NBR-20210630
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目錄
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格10-Q
☒根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告
在截至本季度末的季度內2021年6月30日
或
☐根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告
的過渡期                    至                    
佣金檔案編號000-23486
 https://www.sec.gov/Archives/edgar/data/918541/000091854121000028/nnbr-20210630_g1.jpg
NN，Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
特拉華州 62-1096725
(州或其他司法管轄區)
公司或組織)		 (税務局僱主
識別號碼)
亞得利凱爾道6210號，600號套房
夏洛特, 北卡羅來納州28277
(主要執行機構地址，包括郵政編碼)
(980) 264-4300
(註冊人電話號碼，包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券：
每節課的標題商品代號註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.01美元丁腈橡膠納斯達克股票市場有限責任公司
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否一直遵守此類提交要求。是  ☒*☐
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T條例第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是  ☒*☐
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。見“交易法”第12b-2條對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件管理器 ☐加速文件管理器☒
非加速文件管理器 ☐ 規模較小的新聞報道公司☒
 新興市場成長型公司☐
如果是一家新興的成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第(13)(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則-☐
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如《交易法》第12b-2條所定義)。☐*☒
截至2021年8月2日，有43,033,548註冊人的普通股，每股面值0.01美元，已發行。

目錄
NN，Inc.
索引
 
頁面
第一部分財務信息
3
第一項。
財務報表
3
簡明綜合經營和全面收益報表(虧損)(未經審計)
3
簡明綜合資產負債表(未經審計)
4
簡明合併股東權益變動表(未經審計)
5
現金流量表簡明合併報表(未經審計)
7
簡明合併財務報表附註(未經審計)
8
附註1.中期財務報表
8
注2.停產業務
9
注3.細分市場信息
11
注4.庫存
12
注5.商譽
12
附註6.無形資產，淨額
13
注7.對合資企業的投資
13
注8.所得税
13
注9.債務
13
注10.租約
15
附註11.承付款和或有事項
16
注12.優先股和股東權益
17
注13.與客户簽訂合同的收入
18
注14.基於股份的薪酬
21
附註15.累計其他綜合收益
23
附註16.普通股每股淨收益(虧損)
24
附註17.公允價值計量
26
注18.後續事件
28
第二項。
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
30
第三項。
關於市場風險的定量和定性披露
37
第四項。
管制和程序
38
第二部分：其他信息
39
第一項。
法律程序
39
項目1A。
風險因素
39
第二項。
未登記的股權證券銷售和收益的使用
39
第三項。
高級證券違約
39
第四項。
煤礦安全信息披露
39
第五項。
其他信息
39
第6項。
陳列品
40
簽名
41

2
目錄
第一部分：財務信息。
第1項。財務報表
NN，Inc.
簡明合併經營和全面收益報表(虧損)
(未經審計)
 截至三個月
六月三十日，		截至六個月
六月三十日，
(單位為千，每股數據除外)2021202020212020
淨銷售額$123,157 $78,532 $249,961 $194,745 
銷售成本(不包括下面單獨顯示的折舊和攤銷)99,797 65,058 199,485 159,536 
銷售、一般和管理費用13,585 14,273 28,160 30,433 
折舊及攤銷11,687 11,327 23,255 22,684 
商譽減值— — — 92,942 
其他營業費用(收入)，淨額(324)(949)(329)4,177 
運營虧損(1,588)(11,177)(610)(115,027)
利息支出3,573 6,356 5,597 10,163 
債務清償損失和發債成本核銷— — 2,390 — 
利率互換的衍生品支付— — 1,717 — 
利率掉期損失— — 2,033 — 
其他費用(收入)，淨額1,680 (1,215)1,558 329 
未計提所得税和合營企業淨收入份額前持續經營虧損(6,841)(16,318)(13,905)(125,519)
所得税優惠(撥備)231 (2,175)987 (780)
合營企業淨收入份額1,219 927 2,614 656 
持續經營虧損(5,391)(17,566)(10,304)(125,643)
非持續經營虧損(扣除税項)(附註2)— (4,182)— (144,296)
淨損失$(5,391)$(21,748)$(10,304)$(269,939)
其他全面收益(虧損)：
外幣折算損益$4,409 $994 $1,062 $(13,348)
利率互換：
公允價值變動，税後淨額— (1,255)— (12,464)
計入淨虧損(税後淨額)的虧損重新分類調整— 2,638 2,851 3,690 
其他綜合收益(虧損)$4,409 $2,377 $3,913 $(22,122)
綜合損失$(982)$(19,371)$(6,391)$(292,061)
每股普通股基本淨虧損：
每股普通股持續經營虧損$(0.17)$(0.49)$(0.62)$(3.12)
每股普通股非持續經營虧損— (0.10)— (3.43)
普通股每股淨虧損$(0.17)$(0.59)$(0.62)$(6.55)
加權平均已發行普通股44,440 42,197 43,561 42,154 
稀釋後每股普通股淨虧損：
每股普通股持續經營虧損$(0.17)$(0.49)$(0.62)$(3.12)
每股普通股非持續經營虧損— (0.10)— (3.43)
普通股每股淨虧損$(0.17)$(0.59)$(0.62)$(6.55)
加權平均已發行普通股44,440 42,197 43,561 42,154 
見簡明合併財務報表附註(未經審計)。
3
目錄
NN，Inc.
簡明綜合資產負債表
(未經審計)
(單位為千，每股數據除外)2021年6月30日2020年12月31日
資產
流動資產：
現金和現金等價物$31,543 $48,138 
應收賬款淨額82,177 84,615 
盤存74,770 62,517 
應收所得税13,071 8,800 
其他流動資產13,125 11,148 
流動資產總額214,686 215,218 
財產、廠房和設備、淨值219,808 223,690 
經營性租賃使用權資產48,407 50,264 
無形資產，淨額95,891 103,065 
對合資企業的投資29,897 26,983 
遞延税項資產131 — 
其他非流動資產4,763 5,742 
總資產$613,583 $624,962 
負債、優先股和股東權益
流動負債：
應付帳款$46,834 $37,435 
應計薪金、工資和福利21,279 21,296 
應付所得税1,494 3,557 
長期債務的當期到期日4,808 4,885 
經營租賃負債的當期部分5,130 4,797 
其他流動負債12,651 31,261 
流動負債總額92,196 103,231 
遞延税項負債9,196 11,178 
長期債務，扣除當期部分後的淨額150,728 79,025 
營業租賃負債，扣除當期部分後的淨額53,601 55,053 
其他非流動負債26,438 17,237 
總負債332,159 265,724 
承付款和或有事項(附註11)
D系列永久優先股-$0.01每股面值，65於2021年6月30日獲授權、已發行及已發行的股份
49,069 — 
B系列可轉換優先股-$0.01每股面值，100於2020年12月31日獲授權、已發行及已發行的股份
— 105,086 
股東權益：
普通股-$0.01每股面值，90,000授權股份，42,686和43,034分別於2020年12月31日和2021年6月30日發行和發行的股票
430 427 
額外實收資本477,923 493,332 
累計赤字(216,179)(205,875)
累計其他綜合損失(29,819)(33,732)
股東權益總額232,355 254,152 
總負債、優先股和股東權益$613,583 $624,962 
見簡明合併財務報表附註(未經審計)。
4
目錄
NN，Inc.
簡明合併股東權益變動表
截至2021年和2020年6月30日的三個月
(未經審計)
 
普通股累計赤字累計其他綜合收益(虧損)
(單位：千)數
的
股票		帕爾
價值		其他內容
實繳
資本		總計
平衡，2021年3月31日43,049 $430 $479,341 $(210,788)$(34,228)$234,755 
淨損失— — — (5,391)— (5,391)
優先股應計股息— — (2,211)— — (2,211)
為行使期權而發行的股票6 — 48 — — 48 
基於股份的薪酬費用(19)— 1,100 — — 1,100 
限售股免税(2)— (18)— — (18)
更改以股份為基礎的獎勵歸屬的估計— — (337)— — (337)
外幣折算收益— — — — 4,409 4,409 
餘額，2021年6月30日43,034 $430 $477,923 $(216,179)$(29,819)$232,355 

普通股累計赤字累計其他綜合收益(虧損)
(單位：千)數
的
股票		帕爾
價值		其他內容
實繳
資本		認股權證總計
平衡，2020年3月31日42,757 $428 $499,925 $1,076 $(353,474)$(69,053)$78,902 
淨損失— — — — (21,748)— (21,748)
優先股應計股息— — (3,043)— — — (3,043)
基於股份的薪酬費用(10)(1)1,412 — — — 1,411 
利率互換公允價值變動，税後淨額為#美元380
— — — — — (1,255)(1,255)
將利率掉期結算重新分類為淨虧損，税後淨額為#美元798
— — — — — 2,638 2,638 
外幣折算收益— — — — — 994 994 
平衡，2020年6月30日42,747 $427 $498,294 $1,076 $(375,222)$(66,676)$57,899 
見簡明合併財務報表附註(未經審計)。

5
目錄
NN，Inc.
簡明合併股東權益變動表
截至2021年和2020年6月30日的6個月
(未經審計)
 
普通股累計赤字累計其他綜合收益(虧損)
(單位：千)數
的
股票		帕爾
價值		其他內容
實繳
資本		總計
平衡，2020年12月31日42,686 $427 $493,332 $(205,875)$(33,732)$254,152 
淨損失— — — (10,304)— (10,304)
優先股應計股息— — (16,740)— — (16,740)
為行使期權而發行的股票6 — 48 — — 48 
基於股份的薪酬費用394 4 1,982 — — 1,986 
限售股免税(52)(1)(362)— — (363)
更改以股份為基礎的獎勵歸屬的估計— — (337)— — (337)
將利率互換重新分類為淨虧損，税後淨額為#美元861
— — — — 2,851 2,851 
外幣折算收益— — — — 1,062 1,062 
餘額，2021年6月30日43,034 $430 $477,923 $(216,179)$(29,819)$232,355 
普通股累計赤字累計其他綜合收益(虧損)
(單位：千)數
的
股票		帕爾
價值		其他內容
實繳
資本		認股權證總計
餘額，2019年12月31日42,313 $423 $501,615 $1,076 $(105,283)$(44,554)$353,277 
淨損失— — — — (269,939)— (269,939)
優先股應計股息— — (5,994)— — — (5,994)
基於股份的薪酬費用442 4 2,703 — — — 2,707 
限售股免税(8)— (30)— — — (30)
利率互換公允價值變動，税後淨額為#美元3,770
— — — — — (12,464)(12,464)
將利率掉期結算重新分類為淨虧損，税後淨額為#美元1,116
— — — — — 3,690 3,690 
外幣兑換損失— — — — — (13,348)(13,348)
平衡，2020年6月30日42,747 $427 $498,294 $1,076 $(375,222)$(66,676)$57,899 
見簡明合併財務報表附註(未經審計)。

