FTK-20210630
Flotek Industries Inc/CN000092805412/312021Q2假象00009280542021-01-012021-06-30Xbrli：共享00009280542021-08-05Iso4217：美元00009280542021-06-3000009280542020-12-31Iso4217：美元Xbrli：共享00009280542021-04-012021-06-3000009280542020-04-012020-06-3000009280542020-01-012020-06-3000009280542019-12-3100009280542020-06-300000928054美國-GAAP：CommonStockMember2021-03-310000928054美國-GAAP：SecuryStockMember2021-03-310000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-03-310000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-03-310000928054美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-03-3100009280542021-03-310000928054美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-04-012021-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-04-012021-06-300000928054美國-GAAP：SecuryStockMember2021-04-012021-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-04-012021-06-300000928054美國-GAAP：CommonStockMember2021-04-012021-06-300000928054美國-GAAP：CommonStockMember2021-06-300000928054美國-GAAP：SecuryStockMember2021-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-06-300000928054美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-06-300000928054美國-GAAP：CommonStockMember2020-12-310000928054美國-GAAP：SecuryStockMember2020-12-310000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-12-310000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-12-310000928054美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-12-310000928054美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2021-01-012021-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2021-01-012021-06-300000928054美國-GAAP：SecuryStockMember2021-01-012021-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2021-01-012021-06-300000928054美國-GAAP：CommonStockMember2021-01-012021-06-300000928054美國-GAAP：CommonStockMember2020-03-310000928054美國-GAAP：SecuryStockMember2020-03-310000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-03-310000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-03-310000928054美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-03-3100009280542020-03-310000928054美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-04-012020-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-04-012020-06-300000928054美國-GAAP：SecuryStockMember2020-04-012020-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-04-012020-06-300000928054美國-GAAP：CommonStockMember2020-04-012020-06-300000928054美國-GAAP：CommonStockMember2020-06-300000928054美國-GAAP：SecuryStockMember2020-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-06-300000928054美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-06-300000928054美國-GAAP：CommonStockMember2019-12-310000928054美國-GAAP：SecuryStockMember2019-12-310000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2019-12-310000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2019-12-310000928054美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2019-12-310000928054美國-公認會計準則：留存的耳機成員(ReainedEarningsMember)2020-01-012020-06-300000928054Us-gaap:AccumulatedOtherComprehensiveIncomeMember2020-01-012020-06-300000928054美國-GAAP：SecuryStockMember2020-01-012020-06-300000928054US-GAAP：AdditionalPaidInCapitalMember2020-01-012020-06-300000928054美國-GAAP：CommonStockMember2020-01-012020-06-30FTK：網段0000928054US-GAAP：情景調整成員2021-03-31Xbrli：純0000928054FTK：JP3MeasurementLLCM成員2020-06-300000928054FTK：JP3MeasurementLLCM成員2020-04-012020-06-30FTK：供應0000928054FTK：JP3MeasurementLLCM成員美國-GAAP：商標和貿易名稱成員2020-05-180000928054US-GAAP：基於技術的無形資產成員FTK：JP3MeasurementLLCM成員2020-05-180000928054FTK：JP3MeasurementLLCM成員US-GAAP：客户列表成員2020-05-180000928054FTK：JP3MeasurementLLCM成員2020-05-180000928054美國-GAAP：ProductMember2021-04-012021-06-300000928054美國-GAAP：ProductMember2020-04-012020-06-300000928054美國-GAAP：ProductMember2021-01-012021-06-300000928054美國-GAAP：ProductMember2020-01-012020-06-300000928054美國-GAAP：服務成員2021-04-012021-06-300000928054美國-GAAP：服務成員2020-04-012020-06-300000928054美國-GAAP：服務成員2021-01-012021-06-300000928054美國-GAAP：服務成員2020-01-012020-06-300000928054FTK：化學技術部門成員2021-04-012021-06-300000928054FTK：DataAnalyticsSegmentMember2021-04-012021-06-300000928054FTK：化學技術部門成員2021-01-012021-06-300000928054FTK：DataAnalyticsSegmentMember2021-01-012021-06-300000928054美國-GAAP：本土成員2021-06-300000928054美國-GAAP：本土成員2020-12-310000928054美國-公認會計準則：地方性改進成員2021-06-300000928054美國-公認會計準則：地方性改進成員2020-12-310000928054US-GAAP：構建和構建改進成員2021-06-300000928054US-GAAP：構建和構建改進成員2020-12-310000928054美國-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2021-06-300000928054美國-GAAP：MachineyAndEquipmentMember2020-12-310000928054美國-GAAP：傢俱和固定設備成員2021-06-300000928054美國-GAAP：傢俱和固定設備成員2020-12-310000928054US-GAAP：TransportationEquipmentMember2021-06-300000928054US-GAAP：TransportationEquipmentMember2020-12-310000928054FTK：計算機設備和軟件成員2021-06-300000928054FTK：計算機設備和軟件成員2020-12-3100009280542020-01-012020-03-310000928054US-GAAP：情景調整成員2020-03-310000928054美國-GAAP：專利成員2020-01-012020-03-310000928054US-GAAP：客户關係成員2020-01-012020-03-310000928054FTK：無形資產正在進行成員2020-01-0120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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549 
表格10-Q
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年6月30日
或
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
在從中國到日本的過渡期內，日本從中國到日本，從中國到日本的過渡時期，都是如此。
佣金檔案編號1-13270
Flotek Industries，Inc.

(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州90-0023731
(述明的其他司法管轄權
公司或組織)		(税務局僱主
識別號碼)
8846 N.Sam Houkston Parkway W.
休斯敦, TX
77064
(主要行政辦公室地址)(郵政編碼)
(713) 849-9911
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題交易代碼註冊的每個交易所的名稱
普通股，面值0.0001美元FTK紐約證券交易所
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)條要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是  ☒*☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是  ☒*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲《交易法》規則第312b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件管理器☐加速文件管理器☒
非加速文件服務器☐規模較小的新聞報道公司☒
新興成長型公司☐
如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐*☒
截至2021年8月5日，有74,098,258Flotek Industries，Inc.普通股流通股，面值0.0001美元。



目錄
 
前瞻性陳述
3
第一部分-財務信息
第一項。
財務報表
4
截至2021年6月30日和2020年12月31日的未經審計簡明合併資產負債表
4
三家公司未經審計的簡明合併業務報表 截至2021年和2020年6月30日的6個月
5
截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月未經審計的簡明綜合全面損失表
6
截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月未經審計的現金流量表簡併報表
7
截至2021年和2020年6月30日的三個月和六個月未經審計的股東權益簡明合併報表
8
未經審計的簡明合併財務報表附註
10
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
25
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
33
第四項。
管制和程序
33
第二部分-其他資料
第一項。
法律程序
35
項目1A。
風險因素
35
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
35
第三項。
高級證券違約
35
第四項。
煤礦安全信息披露
36
第五項。
其他信息
36
第6項。
陳列品
37
簽名
38



2


前瞻性陳述
這份關於Form 10-Q的季度報告(“季度報告”)，特別是第一部分第2項--“管理層對財務狀況和經營結果的討論和分析”，包含修訂後的“1995年私人證券訴訟改革法”中安全港條款所指的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述不是歷史事實，而是代表了關於Flotek工業公司(“Flotek”或“公司”)未來事件的當前假設和信念，其中許多事件本質上是不確定的，不在公司的控制範圍之內。這些陳述包括與公司的業務計劃、目標、預期經營業績以及這些陳述所依據的假設有關的估計、預測和陳述。本季度報告中包含的前瞻性陳述基於截至本季度報告發布之日可獲得的信息。
前瞻性表述涉及未來行業趨勢和經濟狀況、當前和未來計劃的預測表現或結果、或有事件和其他不確定性的結果，這些不確定性可能對公司的業務、財務狀況、未來經營業績和流動性產生重大影響，包括但不限於新冠肺炎疫情的影響、未決訴訟、大宗商品價格和其他情況。這些前瞻性陳述通常由以下詞語來標識，包括但不限於，“預期”、“相信”、“估計”、“承諾”、“預算”、“目標”、“潛在”、“日程安排”、“繼續”、“打算”、“預期”、“計劃”、“預測”、“項目”和類似的表達，或諸如“將”、“可能”、“應該”、“可能”等將來式或條件句。“和”將“或其否定或其上的其他變體或類似的術語。該公司告誡説，這些陳述僅僅是預測，不能被認為是對未來業績的保證。前瞻性陳述基於當前的預期和假設，這些預期和假設會受到風險和不確定因素的影響，這些風險和不確定因素可能導致實際結果與預測、預期或暗示的結果大不相同。
對可能導致實際結果和事件與前瞻性聲明大不相同的潛在風險和不確定性的詳細討論包括但不限於，在2021年3月16日提交給美國證券交易委員會(SEC)的截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告(“年度報告”或“2020年度報告”)第I部分第1A項-“風險因素”中討論的風險和不確定性，以及在提交給SEC的後續報告中定期討論的那些風險和不確定性。除非法律要求，否則公司沒有義務公開更新或修改任何前瞻性陳述，無論是由於新信息還是未來事件。


3




第一部分-財務信息
第一項：財務報表
Flotek Industries，Inc.
未經審計的簡明綜合資產負債表
(單位為千，共享數據除外)
2021年6月30日2020年12月31日
資產
流動資產：
現金和現金等價物$27,781 $38,660 
受限現金40 664 
應收賬款，扣除壞賬準備淨額#美元1,329及$1,316分別於2021年6月30日和2020年12月31日
9,713 11,764 
庫存，淨額11,499 11,837 
應收所得税71 403 
其他流動資產3,255 3,127 
持有待售資產546 — 
流動資產總額52,905 66,455 
財產和設備，淨值8,017 9,087 
經營性租賃使用權資產2,162 2,320 
商譽8,092 8,092 
遞延税項資產，淨額213 223 
其他長期資產29 33 
總資產$71,418 $86,210 
負債和股東權益
流動負債：
應付帳款$6,587 $5,787 
應計負債17,221 18,275 
應付所得税39 21 
應付利息58 34 
經營租賃負債的當期部分589 636 
融資租賃負債的當期部分55 60 
長期債務的當期部分4,788 4,048 
流動負債總額29,337 28,861 
遞延收入，長期104 117 
長期經營租賃負債8,011 8,348 
長期融資租賃負債72 96 
長期債務— 1,617 
總負債37,524 39,039 
承付款和或有事項(見附註13)
股東權益：
優先股，$0.0001面值，100,000授權股份；不是已發行和已發行股份
— — 
普通股，$0.0001面值，140,000,000授權股份；79,606,743已發行及已發行的股份70,152,5912021年6月30日發行的股票；78,669,414已發行及已發行的股份73,088,494於2020年12月31日發行的已發行股票
8 8 
額外實收資本361,424 359,721 
累計其他綜合收益(虧損)13 (19)
累計赤字(293,534)(278,688)
庫存股，按成本價計算；5,627,646和5,580,920股票分別於2021年6月30日和2020年12月31日
(34,017)(33,851)
股東權益總額33,894 47,171 
總負債和股東權益$71,418 $86,210 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
4


