內聯XBRL實例文檔-實例文檔不顯示在交互數據文件中，因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 | |
| 101.SCH* | 內聯XBRL分類擴展架構文檔 | |
| 101.CAL* | 內聯XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
| 101.DEF* | 內聯XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
| 101.LAB* | 內聯XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
| 101.PRE* | 內聯XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
| 104 | 該公司的季度報告的首頁 表格310-Q 截至2021年6月30日的季度，已採用內聯XBRL格式。 | |
| * | 謹此提交。 |
| 公司名稱 | ||||||
| 日期：2021年8月9日 | 由以下人員提供： | /s/John Training er | ||||
| 約翰·特倫納，工商管理碩士。 | ||||||
| 首席財務官 | ||||||
| 日期：2021年8月9日 | 由以下人員提供： | /s/Scott Carmer | ||||
| 斯科特·卡默 | ||||||
| 總裁兼首席執行官 | ||||||