6
目錄
NN，Inc.
現金流量表簡明合併報表
(未經審計)
截至六個月
六月三十日，
(以千為單位)20212020
經營活動的現金流
淨損失$(10,304)$(269,939)
對淨虧損與經營活動提供的現金淨額進行調整：
持續經營的折舊和攤銷23,255 22,684 
停產業務的折舊和攤銷— 23,701 
債務發行成本和折價攤銷718 3,348 
持續經營商譽減值— 92,942 
停止經營的商譽減值— 146,757 
債務清償損失和發債成本核銷2,390 — 
扣除現金結算後的衍生品總虧損3,750 — 
合營企業淨收入份額(2,614)(656)
發行股票獎勵的補償費用1,649 2,707 
遞延所得税(3,050)(8,889)
其他(1,154)(2,207)
營業資產和負債變動情況：
應收賬款2,685 23,485 
盤存(12,052)(4,327)
應付帳款9,441 (12,391)
應收和應付所得税淨額(6,326)(12,897)
其他(2,490)11,544 
經營活動提供的淨現金5,898 15,862 
投資活動的現金流
購置房產、廠房和設備(11,015)(15,624)
出售財產、廠房和設備所得收益74 3,112 
出售業務時為關閉後調整支付的現金(3,880)— 
利率互換的現金結算(15,420)— 
用於投資活動的淨現金(30,241)(12,512)
融資活動的現金流
為債務發行成本支付的現金(6,981)(286)
發行優先股所得款項61,793 — 
優先股贖回(122,434)— 
長期債務收益156,000 64,716 
償還長期債務(77,442)(9,078)
償還短期債務淨額(1,321)(411)
其他(2,685)(1,523)
融資活動提供的現金淨額6,930 53,418 
匯率變動對現金流的影響818 (5,776)
現金和現金等價物淨變化(16,595)50,992 
期初現金及現金等價物(1)48,138 31,703 
期末現金和現金等價物(1)$31,543 $82,695 
_______________________________
(1) 現金和現金等價物包括#美元。12.2百萬美元和$13.8截至2020年6月30日和2019年12月31日分別計入停產業務流動資產的現金和現金等價物100萬美元。

見簡明合併財務報表附註(未經審計)。
7
目錄
NN，Inc.
簡明合併財務報表附註
2021年6月30日
(未經審計)
注1。中期財務報表
業務性質
NN公司是一家全球性多元化工業公司，將先進的工程和生產能力與深厚的材料科學專業知識相結合，主要為汽車、一般工業、電氣、航空航天、國防和醫療市場設計和製造高精度零部件和組件。如本Form 10-Q季度報告(本“季度報告”)所用，術語“NN”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”是指NN公司及其子公司。
陳述的基礎
隨附的簡明綜合財務報表未經審計。截至2020年12月31日的簡明綜合資產負債表來自我們於2021年3月15日提交給美國證券交易委員會(SEC)的Form 10-K年度報告(“2020年年報”)中包含的經審計的綜合財務報表。列報的歷史期間反映了停產業務的重新分類(見附註2)。管理層認為，隨附的未經審計的簡明綜合財務報表反映了所有必要的調整，以公平陳述我們截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的經營結果；截至2021年6月30日和2020年12月31日的財務狀況；以及截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月的現金流量，其基礎與我們經審計的綜合財務報表一致，但不是採用新的會計準則(見新近採用的會計準則下一節)。該等調整屬正常經常性性質，管理層認為，為公平陳述本公司中期的財務狀況及經營業績，該等調整是必要的。
按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的綜合財務報表中通常包含的某些信息和腳註披露在本季度報告中的中期財務報表中已被濃縮或省略。這些未經審計的簡明綜合財務報表應與我們在2020年年報中包括的經審計綜合財務報表及附註一併閲讀。截至2021年6月30日的三個月和六個月的業績不一定代表截至2021年12月31日的一年或任何其他未來時期的業績。
除每股數據或另有説明外，這些簡明合併財務報表附註中的表格中列出的所有美元金額和股票數量均以千為單位。
新近採用的會計準則
2019年12月，FASB發佈了ASU 2019-12，所得税(主題740)--簡化所得税會計，(“ASU 2019-12”)，作為其降低會計準則複雜性倡議的一部分。ASU 2019-12取消了某些例外情況，並對具體税目進行了簡化，以提高應用的一致性。這一標準從2021年1月1日起對我們生效。採用ASU 2019-12沒有對我們的合併財務報表和相關披露產生實質性影響。
尚未採用的會計準則
2020年8月，FASB發佈了ASU 2020-06，可轉換票據和合同在實體自有權益中的會計處理(“ASU 2020-06”)，簡化了某些具有負債和權益特徵的金融工具的會計處理。具體地説，ASU 2020-06通過取消當前美國GAAP要求的主要分離模型，簡化了可轉換工具的會計處理。此外，ASU 2020-06取消了股權合約有資格獲得衍生品範圍例外所需的某些結算條件，這將允許更多股權合約有資格獲得例外。此外，對於稀釋每股收益的計算，新的指導意見要求實體對所有可轉換工具使用IF轉換方法，並一般要求實體包括可能以現金或股票結算的工具的股票結算影響等。ASU 2020-06在2021年12月15日之後的財年和這些財年內的過渡期內有效，並允許提前採用。無論是完全採用還是修改後的追溯採用方法都是允許的。我們目前正在評估對我們的合併財務報表和相關披露的影響。
2021年5月，FASB發佈了ASU 2021-04，發行人對獨立股權分類書面看漲期權的某些修改或交換的會計處理，(“ASU 2021-04”)，它澄清了以下內容的修改或交換的會計處理
8
目錄
獨立股權分類書面看漲期權，在修改或交換後仍保持股權分類。具體地説，ASU 2021-04要求發行人將股權分類權證的修改視為原始權證的交換。隨後，修改後的權證的公允價值與緊接修改前的權證的公允價值之間的差額被確認為相關交易的發行成本或折價。ASU 2021-04在2021年12月15日之後的財年和這些財年內的過渡期內有效，並允許提前採用。ASU 2021-04應前瞻性地應用於生效日期之後發生的修改或更換。無論是完全採用還是修改後的追溯採用方法都是允許的。我們沒有任何受本指引約束的股權分類書面看漲期權。因此，我們預計不會對我們的合併財務報表和相關披露產生任何影響。

注2。停產運營
2020年10月，根據與美國證券有限責任公司(American Securities LLC)附屬公司簽訂的股票購買協議(SPA)的條款，我們完成了生命科學業務的出售，價格為1美元753.3百萬現金。SPA包括一筆最高可達$的潛在分期付款70基於生命科學業務在截至2022年12月31日的一年中的業績，由SPA定義的調整後EBITDA目標衡量。經過營運資金和其他結賬調整後，我們在結賬時收到現金收益為#美元。757.2百萬美元，並支付了$3.9在截至2021年6月30日的六個月內，向買家支付600萬美元，用於成交後的調整。
根據過渡服務協議的條款，我們在銷售後提供一定的支持服務。根據SPA的條款，我們同意在截至2020年12月31日的一年中，即2020年10月6日所有權變更之前，就其與生命科學業務相關的合併聯邦所得税申報表上的某些税收責任對買方進行賠償。我們估計這筆税款賠償大約需要支付#美元。1.2在截至2021年12月31日的年度內，我們已將這筆估計債務記錄在截至2021年6月30日和2020年12月31日的簡明綜合資產負債表的“其他流動負債”項目中。
根據ASC 205-20，財務報表列報--非持續經營，生命科學業務的經營結果被歸類為非持續經營。非連續性業務的列報包括非連續性業務的收入和支出，以及處置業務的任何收益，全部為税後淨額，作為簡明綜合業務報表和全面收益(虧損)的一個項目。所有歷史時期的簡明綜合經營報表和全面收益(虧損)已經進行了修訂，以反映這一陳述。因此，除非另有説明，否則生命科學業務的業績已被排除在簡明綜合財務報表和附註中列出的所有歷史時期的持續經營和分部業績之外。除非另有説明，歷史時期的簡明現金流量表包括生命科學業務在每個項目中的現金流量。
9
目錄
下表列出了停產業務的經營結果。
截至三個月
2020年6月30日		截至六個月
2020年6月30日
淨銷售額$71,888 $155,420 
銷售成本(不包括下面單獨顯示的折舊和攤銷)50,331 108,094 
銷售、一般和管理費用5,619 14,024 
折舊及攤銷11,874 23,701 
商譽減值— 146,757 
其他營業收入，淨額(6)(3)
營業收入(虧損)4,070 (137,153)
利息支出12,340 25,610 
其他費用(收入)，淨額334 (90)
未計處置成本和所得税收益前的停產虧損(8,604)(162,673)
所得税優惠5,457 19,644 
未計處置成本的停產虧損(3,147)(143,029)
處置停產業務的費用(1)(1,099)(1,358)
處置成本的所得税收益64 91 
非持續經營虧損，税後淨額$(4,182)$(144,296)
_______________________________
(1)代表與出售生命科學業務有關的增量直接成本，這些成本是在銷售結束之前發生的。
2020年第一季度，我們的市值下降到低於股東權益賬面淨值的水平。市值下降是一個觸發事件，導致我們截至2020年3月31日進行商譽減值分析。截至2020年3月31日，生命科學報告單位的賬面價值超過了其估計的公允價值。根據我們的分析，我們記錄了商譽減值損失#美元。146.8一百萬美元用於生命科學。生命科學報告部門商譽減值分析中涉及的判斷、假設和估計與附註5中討論的一致。
我們之前的信貸安排，當時已經到位，要求我們用出售生命科學業務的收益來提前償還之前的債務的一部分。我們付了$700在2020年10月6日交易完成後，我們的定期貸款總額為100萬美元。預付款是根據當時已生效的前一份信貸協議中的預付款規定用於債務的。 平均季度利率乘以所需的預付款金額，以計算在所列歷史期間重新分類為非持續業務的利息支出。下表彙總了與以前已重新分類為非連續性業務的信貸安排相關的利息支出金額。
截至三個月
2020年6月30日		截至六個月
2020年6月30日
債務利息$11,214 $23,350 
債務發行成本攤銷1,251 2,477 
資本化利息(182)(405)
其他57 188 
停產業務利息支出總額$12,340 $25,610 

10
目錄
下表列出了在所列歷史期間為非持續經營的資本支出支付的重要非現金項目和現金。
截至六個月
2020年6月30日
折舊及攤銷$23,701 
商譽減值146,757 
債務發行成本攤銷2,477 
購置房產、廠房和設備6,036 
以新融資租賃負債換取的使用權資產696 
以新的經營租賃負債換取使用權資產(1)6,064 
_______________________________
(1)包括新租約、續簽和修改。

注3。段信息
我們的業務集中在以下幾個方面二可報告的細分市場：
•移動解決方案，專注於汽車和一般工業終端市場的增長；以及
•Power Solutions，專注於電氣、一般工業、汽車、航空航天、國防和醫療終端市場的增長。
這些部門被認為是我們的二經營部門由於每個部門都從事創收和產生費用的業務活動，因此每個部門都有離散的財務信息，這是首席運營決策者為分配資源和評估業績而審查離散財務信息的水平。從歷史上看，我們有第三個運營部門，生命科學，專注於醫療終端市場的增長。有關2020年10月6日出售生命科學業務的信息，請參見注釋2。生命科學業務的結果被歸類為截至2020年6月30日的三個月和六個月的非持續運營，因此不包括在下面的表格演示中。
下表按可報告部門列出了持續運營的結果。
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		公司
和
整合		總計
截至2021年6月30日的三個月
淨銷售額$73,886 $49,271 $— (a)$123,157 
營業收入(虧損)2,509 2,875 (6,972)$(1,588)
利息支出(3,573)
其他(1,680)
所得税前持續經營虧損和合資企業淨收入份額$(6,841)
截至2020年6月30日的三個月
淨銷售額$41,037 $37,491 $4 (a)$78,532 
營業收入(虧損)(4,592)1,454 (8,039)$(11,177)
利息支出(6,356)
其他1,215 
所得税前持續經營虧損和合資企業淨收入份額$(16,318)

11
目錄
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		公司
和
整合		總計
截至2021年6月30日的6個月
淨銷售額$151,662 $98,346 $(47)(a)$249,961 
營業收入(虧損)8,599 5,307 (14,516)$(610)
利息支出(5,597)
其他(7,698)
所得税前持續經營虧損和合資企業淨收入份額$(13,905)
截至2020年6月30日的6個月
淨銷售額$110,921 $83,892 $(68)(a)$194,745 
商譽減值— 92,942 — 92,942 
運營虧損(4,328)(88,880)(21,819)$(115,027)
利息支出(10,163)
其他(329)
所得税前持續經營虧損和合資企業淨收入份額$(125,519)
_______________________________
(a)包括消除在正常業務過程中發生的部門間交易。