Flotek Industries，Inc.
未經審計的簡明合併經營報表
(單位為千，每股數據除外)
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的六個月，
 2021202020212020
收入$9,165 $8,880 $20,935 $28,296 
成本和費用：
營業費用(不包括折舊和攤銷)12,110 11,632 25,911 34,473 
公司總務處和行政部2,868 5,395 7,229 9,888 
折舊及攤銷253 468 560 2,659 
研發1,466 1,638 3,008 4,193 
處置長期資產的收益(71)(22)(69)(55)
固定資產、長期資產和無形資產減值— — — 57,454 
總成本和費用16,626 19,111 36,639 108,612 
運營虧損(7,461)(10,231)(15,704)(80,316)
其他(費用)收入：
支付保護計劃寬恕881 — 881 — 
租賃終止收益— 576 — 576 
利息支出(17)(16)(35)(20)
其他收入，淨額72 78 39 31 
其他收入合計(淨額)936 638 885 587 
所得税前虧損(6,525)(9,593)(14,819)(79,729)
所得税(費用)福利(21)32 (27)6,201 
淨損失$(6,546)$(9,561)$(14,846)$(73,528)
普通股每股虧損：
基本信息$(0.09)$(0.14)$(0.22)$(1.17)
稀釋$(0.09)$(0.14)$(0.22)$(1.17)
加權平均普通股：
用於計算每股普通股基本虧損的加權平均普通股69,531 66,035 69,001 62,828 
用於計算每股普通股攤薄虧損的加權平均普通股69,531 66,035 69,001 62,828 


附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
5



Flotek Industries，Inc.
未經審計的簡明綜合全面損失表
(單位：千)
    
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的六個月，
 2021202020212020
淨損失$(6,546)$(9,561)$(14,846)$(73,528)
其他綜合(虧損)收入：
外幣折算調整(17)(7)32 (130)
綜合損失$(6,563)$(9,568)$(14,814)$(73,658)

附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
6



Flotek Industries，Inc.
未經審計的簡明合併現金流量表
(單位：千)

 截至6月30日的六個月，
 20212020
經營活動的現金流：
淨損失$(14,846)$(73,528)
對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整：
或有對價公允價值變動(302)— 
折舊及攤銷560 2,659 
壞賬撥備(1)474 
超額和陳舊庫存撥備580 529 
使用權資產減值— 7,434 
固定資產減值準備— 30,178 
無形資產減值— 19,842 
出售資產的收益(69)(631)
非現金租賃費用163 242 
股票補償費用1,750 1,521 
遞延所得税撥備(福利)10 (105)
PPP貸款寬免(881)— 
流動資產和流動負債變動情況：
應收賬款淨額1,995 7,252 
庫存，淨額(222)6,418 
應收所得税207 (6,351)
其他流動資產(672)1,715 
其他長期資產541 — 
應付帳款801 (10,229)
應計負債(1,048)(16,755)
應付所得税168 119 
應付利息24 — 
用於經營活動的現金淨額(11,242)(29,216)
投資活動的現金流：
資本支出(31)(42)
出售業務所得收益— 9,844 
出售資產所得收益74 66 
購買JP3，扣除收購現金後的淨額— (26,284)
放棄專利和其他無形資產— (8)
投資活動提供(用於)的現金淨額43 (16,424)
融資活動的現金流：
支付寶保障計劃貸款的收益— 4,798 
購買庫存股(78)(82)
出售普通股所得收益(166)358 
融資租賃的付款方式(29)(51)
融資活動提供的現金淨額(用於)(273)5,023 
匯率變動對現金及現金等價物的影響(31)(31)
現金、現金等價物和限制性現金淨變化(11,503)(40,648)
期初現金及現金等價物38,660 100,575 
期初限制性現金664 663 
期初現金及現金等價物和限制性現金39,324 101,238 
期末現金和現金等價物27,781 59,926 
期末限制性現金40 664 
期末現金、現金等價物和限制性現金$27,821 $60,590 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
7




Flotek Industries，Inc.
未經審計的股東權益簡明合併報表
(單位：千)

截至2021年6月30日的三個月
 普通股庫存股其他內容
實繳
資本		累計
其他
全面
收益(虧損)		累計赤字股東權益總額
 
股票
已發佈		帕爾
價值		股票成本
平衡，2021年3月31日78,276 $8 5,573 $(33,956)$360,537 $30 $(286,988)$39,631 
淨損失— — — — — — (6,546)(6,546)
外幣折算調整— — — — — (17)— (17)
根據員工購股計劃發行的股票— — (26)(38)(2)— — (40)
授予的限制性股票1,465 — — (7)— — (7)
被沒收的限制性股票(134)25 54 (54)— — — 
購買的庫存股— — — — — — — 
股票補償費用— — — — 969 — — 969 
與股票獎勵相關的超額税收優惠— — 56 (77)(19)— — (96)
餘額，2021年6月30日79,607 $8 5,628 $(34,017)$361,424 $13 $(293,534)$33,894 


截至2021年6月30日的6個月
 普通股庫存股其他內容
實繳
資本		累計
其他
全面
收益(虧損)		累計赤字股東權益總額
 股票
已發佈		帕爾
價值		股票成本
平衡，2020年12月31日78,669 $8 5,581 $(33,851)$359,721 $(19)$(278,688)$47,171 
淨損失— — — — — — (14,846)(14,846)
外幣折算調整— — — — — 32 — 32 
根據員工購股計劃發行的股票— — (84)(130)(47)— — (177)
授予的限制性股票1,684 — — — — — — — 
被沒收的限制性股票(133)— 30 64 — — — 64 
購買的庫存股— — — — — — — — 
股票補償費用— — — — 1,750 — — 1,750 
與股票獎勵相關的超額税收優惠— — 101 (100)— — — (100)
其他(1)(613)— — — — — — — 
餘額，2021年6月30日79,607 $8 5,628 $(34,017)$361,424 $13 $(293,534)$33,894 
(1) 進一步討論見附註14，“股東權益”。
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
8


截至2020年6月30日的三個月
 普通股庫存股其他內容
實繳
資本		累計
其他
全面
收益(虧損)		累計赤字股東權益總額
 股票
已發佈		帕爾
價值		股票成本
平衡，2020年3月31日64,338 $6 4,395 $(33,529)$348,375 $58 $(206,205)$108,705 
淨損失— — — — — — (9,561)(9,561)
外幣折算調整— — — — — (7)— (7)
根據員工購股計劃發行的股票— — (12)— 9 — — 9 
授予的限制性股票1,788 — — — — — — — 
被沒收的限制性股票— — 37 — — — — — 
購買的庫存股— — 39 (37)— — — (37)
股票補償費用— — — — 1,059 — — 1,059 
在JP3收購中發行的股票11,500 1 — — 8,537 — — 8,538 
平衡，2020年6月30日77,626 7 4,459 (33,566)357,980 51 (215,766)108,706 
截至2020年6月30日的6個月
 普通股庫存股其他內容
實繳
資本		累計
其他
全面
收益(虧損)		留存收益(累計虧損)股東權益總額
 股票
已發佈		帕爾
價值		股票成本
餘額，2019年12月31日63,657 $6 4,145 $(33,484)$347,564 $181 $(142,238)$172,029 
淨損失— — — — — — (73,528)(73,528)
外幣折算調整— — — — — (130)— (130)
根據員工購股計劃發行的股票— — (25)— 20 — — 20 
授予的限制性股票2,469 — — — 338 — — 338 
被沒收的限制性股票— — 278 — — — — — 
購買的庫存股— — 61 (82)— — — (82)
股票補償費用— — — — 1,521 — — 1,521 
在JP3收購中發行的股票11,500 1 — — 8,537 — — 8,538 
平衡，2020年6月30日77,626 $7 4,459 $(33,566)$357,980 $51 $(215,766)$108,706 
附註是這些未經審計的簡明綜合財務報表的組成部分。
9

Flotek Industries，Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註

注1-組織機構與重大會計政策
運營的組織和性質

Flotek Industries，Inc.(“Flotek”或“公司”)創造解決方案，以減少能源對空氣、水、土地和人類的環境影響。Flotek是一家技術驅動的專業綠色化學和數據公司，幫助工業、商業和消費市場的客户提高其環境、社會和治理(ESG)績效.
該公司的化學技術(“CT”)部門開發、製造、包裝、分銷、交付和銷售綠色特種化學品，提高碳氫化合物生產商的盈利能力，並在商業和個人環境中清潔表面，以幫助減少細菌、病毒和細菌的傳播。
該公司的數據分析(“DA”)部門使用户能夠在幾秒鐘內(而不是幾分鐘或幾天)提供與河流相關的分析，從而最大限度地提高其碳氫化合物相關流程的價值。實時獲取信息可以防止浪費，減少再加工，並允許用户追求碳氫化合物流的自動化，以最大限度地提高盈利能力，減少碳足跡、能源消耗和排放。
該公司在收購JP3 Measures，LLC(“JP3”)後，於2020年第二季度成立了DA部門。本公司的二CT和DA這兩個運營部門都得到了其持續的研究與創新先進實驗室能力的支持。有關我們的業務和細分市場的進一步討論，請參閲附註18，“業務細分市場、地理和主要客户信息”。有關收購JP3的進一步討論，請參閲附註3，“業務合併”。
該公司最初是根據不列顛哥倫比亞省的法律於1985年成立的。2001年10月，該公司將公司註冊地改為特拉華州。
陳述的基礎
隨附的未經審核財務報表反映管理層認為為公允報告所列期財務狀況和經營業績所需的所有調整。所有這些調整都是正常的，而且是反覆出現的。財務報表(包括部分附註)是根據美國證券交易委員會關於中期財務報告的適用規則和法規編制的，並不包括美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)對全面財務報表報告所要求的所有信息和披露。這些中期財務報表應與公司年度報告中包括的經審計的綜合財務報表和附註一併閲讀。2020年年度報告的副本可在證券交易委員會網站www.sec.gov、公司股票代碼(“FTK”)或Flotek網站www.flotekind.com上獲得。公司網站上包含的信息不構成本季度報告的一部分。
2021年第一季度，該公司根據中概述的標準將其位於德克薩斯州莫納漢斯的倉庫設施歸類為待售 會計準則編碼(“ASC”)360、物業、廠房和設備。在第一季度，該公司承諾按目前狀況出售資產的計劃。該公司與一家商業地產經紀公司接洽，並正在積極尋找買家。因此，該公司將相關財產、廠房和設備重新分類為#美元。0.5由於本公司預期於一年內完成資產出售，故在綜合資產負債表的流動資產中持有待出售的資產為1,000,000美元。
所有重要的公司間賬户和交易都已在合併中取消。本公司在任何未合併的子公司均無投資。
綜合財務報表的編制假設該公司將繼續作為一家持續經營的企業。
新冠肺炎的影響
2020年3月，世界衞生組織宣佈新型冠狀病毒(新冠肺炎)爆發為全球大流行。這場大流行對美國和全球經濟造成了負面影響，擾亂了國內和國際石油和天然氣市場，增加了金融市場的波動性。這些影響對石油和天然氣以及我們的服務和產品的需求產生了重大的不利影響，並可能繼續產生重大的不利影響。該公司在美國的主要市場尤其受到石油和天然氣行業的影響。在2020年第一季度，該公司記錄了財產、廠房和設備、無形資產和經營性使用權資產的減值。在2020年下半年，公司記錄了商譽和無形資產的額外減值費用，以及增加了過剩和陳舊庫存的撥備。