截至2021年6月30日和2020年12月31日，一個客户代表11%和11分別佔合併應收賬款的%。該客户應支付的金額主要與移動解決方案有關。

注4.盤存
庫存由以下金額組成：
2021年6月30日2020年12月31日
原料$27,456 $22,589 
在製品25,764 20,758 
成品21,550 19,170 
總庫存$74,770 $62,517 

注5。商譽
2020年第一季度，我們的市值下降到低於股東權益賬面淨值的水平。市值下降是一個觸發事件，導致我們截至2020年3月31日進行商譽減值分析。商譽減值分析需要做出重大判斷來計算Power Solutions報告部門的公允價值，包括對未來現金流量的估計(這取決於內部預測)、對經營部門長期增長率的估計以及加權平均資本成本的確定。我們在商譽減值分析中使用的預測反映了我們對新冠肺炎導致銷售額下降的預期。應用貼現現金流模型來預測經營現金流，包括市場增長和市場份額、銷售量和價格、生產成本、貼現率和估計的資本需求，涉及重大假設和估計。管理層在估計其報告單位的公允價值時會考慮歷史經驗和所有可獲得的信息。在估計未來現金流時，假設受到高度的判斷和複雜性的影響。分析顯示，截至2020年3月31日，Power Solutions報告部門的賬面價值超過了估計的公允價值。根據我們的分析，我們記錄了商譽減值損失#美元。92.9在簡明綜合經營和全面收益報表(虧損)中，商譽減值為600萬歐元，減值額度為“商譽減值”。截至2021年6月30日和2020年12月31日，不是剩餘商譽餘額。

12
目錄
注6。無形資產淨額
下表顯示了按可報告部門劃分的無形資產賬面淨值的變化。
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		總計
截至2020年12月31日的餘額$29,062 $74,003 $103,065 
攤銷(1,677)(5,497)(7,174)
截至2021年6月30日的餘額$27,385 $68,506 $95,891 
當環境變化表明無形資產的賬面價值可能無法收回時，無形資產將進行減值測試。截至2021年6月30日和2020年12月31日，沒有減損指標。

注7。對合資企業的投資
我們擁有一家49無錫威富自動凸輪精密機械有限公司(簡稱“合資公司”)，這是一家位於中國無錫的合資企業。合資企業是共同控制和管理的，我們按照權益法核算。
下表顯示了我們在合資企業投資的變化。
截至2020年12月31日的餘額$26,983 
收益份額2,614 
外幣折算收益300 
截至2021年6月30日的餘額$29,897 

注8。所得税
我們持續經營的有效税率是3.4%和7.1截至2021年6月30日的三個月和六個月分別為%和(13.3)%和(0.6)分別為截至2020年6月30日的三個月和六個月。截至2021年6月30日的三個月和六個月的有效税率不同於美國聯邦法定税率21%主要由於外國子公司非永久性再投資未匯出收益的應計税款，以及某些司法管轄區對結轉虧損記錄的税收優惠金額的限制，我們認為在某些司法管轄區，未來税收優惠的一部分更有可能無法實現。此外，在全球無形低税收入(“GILTI”)制度下，實際税率受到美國對外國子公司收益徵税的不利影響。
2020年3月27日，“冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案”(“CARE法案”)頒佈。該法律的規定對截至2020年6月30日的6個月的有效税率和應收所得税產生了重大影響。根據CARE法案，2017年12月31日之後開始的納税年度產生的NOL將追溯到之前的納税年度，當時聯邦税率為35%，而不是目前頒佈的21%。截至2020年6月30日的三個月和六個月的有效税率也受到不可抵扣商譽減值對估計年度有效税率的影響和最低GILTI税的影響的不利影響，但被CARE法案的影響部分抵消。

注9.債務
2021年3月22日，我們達成了一項新的150.0百萬美元定期貸款安排(“定期貸款安排”)和一筆新的50.0百萬資產擔保信貸安排(“ABL貸款”)。定期貸款融資所得款項用於預付我們以前定期貸款的未償還金額。之前的信貸安排被終止，由高級擔保定期貸款、增量定期貸款和高級擔保轉盤組成。在終止時，高級擔保轉盤上沒有未支付的金額。
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目錄
下表顯示了截至2021年6月30日和2020年12月31日的債務餘額。
2021年6月30日2020年12月31日
定期貸款安排$149,625 $— 
優先擔保定期貸款— 47,728 
增量定期貸款— 22,716 
國際信用額度和其他貸款12,171 14,418 
本金總額161,796 84,862 
較短的長期債務到期日4,808 4,885 
本金，扣除當期部分156,988 79,977 
較少未攤銷債務發行成本和貼現(1)6,260 952 
長期債務，扣除當期部分後的淨額$150,728 $79,025 
_______________________________
(1)除該款額外，訟費$0.8截至2021年6月30日，與ABL貸款相關的百萬美元記錄在其他非流動資產中，1.8截至2020年12月31日，與高級擔保左輪車相關的100萬美元記錄在其他非流動資產中。

我們將利息成本資本化為$。0.1百萬美元以下0.1分別在截至2021年和2020年6月30日的三個月內達到100萬美元，以及0.1百萬美元和$0.1在截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月裏，分別有100萬美元與在建項目相關。
定期貸款安排
定期貸款安排項下的未償還借款以1)一個月期倫敦銀行同業拆息(以1.000%樓層)加上適用的利潤率6.875%或2)各種基準利率中的較大者加上適用的利潤率5.875%。於2021年6月30日，定期貸款安排以一個月期倫敦銀行同業拆息為基準計息，利率為7.875%.
定期貸款安排要求每季度支付本金#美元。0.42026年9月22日最終到期日到期的剩餘未償還本金金額為100萬美元。定期貸款工具以我們所有的資產為抵押。定期貸款工具對應收賬款和存貨以外的所有資產有第一留置權，對應收賬款和存貨有第二留置權。截至2021年6月30日，我們符合定期貸款安排的所有要求。
定期貸款安排的發行價為1美元。3.8百萬折扣。我們額外投資了$2.8與定期貸款安排相關的新債務發行成本為100萬美元。與定期貸款融資相關的債務發行成本和原始發行貼現被記錄為相關長期債務的賬面價值的直接減少，並在債務期限內攤銷。
ABL設施
ABL貸款提供了一項金額為#美元的高級擔保循環信貸安排。50.0百萬美元，其中$30.01000萬美元以信用證和美元的形式提供。5.0100萬美元可用於發行短期Swingline貸款。ABL貸款機制下的信貸可獲得性受到借款基數計算的限制，借款基數計算是根據在美國持有的應收賬款和存貨計算得出的。ABL貸款機制下的未償還借款按可變利率結構計息，外加基於可用循環承諾總額平均金額的利差。可變借款利率為1)倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加上適用的保證金1.75%或2.00%，取決於可獲得性，或2)聯邦基金利率或優惠利率中較大者，加上適用的利潤率0.75%或1.00%，具體取決於可用性。我們可以選擇使用1個月、3個月或6個月期的libor，條件是0.50%地板。使用一個月期LIBOR的借款按月支付利息，使用3個月或6個月LIBOR的借款按季度支付利息。在2021年6月30日，使用一個月期倫敦銀行同業拆借利率加一個1.75%利差，ABL貸款機制下未償還借款的加權平均利率為2.25%(如果有任何未償還餘額)。我們支付的承諾費是0.375ABL設施下未使用的容量為%，0.125未付信用證金額的%手續費。ABL貸款的最終到期日是2026年3月22日。
我們有不是截至2021年6月30日，ABL貸款下的未償還借款。ABL設施下的總容量為#美元。44.2截至2021年6月30日，百萬美元，其中30.2截至2021年6月30日，在未償還信用證減少後，未來有100萬可供借款。ABL設施對應收賬款和存貨有第一留置權。截至2021年6月30日，我們符合ABL設施的所有要求。
我們總共投資了$0.8與ABL貸款相關的新債券發行成本為100萬美元。與ABL貸款相關的成本記錄在其他非流動資產中，並在協議期限內攤銷。
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目錄
優先擔保定期貸款
高級擔保定期貸款項下的未償還借款以一個月期倫敦銀行同業拆息計息(受0.75%樓層)加上適用的利潤率5.75%。在2021年期間，直至終止，高級擔保定期貸款的利息為6.50%.
增量定期貸款
增量定期貸款項下的未償還借款的利息為一個月期倫敦銀行同業拆借利率外加適用保證金5.75%。在2021年至終止期間，增量定期貸款的利息為5.90%.
高級安全轉盤
高級擔保轉盤下的未償還借款按浮動利率結構計息，利率為1)一個月期倫敦銀行同業拆借利率加適用保證金4.00%或2)最優惠貸款利率加上適用的保證金3.00%。在2021年期間，我們在高級擔保轉軌計劃下沒有未償還的借款。我們產生了一筆承諾費：0.50在終止之前，高級安全轉盤下未使用的容量為%。
發債成本
我們認出了一張$2.4在截至2021年6月30日的六個月中，與終止我們之前的信貸安排相關的未攤銷債務發行成本的清償損失為100萬美元。
利率互換
定期貸款融資的部分收益用於結算和終止我們的固定利率掉期協議，現金支付#美元。13.72021年第一季度為100萬。有關利率互換協議的進一步討論，請參閲附註17。2021年7月22日，我們簽訂了一份新的利率互換協議，如附註18所述。

注10。租契
下表包含與持續經營租賃相關的補充現金流信息。
截至六個月
六月三十日，
20212020
為計量租賃負債所包括的金額支付的現金：
用於融資租賃的經營性現金流$113 $94 
經營性租賃中使用的經營性現金流7,221 7,312 
用於融資租賃的融資現金流2,370 936 
以新融資租賃負債換取的使用權資產636 710 
以新的經營租賃負債換取使用權資產(1)— 9,334 
_______________________________
(1)包括新租約、續簽和修改。
正如我們在2020年年報中披露的那樣，我們在2020年3月修改了公司總部大樓的租約，退出了之前租賃的一半以上的空間，並減少了年度基本租金支付。這項修訂被計入租約修改，重新計量租約的結果是#美元。8.1經營租賃使用權(“ROU”)資產減少100萬美元，a#10.5經營租賃負債的非流動部分減少100萬美元，0.6經營租賃負債的當期部分減少了100萬美元。$3.0經營租賃ROU資產和經營租賃負債變化之間的百萬美元差額在簡明綜合經營和全面收益(虧損)綜合報表中的“其他營業費用(收入)淨額”中確認。關於停止使用以前租用的空間，我們還確認了一美元。4.4百萬終止費和$2.9相關租賃改進的減損費用為100萬英鎊，所有這些費用也在“其他運營費用(收入)，淨額”中確認。