10

Flotek Industries，Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
該公司預計，當前的經濟形勢將在較長一段時間內對能源行業產生負面影響，石油需求在2021年期間有所回升，但不會回到新冠肺炎之前的水平。由於經濟復甦放緩而導致的任何進一步重大的新冠肺炎中斷或石油和天然氣需求的重大挫折，都可能對公司產生負面影響，並可能在未來導致額外的減值。新冠肺炎危機的未來發展是不確定的，相關影響可能對公司的業務、運營、經營業績、財務狀況、流動性和/或資本水平產生重大不利影響。
公司持續關注新冠肺炎對業務、供應商和客户的影響。未來的事態發展和影響高度不確定，無法預測，包括大流行的範圍和持續時間。這種不確定性可能會對我們的合併財務報表中使用的會計估計和假設產生實質性影響。
根據CARE法案的規定，公司有資格在符合某些標準的情況下獲得可退還的員工留任積分。在CARE法案方面，公司通過了一項政策，在賺取時確認員工留用抵免，並將抵免抵銷相關的工資税債務。因此，該公司記錄了#美元。1.9截至2021年6月30日的三個月內，員工留任信貸為其他流動資產，抵銷部分記錄在應計負債中。在2021年第二季度，該公司使用了$0.8員工留任積分總額的1000萬美元1.180萬美元的抵免將用於未來的工資税債務。
流動性的來源和用途
該公司目前的運營和增長資金主要來自手頭的現金。公司的發展能力和在市場上的競爭力取決於是否有足夠的資本可用。能否獲得資本在很大程度上取決於公司的運營現金流、多餘資產和非核心資產的貨幣化，以及債務和股權融資的可得性和可獲得性。該公司有運營虧損和負運營現金流的歷史，預計下一年將在運營中使用大量現金。雖然我們相信我們的現金和流動資產將為我們提供足夠的財務資源來為運營提供資金，並在我們到期時滿足我們的資本要求和預期義務，但長期的“新冠肺炎”影響、石油和天然氣市場的復甦慢於預期，或者我們客户支出的減少可能會對我們的流動性產生負面影響。
因此，雖然公司相信其現有現金將使其能夠為其運營和增長提供資金，但公司不能保證未來的現金流水平。如果公司手頭的現有現金不足以為運營提供資金、滿足資本要求或履行到期的預期義務，公司預計將採取進一步行動保護其流動資金狀況。這些行動可能包括但不限於：
•出售非核心房地產；
•設施的售後回租交易；
•出售過剩庫存和(或)原材料；
•與一個或多個貸款人簽訂借款協議；
•降低高管薪酬和(或)董事會費用，或者將該費用或薪金的一部分以股權形式代替現金；
•減少專業諮詢費和人員編制；以及
•在公開市場或通過私募發行籌集股本。
不過，就預期交易而言，我們不能保證這些事項能以可接受的條款或完全可以接受的條件執行。
預算的使用

按照美國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響報告的資產和負債額、或有資產和負債的披露以及報告的收入和費用。實際結果可能與這些估計不同。

重新分類

某些前期金額已重新分類，以符合本期列報。重新分類不會影響之前報告的淨虧損和股東權益。



11

Flotek Industries，Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
注2-近期會計公告
美國公認會計準則的變化是由財務會計準則委員會(“FASB”)制定的。我們評估FASB發佈的所有權威指南的適用性和影響。下列未列明的指引經評估及確定為不適用、以下所列項目的澄清、無關緊要或本公司已採納的指引。
截至2021年6月30日發佈但未採用的新會計準則
FASB發佈了ASU No.2019-12，“所得税(話題740)：簡化所得税會計“本標準刪除了中一般原則的特定例外話題740。該聲明適用於2021年12月15日之後的財年，包括這些財年內的過渡期，允許上市公司在尚未發佈財務報表的時期提前採用。本公司已評估該準則的影響，並確定該準則對綜合財務報表及相關披露沒有影響。
FASB發佈了ASU No.2016-13，“金融工具信用損失的計量“這一標準取代了現行美國公認會計原則中的已發生損失減值方法，取而代之的是一種方法，這種方法反映了在合同期限內對預期信貸損失的估計，這些估計是在開始時根據歷史信息、當前狀況以及合理和可支持的預測記錄的。這一聲明對規模較小的報告公司在2022年12月15日之後的財年有效。本公司目前正在評估該準則(包括後續修訂)對合並財務報表和相關披露的影響。
注3-業務收購
在2020年第二季度，公司收購了100在現金加股票交易中，持有私人持股的數據和分析技術公司JP3的1%股權。JP3的實時數據平臺將能源行業唯一可現場部署的在線光學分析儀與專有的雲可視化和分析相結合，旨在提高天然氣、原油和成品油的處理效率和估值。這筆交易的價值約為$。36.6百萬美元，其中包括$25.0百萬現金，須按下文所述的某些調整和或有對價，以及11.5100萬股Flotek普通股，估計公允價值為#美元8.52000萬美元，扣除由於禁售期而導致的適銷性折扣。支付$25.0百萬美元受某些收購價格調整的影響，成交時的非股權對價總額為#美元。25.0百萬，外加超過目標淨營運資本#美元的淨營運資本1.92000萬。此外，該公司還須接受或有對價，估計公允價值為#美元。1.2在收購日為二潛在獲利撥備總額為$5.0百萬美元，基於特定的股票業績目標。如果10日成交量加權平均股價等於或超過美元，就會出現第一和第二種獲利撥備。2每股及$3在2025年5月18日之前，分別為每股。關於或有對價當前估計公允價值的更多信息，見附註11，“公允價值計量”。

下表彙總了截至2020年5月18日結算日的JP3收購資產的公允價值(單位：千)：
商號和商標$1,100 
技術和訣竅5,000 
客户列表6,800 
盤存7,100 
現金604 
淨營運資本，扣除現金和庫存後的淨額(1,063)
固定資產426 
承擔的長期債務和其他資產(負債)(893)
商譽17,522 
取得的淨資產$36,596 

注4-與客户簽訂合同的收入
收入在承諾的商品或服務的控制權轉移給客户時確認，數額反映了公司預期有權換取這些商品或服務的對價。在確認產品和服務的收入時，公司確定與客户的採購訂單或合同的交易價格，這可能包括固定和可變對價。確定交易價格可能需要通過以下方式做出重大判斷

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未經審計的簡明合併財務報表附註
管理，包括確定履約義務，估計交易價格中包含的可變對價，以及確定承諾的商品或服務是否可以在合同範圍內加以區分。可變對價通常由產品退貨組成，並根據公司預期收到的對價金額進行估計。收入應計項目在持續的基礎上記錄，以反映最新的可變對價信息。
CT部門的大多數產品都是在某個時間點銷售的，服務合同本質上是短期的。DA部門在銷售設備時確認銷售收入。與服務和支持相關的收入會隨着時間的推移而確認。公司按照慣例按付款條件按月對銷售額開具賬單國內為30-45天，女性為60天或國際發票收據。此外，銷售税不包括在收入中。
收入的分類
該公司根據收入來源是產品銷售(時間點收入確認)還是服務收入(超時收入確認)來區分收入。產品銷售額佔比超過 90%在截至6月30日、2021年和2020年的三個月和六個月的總收入中佔比。
按收入來源分類的收入如下(單位：千)：
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的六個月，
 2021202020212020
收入：
產品$8,444 $8,176 $19,524 $26,976 
服務721 704 1,411 1,320 
$9,165 $8,880 $20,935 $28,296 
具有多重履行義務的安排
CT和DA部門主要銷售根據商定的交貨條款確定的控制權何時移交給客户的時間點上確認的化學品和設備。此外，這兩個細分市場都提供與所售產品相關的各種服務，包括現場服務、安裝、維護和其他功能。CT的服務收入是在一段時間內確認的，因為服務是在客户同時受益於公司業績的情況下進行的。對於DA，由於履行義務的短期性質，服務在調試和安裝完成後確認。DA有與提供持續或重複維護相關的額外性能義務。這類安排的收入會在合約期內按時間按比例確認。此外，DA可能會向客户提供訂閲式安排，根據商定的條款和條件，隨着時間的推移按比例確認每月重複出現的收入。在2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月裏，訂閲型安排並不是實質性的收入來源。
合同餘額
根據產品和服務的收入合同，客户一旦履行了履行義務就會開具發票，在這一點上付款是無條件的。與未完成履約義務相關的合同責任不是實質性的。
注5-盤存
庫存情況如下(以千為單位)：
2021年6月30日2020年12月31日
原料$7,203 $7,190 
成品16,198 15,705 
盤存23,401 22,895 
超額和陳舊庫存準備金減少(11,902)(11,058)
庫存，淨額$11,499 $11,837 
截至2021年6月30日的三個月和六個月記錄的撥備為#美元。0.1CT部門為2000萬美元，而CT部門為2000萬美元0.1300萬美元用於DA部門，以及$0.4CT部門為2000萬美元，而CT部門為2000萬美元0.1分別佔DA部門的600萬美元。過剩和過時的增加是由於公司持續的產品合理化努力，其中包括減少

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投資組合中攜帶的材料數量，以及公司將不再積極營銷或攜帶數量超過當前和預計未來使用需求的材料的標識。

注6-財產和設備
財產和設備如下(以千為單位)：
2021年6月30日2020年12月31日
土地$1,986 $2,415 
土地改良861 867 
建築物和租賃權的改進6,367 6,364 
機器設備7,782 7,760 
傢俱和固定裝置651 649 
運輸設備1,045 1,190 
計算機設備和軟件1,304 1,296 
財產和設備19,996 20,541 
減去累計折舊(11,979)(11,454)
財產和設備，淨值$8,017 $9,087 
折舊費用總額為$0.3百萬美元和$0.5截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月為100萬美元，以及0.3300萬美元和300萬美元2.0截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月分別為3.6億美元。
在2020年第一季度，該公司確認了財產和設備減值#美元。30.2百萬美元。見附註8，“固定資產和長期資產減值”。不是截至2021年6月30日的三個月和六個月確認了減值。
注7-租契
在2020年第一季度，公司停止使用公司總部租用的辦公室，並將公司員工轉移到全球研究與創新中心(GRIC)在2020年第二季度。此外，公司總部和GRIC的租賃負債和相應的使用權(“ROU”)資產進行了重新計量，以剔除預期的期限延長，因為公司確定不再合理地確定在GRIC使用期限延長。重新計量導致租賃負債和ROU資產的調整總額為#美元。6.2截至2020年3月31日，每個人都有100萬人。2020年第二季度，公司終止了對公司總部辦公室的租賃，並從2020年6月29日起將所有員工轉移到GRIC設施。
此外，在截至2020年3月31日的三個月內，公司記錄的ROU資產減值總額為#美元。7.4百萬美元。有關進一步討論，請參閲附註8，“固定資產和長期資產減值”。不是截至2021年6月30日的三個月和六個月確認了減值。

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未經審計的簡明合併財務報表附註
租賃費用和補充現金流信息的構成如下(單位：千)：
截至6月30日的三個月，截至6月30日的六個月，
2021202020212020
經營租賃費用$250 $283 $488 $854 
融資租賃費用：
使用權資產攤銷4 4 7 9 
租賃負債利息3 5 6 9 
融資租賃費用總額7 9 13 18 
短期租賃費用61 54 55 86 
租賃總費用$318 $346 $556 $958 
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
營業租賃的營業現金流$394 $1,411 $727 $1,024 
融資租賃的營業現金流43 5 53 9 
融資租賃產生的現金流3 14 29 51 
租賃負債的到期日如下(單位：千)：
截至12月31日的年度，經營租約融資租賃
2021年(不包括截至2021年6月30日的六個月)$581 $35 
20221,256 47 
20231,321 39 
20241,351 25 
20251,378 — 
此後6,891 — 
租賃付款總額$12,778 $146 
減去：利息(4,178)(19)
租賃負債現值$8,600 $127 

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未經審計的簡明合併財務報表附註

與租賃相關的補充資產負債表信息如下(單位：千)：
2021年6月30日2020年12月31日
經營租約
經營性租賃使用權資產$2,162 $2,320 
經營租賃負債的當期部分$589 $636 
長期經營租賃負債8,011 8,348 
經營租賃負債總額$8,600 $8,984 
融資租賃
財產和設備$147 $147 
累計折舊(33)(26)
財產和設備，淨值$114 $121 
融資租賃負債的當期部分$55 $60 
長期融資租賃負債72 96 
融資租賃負債總額$127 $156 
加權平均剩餘租期
經營租約9.3年份9.9年份
融資租賃3.1年份3.1年份
加權平均貼現率
經營租約4.5 %8.9 %
融資租賃8.5 %9.0 %

注8-固定資產和長期資產減值

2020年第一季度，原油價格下跌超過50%，交易價格低於每桶25美元，造成整個能源行業的嚴重混亂，開始對公司的運營業績產生負面影響。運營業績下滑是由市場因素推動的，包括石油供應過剩、庫存不足以及新冠肺炎反應導致的需求破壞。基於這些因素，本公司得出結論認為發生了觸發事件，因此，截至2020年3月31日進行了中期量化減值測試。

截至2020年3月31日的固定資產和無形資產減值損失入賬情況如下(單位：千)：
2020年3月31日
財產和設備，淨值$30,178 
經營性租賃使用權資產7,434 
其他無形資產：
支持專利和技術9,902 
改善客户關係9,165 
**正在處理的無形資產596 
註冊商標和品牌名稱179 
其他無形資產合計19,842 
固定資產、長期資產和無形資產減值總額$57,454 


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未經審計的簡明合併財務報表附註
採用收益法，報告單位的公允價值是根據未來現金流量的現值確定的。該公司利用內部預測趨勢和潛在增長率來估計資產集團的未來現金流。根據量化評估的結果，本公司得出結論，截至2020年3月31日，資產組的賬面價值超過其公允價值，減值損失為#美元。57.5由於新冠肺炎大流行的不利影響、對經濟的估計影響以及對石油和天然氣價格的相關負面影響對未來現金流的預測，因此記錄了100萬美元的現金流量。在減值前，公司確認所收購的有限年限無形資產的攤銷費用為#美元。0.5截至2020年3月31日的三個月為100萬美元。

該公司在2021年第一季度和第二季度沒有達成任何觸發事件。

注9-應計負債
當前應計負債如下(以千計)：
2021年6月30日2020年12月31日
購買承諾損失(附註13)$9,383 $9,402 
遣散費3,419 3,558 
工資總額和福利994 1,789 
收益撥備的或有負債1,115 1,416 
所得税以外的其他税種633 544 
歸功於第三方504 434 
法律費用721 333 
遞延收入，當期152 146 
其他300 653 
流動應計負債總額$17,221 $18,275 
注10-債務

2020年4月，該公司收到了一筆美元4.8工資保護計劃(“PPP”)下的100萬美元貸款，該計劃是通過“冠狀病毒援助、救濟和經濟法”(“CARE法案”)創建的，由美國小企業管理局(SBA)管理。關於2020年5月收購JP3，本公司承擔了一筆購買力平價貸款#美元。0.92020年4月，JP3獲得了100萬美元。購買力平價貸款的固定利率為1%，並擁有兩年制任期，2022年到期。在截至2020年12月31日的年度或截至2021年6月30日的6個月內，不需要支付本金或利息。

部分貸款可能有資格獲得小企業管理局的豁免，這取決於用於發放貸款後長達24周的工資成本和其他指定費用的收益的程度，取決於對裁員和補償限額的調整，並且至少60產生的符合條件的成本的%用於薪資。收到這些資金需要公司真誠地證明，當前的經濟不確定性使貸款申請成為支持公司持續運營所必需的。這一認證進一步要求公司考慮到當前的業務活動以及以不會對業務造成重大損害的方式獲得足以支持持續運營的其他流動性來源的能力。在第二季度，該公司申請免除購買力平價貸款。這些資金的接收以及隨之而來的貸款的寬恕，取決於公司最初是否有資格獲得貸款，以及根據我們過去和未來對寬恕標準的遵守，有資格獲得此類貸款的寬恕。PPP貸款受到財政部發布的任何新指導和新要求的約束，財政部最初表示，所有獲得資金超過200萬美元的公司都將接受SBA的審計，以進一步確保PPP貸款僅限於有需要的合格借款人。

2021年6月，本公司收到小企業管理局通知，JP3購買力平價貸款和應計利息已全部免除。在第二季度，該公司記錄了$0.9合併業務表上的其他收入為1000萬美元。該公司已向SBA提交了對Flotek PPP貸款的部分豁免，但截至本申請日期，尚未得出任何結論。截至2021年6月30日，Flotek PPP貸款在合併資產負債表上被歸類為長期債務的當前部分。


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未經審計的簡明合併財務報表附註
長期債務(包括當前部分)如下(以千為單位)：

2021年6月30日2020年12月31日
長期債務
申請Flotek PPP貸款$— $4,788 
**JP3購買力平價貸款(JP3 PPP Loan)— 877 
總計— 5,665 
較短的當前到期日— (4,048)
長期債務總額，扣除當期部分$— $1,617 

注11-公允價值計量
公允價值定義為於計量日期在市場參與者之間進行有序交易時因出售資產而收到的或為轉移負債而支付的金額。該公司將金融資產和負債分類為公允價值等級的三個層次。該層次結構對用於計量公允價值的估值技術的輸入進行優先排序，並根據對公允價值計量可用且重要的最低輸入水平在層次結構內進行分類。
•第1級-相同資產或負債在活躍市場的報價；
•第2級-第1級以外的可觀察輸入，例如類似資產或負債的報價、不活躍市場的報價，或基本上整個資產或負債期限內可觀察到或可由可觀察到的市場數據證實的其他輸入；以及
•第3級-很少或沒有市場活動支持的重大不可觀察的輸入，或基於報告實體對輸入的假設。
其他金融工具的公允價值
某些金融工具(包括現金及現金等價物、應收賬款及應付賬款)的賬面值因該等賬目的短期性質而接近公允價值。Flotek的PPP貸款將在不到15個月的時間內到期，估計公允價值。
按公允價值經常性計量的負債

下表列出了公司按公允價值經常性計量的資產和負債，以及公允價值體系內的水平(以千計)：
餘額在6月30日，12月31日的餘額，
1級2級3級20211級2級3級2020
或有對價$— $— $1,115 $1,115 $— $— $1,416 $1,416 
在2021年6月30日和2020年12月31日，與JP3交易有關的剩餘股票業績賺取準備金的估計公允價值被記錄為或有負債。每個期末盈利撥備的估計公允價值是使用蒙特卡羅模型進行估值的，該模型分析了使用幾何布朗運動進行的2萬次模擬，並輸入了風險中性的預期增長和波動性。在截至2021年6月30日和2020年12月31日的期間，1級、2級或3級公允價值計量沒有調入或調出。
在非經常性基礎上按公允價值計量的資產
本公司的非金融資產，包括物業及設備、商譽及其他無形資產，以非經常性基礎按公允價值計量，並在某些情況下須進行公允價值調整。截至2020年3月31日止三個月，本公司錄得減值$57.5長期資產減值100萬美元。公允價值計量中使用的管理投入被歸類為第三級。


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按公允價值經常性計量的資產和負債的第3級前滾
在2020年5月收購JP3的同時，公司記錄了或有對價#美元1.2百萬美元。公允價值計量中使用的管理投入被歸類為3級。2020年，或有對價的第一個股票業績目標實現並確定。本公司估計剩餘股票業績收益撥備的公允價值為2021年6月30日，並將或有負債的估計公允價值減少至$1.12000萬。本公司在營業費用中計入或有對價的公允價值變動和業績目標的實現。
下表列出了截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月分類為3級餘額的或有對價餘額的變化(單位：千)：
截至6月30日的三個月，截至6月30日的六個月，
2021202020212020
餘額-期初$1,081 $— $1,416 $— 
補充/發行— 1,200 — 1,200 
公允價值變動34 — (301)— 
轉出3級— — — — 
餘額-期末$1,115 $1,200 $1,115 $1,200 
注12-所得税
美國聯邦法定税率與公司有效所得税税率的對賬如下：
截至6月30日的三個月，截至6月30日的六個月，
2021202020212020
美國聯邦法定税率21.0 %21.0 %21.0 %21.0 %
州所得税，扣除聯邦福利後的淨額(0.3)0.4 (0.2)— 
非美國所得按不同税率徵税(0.1)0.9 0.3 0.2 
增加(減少)與股票獎勵相關的税收優惠2.2 0.9 1.2 (0.1)
不可扣除的費用3.6 0.7 1.1 — 
研發信貸— 0.1 — — 
提高估價免税額(26.5)(23.7)(23.6)(16.0)
NOL結轉税率差異的影響— — — 2.6 
有效所得税率(0.1)%0.3 %(0.2)%7.7 %

從歷史上看，有效税率的波動一直受到永久性税收差異的影響，沒有相關的所得税影響，州分攤因素的變化(包括對州遞延税收資產和負債的影響)，以及按不同税率徵税的非美國所得税，但上文討論的NOL結轉索賠除外。
遞延所得税反映了用於財務報告目的的資產和負債的賬面價值與用於所得税目的報告的價值之間的暫時性差異的税收影響，該差異預計將在差異逆轉時生效。GAAP規定，如果遞延税項資產更有可能變現，則確認遞延税項資產。在評估是否需要估值津貼時，本公司考慮所有可獲得的客觀和可核實的證據，包括綜合基礎和納税申報實體基礎上的税前收益(虧損)的歷史水平、法律發展情況以及與未來税前收入估計相關的預期和風險。
本公司繼續對遞延税項淨資產保留全額估值津貼，因為這些資產不太可能被利用。

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注13-承諾和或有事項
訴訟
2021年3月26日，公司和公司的全資子公司Flotek Chemical，LLC(“Flotek Chemical”)向德克薩斯州哈里斯縣的州法院對Archer-Daniels-Midland Company(“ADM”)、佛羅裏達化學公司(FCC)和約書亞·A·斯尼弗利提起訴訟。訴訟要求賠償與Flotek Chemical和FCC之間的萜類供應協議以及斯尼弗利違反受託責任相關的損害賠償。在提起訴訟的同時，Flotek Chemical遞交了一份終止萜類供應協議的通知。
在上述訴訟之後，2021年4月5日，ADM和FCC向特拉華州衡平法院提起訴訟，要求撤銷在德克薩斯州提起的訴訟，並根據萜類供應協議和其他事項要求損害賠償。
本公司還面臨正常業務過程中出現的其他例行訴訟和其他索賠。除上文所披露者外，管理層並不知悉任何預期會對本公司的財務狀況、經營業績或流動資金產生重大影響的未決或威脅的訴訟或法律程序。

其他承付款和或有事項
萜類供應協議
截至2020年12月31日，公司資產負債表包括應計負債#美元。9.4與FCC簽訂的萜烯供應協議相關的100萬美元。本公司根據本公司混合產品中萜烯的預期使用量低於要求購買的最低萜烯數量以及超額萜烯的預期銷售價格計算負債，因為該損失被認為是不可追回的。
公司截至2021年6月30日的資產負債表包括應計負債#美元。9.42000萬美元，因為它在2021年第一季度和第二季度沒有支付或購買萜烯。本公司預計，應計負債(如果有)的清償將通過本説明“訴訟”部分披露的訴訟來確定。
賠償
該公司同意就與2017年出售其Teledrift業務部門相關的某些知識產權索賠向National Oilwell DHT，L.P.提供賠償。這件事的總費用估計在#美元之間。0.2600萬至300萬美元0.5截至2021年6月30日，為100萬。
集中度與信用風險
他們中的大多數人該公司的收入來自CT部門，該部門主要由石油和天然氣行業以及表面清潔和消毒行業的客户組成。油氣行業內的客户包括油田服務公司、綜合性油氣公司、獨立油氣公司和國有石油公司；表面清潔和消毒劑行業內的客户通常包括工業和消費市場，包括醫院、旅行和酒店、餐飲服務、電子商務和零售、體育和娛樂等，油氣行業的集中增加了信貸和商業風險。。有關主要客户部門收入的集中情況，請參閲附註18，“業務部門、地理位置和主要客户信息”。
由於本公司一般不需要抵押品作為應收貿易賬款的支持，因此本公司的信用風險集中在應收貿易賬款內。此外，公司的大部分現金是對美國三大金融機構的投資和餘額往往超過可保金額。
附註14-股東權益
2020年5月5日，公司股東批准了對公司修訂後的公司註冊證書的修訂，將普通股的法定股份從80,000,000至140,000,000，面值$0.0001每股，以及100,000優先股，面值$0.0001每股。額外的授權股份可用於公司目的，包括收購。
在2021年第一季度，該公司確定0.6不正當計入2020年12月31日已發行股數的400萬股，公司調整了股東權益表上列示的已發行股數。這一調整對2020年12月31日的合併財務報表或基本和稀釋後每股收益並不重要。