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目錄
注11.承諾和或有事項
巴西ICMS税務問題
在2014年收購Autocam Corporation(“Autocam”)之前，Autocam的巴西子公司(“Autocam巴西”)收到了巴西税務機關關於製造過程中使用的中間材料(如工具和易腐爛物品)申請的ICMS(國家增值税或“增值税”)税收抵免的通知。巴西税務機關的通知不允許州ICMS對中間材料申請税收抵免，理由是這些物品與製造過程沒有本質聯繫。Autocam巴西公司向巴西税務當局提出行政辯護，辯稱除其他事項外，它應該有資格獲得ICMS税收抵免，辯稱中間材料與製造過程直接相關。
我們相信我們有堅實的法律和事實辯護，我們計劃在這件事上積極捍衞我們的利益。這件事包括向巴西法院提起的幾起訴訟，要求採取不應繳税款的聲明行動，或尋求暫停徵收税款的執行。2018年，我們在其中一起申訴期屆滿的宣告性訴訟中獲得了有利的裁決。我們已根據早先的法院行動向每個法院提起訴訟，要求駁回此事。2020年5月，我們在其中一起訴訟中收到了不利的判決，因此我們記錄了欠巴西税務當局的債務和Autocam前股東的應收賬款。儘管我們預計剩餘問題會得到有利的解決，但我們不能保證我們會成功地駁回所有懸而未決的案件。在做出不利決定時所欠的美元金額會受到利息、罰款和匯率影響的影響，因此取決於做出決定的時間。對於其餘的未決訴訟，我們目前認為，如果在所有事項上做出不利的決定，累計潛在責任將少於$5.0百萬美元，包括利息和罰款。
我們有權從Autocam的前股東那裏獲得賠償，但要遵守與Autocam收購相關的協議和合並計劃中規定的限制和程序。管理層認為，賠償金額將包括與此事相關的税款、利息和罰款。因此，我們預計即使在做出不利決定的情況下，也不會招致與此事相關的損失，因此，截至2021年6月30日，我們還沒有為剩餘事項累計金額。
證券發行事宜
2019年11月1日，伊利縣僱員退休系統代表一個所謂的原告類別，向紐約州最高法院、紐約縣提起訴訟，起訴本公司、本公司若干現任和前任高級管理人員和董事，以及參與本公司公開發行和出售14.4根據日期為2018年9月10日的初步招股説明書補充文件、日期為2018年9月13日的最終招股説明書補充文件以及日期為2017年4月19日的基本招股説明書，該文件涉及本公司於2020年1月24日修訂的S-3表格有效擱置登記聲明(文件編號：333-216737)(以下簡稱《要約發售》)。起訴書稱，與此次發行相關的行為違反了1933年美國證券法第11、12(A)(2)和15條。原告試圖代表在此次發行中購買了公司普通股的一類股東。起訴書還尋求未指明的金錢賠償和其他救濟。本公司認為上述投訴和指控毫無根據，並打算針對這些行動大力為自己辯護。公司目前無法確定訴訟結果是否會對公司的財務狀況、經營結果或現金流產生實質性影響。
其他法律事項
2020年10月26日，Corre Opportunities Qualified Master Fund，LP和Corre Horizon Fund，LP(統稱為“Corre Partners”)向特拉華州衡平法院起訴本公司。 起訴書稱，該公司在沒有事先徵得原告同意的情況下出售其生命科學業務，違反了B系列優先股的條款。2021年5月13日，公司與Corre Partners簽訂合作協議。關於合作協議，2021年5月13日，本公司還與Corre Partners達成和解協議，解決了投訴。
所有其他法律程序都是普通和例行公事的，對我們的行動都是附帶的。管理層認為，此類訴訟不應單獨或總體上對我們的業務、財務狀況、經營結果或現金流產生重大不利影響。在做出這一決定時，我們至少每季度分析一次每個案件的事實和情況，與我們的律師協商，並確定一系列合理的可能結果。

16
目錄
注12。優先股與股東權益
D系列永久優先股
2021年3月22日，我們完成了對65千股新指定的D系列永久優先股，面值為$0.01每股(“D系列優先股”)，價格為$1,000每股，連同可拆卸認股權證(“2021年認股權證”)，最多可購買1.92000萬股我們的普通股，行權價為#美元。0.01每股。D系列優先股的初始清算優先權為#美元。1,000可按我們的選擇權以現金贖回，贖回價格相當於當時有效的清算優先權。D系列優先股賺取現金股息的比率為10.0每年%，每季度支付欠款，無論是否賺取或申報。如果沒有支付現金股息，那麼在股息日生效的每股清算優先權增加了12.0每年的百分比。2026年3月22日，現金股息率和實物股息率上調2.5每年的百分比。從2027年9月30日開始要求現金股息。
D系列優先股被歸類為夾層股權，介於負債和股東權益之間，因為D系列優先股的某些特徵可能需要在發生控制變更時贖回D系列優先股，而這一變化並不完全在我們的控制範圍之內。對於初始確認，D系列優先股以折扣值確認，扣除發行成本和認股權證的分配以及一種分叉的嵌入衍生品。合計折扣額在2026年3月22日之前作為股息攤銷，也就是股息率開始增加的日期。2.5每年的百分比。視為股息調整留存收益(或在沒有留存收益的情況下，調整額外的實收資本)。
根據ASC815-15，衍生工具和套期保值嵌入衍生工具，D系列優先股的某些特徵被分成兩部分，分別作為衍生品入賬。注17討論了這些功能的會計處理。
截至2021年6月30日，D系列優先股的賬面價值為$49.1百萬美元，其中包括$2.4累計未支付和視為股息的百萬美元。下表列出了截至2021年6月30日的6個月內D系列優先股賬面價值的變化。
截至六個月
2021年6月30日
期初餘額$— 
股票發行收益，扣除發行成本61,793 
2021年已發行權證的公允價值(14,839)
分叉嵌入導數的識別(282)
應計實物股息2,123 
攤銷274 
期末餘額$49,069 

現金淨收益為#美元61.8發行D系列優先股所得的100萬美元，連同定期貸款融資的部分收益，被用於贖回公司B系列可轉換優先股(“B系列優先股”)的所有流通股。
B系列可轉換優先股
B系列優先股的清算優先權為#美元。1,000可按我們的選擇權以現金贖回，但須受適用的贖回溢價限制。B系列優先股的累計股息為10.625%，並且不論是否賺取或申報，均應累算。B系列優先股以折扣值確認，扣除發行成本和對權證和分叉嵌入衍生品的分配。總折扣在2023年12月31日之前作為視為股息攤銷，這一天是持有者擁有非或有轉換選擇權成為數量可變的普通股的日期，相當於清算優先權加上應計和未支付的股息。視為股息調整留存收益(或在沒有留存收益的情況下，調整額外的實收資本)。
17
目錄
在2021年3月22日贖回時，B系列優先股的賬面價值包括$14.3累計未支付和視為股息的百萬美元。下表列出了截至2021年6月30日的6個月內B系列優先股賬面價值的變化。
截至六個月
2021年6月30日
期初餘額$105,086 
應計實物股息14,008 
攤銷335 
救贖(119,429)
期末餘額$— 

優先股購買權
2020年4月15日，我們的董事會授權並宣佈分紅一於2020年4月27日向登記在冊的股東購買每股已發行普通股的優先股購買權。這些權利於2021年3月31日到期。

注13.與客户簽訂合同的收入
當商品或服務的控制權在某個時間點轉移給客户時，或者在有限的情況下，當我們的服務隨着時間的推移而提供時，收入就會被確認。收入是指我們期望通過轉讓商品或服務而獲得的對價金額。下表按客户地理區域彙總了收入。
截至2021年6月30日的三個月
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
美國和波多黎各$35,284 $39,424 $— $74,708 
中國13,219 1,282 — 14,501 
巴西9,985 343 — 10,328 
墨西哥4,829 4,349 — 9,178 
德國1,369 96 — 1,465 
波蘭904 3 — 907 
其他8,296 3,774 — 12,070 
總淨銷售額$73,886 $49,271 $— $123,157 
截至2020年6月30日的三個月
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
美國和波多黎各$20,237 $30,859 $4 $51,100 
中國10,726 1,252 — 11,978 
巴西2,132 63 — 2,195 
墨西哥2,456 4,119 — 6,575 
德國851 90 — 941 
波蘭341 3 — 344 
其他4,294 1,105 — 5,399 
總淨銷售額$41,037 $37,491 $4 $78,532 

18
目錄
截至2021年6月30日的6個月
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
美國和波多黎各$72,722 $79,230 $(47)$151,905 
中國27,633 2,788 — 30,421 
巴西19,653 535 — 20,188 
墨西哥9,844 7,746 — 17,590 
德國3,136 260 — 3,396 
波蘭2,084 7 — 2,091 
其他16,590 7,780 — 24,370 
總淨銷售額$151,662 $98,346 $(47)$249,961 
 截至2020年6月30日的6個月
 莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
美國和波多黎各$57,366 $69,156 $(68)$126,454 
中國18,418 2,409 — 20,827 
巴西10,715 193 — 10,908 
墨西哥7,292 6,262 — 13,554 
德國3,001 129 — 3,130 
波蘭2,099 8 — 2,107 
其他12,030 5,735 — 17,765 
總淨銷售額$110,921 $83,892 $(68)$194,745 

下表按客户行業彙總了收入。我們在汽車行業的產品包括燃油系統、轉向系統、電動馬達、變速器、模壓、衝壓、傳感器和電觸點的高精度部件和組件。我們在一般工業行業的產品包括用於各種工業應用的高精度金屬和塑料部件，包括加熱和冷卻系統、流體動力系統、電動工具等。雖然我們服務的許多行業包括電子元器件，但下表中住宅/商業電氣行業類別的產品包括電氣觸點組件、精密衝壓、焊接觸點組件以及規格電鍍和表面精加工。
截至2021年6月30日的三個月
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
汽車$46,247 $12,121 $— $58,368 
一般工業24,449 13,625 — 38,074 
住宅/商業電氣— 16,798 — 16,798 
其他3,190 6,727 — 9,917 
總淨銷售額$73,886 $49,271 $— $123,157 
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目錄
截至2020年6月30日的三個月
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
汽車$22,511 $6,817 $— $29,328 
一般工業17,178 11,345 — 28,523 
住宅/商業電氣— 12,838 — 12,838 
其他1,348 6,491 4 7,843 
總淨銷售額$41,037 $37,491 $4 $78,532 
截至2021年6月30日的6個月
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
汽車$96,391 $25,581 $— $121,972 
一般工業48,759 27,335 — 76,094 
住宅/商業電氣— 31,980 — 31,980 
其他6,512 13,450 (47)19,915 
總淨銷售額$151,662 $98,346 $(47)$249,961 
截至2020年6月30日的6個月
莫比爾縣
解決方案		電源
解決方案		網段間
銷售額
淘汰		總計
汽車$71,585 $19,181 $— $90,766 
一般工業35,157 23,888 — 59,045 
住宅/商業電氣— 26,699 — 26,699 
其他4,179 14,124 (68)18,235 
總淨銷售額$110,921 $83,892 $(68)$194,745 

分配給未來履約義務的交易價格
我們被要求披露分配給截至2021年6月30日尚未履行的履約義務的交易價格總額，除非我們的合同符合其中一個實際權宜之計。我們的合同符合履約義務的實際權宜之計，履約義務是最初預期期限為一年或更短的合同的一部分。
銷售集中度
我們確認單個客户的銷售額為$13.2百萬美元，或11%和$26.2百萬美元，或11在截至2021年6月30日的三個月和六個月內，分別佔合併淨銷售額的%。我們確認該客户的銷售額為$9.2百萬美元，或12截至2020年6月30日的三個月內，佔合併淨銷售額的百分比。該客户的收入主要來自我們的移動解決方案部門。

20
目錄
注14.基於股份的薪酬
以股份為基礎的薪酬成本在簡明合併經營和全面收益報表(虧損)中的“銷售、一般和行政費用”一欄確認，但#美元除外。0.2百萬美元和$0.4100萬美元，分別歸因於截至2020年6月30日的三個月和六個月的停產運營。下表按獎勵類型列出了基於股票的薪酬支出的組成部分。 
 截至三個月
六月三十日，		截至六個月
六月三十日，
 2021202020212020
股票期權$59 $140 $148 $321 
限制性股票591 936 1,139 1,828 
績效共享單位450 335 699 558 
更改以股份為基礎的獎勵歸屬的估計(1)
(337)— (337)— 
基於股份的薪酬費用$763 $1,411 $1,649 $2,707 
_______________________________ 
(1)上述金額反映基於對股票獎勵歸屬概率的估計變化而導致的股票薪酬支出的減少。