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未經審計的簡明合併財務報表附註
注15-每股收益(虧損)
每股普通股基本收益(虧損)的計算方法是淨收益(虧損)除以當期已發行普通股的加權平均數。如果影響是攤薄的，每股普通股攤薄收益(虧損)的計算方法是將淨收益(虧損)除以已發行普通股的加權平均數加上已發行的稀釋性普通股等價物。
潛在稀釋證券被排除在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的每股稀釋虧損的計算之外，因為計入這些證券將對由於期間發生的淨虧損而導致的每股虧損產生反稀釋效應。
附註16-補充現金流信息
補充現金流信息如下(單位：千)：
        
 截至6月30日的六個月，
 20212020
補充現金支付信息：
支付的利息$11 $20 
繳納的所得税(收到的，扣除付款後的)(351)149 
補充非現金活動：
員工留任積分$1,164 $— 
JP3購買力平價貸款豁免881 — 
補充性非現金投資和融資活動：
已發行股本-收購JP3$— $8,538 

附註17-關聯方交易
2017年1月，美國國税局(IRS)通知本公司，它正在審查本公司截至2014年12月31日的年度的聯邦納税申報單。作為這項審查的結果，美國國税局於2019年5月1日通知本公司，與我們的前首席執行官Chisholm先生的薪酬相關的某些就業税在2014年沒有被適當扣繳，並建議進行調整。奇澤姆先生通過其提供服務的關聯公司同意賠償公司的任何此類税款，奇澤姆先生簽署了一份以公司為受益人的個人擔保，支持這一賠償。
2019年10月，簽署了Chisholm先生僱傭協議的修正案，賦予本公司對欠本公司的任何款項進行抵銷的合同權利，並賦予本公司從僱傭協議下的任何欠款中扣留相當於合理估計可能成為本公司應支付給本公司的金額的權利。於2019年12月31日，本公司將應收關聯方從應付遣散費中扣除，並記錄了$1.8為潛在的對美國國税局的責任支付2000萬美元。2020年1月5日，奇澤姆先生不再是本公司的僱員。2020年9月，公司通知Chisholm先生，它將停止支付未來的遣散費。
在2020年第一季度，記錄了額外的應計項目#美元。0.2與美國國税局義務的潛在罰款和利息相關的100萬美元。截至2021年6月30日和2020年12月31日，奇澤姆先生的應收賬款為$1.4百萬，這相當於支付給美國國税局的款項，並與奇澤姆先生的遣散費淨額相抵。國税局和遣散費負債都記錄在合併資產負債表的應計負債中。


21

Flotek Industries，Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
附註18-業務細分、地理位置和主要客户信息
段信息
經營部門被定義為企業的組成部分，有單獨的財務信息可用，由首席運營決策者在決定如何分配資源和評估業績時定期進行評估。該公司的業務分為以下可報告的部門：CT和DA。

化學技術。CT部門包括綠色特種化學、物流和技術服務，使其客户能夠在油井的整個生命週期中追求更高的效率和性能，幫助客户改善他們的ESG和運營目標。 該公司設計、開發、製造、包裝、分銷、交付和銷售優化的流體系統，包括特種和常規化學物質，用於油氣井鑽井、固井、完井、修復和增產活動，旨在最大限度地提高新油田和成熟油田的採收率，並通過使用更綠色的化學品來降低健康和環境風險。CT部門的客户包括大型綜合油氣公司、油田服務公司、獨立油氣公司、國家和國有石油公司以及國際供應鏈管理公司.

2020年，該公司利用歷史專業知識、現有基礎設施、人員、供應鏈、研究和常駐消費市場經驗，滿足了工業、商業和消費用消毒劑、表面清潔劑、脱脂劑和溶劑的新需求。該公司在俄克拉何馬州馬洛的認證工廠生產符合食品和藥物管理局(FDA)和環境保護局(Environmental Protection Agency)標準的產品。今天，該公司擁有一系列特殊化工產品，以應對清潔和衞生(JanSan)、餐飲服務和鄰近市場的長期挑戰。.

數據分析。DA部門是在2020年5月18日收購JP3的同時於2020年第二季度創建的，包括設備和服務的設計、開發、生產、銷售和支持，這些設備和服務創建並提供有關能源客户碳氫化合物流體組成和性質的有價值的信息。碳氫化合物組成和性質的實時信息可幫助客户通過加強操作(包括原油/凝析油穩定、混合、優化混合、提高天然氣加工廠的效率、確保產品質量的同時實現流體處理的自動化)以及通過贈送(即高於指定價值的那部分產品)減少損失來創造額外利潤。DA部門的客户橫跨整個石油和天然氣市場，從上游生產到中游設施，再到煉油廠和分銷網絡。
該公司根據各種標準對業績進行評估。主要的財務衡量標準是部門營業收入。各種職能，包括某些銷售和營銷活動，以及一般和行政活動，都由公司辦公室集中提供。與公司辦公室職能、其他公司收入和費用項目以及所得税相關的成本不分配到應報告部門。

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Flotek Industries，Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
可報告細分市場的彙總財務信息如下(單位：千)：
截至6月30日的三個月，化學技術
數據分析 (1)
公司和其他總計
2021
來自外部客户的淨收入$7,688 $1,477 $— $9,165 
運營虧損，包括減值(3,819)(773)(2,869)(7,461)
折舊及攤銷233 20 — 253 
增加長期資產13 — — 13 
2020
來自外部客户的淨收入$7,962 $918 $— $8,880 
運營虧損，包括減值(3,596)(1,151)(5,484)(10,231)
折舊及攤銷246 131 91 468 
增加長期資產— — — — 
(1) 該公司在收購JP3後於2020年第二季度成立了數據分析部門。
截至6月30日的6個月，化學技術
數據分析 (1)
公司和其他總計
2021
來自外部客户的淨收入$17,990 $2,945 $— $20,935 
運營虧損，包括減值(7,407)(1,067)(7,230)$(15,704)
折舊及攤銷524 35 1 $560 
增加長期資產31 — — $31 
2020
來自外部客户的淨收入$27,378 $918 $— $28,296 
運營虧損，包括減值(66,257)(1,151)(12,908)(80,316)
折舊及攤銷2,056 131 472 2,659 
增加長期資產42 — — 42 
(1) 該公司在收購JP3後於2020年第二季度成立了數據分析部門。

按可報告部門劃分的公司資產如下(以千計)：
2021年6月30日2020年12月31日
化學技術$41,950 $43,346 
數據分析5,154 13,201 
公司和其他24,314 29,663 
總資產$71,418 $86,210 

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Flotek Industries，Inc.
未經審計的簡明合併財務報表附註
地理信息
按國家/地區劃分的收入基於提供服務和使用產品的地點。除了美國和阿拉伯聯合酋長國(“阿聯酋”)，沒有哪個國家的營收佔比超過10%。按地理位置劃分的收入如下(以千為單位)：
 截至6月30日的三個月，截至6月30日的六個月，
 2021202020212020
美國$6,869 $6,936 $16,530 $22,711 
阿聯酋1,319 847 2,422 2,308 
其他國家977 1,097 1,983 3,277 
總收入$9,165 $8,880 $20,935 $28,296 
在美國以外的國家持有的長期資產在合併財務報表中不被視為實質性資產。
主要客户
來自主要客户的收入佔綜合收入的百分比如下(以千為單位)：
截至6月30日的三個月，化學技術佔總收入的百分比數據分析佔總收入的百分比
2021
客户C$1,038 11.3 %**
客户D1,810 19.8 %**
2020   
客户A$2,004 22.6 %
* (1)
* (1)
客户B1,246 14.0 %
* (1)
* (1)

截至6月30日的6個月，化學技術佔總收入的百分比數據分析佔總收入的百分比
2021
客户C$4,067 19.4 %**
客户D4,660 22.3 %**
 2020   
客户C$8,324 29.4 %
* (1)
* (1)
客户A3,536 12.5 %
* (1)
* (1)
客户D3,485 12.3 %
* (1)
* (1)
*這一客户在此期間的營收佔比不超過10%。
*(1) 不適用，因為本公司在收購JP3後直到2020年5月才成立數據分析部門。
附註19-後續事件
2021年7月27日，該公司與Resolute Oil簽訂了一項長期租賃協議，以利用能力和設施推動鄰近綠色化學市場的增長。該協議包括續簽至2036年的選項。

通過這項協議，Resolute Oil將充分利用公司的全部15-英畝的校園，包括38,000總部設在德克薩斯州沃勒的一家佔地2平方英尺的化學混合設施，生產美國藥典-國家配方(USP-NF)級白色礦物油，銷往全球農業、能源、食品和飲料、化粧品和個人護理市場的客户。


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第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
執行摘要

本管理人員對財務狀況和經營結果的討論和分析(“MD&A”)應與本季度報告中未經審計的簡明綜合財務報表及其相關附註以及年度報告一併閲讀。諸如“公司”、“我們”、“我們”和“我們”等短語指的是Flotek Industries，Inc.及其子公司。

Flotek Industries，Inc.(“Flotek”或“公司”)創造解決方案，以減少能源對空氣、水、土地和人類的環境影響。Flotek是一家技術驅動的專業綠色化學和數據公司，幫助工業、商業和消費市場的客户提高環境、社會和治理(ESG)績效。該公司服務於從國內和國際能源市場的下游、中游和上游的特殊化學需求，到美國製造的表面清潔劑、工業、商業和消費消毒劑的應用。
該公司的CT部門開發、製造、包裝、分銷、交付和銷售綠色特種化學品，幫助他們的客户實現ESG和運營目標，提高碳氫化合物生產商的盈利能力，並提供在商業和個人環境中清潔表面的專業化學品，以幫助減少細菌、病毒和細菌的傳播.

該公司的DA部門使用户能夠在幾秒鐘內(而不是幾分鐘或幾天)提供與河流相關的實時數據和分析，從而使其碳氫化合物相關流程的價值最大化。這些實時數據和分析可防止浪費、減少再加工，並允許用户追求碳氫化合物流的自動化，以最大限度地提高其盈利能力，從而提高ESG性能。在2020年第二季度，該公司通過現金加股票交易獲得了JP3的100%所有權。JP3的實時數據平臺將能源行業唯一可現場部署的在線光學分析儀與專有的雲可視化和分析相結合，為其客户提供更高的盈利能力。在收購JP3的同時，該公司創建了DA部門。
本公司受到新冠肺炎爆發的影響，該疫情於2020年蔓延至美國和世界各地，影響持續到2021年。有關“新冠肺炎”影響的討論，請參閲本季度報告中的“新冠肺炎效應與行動”和“展望”。

公司概述
該公司有兩個運營部門，CT和DA，這兩個部門都得到了公司持續研究與創新(R&I)先進實驗室能力的支持。
化學技術
該公司的CT部門包括以能源為重點的產品和服務，包括專有的綠色化學品、特種化學品、物流和技術服務，使其客户能夠在油井的整個生命週期中追求更高的效率和性能，幫助客户改善ESG和運營目標。該公司設計、開發、製造、包裝、分銷、交付和銷售優化的流體系統，包括特種和常規化學物質，用於油氣井鑽井、固井、完井、修復和增產活動，旨在最大限度地提高新油田和成熟油田的採收率，並通過使用更綠色的化學品來降低健康和環境風險。
CT部門的客户包括大型綜合石油和天然氣公司、油田服務公司、獨立石油和天然氣公司、國家和國有石油公司以及國際供應鏈管理公司。
2020年，該公司利用歷史專業知識、現有基礎設施、人員、供應鏈、研究和常駐消費者市場經驗，滿足了商業和個人對消毒劑、表面清潔劑、脱脂劑和溶劑的新需求。該公司通過對其位於俄克拉何馬州馬洛的已經通過ISO 9001：2015認證的設施完成所有必要的升級，生產符合FDA和EPA標準的產品。今天，該公司擁有一系列特殊的綠色化工產品，旨在解決清潔和衞生(JanSan)、食品服務和鄰近市場的長期挑戰。該公司已作出承諾，將長期留在這個市場。

數據分析
DA部門是在2020年5月收購JP3時創建的，包括設備和服務的設計、開發、生產、銷售和支持，這些設備和服務創建並提供有價值的實時信息

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客户的石油、天然氣和成品油的組成和性能。DA部門正在過渡到經常性收入訂閲模式，即銷售其應用程序包，同時繼續銷售其Verax分析儀系列，這些分析儀部署在整個石油和天然氣行業的油田。

DA部門的客户使公司的收入多樣化，橫跨整個石油和天然氣市場，包括上游、中游、煉油廠和分銷網絡。該部門通過加強客户的業務(包括原油/凝析油穩定、混合、優化混合、提高天然氣廠的效率、確保產品質量，同時實現流體處理自動化並通過贈品(即高於指定價值的那部分產品)減少損失)來幫助客户創造額外利潤。雖然DA部門過去完全專注於北美市場，但國際市場的業務開發活動於2020年第三季度末開始。該細分市場開始為國際部署準備Verax分析儀，包括產品設計修改、認證和出口控制。

研究與創新
R&I通過綠色化學配方、特種化學品配方、FDA和EPA法規指導、技術支持、盆地和油藏研究、數據分析和新技術項目，為這兩個領域的ESG解決方案的加速提供支持。R&I的目的是向公司各部門提供能夠產生當前和未來收入的增強型產品和服務，同時就有關技術、環境和行業趨勢的機會向公司管理層提供建議。R&I設施支持化學性能、檢測、優化和製造方面的進步。
新冠肺炎效應與動作
2020年3月，世界衞生組織宣佈新冠肺炎的爆發是一場全球性的流行病，蔓延到美國和世界各地。2020年末，主要製藥公司開發了疫苗，並獲準在美國和其他國家大規模分銷。疫苗接種工作正在美國和世界範圍內進行。然而，該病毒的變異株已經出現，這給大流行的範圍和持續時間帶來了額外的不確定性。
這場大流行對美國和全球經濟產生了負面影響，擾亂了全球供應鏈以及國內外石油和天然氣市場，並在2020年增加了金融市場的波動性。這些影響對石油和天然氣以及公司的服務和產品的需求產生了實質性的不利影響，並可能繼續產生實質性的不利影響。
該公司的CT部門以能源為重點，產品線包括特種化學品、物流和技術服務。CT部門的客户包括大型綜合油氣公司、油田服務公司、獨立勘探和生產公司、國家和國有石油公司以及國際供應鏈管理公司。由於該行業的客户活動水平，該公司在2020年經歷了收入和現金流的大幅下降，並持續到2021年上半年。
在石油和天然氣行業以外，新冠肺炎大流行增加了對某些特種化學品的需求，特別是表面清潔劑和消毒劑。2020年，該公司推出了一系列符合FDA和EPA標準的消毒劑、表面清潔劑、脱脂劑和溶劑，供工業、商業和消費者使用。這些產品建立在該公司在化學方面的歷史專業知識基礎上，並利用其基礎設施、人員、能力、供應鏈、研究和歷史悠久的消費者市場經驗。新冠肺炎的持續影響以及隨後對衞生和衞生的高度重視對社會行為的改變，為擴大公司的產品組合提供了一個可持續但具有挑戰性的市場。
DA部門最大的客户羣-石油和天然氣中游市場-在2020年減少了聚集和基礎設施資本支出。此外，大流行影響了發展議程部分，因為在一年中的一段時間裏，進入設施完成新安裝的機會減少了。因此，DA部門的產品和服務支出也受到消費者需求下降的影響。因此，DA部門的銷售額和現金流低於目標。
該公司預計，當前的經濟形勢將在較長一段時間內對能源行業產生負面影響，石油需求在2021年期間有所回升，但不會回到新冠肺炎之前的水平。由於經濟復甦放緩而導致的任何進一步重大的新冠肺炎中斷或石油和天然氣需求的重大挫折，都可能對公司產生負面影響，並可能在未來導致額外的減值。新冠肺炎危機的未來發展是不確定的，相關影響可能對公司的業務、運營、經營業績、財務狀況、流動性和/或資本水平產生重大不利影響。

26


雖然新冠肺炎大流行的全面影響仍在繼續發展，影響的全面程度尚不清楚，但該公司繼續密切監測這一大流行對商品需求以及對其客户、業務和員工的影響。任何未來的發展和影響都是高度不確定和無法預測的，包括：
•大流行的範圍和持續時間；
•疫苗的有效性；
•出現新的冠狀病毒變種；
•進一步的不利收入和淨收入影響；減值；
•公司運營中斷；
•第三方提供商支持公司運營的能力；
•銷售、系統安裝和支持的國內和國際旅行限制；
•油氣勘探生產客户停產；
•在家工作安排的有效性；
•修改工作計劃，包括生產班次；
•疾病、學校停課和其他社區應對措施對員工的影響；
•政府當局和其他第三方為應對疫情而採取的任何行動；以及
•臨時關閉公司的設施或其客户和供應商的設施。

這場流行病導致該公司改變了其業務工作做法，包括工作時間表、製造班次、員工差旅、工作地點、會議以及參加活動和會議。此外，公司及其大多數客户繼續實行社交距離和在家工作程序，這已經並可能繼續對公司員工和管理層有效溝通和工作的能力產生影響。隨着美國和世界疫苗接種水平的提高，這些做法正在逐漸改變。目前還不能確定這些行動是否會減輕病毒對公司員工構成的風險。
為了應對市場狀況和預期的持續波動，公司在2020年降低了成本結構，以滿足預期的市場活動並降低公司的盈虧平衡水平。在2020年下半年，公司記錄了商譽和無形資產的額外減值費用，以及增加了過剩和陳舊庫存的撥備。
展望
新冠肺炎疫情對美國和全球經濟產生了負面影響，擾亂了全球供應鏈和國內外石油天然氣市場，增加了金融市場的波動性。雖然西德克薩斯中質原油(West Texas Intermediate)和布倫特原油(Brent)的市場價格從2020年大流行最初幾個月的低點反彈，在2021年第一季度超過每桶50美元，在2021年第二季度超過每桶70美元，但許多大型綜合油氣公司和獨立油氣公司的2021年預算基本保持不變，儘管如果原油價格上漲，這些預算可能會發生變化。由此導致的行業收縮和整合的程度和持續時間存在不確定性。此外，油田服務行業仍然供過於求，何時恢復到大流行前的定價水平仍不確定。儘管疫情的程度和持續時間仍存在不確定性，但有積極的跡象表明，美國經濟正在復甦，包括石油和天然氣需求的改善，新冠肺炎疫苗接種水平的上升，以及旅行和商業活動的恢復。
ESG解決方案仍然是公司的重點，因為能源行業正在尋求加快對清潔能源和可持續性的關注。新一屆總統政府和國會的行動對經濟和金融市場的影響在當前一年和更長時間內是不確定的。在他上任的頭幾個月裏，總統簽署了許多行政命令，包括那些對能源行業利益相關者有影響的命令，比如取消Keystone XL管道，以及另一項關於美國重新加入氣候變化巴黎協定的命令。美國內政部(DOI)在1月份發佈了一項命令，凍結機構許可證審批60天，並暫停聯邦石油和天然氣租賃，以審查所有與公共土地和水域上化石燃料開發相關的現有租賃和許可做法。2021年3月，美國能源部允許暫停生效。此外，總統還宣佈了提高企業税率的建議計劃，以幫助為他提出的基礎設施計劃提供資金。新管理層的這些和其他潛在行動可能會對公司的業務和客户產生負面和/或正面影響。
在與ESG相關的業務承諾增加的當前環境中，公司的產品和服務為尋求改善其ESG性能的企業提供了顯著的好處，包括提高ESG的安全性、可靠性和

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他們的運營效率。該公司為石油和天然氣行業的勘探和生產部門的客户提供可持續的化學解決方案，定製產品選擇，以提高運營效率，改善水管理，減少温室氣體排放。此外，該公司獲得專利的複雜納米流體®(也稱為CNF®)系列產品採用高效植物性溶劑配製而成，可替代有毒的苯系物(苯、甲苯、乙苯和二甲苯)，提供更安全、可再生和可持續的替代品。此外，該公司的實時傳感器技術有助於提高流程和運營效率，最大限度地減少浪費和流程，並減少排放。
該公司相信，綠色特種化學品使用量的增加將有利於我們的業務，並減少鑽探和完井活動從2020年低點緩慢復甦的影響。該公司的主要銷售重點是通過提高現有客户的回報，重建與過去客户的關係，以及確定可以從協作和創新的化學解決方案中受益的新客户來擴大市場份額。此外，該公司專注於優化每桶石油的總回收成本，降低與運營相關的財務成本和環境風險s.
消毒劑和表面清潔劑行業正在擴張，這與新冠肺炎大流行的持續影響以及個人、企業、學校和政府需要將冠狀病毒的傳播降至最低，以及為新出現的變種做好準備有關。由於對衞生和衞生的高度重視，社會行為的改變，預計行業也會增長。2020年，該公司推出了一系列符合EPA和FDA標準的消毒劑、表面清潔劑、脱脂劑和溶劑，供工業、商業和消費者使用。該公司相信，這一市場提供了一個機會，擴大公司的化學產品組合，以滿足日益增長的需求。數據和分析的使用在所有行業都是一種日益增長的趨勢，這些行業使用技術來分析運營信息的大數據集，以提高性能，以及預測性維護、先進的安全措施和降低運營的環境影響。該公司相信，數據和分析是一個值得增長的領域。因此，在2020年，該公司收購了JP3，併成立了DA部門。在2020年之前和整個大部分時間，DA部門的銷售僅集中在北美市場；然而，該部門正在為國際部署做準備，包括出口管制調查、認證和產品設計修改，以滿足海外安裝的需求。
該公司繼續開發技術，以確保其向客户提供差異化產品和服務的能力。該公司仍然專注於與客户密切合作，創造和實施特種化工產品和成分分析儀。差異化的產品和服務是根據客户的成功部署組織的技術能力和專業知識的結果。該公司相信，通過尋求新的解決方案來幫助其客户取得成功，Flotek將繼續成為先進化學品和技術領域的領先者。
公司2021年的重點是執行高管團隊制定的計劃，以從新冠肺炎的各種影響中恢復過來，發展公司的業務。CT部門專注於向新老客户推銷我們的產品和服務，同時擴大消毒劑、表面清潔劑、脱脂劑和溶劑產品線。DA部門正在加強其產品供應和客户服務，同時加快在國內和國際市場的業務發展和銷售努力。該公司預計我們的維護資本支出不會比去年有實質性的增長。2021年，公司將按照ISO 9001：2015標準，通過我們的質量保證和質量控制計劃以及化學品泄漏預防計劃，加強對ESG以及對產品和服務的負責任的管理。