S工具選項
下表列出了截至2021年6月30日的6個月的股票期權活動。
選項數量
(單位：萬人)		加權的-
平均值
鍛鍊
價格
(每股)		加權的-
平均值
剩餘
合同
術語		集料
固有的
價值		 
截至2021年1月1日未償還871 $12.41 
練習(6)7.93  
沒收或過期(71)13.81 
截至2021年6月30日未償還794 $12.32 3.6年份$— (1)
可於2021年6月30日行使698 $12.79 3.0年份$— (1)
_______________________________ 
(1)合計內在價值是每個可行使的個人期權授予的內在價值之和。內在價值是指我們股票在2021年6月30日的收盤價高於任何單個期權授予的行權價。

限制性股票
在截至2021年6月30日的六個月內，我們批准459向非執行董事、高級管理人員和某些其他關鍵員工發放1000股限制性股票。在截至2021年6月30日的6個月內授予的限制性股票，按比例授予一般超過三年適用於員工及以上人員一年適用於非執行董事。我們使用我們普通股在授予之日的收盤價來確定授予的股票的公允價值。於截至二零二一年六月三十日止六個月內授出的限制性股票之加權平均授出日公平價值為$。6.84每股。在截至2021年6月30日的6個月內，歸屬的限制性股票的總授予日期公允價值為$2.8百萬美元。
21
目錄
下表列出了截至2021年6月30日的未歸屬限制性股票獎勵狀況，以及截至那時的6個月內的變化。
非既得利益者
受限
股票
(單位：萬人)		加權
平均值
授予日期
公允價值
(每股)
未歸屬於2021年1月1日385 $9.42 
授與459 6.84 
既得(303)9.34 
沒收(65)7.20 
未歸屬於2021年6月30日476 $7.28 

績效份額單位
績效股票單位(“PSU”)是一種授予高管和某些其他關鍵員工的長期激勵性薪酬，旨在將員工的利益與我們股東的利益直接掛鈎，並創造長期股東價值。2021年授予的PSU是根據NN，Inc.2019年綜合激勵計劃和業績分享單位協議(“2019年綜合協議”)制定的。一些PSU基於股東總回報(“TSR獎”)，而其他PSU基於投資資本回報率(“ROIC獎”)。
TSR大獎(如果有的話)是在我們實現指定的相對股東總回報後授予的，該回報將根據標準普爾SmallCap 600指數在2019年綜合協議中定義的特定業績期間的總股東回報來衡量。如果我們在業績期間實現了指定的平均投資資本回報，ROIC獎就會授予我們。每個表演期一般從資助年度的1月1日開始，直至結束。36幾個月後的12月31日。
我們確認在衡量業績和市場狀況的業績期間的薪酬支出。如果PSU在性能期末沒有歸屬，則PSU將自動過期。歸屬後，在獲獎者繼續受僱的情況下，PSU將通過發行我們普通股的股票進行結算。在業績期末將向每個獲獎者發行的普通股的實際數量將根據實際業績結果在門檻和最高支付金額之間插入。在業績期間，將不會向已發行的PSU支付股息；然而，股息等價物將根據業績期末宣佈的股息和最終賺取的普通股數量支付。
關於TSR和ROIC大獎，參與者將獲得50“閾值性能”的PSU目標數量的%，100“目標性能”的PSU目標數量的百分比，以及150達到“最高性能”的PSU目標數量的%。對於落在下面顯示的值之間的性能級別，百分比將通過插值確定。
下表列出了與2021年授予或修改的TSR獎和ROIC獎相關的目標。
TSR大獎：性能門檻
(50%股份)		目標業績
(100%股份)		最高性能
(150%股份)
2021年贈款35第TH百分位數50第TH百分位數75第TH百分位數
ROIC大獎：性能門檻
(50%股份)		目標業績
(100%股份)		最高性能
(150%股份)
2021年贈款6.3%7.0%8.6%
2020年贈款(1)6.7%7.9%8.7%
_______________________________
(1)董事會薪酬委員會在2021年第一季度修改了2020年撥款的績效水平，以適應生命科學業務的出售和新冠肺炎疫情的持續影響。
我們使用蒙特卡洛模擬模型來估計TSR獎勵的授予日期公允價值，因為總股東回報度量被認為是ASC主題718下的市場狀況，薪酬--股票薪酬。授予日ROIC獎勵的公允價值基於授予日我們普通股的收盤價。
22
目錄
下表列出了在本報告期間授予的PSU數量和授予日期的公允價值。
 TSR大獎ROIC大獎
獲獎年份股票
(單位：萬人)		授予日期
公允價值
(每股)		股票
(單位：萬人)		授予日期
公允價值
(每股)
2021142$8.58172$7.20
我們根據相關績效條件的可能結果確認ROIC大獎的費用。我們一般根據以下目標績效門檻確認ROIC大獎的費用100%因為在授予之日，目標績效是績效實現的可能水平。
下表顯示了截至2021年6月30日的未授權PSU狀態，以及在此期間結束的六個月內的變化。
 非既得TSR獎非既得性ROIC大獎
 股票
(單位：萬人)		加權
平均值
授予日期
公允價值
(每股)		股票
(單位：萬人)		加權
平均水平
授予日期
公允價值
(每股)
2021年1月1日未歸屬138 $10.58 160 $9.13 
授與142 8.58 172 7.20 
沒收(61)9.61 (71)8.17 
2021年6月30日未歸屬219 $9.55 261 $8.12 

更改歸屬預算
在截至2021年6月30日的六個月內，我們確認持續運營的基於股份的薪酬支出減少了美元。0.3在簡明綜合經營報表及全面收益(虧損)中的“銷售、一般及行政費用”一欄中，有600萬美元用於沖銷限制性股票和PSU獎勵的累計費用，這些獎勵在終止僱傭時被沒收，並超過我們估計的沒收比率。

注15。累計其他綜合收益
下表列出了累計其他全面收益(“AOCI”)的組成部分。
外幣折算利率互換所得税(1)總計
2021年3月31日的餘額$(34,228)$— $— $(34,228)
淨其他綜合收益(虧損)4,409 — — 4,409 
2021年6月30日的餘額$(29,819)$— $— $(29,819)
2020年3月31日的餘額$(49,501)$(25,463)$5,911 $(69,053)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)994 (1,635)380 (261)
從AOCI重新分類為利息支出的金額(2)— 3,436 (798)2,638 
淨其他綜合收益(虧損)994 1,801 (418)2,377 
2020年6月30日的餘額$(48,507)$(23,662)$5,493 $(66,676)

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目錄
外幣折算利率互換所得税(1)總計
2020年12月31日的餘額$(30,881)$(3,712)$861 $(33,732)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)1,062 — — 1,062 
從AOCI重新分類為利率互換損失的金額(3)— 3,712 (861)2,851 
當期其他綜合收益(虧損)淨額1,062 3,712 (861)3,913 
2021年6月30日的餘額$(29,819)$— $— $(29,819)
2019年12月31日的餘額$(35,159)$(12,234)$2,839 $(44,554)
重新分類前的其他綜合收益(虧損)(13,348)(16,234)3,770 (25,812)
從AOCI重新分類為利息支出的金額(2)— 4,806 (1,116)3,690 
當期其他綜合收益(虧損)淨額(13,348)(11,428)2,654 (22,122)
2020年6月30日的餘額$(48,507)$(23,662)$5,493 $(66,676)
_______________________
(1)利率互換變動的所得税效應。
(2)代表在對衝有效期間的利率掉期結算。
(3)代表終止套期保值會計後衍生工具損失和結算的重新分類。

注16。每股普通股淨收益(虧損)
根據ASC第260條的規定，每股收益，有參與證券的公司必須使用兩級法計算每股收益(EPS)，除非庫存股方法導致每股收益較低。第二種兩類方法是在普通股持有者和公司參與證券之間分配收益。基本每股收益的計算方法是將普通股股東應佔收益或虧損除以已發行普通股的加權平均股數。為了計算稀釋每股收益，基本每股收益被進一步調整，以計入潛在攤薄的股票期權、認股權證和可轉換優先股的影響。
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目錄
下表彙總了普通股基本淨虧損和攤薄淨虧損的計算方法。
 截至三個月
六月三十日，		截至六個月
六月三十日，
 2021202020212020
分子：
持續經營虧損$(5,391)$(17,566)$(10,304)$(125,643)
減去：優先股累計股息和視為股息(2,211)(3,043)(16,740)(5,994)
普通股持續經營基本虧損和攤薄虧損的分子(1)(7,602)(20,609)(27,044)(131,637)
非持續經營虧損(扣除税項)(附註2)— (4,182)— (144,296)
普通股基本和攤薄未分配淨虧損分子(1)$(7,602)$(24,791)$(27,044)$(275,933)
分母：
加權平均已發行普通股43,067 42,753 42,952 42,671 
未歸屬限制性普通股的調整(524)(556)(450)(517)
針對2021年未清償認股權證的調整(2)1,897 — 1,059 — 
用於計算每股收益(虧損)的股票，基本的和稀釋的44,440 42,197 43,561 42,154 
每股普通股淨虧損：
每股普通股持續運營的基本虧損$(0.17)$(0.49)$(0.62)$(3.12)
每股普通股非持續經營的基本虧損— (0.10)— (3.43)
普通股基本淨虧損$(0.17)$(0.59)$(0.62)$(6.55)
每股普通股持續經營攤薄虧損$(0.17)$(0.49)$(0.62)$(3.12)
每股普通股非持續經營攤薄虧損— (0.10)— (3.43)
稀釋後每股普通股淨虧損$(0.17)$(0.59)$(0.62)$(6.55)
宣佈的每股普通股現金股息$— $— $— $— 
_______________________________
(1)優先股不參與虧損。
(2)加權平均2021年已發行認股權證計入已發行股份以計算每股基本盈利，因為該等認股權證可按每股0.01美元的行使價行使，但須作出若干調整(見附註17)。
下表列出了未來可能被攤薄的證券，由於它們具有反攤薄作用，因此不包括在普通股每股攤薄淨虧損的計算中。
截至三個月
六月三十日，		截至六個月
六月三十日，
2021202020212020
選項825 890 843 890 
2019年認股權證1,500 1,500 1,500 1,500 
B系列優先股，折算後— 25,278 — 25,278 
2,325 27,668 2,343 27,668 
我們已選擇根據今年迄今的業績將未分配收入分配給參與的證券。由於截至2021年6月30日的三個月和六個月沒有未分配收入，因此沒有必要進行此類分配。此外，鑑於截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月持續運營的未分配虧損，期權和2019年認股權證被視為反攤薄，不包括在每股稀釋淨虧損的計算中。不包括在每股攤薄淨虧損計算中的股票期權的行權價從每股1美元到1美元不等。7.93至$25.16截至2021年6月30日的三個月，7.93至$25.16截至2020年6月30日的三個月。股票期權被排除在
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目錄
計算稀釋後每股淨收益(虧損)的每股行權價從1美元到1美元不等。7.93至$25.16截至2021年6月30日的6個月，7.93至$25.16截至2020年6月30日的6個月。2019年權證不包括在截至2021年6月30日的三個月和六個月的稀釋後每股淨虧損的計算中，每股行權價為$。11.49。B系列優先股不包括在截至2020年6月30日的三個月和六個月的稀釋後每股淨虧損的計算中，是在折算後的基礎上計算的。