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綜合運營結果(以千為單位)：
整合運營業績：截至2021年6月30日的三個月和六個月，而截至2020年6月30日的三個月和六個月
截至6月30日的三個月，截至6月30日的六個月，
 2021202020212020
收入$9,165$8,880 $20,935 $28,296 
營業費用(不包括折舊和攤銷)12,110 11,632 25,911 34,473 
運營費用%132.1 %131.0 %123.8 %121.8 %
公司一般和行政費用2,868 5,395 7,229 9,888 
公司一般和行政管理%31.3 %60.8 %34.5 %34.9 %
折舊及攤銷253 468 560 2,659 
研發1,466 1,638 3,008 4,193 
處置長期資產的收益(71)(22)(69)(55)
固定資產減值和長期資產減值— — — 57,454 
運營虧損(7,461)(10,231)(15,704)(80,316)
營業利潤率%(81.4)%(115.2)%(75.0)%(283.8)%
PPP寬恕881 — 881 — 
租賃終止收益— 576 — 576 
利息和其他收入(費用)淨額55 62 4 11 
所得税前虧損(6,525)(9,593)(14,819)(79,729)
所得税(費用)福利(21)32 (27)6,201 
淨損失$(6,546)$(9,561)$(14,846)$(73,528)
持續經營淨虧損%(71.4)%(107.7)%(70.9)%(259.9)%

截至2021年6月30日的三個月，合併收入增加了30萬美元，增幅為3.2%，主要原因是2020年第二季度5月中旬收購了JP3，這部分被2021年第二季度被非客户收購的兩個主要能源客户的損失所抵消。截至2021年6月30日的六個月，合併收入比2020年同期減少了740萬美元，降幅為26.0%。2020年上半年收入對新冠肺炎的影響小於2021年上半年的業績。2021年第二季度，CT部門的收入因兩個主要客户在該季度改變所有權而出現虧損，但JP3在2021年第二季度的全季度收入部分抵消了這一損失。

截至2021年6月30日的三個月的綜合營業費用(不包括折舊和攤銷)增加與2020年同期相比，50萬美元，即4.1%，佔收入的百分比保持不變。這一增長主要是由於2021年第二季度與2020年第二季度相比出現了不利的產品組合。截至2021年6月30日的6個月，合併運營費用(不包括折舊和攤銷)減少了860萬美元，比2020年同期減少了24.8%，佔收入的比例為2.0%。2021年上半年運營費用下降的原因是，與2020年相比，2021年期間銷售活動減少，銷售成本降低，原因是新冠肺炎的影響和相關活動的下降。該公司的運營費用受益於2020年採取的行動。為減少運營費用而採取的行動包括減少公司的設施佔地面積和提高運營效率。這些減少的成本被2020年第二季度收購的DA部門的新運營費用部分抵消。

公司一般和行政(“CG&A”)費用是指不直接歸因於銷售的產品或提供的服務的費用。截至2021年6月30日的三個月和六個月，CG&A成本與2020年同期相比分別減少了250萬美元和270萬美元，降幅分別為46.8%和26.9%。 CG&A成本下降的原因是薪酬成本降低、與CARE法案相關的一次性員工留任抵免以及專業費用的降低.
與2020年同期相比，截至2021年6月30日的三個月和六個月的折舊和攤銷費用減少了20萬美元，降幅分別為45.9%和210萬美元，降幅為78.9%，這主要是由於2020年第一季度記錄的固定資產和長期資產減值。

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截至2021年6月30日的三個月和六個月，研發成本與2020年同期相比下降了20萬美元，降幅分別為10.5%和110萬美元，降幅為28.3%，原因是我們在2020年第一季度減少了勞動力，降低了人員成本。
固定資產和長期資產的減值減少，原因是2020年第一季度CT部門減記5470萬美元，公司層面減記280萬美元。見本季度報告附註8，“固定資產和長期資產減值，財務報表第1項。”2021年上半年，固定資產和長期資產沒有減值。
與2020年同期相比，截至2021年6月30日的三個月和截至2021年6月30日的六個月的運營虧損分別減少了280萬美元和6460萬美元，降幅為27.1%和80.4%。運營改善造成的虧損主要是由於2020年第一季度固定資產和長期資產減值5750萬美元，2021年上半年沒有減值。此外，運營虧損的減少可歸因於免除了JP3 PPP貸款80萬美元和CARE法案的190萬美元的一次性員工留任抵免，這兩項貸款都記錄在2021年第二季度。
該公司2021年第二季度和2020年的所得税支出微乎其微。該公司在2020年第一季度記錄了620萬美元的所得税優惠，這主要是由於CARE法案中最初在2020年第一季度記錄的延長淨營業虧損結轉條款的結果。
按細分市場劃分的結果(以千為單位)：
化學技術運營業績：截至2021年6月30日的三個月和六個月，而截至2020年6月30日的三個月和六個月
截至6月30日的三個月，截至6月30日的六個月，
2021202020212020
收入$7,688 $7,962 $17,990 $27,378 
運營虧損(3,819)(3,596)(7,407)(66,257)
截至2021年6月30日的三個月和六個月，CT收入分別比2020年同期下降了30萬美元，降幅為3.4%和940萬美元，降幅為34.3%。與2020年第二季度相比，2021年第二季度收入下降是由供需雙方的影響推動的。新冠肺炎疫情對經濟活動產生了負面影響，降低了全球對石油和天然氣的需求，石油和天然氣是我們客户基礎的一個關鍵部門。由於大客户和較小運營商的需求沒有恢復到2020年第一季度大流行前的水平，該公司2021年上半年的國內和國際收入有所下降。此外，由於二疊紀盆地的市場整合，兩個主要客户的收入損失。由於保持和獲得市場份額，CT還給予了價格優惠。
截至2021年6月30日的三個月和六個月，CT部門的運營虧損分別比2020年同期增加了20萬美元，或6.2%，減少了5890萬美元，或88.8%。運營虧損的增加是由於收入下降和費用大幅下降，主要是因為2021年上半年沒有減值，而2020年同期固定資產和長期資產的減值費用為5750萬美元。此外，與2021年相比，不利的產品組合導致運營虧損增加。其次，由於2020年第一季度支出減少，包括2021年沒有可比活動的230萬美元萜烯購買承諾損失。人員成本同期下降了100萬美元，其中包括2020年第一季度用於減少武力行動的60萬美元遣散費。由於合併了公司的實物設施和設備租金以與活動保持一致，辦公成本以及設備和設施成本在此期間總共減少了60萬美元。

數據分析經營業績：截至2021年6月30日的三個月和六個月，以及2020年5月18日-6月30日
截至6月30日的三個月，五月十八日至六月三十日截至6月30日的六個月，五月十八日至六月三十日
2021202020212020
收入1,477 918 $2,945 $918 
運營虧損(773)(1,151)(1,067)(1,151)

30


2020年5月18日，公司收購了JP3，成立了DA部門。2021年第二季度的部門收入為150萬美元，與2021年第一季度持平。
關鍵會計政策和估算
該公司的財務報表是根據美國公認的會計原則編制的。編制這些報表需要管理層作出判斷、估計和假設，這些判斷、估計和假設會影響財務報表和附註中報告的金額。第II部分第8項-財務報表及補充數據、第II部分附註2-《合併財務報表附註》和第II部分第7項-管理層對財務狀況和經營業績的討論和分析、公司年報的《關鍵會計政策和估計》以及本季度報告的《未經審計的合併財務報表附註》描述了編制合併財務報表所使用的重大會計政策和關鍵會計估計。關鍵會計政策和估計被定義為對描述公司的財務狀況和經營結果最重要，並且需要管理層做出最主觀判斷的政策和估計。該公司定期審查和質疑與關鍵會計政策有關的判斷、假設和估計，包括商譽和其他無形資產。在截至2021年6月30日的6個月中，公司的關鍵會計政策和估計沒有重大變化。
近期會計公告
本季度報告第一部分第1項--“財務報表”附註2“最近的會計聲明”描述了可能影響公司的最近會計聲明。
資本資源與流動性
概述
該公司正在進行的資本需求涉及購買和維護設備的需要，以及為營運資本需求提供資金。在2021年的前六個月，該公司主要用手頭的現金為資本需求提供資金。
截至2021年6月30日，該公司可用現金和現金等價物為2780萬美元，而2020年12月31日為3870萬美元。該公司在截至2021年6月30日的6個月錄得營業虧損，並錄得用於經營活動的淨現金1,120萬美元和用於融資活動的淨現金30萬美元。用於投資活動的現金很少。
流動性
在2020年和2021年上半年，新冠肺炎疫情和油價波動的影響對石油和天然氣以及我們的服務和產品的需求產生了實質性的不利影響，並可能繼續產生實質性的不利影響。雖然新冠肺炎疫情的全面影響和持續時間尚不清楚，但我們正在密切監測大流行對大宗商品需求和客户以及我們的運營和員工的影響。有關進展和可能產生的影響，請參閲“新冠肺炎效應和行動”。
該公司目前的運營和增長資金主要來自手頭的現金。公司的發展能力和在市場上的競爭力取決於是否有足夠的資本可用。能否獲得資本在很大程度上取決於該公司的現金流以及債務和股權融資的可得性和可獲得性。該公司有運營虧損和負現金流的歷史，預計下一年將在運營中使用大量現金。雖然我們相信我們的現金和流動資產將為我們提供足夠的財務資源來為運營提供資金，並在到期時滿足其資本要求和預期義務，但如果對新冠肺炎的影響持續下去，石油和天然氣市場的復甦慢於預期，或者我們的客户減少支出，都可能對我們的流動性產生負面影響。
因此，雖然公司相信其現有現金將使其能夠為其運營和增長提供資金，但公司不能保證未來的現金流水平。如果公司手頭的現有現金不足以為運營提供資金、滿足我們的資本要求或履行到期的預期義務，公司預計將採取進一步行動保護其流動性狀況。這些行動可能包括但不限於：
•出售非核心房地產；
•設施的售後回租交易；
•出售過剩庫存和(或)原材料；