注17。公允價值計量
公允價值是一個退出價格，代表一個實體在計量日期與市場參與者進行有序交易時出售資產或支付轉移負債的預期金額。我們遵循始終如一的方法和假設來估計公允價值，這在2020年年報中有更全面的描述。
公允價值原則將估值投入劃分為三個大的層面。一級投入是指相同資產或負債在活躍市場上的報價(未經調整)。二級投入是指活躍市場上類似資產和負債的報價，或者是資產或負債在基本上整個金融工具期限內可以直接或間接通過市場證實觀察到的投入。級三投入是基於用於以公允價值計量資產和負債的假設而無法觀察到的投入。不同級別內資產或負債的分類是基於以下因素確定的
我們必須進行公允價值披露的金融工具包括現金和現金等價物、應收賬款、應付賬款、衍生品和長期債務。截至2021年6月30日，這些金融工具的賬面價值接近公允價值。
衍生金融工具
某些特徵被分成兩部分，並與B系列優先股分開核算。以下特徵被記錄為衍生品。
•槓桿率賣權功能。B系列優先股包括一個基於槓桿率門檻的贖回選擇權，為優先股持有人提供了將B系列優先股轉換為數量可變的普通股的選擇權，價格低於當時我們普通股的公允價值。轉換功能被認為是一種溢價贖回權，與債務主體的關係不明顯和密切。轉換功能在2021年3月贖回B系列優先股時終止。
•扣繳股息。B系列優先股有一個特點，可能需要我們向購買者進行有效的分銷，這種分銷與購買者的税率掛鈎。這種分佈將被贖回價格和/或轉換率的調整部分抵消。股利扣繳特徵與債主關係不明顯、不密切。在2021年3月贖回B系列優先股後，我們進行了淨現金分配$3.0百萬美元來結算這一預扣功能，實際上收到了$1.0在贖回B系列優先股時，從購買者那裏獲得百萬英鎊的抵銷。
•搜查令。與B系列優先股一起發行的認股權證(“2019年認股權證”)可在2026年12月11日之前的任何時間全部或部分行使。最初的行權價格是#美元。12.00每股，在未來低於市價發行、股票拆分、股票分紅、合併或類似事件時，須進行反稀釋調整。2021年權證的發行導致調整後的行權價為#美元。11.492019年權證的每股價格，因為新的權證的行使價格低於市值。
某些特徵被分成兩部分，並與2021年3月22日發行的D系列優先股分開核算。以下特徵被記錄為衍生品。
•更改控制PUT功能。D系列優先股包括看跌期權功能，允許持有者在控制權變更時贖回D系列優先股，以1)清算優先權加上應計股息或2)中的較大者為準。140清算優先權的%。看跌期權功能被認為是溢價贖回權，與債務主體沒有明確和密切的聯繫。
•搜查令。2021年認股權證可在2027年3月22日之前的任何時間全部或部分行使，行使價為1美元。0.01在未來某些股票發行、股票拆分、股票分紅、合併或類似事件發生時，每股收益將進行反攤薄調整。
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目錄
下表顯示了截至2021年6月30日和2020年12月31日，上述衍生品按公允價值計量的負債。
截至2021年6月30日的公允價值計量
描述相同資產的活躍市場報價(第1級)重要的其他可觀察到的輸入(級別2)不可觀測的重要輸入
(3級)
衍生負債--其他流動負債$— $— $— 
衍生負債--其他非流動負債13,946 — 1,510 
總計$13,946 $— $1,510 

截至2020年12月31日的公允價值計量
描述相同資產的活躍市場報價(第1級)重要的其他可觀察到的輸入(級別2)不可觀測的重要輸入
(3級)
衍生負債--其他流動負債$— $— $2,453 
衍生負債--其他非流動負債— — 664 
總計$— $— $3,117 

下表顯示了截至2021年6月30日的六個月內上述衍生品的變動情況。
截至2021年6月30日的6個月
期初餘額$3,117 
發行15,121 
公允價值變動(1)223 
聚落(3,005)
期末餘額$15,456 
_______________________________
(1)公允價值的變動在簡明綜合經營報表和全面收益(虧損)中的“其他費用(收益)、淨額”欄確認。
控制變更看跌期權功能的公允價值利用基於該公司對未來期間發生控制變更事件的可能性的評估而無法觀察到的輸入。控制變更事件的概率範圍為1%至10截至2021年6月30日。
槓桿率賣權功能、扣留股息功能和或有股息功能利用基於可獲得的最佳信息的不可觀察的輸入來確定B系列優先股在未來期間保持未償還的可能性。這些投入包括對B系列優先股將保持多長時間未償還以及槓桿率是否會超過門檻的概率評估。投入還包括非美國居民持有者持有的B系列優先股的百分比以及這些持有者適用的預扣税率。B系列優先股在未來期間保持的概率範圍為3%至2截至2020年12月31日。槓桿率賣權功能還利用不可觀察的輸入來確定截至2023年3月31日槓桿率賣權可行使的可能性，範圍為10%至1截至2020年12月31日。這些概率是根據管理層在每個報告日期對事實和情況的評估確定的。這些概率的增加將導致衍生負債公允價值的增加。鑑於B系列優先股價值因股息和贖回溢價而隨期間變化，這些假設的加權平均值沒有意義。
2019年權證的公允價值是使用估值模型確定的，該模型利用不可觀察的輸入來確定2019年權證在未來期間保持未償還的可能性。這些概率導致加權平均項為4.2截至2021年6月30日的年份，以及2.4截至2020年12月31日。
2021年認股權證的公允價值是使用我們普通股的可觀察市場價格減去$0.01每股行權價。
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目錄
利率互換
我們使用固定利率債務和可變利率債務的組合來管理利率波動的風險敞口。我們達成了一項固定利率互換協議，將一部分可變利率債務的基於倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)的部分利率改為固定利率2.4575%(“利率互換”)。2021年3月22日，我們以1美元的價格終止了利率互換協議。13.7與清償我們之前未償還的長期可變利率債務有關的100萬現金支付。
利率互換最初被指定為現金流對衝。然而，在2020年第四季度，利率互換不再具備有效對衝的資格，隨後利率互換公允價值的變化在收益中得到確認。在與利率掉期相關的收益中確認的金額記錄在簡明綜合經營報表和全面收益(虧損)的“利率掉期虧損”一欄中，但終止前的現金結算在“利率掉期衍生產品付款”中確認。2021年期間的現金結算在現金流量表簡明合併報表的投資活動中列報。下表列出了利率互換對簡明綜合經營報表和全面收益(虧損)的影響。
截至三個月
六月三十日，		截至6月30日的六個月，
2021202020212020
利息支出$— $3,436 $— $4,806 
利率互換的衍生品支付— — 1,717 — 
利率掉期損失— — 2,033 — 
下表列出了截至2020年12月31日的利率互換按公允價值經常性計量的負債。
截至2020年12月31日的公允價值計量
描述相同資產的活躍市場報價(第1級)重要的其他可觀察到的輸入(級別2)不可觀測的重要輸入
(3級)
衍生負債--其他流動負債$— $11,022 $— 
衍生負債--其他非流動負債— 4,357 — 
總計$— $15,379 $— 
確定利率互換公允價值的投入被歸類為二級投入。第2級公允價值基於使用標準定價模型的估計。這些標準定價模型使用的輸入來自可觀察的市場數據，如利率收益率曲線、指數遠期曲線、貼現曲線和波動面，或得到這些數據的證實。該衍生品合約的交易對手是一家評級很高的金融機構，我們認為它的違約風險很小。
2021年7月22日，我們簽訂了一份新的利率互換協議，如附註18所述。
固定利率債務
截至2021年6月30日和2020年12月31日，本簡明合併財務報表附註9中“國際信貸額度和其他貸款”項目中包括的未償還固定利率債務的公允價值分別接近賬面價值。這些公允價值代表上述三層結構下的第二級。這筆固定利率債務的賬面價值為$。12.2300萬美元和300萬美元14.4分別截至2021年6月30日和2020年12月31日。