31


•與一個或多個貸款人簽訂借款協議；
•降低高管薪酬和(或)董事會費用，或者將該費用或薪金的一部分以股權形式代替現金；
•減少專業諮詢費和人員編制；以及
•在公開市場或通過私募發行籌集股本。
不過，就預期交易而言，我們不能保證這些事項可以按可接受的條款執行。有關本公司獲取資本的風險的進一步討論，請參閲本公司年度報告中的第1A項“風險因素”。
該公司預計2021年資本支出將低於100萬美元。
現金流
按活動類型分列的合併現金流如下(以千計)：
 截至6月30日的六個月，
 20212020
用於經營活動的現金淨額$(11,242)$(29,216)
投資活動提供(用於)的現金淨額43 (16,424)
融資活動提供的現金淨額(用於)(273)5,023 
匯率變動對現金及現金等價物的影響(31)(31)
現金、現金等價物和限制性現金淨變化$(11,503)$(40,648)
經營活動
在截至2021年和2020年6月30日的六個月裏，運營活動中使用的淨現金分別為1120萬美元和2920萬美元。截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月，合併淨虧損分別為650萬美元和7350萬美元。
在截至2021年6月30日的6個月中，對淨收入的非現金調整總額為180萬美元，而2020年同期為6210萬美元。
•在截至2021年6月30日的6個月中，非現金費用包括60萬美元的折舊，低於截至2020年6月30日的6個月，原因是2020年發生的資產減值，以及與或有對價公允價值相關的30萬美元費用、180萬美元的股票補償和90萬美元的JP3 PPP貸款減免。
•截至2020年6月30日的6個月，應繳非現金調整主要包括5750萬美元的減值費用，其中包括3020萬美元的固定資產減值、1990萬美元的無形資產減值和740萬美元的使用權資產減值。此外，非現金費用包括270萬美元的折舊和攤銷費用。
在截至2021年6月30日的6個月裏，營運資本的變化提供了180萬美元的現金，而2020年同期的現金為1780萬美元。
•截至2021年6月的6個月，營運資金提供的現金主要來自日常業務，包括應收賬款減少200萬美元，但因應計負債減少100萬美元而部分抵消。
•截至2020年6月30日止六個月，營運資金中使用現金的主要原因是應計負債和應付帳款減少2,690萬美元，其中包括兩筆一次性付款：一筆1,580萬美元用於修訂一份長期供應協議，另一筆用於支付410萬美元用於與2019年出售本公司的交易有關的交易結束後的最後營運資金調整。消費和工業化學技術領域應收賬款、存貨和其他流動資產的減少提供了1540萬美元的現金。

32


投資活動
截至2021年6月30日的6個月，投資活動提供的淨現金並不重要。截至2020年6月30日的6個月，用於投資活動的淨現金為1640萬美元。投資活動中使用的現金包括購買JP3的2630萬美元，由出售佛羅裏達化學公司的第三方託管金額釋放而提供的980萬美元的現金抵消。
融資活動
截至2021年6月30日的6個月，用於融資活動的淨現金為30萬美元，主要用於購買與預扣税款要求相關的普通股。在截至2020年6月30日的6個月裏，融資活動提供的淨現金為500萬美元，主要來自Paycheck Protection Program的收益。
表外安排

並無與未合併實體或金融合夥企業產生關係的交易，例如經常被稱為“結構性融資”或“特殊目的實體”(“特殊目的實體”)的實體，其成立的目的是促進表外安排或其他合同範圍狹窄或有限的目的。截至2021年6月30日，本公司未參與任何未合併的特殊目的企業。

除本季度報告第一部分第一項-財務報表附註13中討論的長期萜類協議外，公司沒有向客户或供應商提供任何擔保，也沒有任何表外安排或承諾對公司的財務狀況、財務狀況、收入、費用、經營業績、流動資金、資本支出或資本資源的當前或未來產生或可能產生重大影響。

第三項：關於市場風險的定量和定性披露
本公司面臨利率、商品價格和外幣匯率變化帶來的市場風險。本公司年報第II部分第7A項“關於市場風險的定量和定性披露”中關於市場風險的定量或定性披露沒有實質性變化。
第294項控制和程序
信息披露控制和程序的評估
公司的披露控制和程序旨在確保公司根據1934年修訂的“證券交易法”(“交易法”)提交或提交的報告中要求披露的信息在證券交易委員會的規則和表格規定的時間內得到記錄、處理、彙總和報告。該公司的披露控制和程序還旨在確保積累這些信息，並酌情傳達給管理層，包括主要高管和主要財務官，以便及時決定所需的披露。任何披露控制和程序制度的有效性都有固有的侷限性，包括人為錯誤的可能性以及規避或凌駕控制和程序的可能性。因此，即使是有效的披露控制和程序也只能合理地保證控制目標的實現。
該公司發現，截至2020年12月31日，其財務報告內部控制存在重大缺陷。具體地説，公司管理層認定，截至2020年12月31日，公司沒有設計和維持對財務報告的有效內部控制。重大缺陷涉及：(1)對非經常性交易的控制設計和操作不力，包括與出售交易有關的項目和現金流量列報的確認，以及與減值評估相關的控制的操作無效；(2)與業務合併和減值評估中使用的預測相比，設計和運營效果不佳；(3)持續經營企業評估的設計和運營效果不佳。
公司相信，儘管存在上述重大缺陷，本季度報告中包含的綜合財務報表在所有重要方面都公平地反映了公司及其子公司的綜合財務狀況、經營結果、全面虧損、股東權益和現金流量，符合其中所述日期和期間在美國被普遍接受的會計原則。
本公司管理層，包括其主要行政人員和主要財務官，已評估公司的披露控制和程序的有效性，如規則13a-15(E)和15d-15(E)所定義

33


根據2021年6月30日的《交易所法案》，並得出結論，由於上述財務報告內部控制存在重大弱點，截至2021年6月30日，公司的披露控制和程序尚未生效。
補救計劃和狀態
該公司已經實施了一項補救計劃，以解決2020年12月31日發現的重大弱點。這項正在實施的計劃的關鍵要素包括：
•對有形資產和無形資產的審查和確認實施監督控制；
•擴大對商譽減值和長期資產減值的控制；
•在技術主題專家的協助下，加強圍繞非經常性、複雜會計活動的控制措施的設計和實施；
•實施預測和預算控制，包括額外的流程文檔和精確度；
•擴大月度管理評審控制；以及
•圍繞季度持續經營分析流程加強現有控制程序。
2021年，公司做出了將內部審計納入內部的戰略決定，並聘請了一名內部審計總監來管理內部控制和補救計劃。通過對補救計劃的要素進行有組織的測試和監測，我們預計到2021年底，發現的重大弱點將得到完全補救。
財務報告內部控制的變化
在截至2021年6月30日的三個月內，本公司的財務報告內部控制制度(根據交易法規則13a-15(D)和規則15d-15(D)所要求的評估而確定)沒有發生重大影響或合理地可能對公司財務報告內部控制產生重大影響的變化。


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第二部分-其他資料
第二項1.法律訴訟
訴訟
2021年3月26日，公司和公司的全資子公司Flotek Chemical，LLC(“Flotek Chemical”)向德克薩斯州哈里斯縣的州法院對Archer-Daniels-Midland Company(“ADM”)、佛羅裏達化學公司(FCC)和約書亞·A·斯尼弗利提起訴訟。訴訟要求賠償與Flotek Chemical和FCC之間的萜類供應協議以及斯尼弗利違反受託責任相關的損害賠償。在提起訴訟的同時，Flotek Chemical遞交了一份終止萜類供應協議的通知。
在上述訴訟之後，2021年4月5日，ADM和FCC向特拉華州衡平法院提起訴訟，要求撤銷在德克薩斯州提起的訴訟，並根據萜類供應協議和其他事項要求損害賠償。該公司認為這起訴訟是對Flotek Chemical和公司於2021年3月26日在德克薩斯州提起的訴訟的戰略迴應。
該公司相信，儘管供應協議終止，但它有足夠的萜烯庫存和替代萜烯供應來源，以滿足其在可預見的未來的需求。該公司預計，萜烯供應協議的終止不會對其運營或滿足客户需求的能力產生實質性影響。
本公司還面臨正常業務過程中出現的其他例行訴訟和其他索賠。除上文所披露者外，管理層並不知悉任何預期會對本公司的財務狀況、經營業績或流動資金產生重大影響的未決或威脅的訴訟或法律程序。

項目71A。風險因素
本公司年報第I部分第1A項所載風險因素並無重大變動。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
未登記的股權證券銷售
沒有。
發行人購買股票證券

該公司的股票補償計劃允許員工選擇扣留股票，以履行他們與行使的不合格股票期權或授予的限制性股票相關的納税義務，或者支付期權的行權價。當員工選擇這種結算方式時，公司將回購在獎勵股票歸屬時扣留的股票。在截至2021年6月30日的三個月內，公司代表公司或交易法第10b-18(A)(3)條規定的任何“關聯購買者”進行的公司股本證券回購如下：
        
期間
購買股份總數：(1)
每股平均支付價格
2021年4月1日至2021年4月30日56,219 $1.75 
2021年5月1日至2021年5月31日— — 
2021年6月1日至2021年6月30日— — 
總計56,219 
(一)當公司購買其普通股股份時，(A)滿足與限售股期間歸屬和行使不合格股票期權有關的預扣税款要求和支付匯款義務，以及(B)滿足行使股票期權時普通股所需支付的款項。

第二項第三項高級證券違約
沒有。

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第二項第四項：礦山安全披露
不適用。

第五項：其他信息
沒有。


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第二項：6.展品
展品
數		  展品説明
2.1
公司和ADM之間的股份購買協議，日期為2019年1月10日(根據已批准的保密處理請求，本展品的部分內容已被省略)(通過引用2019年3月4日提交的公司8-K表格的附件2.1併入).1
2.2
會員權益購買協議，日期為2020年5月18日，由本公司、JP3 Measure，LLC、賣方一方John A.Cardwell和作為賣方代表的John A.Cardwell簽署(通過參考本公司於2020年5月19日提交的Form 8-K表的附件2.1併入)。1

3.1  
修訂和重訂的公司註冊證書(通過參考公司截至2007年9月30日的季度10-Q表的附件3.1併入)。
3.2  
經修訂及重訂的公司註冊證書修訂證書(於截至2009年9月30日的季度10-Q表格中參考附件3.1併入)。
3.3
Flotek Industries，Inc.修訂和重新註冊證書的修訂證書(通過參考2020年5月7日提交的公司Form 8-K表中的附件3.1合併而成)。
3.4
第二次修訂和重新修訂的章程，經修訂(通過引用本公司於2021年3月16日提交的10-K表格的附件3.4併入)。
4.1  
普通股證書表格(參照本公司於2001年9月27日提交的最終委託書附錄E併入)。
10.1
Flotek Industries，Inc.2018年長期激勵計劃(通過引用併入公司於2021年6月7日提交的Form 8-K的附件10.1)
31.1*
規則13a-14(A)首席執行幹事的認證。
31.2*
規則13a-14(A)首席財務官的證明。
32.1**
第1350條首席執行官的證書。
32.2**
第1350條首席財務官的證明。
101*以下財務信息來自Flotek Industries，Inc.截至2021年6月30日的Form 10-Q季度報告，格式為內聯可擴展商業報告語言(IXBRL)：(I)截至2021年6月30日和2020年12月31日的未經審計的簡明綜合資產負債表；(Ii)截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的未經審計的簡明綜合經營報表；(Iii)截至2021年6月30日和2020年6月30日的未經審計的簡明綜合資產負債表；(Iii)截至2021年6月30日和2020年6月30日的未經審計的簡明綜合資產負債表；(Iii)截至2021年6月30日和2020年6月30日的未經審計的簡明綜合資產負債表(V)截至2021年及2020年6月30日止三個月及六個月的未經審核股東權益簡明綜合報表，及(Vi)簡明綜合財務報表附註。
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)
*謹此提交。
**本證明不視為為1934年修訂的《證券交易法》第18條的目的而提交，或以其他方式承擔該條的責任，也不應視為通過引用將其納入根據1933年的修訂的《證券法》或《交易法》提交的任何文件中。
1根據S-K條例第601(A)(5)項，已略去附表。應證券交易委員會的要求，公司承諾提供任何遺漏時間表的補充副本。


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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名者代表其簽署。
 
Flotek Industries，Inc.
由以下人員提供： 小約翰·W·吉布森(John W.Gibson，Jr.)
 小約翰·W·吉布森(John W.Gibson，Jr.)
 總裁、首席執行官和
董事會主席
日期：2021年8月9日
 
Flotek Industries，Inc.
由以下人員提供： /s/邁克爾·E·博爾頓(Michael E.Borton)
 邁克爾·E·博爾頓
 首席財務官
日期：2021年8月9日


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