注18。後續事件
利率互換協議
2021年7月22日，我們簽訂了一項新的固定利率掉期協議，將部分可變利率債務的基於libor的利率部分改為固定利率1.291%。利率互換的名義金額為#美元。60.02000萬美元，到期日為2024年7月31日。
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目錄
利率互換的目的是消除第一美元利息支付中現金流的可變性。60.0可歸因於一個月期倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)基準利率變化的浮動利率債務。對衝風險是利率支付變化帶來的利率風險敞口，可歸因於利率互換期限內一個月期基準LIBOR利率的變化。利率互換現金流的變化有望準確抵消浮動利率債現金流的變化。一開始，我們將利率互換指定為現金流對衝。
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目錄
第二項。管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析
概述
NN公司是一家全球性多元化工業公司，將先進的工程和生產能力與深厚的材料科學專業知識相結合，主要為電氣、汽車、一般工業、航空航天、國防和醫療市場設計和製造高精度零部件和組件。本季度報告中使用的術語“NN”、“公司”、“我們”、“我們”或“我們”是指NN，Inc.及其子公司。
前瞻性陳述
本季度報告包含根據1995年“私人證券訴訟改革法”的安全港條款作出的前瞻性陳述。這些聲明可能討論關於未來趨勢、計劃、事件、經營結果或財務狀況的目標、意圖和預期，或者根據當前管理層的信念以及管理層作出的假設和目前可獲得的信息，陳述與NN公司有關的其他信息。前瞻性陳述通常伴隨着諸如“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預計”、“預測”、“指導”、“打算”、“可能”、“可能”、“潛在”、“預測”、“項目”或其他類似的詞語、短語或表達。前瞻性陳述涉及許多管理層無法控制的風險和不確定因素，這些風險和不確定性可能導致實際結果與前瞻性陳述大不相同。這些因素包括，但不限於總體經濟狀況和工業部門經濟狀況；新冠肺炎疫情對公司財務狀況、業務運營和流動性的影響；競爭影響；現有客户將開始或增加專屬生產的風險；產能利用不足的風險；質量問題；原材料的可用性；貨幣和其他與國際貿易相關的風險；我們對某些主要客户的依賴，其中一些客户不是長期協議的締約方(和/或可以在短時間內終止)；收購和資產剝離的影響；我們的債務水平。我們以優惠利率獲得融資的能力(如果有的話), 並對到期的現有債務進行再融資；整合收購的意想不到的困難；新的法律和政府法規；以及其他風險因素和警示聲明，這些因素和警示聲明在我們提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的定期報告中不時列出。我們沒有義務更新任何此類因素，或公開宣佈對本文或其中包含的任何前瞻性陳述進行任何修訂的結果，以反映未來的事件或發展。
有關此類風險因素和警示聲明的更多信息，請參閲標題為“第1A項”的章節。2020年年報和本季度報告中的“風險因素”。
經營成果
可能影響經營效果的因素
以下段落描述了影響截至2021年6月30日的6個月的運營業績的因素，管理層認為這些因素對於瞭解業務和運營結果很重要，或者可能影響未來的運營。
全球新冠肺炎大流行
新冠肺炎疫情繼續擾亂美國和全球經濟，我們無法預測經濟何時全面復甦。儘管產品數量開始恢復到更正常化的水平，我們2021年的運營業績反映了我們的業務從新冠肺炎大流行的影響中復甦的勢頭，但新冠肺炎的一個新的達美變體，似乎是迄今為止傳播性最強的變體，已經開始在美國和全球傳播。三角洲變異的影響目前無法預測，可能取決於許多因素，包括人口中的疫苗接種率，針對三角洲變異的新冠肺炎疫苗的有效性，以及政府機構和監管機構的反應。新冠肺炎感染率的進一步飆升可能導致恢復要求企業再次縮減或停止正常運營的指令和命令。新冠肺炎的傳播和迴應已經擾亂了汽車製造商和供應商的製造、交付和整個供應鏈，也擾亂了電力行業。2020年全球汽車產量大幅下降，但此後產量有所回升。正常供應鏈的中斷給獲取我們生產某些產品所需的原材料帶來了挑戰。我們在本年度一直在增加庫存，以減輕客户供應鏈中斷的風險。全球半導體芯片短缺正開始影響汽車原始設備製造商，導致不可預測的產量。形勢的快速發展和流動性排除了新冠肺炎將對我們的業務、財務狀況、運營結果和現金流產生最終影響的任何預測, 這在很大程度上將取決於與新冠肺炎大流行的持續時間和範圍直接或間接相關的未來發展。
在應對全球許多地區需求下降的同時，我們現在所有的營業地點都在運營。我們已經實施了培訓和招聘計劃，以解決勞動力短缺問題。我們關注員工、客户和供應商的安全。我們已經制定和實施了流程，以確保我們的員工有一個安全的環境，
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目錄
任何來訪我們設施的人，包括提供個人防護裝備，以及建立社交距離協議和體温檢測。我們正在積極推動員工接種疫苗。這些過程包括根據疾病控制和預防中心和世界衞生組織的指導方針提出的建議。我們員工的健康和安全仍然是我們的首要任務。
正如我們在2020年年度報告中所描述的那樣，我們已經採取了一些永久性和臨時性的行動來管理不斷變化的局勢。我們會繼續精簡設施，並推行節省成本的措施。資本支出和旅行成本保持在相對較低的水平。我們在第一季度對我們的信貸安排和優先股進行了再融資，如下所述。
信貸安排
2021年3月22日，我們簽訂了一項新的1.5億美元定期貸款安排(“定期貸款安排”)和一項新的5,000萬美元資產擔保信貸安排(“ABL貸款安排”)。定期貸款融資所得款項用於預付我們以前定期貸款的未償還金額。之前的信貸安排被終止，由高級擔保定期貸款、增量定期貸款和高級擔保轉盤組成。在終止時，高級擔保轉盤上沒有未支付的金額。
定期貸款機制下的未償還借款的利息為：1)一個月期倫敦銀行同業拆息(以1.000%為下限)外加6.875%的適用保證金；或2)各種基準利率中較大者加上5.875%的適用保證金。截至2021年6月30日，定期貸款工具的利息為7.875%，以一個月期倫敦銀行同業拆借利率為基礎。定期貸款安排要求每季度支付40萬美元的本金，剩餘的未償還本金將於2026年9月22日最終到期日到期。定期貸款工具以我們所有的資產為抵押。定期貸款工具對應收賬款和存貨以外的所有資產有第一留置權，對應收賬款和存貨有第二留置權。截至2021年6月30日，我們符合定期貸款安排的所有要求。
ABL貸款提供金額為5,000萬美元的優先擔保循環信貸安排，其中3,000萬美元以信用證形式提供，500萬美元可用於發行短期Swingline貸款。ABL貸款機制下的信貸可獲得性受到借款基數計算的限制，借款基數計算是根據在美國持有的應收賬款和存貨計算得出的。ABL貸款機制下的未償還借款按可變利率結構計息，外加基於可用循環承諾總額平均金額的利差。可變借款利率可以是1)LIBOR加上1.75%或2.00%的適用保證金(取決於可獲得性)，或者2)聯邦基金利率或優惠利率中較高的一個，外加0.75%或1.00%的適用保證金(取決於可獲得性)。我們可以選擇使用1個月、3個月或6個月期的倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)，下限為0.50%。使用一個月期LIBOR的借款按月支付利息，使用3個月或6個月LIBOR的借款按季度支付利息。截至2021年6月30日，使用一個月期倫敦銀行同業拆借利率加1.75%的利差，如果有任何未償還餘額，ABL貸款機制下未償還借款的加權平均利率將為2.25%。我們支付0.375%的承諾費和0.125%的未付信用證費用作為備用信用證貸款項下未使用容量的承諾費。ABL貸款的最終到期日是2026年3月22日。
截至2021年6月30日，我們在ABL貸款下沒有未償還的借款。截至2021年6月30日，ABL貸款的總容量為4420萬美元，其中3020萬美元在截至2021年6月30日的未償還信用證減少後可用於未來借款。ABL設施對應收賬款和存貨有第一留置權。截至2021年6月30日，我們符合ABL設施的所有要求。
優先股
2021年3月22日，我們完成了65萬股新指定的D系列永久優先股的私募，面值為每股0.01美元，價格為每股1,000美元，連同可拆卸的認股權證(“2021年權證”)，以每股0.01美元的行使價購買最多190萬股我們的普通股。D系列優先股的初始清算優先權為每股1,000美元，可根據我們的選擇權以現金贖回，贖回價格等於當時生效的清算優先權。D系列優先股以每年10.0%的速度賺取現金股息，每季度支付欠款，無論是否賺取或申報，都應累加。如果不派發現金股息，則在股息日生效的每股清算優先權每年增加12.0%。2026年3月22日，現金股息率和實物股息率每年遞增2.5%。從2027年9月30日開始要求現金股息。
發行D系列優先股的淨現金收益6180萬美元，連同定期貸款融資的部分收益，用於贖回公司B系列可轉換優先股(“B系列優先股”)的所有流通股。贖回現金支付總額為1.184億美元。
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目錄
銷售集中度
在截至2021年6月30日的三個月和六個月中，我們確認單個客户的銷售額為1320萬美元，佔合併淨銷售額的11%和2620萬美元，佔總淨銷售額的11%。在截至2020年6月30日的三個月中，我們確認該客户的銷售額為920萬美元，佔合併淨銷售額的12%。該客户的收入主要來自我們的移動解決方案部門。

截至2021年6月30日的三個月，而截至2020年6月30日的三個月
 截至6月30日的三個月，
 20212020$CHANGE
淨銷售額$123,157 $78,532 $44,625 
有機生長$42,123 
外匯效應2,502 
銷售成本(不包括下面單獨顯示的折舊和攤銷)99,797 65,058 34,739 
銷售、一般和管理費用13,585 14,273 (688)
折舊及攤銷11,687 11,327 360 
其他營業收入，淨額(324)(949)625 
運營虧損(1,588)(11,177)9,589 
利息支出3,573 6,356 (2,783)
其他費用(收入)，淨額1,680 (1,215)2,895 
未計提所得税和合營企業淨收入份額前持續經營虧損(6,841)(16,318)9,477 
所得税優惠(撥備)231 (2,175)2,406 
合營企業淨收入份額1,219 927 292 
持續經營虧損(5,391)(17,566)12,175 
非持續經營虧損，税後淨額— (4,182)4,182 
淨損失$(5,391)$(21,748)$16,357 
淨銷售額。在截至2021年6月30日的三個月中，淨銷售額比截至2020年6月30日的三個月增加了4,460萬美元，增幅為57%，這主要是由於前一年受新冠肺炎疫情負面影響的所有市場的需求增加，以及一般工業市場的新業務。此外，由於基礎大宗商品成本與2020年同期相比大幅上升，客户合同允許的貴金屬銷售價格上漲，對銷售額產生了積極影響。由於一個主要客户的庫存調整，對智能電錶部件的需求下降，部分抵消了這些增長。與2020年同期相比，本時期對醫療行業的零部件銷售出現了復甦，當時許多選擇性手術因新冠肺炎大流行而推遲。我們還實現了250萬美元的有利外匯效應。
銷售成本。與截至2020年6月30日的三個月相比，截至2021年6月30日的三個月的銷售成本增加了3470萬美元，增幅為53%，這主要是由於與上述銷售增長相關的可變成本。此外，由於福利和加班時間等前一年暫停的與員工相關的成本重新計入，銷售成本增加。這些增長被庫存增加帶來的有利間接費用吸收部分抵消。
銷售、一般和管理費用。與截至2020年6月30日的三個月相比，截至2021年6月30日的三個月，銷售、一般和行政費用減少了70萬美元，這主要是由於降低成本的舉措推動了人員和專業費用的下降。
其他營業收入，淨額。其他營業收入淨額增加了60萬美元，這主要是由於在截至2020年6月30日的三個月裏，出售了俄亥俄州費爾菲爾德的一棟建築帶來的收益。
利息支出。與截至2020年6月30日的三個月相比，截至2021年6月30日的三個月的利息支出減少了280萬美元，這主要是由於上一年的利率掉期結算，這些結算在對衝有效時在利息支出中確認。
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目錄
 截至6月30日的三個月，
 20212020
債務利息$3,110 $2,304 
利率互換結算— 3,436 
債務發行成本和折價攤銷313 445 
資本化利息(80)(45)
其他230 216 
利息支出總額$3,573 $6,356 
其他費用(收入)，淨額。在截至2021年6月30日的三個月裏，由於非現金衍生品按市值計價的損失、與公司間借款相關的不太有利的外匯影響以及本季度達成的訴訟和解，截至2021年6月30日的三個月中，其他費用(收入)淨額與截至2020年6月30日的三個月相比出現了290萬美元的不利變化。
所得税優惠(撥備)。截至2021年6月30日的三個月，我們的有效税率為3.4%，而截至2020年6月30日的三個月為(13.3%)。費率的差異主要是由於GILTI和CARE法案的估計影響。簡明合併財務報表附註8描述了每個列報期間的實際所得税税率。
合資企業的淨收入份額。與截至2020年6月30日的三個月相比，在截至2021年6月30日的三個月中，我們在合資企業淨收入中的份額有所增加，這主要是由於銷量增加帶來的利潤增加，成功的流程改進舉措和產品組合改善導致的可變利潤率擴大，以及固定成本降低行動。
按細分市場劃分的結果
移動解決方案
 截至6月30日的三個月，
 20212020零錢美元
淨銷售額$73,886 $41,037 $32,849 
有機生長$31,013 
外匯效應1,836 
營業收入(虧損)$2,509 $(4,592)$7,101 
與截至2020年6月30日的三個月相比，截至2021年6月30日的三個月的淨銷售額增加了3,280萬美元，這主要是由於所有市場的需求增加，而前一年受到新冠肺炎疫情的負面影響，一般工業市場的新業務，以及180萬美元的有利外匯效應。
在截至2021年6月30日的三個月裏，營業收入比上一年同期增加了710萬美元，這主要是由於上述銷售額增長所產生的貢獻。此外，我們在截至2021年6月30日的三個月內積累了庫存，這導致了該季度有利的間接費用吸收。這些積極影響被上一年因流感大流行而暫停的與員工有關的費用(如差旅費、福利和加班時間)重新計入所部分抵消。
電源解決方案
 截至6月30日的三個月，
 20212020$CHANGE
淨銷售額$49,271 $37,491 $11,780 
有機生長$11,114 
外匯效應666 
營業收入$2,875 $1,454 $1,421 
與截至2020年6月30日的三個月相比，截至2021年6月30日的三個月的淨銷售額增加了1,180萬美元，這主要是由於終端市場的需求增加，而終端市場在前一年受到新冠肺炎疫情的負面影響。銷售也受到客户合同允許的貴金屬銷售價格上漲的積極影響，原因是基礎大宗商品成本與2020年同期相比大幅上升。向以下客户銷售組件
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目錄
與2020年同期相比，醫療行業在當前時期經歷了復甦，當時許多選擇性手術因新冠肺炎大流行而推遲。
與上年同期相比，運營收入增加了140萬美元，主要原因是上述銷售增長帶來的貢獻，但部分抵消了因流感疫情而在上一年暫停的與員工有關的費用，如差旅、福利和加班時間。
截至2021年6月30日的6個月，而截至2020年6月30日的6個月
 截至6月30日的六個月，
 20212020$CHANGE
淨銷售額$249,961 $194,745 $55,216 
有機生長$53,371 
外匯效應1,845 
銷售成本(不包括下面單獨顯示的折舊和攤銷)199,485 159,536 39,949 
銷售、一般和管理費用28,160 30,433 (2,273)
折舊及攤銷23,255 22,684 571 
商譽減值— 92,942 (92,942)
其他營業費用(收入)，淨額(329)4,177 (4,506)
運營虧損(610)(115,027)114,417 
利息支出5,597 10,163 (4,566)
債務清償損失和發債成本核銷2,390 — 2,390 
利率互換的衍生品支付1,717 — 1,717 
利率掉期損失2,033 — 2,033 
其他費用，淨額1,558 329 1,229 
未計提所得税和合營企業淨收入份額前持續經營虧損(13,905)(125,519)111,614 
所得税優惠(撥備)987 (780)1,767 
合營企業淨收入份額2,614 656 1,958 
持續經營虧損(10,304)(125,643)115,339 
非持續經營虧損，税後淨額— (144,296)144,296 
淨損失$(10,304)$(269,939)$259,635 
淨銷售額。在截至2021年6月30日的6個月中，淨銷售額比截至2020年6月30日的6個月增加了5,520萬美元，增幅為28%，這主要是由於前一年受新冠肺炎疫情負面影響的所有市場的需求增加，以及180萬美元的有利匯率影響。此外，由於基礎大宗商品成本與2020年同期相比大幅上升，客户合同允許的貴金屬銷售價格上漲，對銷售額產生了積極影響。
銷售成本。與截至2020年6月30日的6個月相比，截至2021年6月30日的6個月的銷售成本增加了3990萬美元，增幅為25%，這主要是由於與上述銷售增長相關的可變成本。此外，銷售成本增加，原因是重新引入了前一年因疫情而暫停的與員工相關的成本，如差旅、福利和加班時間，但由於庫存增加，有利的間接費用吸收部分抵消了這一成本。
銷售、一般和管理費用。在截至2021年6月30日的6個月中，銷售、一般和行政費用與截至2020年6月30日的6個月相比減少了230萬美元，這主要是由於成本削減舉措推動了人員成本和專業費用的下降。
商譽減值。我們在2020年確認Power Solutions的商譽減值為9290萬美元，導致沒有剩餘的商譽餘額。
其他營業費用(收入)，淨額。其他運營費用(收入)淨額增加了450萬美元，這主要是因為與資產處置相關的費用和成本，以及我們的一部分租賃義務的取消
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目錄
決定在2020年騰出部分公司總部大樓。2020年第二季度，俄亥俄州費爾菲爾德(Fairfield)一棟建築的銷售收益部分抵消了這些費用。
利息支出。與截至2020年6月30日的6個月相比，截至2021年6月30日的6個月的利息支出減少了460萬美元，這主要是由於前一年的利率掉期結算，這些結算在對衝有效時在利息支出中確認。
 截至6月30日的六個月，
 20212020
債務利息$4,549 $4,155 
利率互換結算— 4,806 
債務發行成本和折價攤銷718 871 
資本化利息(111)(134)
其他441 465 
利息支出總額$5,597 $10,163 
債務清償損失和發債成本核銷。我們確認了240萬美元用於註銷與2021年3月終止的信貸安排相關的未攤銷債務發行成本。
利率互換的衍生品支付。利率互換的衍生品支付是2020年10月對衝會計停止後利率互換的現金結算。在2020年10月之前，利率互換結算是在利息支出中確認的。利率互換在2021年第一季終止。
利率掉期損失。利率掉期虧損是指在2020年10月對衝會計停止後對利率掉期進行的按市值計算的調整，以及在月度結算時累計其他綜合收益的剩餘虧損攤銷。在2020年10月之前，利率互換按市值計價的調整在累計其他綜合收益中確認。利率互換於2021年3月終止後，我們在盈利中確認了已在累計其他全面收益中遞延的剩餘330萬美元虧損。
其他費用，淨額。與截至2020年6月30日的6個月相比，截至2021年6月30日的6個月的其他費用淨額增加了120萬美元，原因是本季度達成的訴訟和解協議被與公司間借款相關的更有利的外匯影響部分抵消。
所得税優惠(撥備)。截至2021年6月30日的6個月，我們的有效税率為7.1%，而截至2020年6月30日的6個月的有效税率為(0.6%)。費率的差異主要是由於GILTI和CARE法案的估計影響。簡明合併財務報表附註8描述了每個列報期間的實際所得税税率。
合資企業的淨收入份額。與截至2020年6月30日的6個月相比，截至2021年6月30日的6個月，合資企業的淨收入份額有所增加，這主要是由於成功的流程改進計劃和改善的產品組合以及固定成本降低行動導致擴大可變利潤率的利潤增加。
按細分市場劃分的結果
移動解決方案
 截至6月30日的六個月，
 20212020零錢美元
淨銷售額$151,662 $110,921 $40,741 
有機生長$39,589 
外匯效應1,152 
營業收入(虧損)$8,599 $(4,328)$12,927 
與截至2020年6月30日的6個月相比，截至2021年6月30日的6個月的淨銷售額增加了4,070萬美元，這主要是由於所有市場的需求增加，這些需求在前一年受到新冠肺炎疫情的負面影響，一般工業市場的新業務，以及有利的外匯效應。
與上年同期相比，營業收入(虧損)增加了1290萬美元，這主要是由於上述銷售額增長產生的貢獻。此外，我們在截至2021年6月30日的6個月內積累了庫存，這導致了在此期間有利的間接費用吸收。這些積極影響被上一年因流感大流行而暫停的與員工有關的費用(如差旅費、福利和加班時間)重新計入所部分抵消。
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目錄

電源解決方案
 截至6月30日的六個月，
 20212020$CHANGE
淨銷售額$98,346 $83,892 $14,454 
有機生長$13,761 
外匯效應693 
商譽減值$— $(92,942)$92,942 
營業收入(虧損)$5,307 $(88,880)$94,187 
與截至2020年6月30日的6個月相比，截至2021年6月30日的6個月的淨銷售額增加了1,450萬美元，這主要是由於終端市場的需求增加，而終端市場在前一年受到新冠肺炎疫情的負面影響。銷售也受到客户合同允許的貴金屬銷售價格上漲的積極影響，原因是基礎大宗商品成本與2020年同期相比大幅上升。
營業收入(虧損)比上年同期增加9420萬美元，主要是由於2020年第一季度確認的商譽減值虧損9290萬美元。此外，由於上述銷售增長和貴金屬大宗商品價格上漲所產生的貢獻，運營收入有所增加。這些有利影響被前一年因大流行而暫停的與員工相關的成本(如差旅、福利和加班時間)的重新引入部分抵消。
2020年12月31日至2021年6月30日財務狀況變化
概述
從2020年12月31日至2021年6月30日，總資產減少1140萬美元，主要原因是固定資產、租賃使用權資產和無形資產的正常折舊和攤銷。這些減少被截至2021年6月30日的六個月的資本支出和庫存增加部分抵消。庫存增加是為我們的客户緩解潛在供應鏈問題的戰略決策的結果。
從2020年12月31日到2021年6月30日，總負債增加了6640萬美元，主要是由於我們的信貸安排的再融資和用債務贖回B系列優先股。
截至2021年6月30日，營運資本(由流動資產減去流動負債組成)為1.225億美元，而截至2020年12月31日的營運資本為1.12億美元。營運資本增加的主要原因是上文討論的庫存增加。
現金流
截至2021年6月30日的6個月，運營部門提供的現金為590萬美元，而截至2020年6月30日的6個月，運營部門提供的現金為1590萬美元。出現差異的主要原因是本年度支付的所得税為800萬美元，以及為減輕我們客户潛在的供應鏈問題而建立的庫存水平。
截至2021年6月30日的6個月，用於投資活動的現金為3020萬美元，而截至2020年6月30日的6個月，用於投資活動的現金為1250萬美元。出現差異的主要原因是為結算利率互換和出售生命科學業務的收盤後調整而支付的現金，但被本年度資本支出減少部分抵消。
截至2021年6月30日的6個月，融資活動提供的現金為690萬美元，而截至2020年6月30日的6個月，融資活動提供的現金為5340萬美元。出現差異的主要原因是，本年度債務和優先股再融資淨流入1190萬美元，而上一年高級擔保Revolver的淨流入為6250萬美元。

流動性與資本資源
信貸安排
截至2021年6月30日，我們定期貸款工具項下的未償還本金為1.496億美元，不包括未攤銷債務發行成本和貼現。截至2021年6月30日，我們有3020萬美元的未使用借款能力
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目錄
ABL設施，受某些限制。這一借款能力是2021年6月30日未償還信用證1400萬美元的淨額，這些信用證被認為是ABL貸款的使用。這一金額包括大約80萬美元的重複信用證，這些信用證在6月30日仍未償還，但在完成向新擔保銀行的過渡後，在第三季度被終止。
定期貸款安排要求每季度支付40萬美元的本金，剩餘的未償還本金將於2026年9月22日最終到期日到期。如果一個月期倫敦銀行同業拆借利率低於1.00%，那麼我們每年支付7.875%的利息。如果一個月期倫敦銀行同業拆借利率超過1.000%，那麼我們支付一個月期倫敦銀行同業拆借利率加6.875%的適用保證金。根據2021年6月30日的現行利率，每年支付的利息約為1180萬美元。2021年7月22日，我們簽訂了一項新的利率互換協議，這在本季度報告中包含的簡明綜合財務報表附註18中進行了討論。根據2021年6月30日的有效利率和新利率掉期的固定利率，每年的利息支付約為1200萬美元。
ABL貸款的利率結構可變，借款的利息為一個月期倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)加1.75%的適用保證金。2021年6月30日的實際利率為2.25%。我們支付0.375%的承諾費作為未使用容量的ABL設施。
截至2021年6月30日，我們符合定期貸款安排和ABL貸款安排的所有要求。這兩種信貸安排都允許在符合某些條款和條件的情況下，有選擇地擴大可用借款。
季度業績的季節性和波動性
總體經濟狀況會影響我們的業務和財務業績，某些業務會出現與其服務的行業和終端市場相關的季節性趨勢和其他趨勢。例如，歐洲的銷售通常在夏季的幾個月裏較弱，因為客户放慢了生產，而對原始設備製造商的銷售往往在新產品發佈之前和之後表現強勁。然而，作為一個整體，我們不會受到季節性的實質性影響。
表外安排
我們不參與任何對我們的財務狀況、收入或支出、經營結果、流動性、資本支出或資本資源具有或可能產生重大當前或未來影響的表外安排。
關鍵會計政策
我們的關鍵會計政策，包括其基礎假設和判斷，在2020年年報中披露，包括2020年年報中綜合財務報表附註1中討論的政策。在截至2021年6月30日的六個月內，除了本季度報告中包含的簡明合併財務報表附註1中討論的內容外，這些政策沒有任何變化。
近期會計公告
見本季度報告“簡明合併財務報表附註”中的附註1。

第三項。關於市場風險的定量和定性披露
在正常的業務過程中，由於使用某些金融工具以及以各種外幣進行交易，我們會受到金融市場狀況變化的影響。為了減少這些市場風險，我們制定了管理金融市場風險的政策、程序和內部流程。我們主要是因為借貸活動而受到利率變化的影響。
利率風險
我們的政策是混合使用固定利率和可變利率債務來管理利息支出。為了有效地管理這種固定利率和可變利率債務的混合，並緩解利率風險，我們可能會使用利率互換協議。借款的性質和金額可能會因未來的業務需求、市場狀況和其他因素而有所不同。
2019年2月，我們達成了一項固定利率互換協議，將一部分可變利率債務的基於倫敦銀行間同業拆借利率(Libor)的部分利率改為2.4575的固定利率。2021年3月22日，我們終止了與提前償還之前未償還的長期可變利率債務相關的利率互換協議。有關利率掉期的進一步討論，請參閲本季度報告內的簡明綜合財務報表附註17。
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目錄
2021年7月22日，我們簽訂了一項新的固定利率互換協議，將部分可變利率債務的基於倫敦銀行間同業拆借利率的利率部分改為1.291%的固定利率。利率互換名義金額為6,000萬美元，到期日為2024年7月31日。
利率互換的目的是消除可歸因於基準一個月期LIBOR利率變化的首批6,000萬美元浮動利率債務利息支付中現金流的變異性。對衝風險是利率支付變化帶來的利率風險敞口，可歸因於利率互換期限內一個月期基準LIBOR利率的變化。利率互換現金流的變化有望準確抵消浮動利率債現金流的變化。一開始，我們將利率互換指定為現金流對衝。
截至2021年6月30日，我們在定期貸款安排下有1.496億美元的未償還本金，不考慮資本化的債務發行成本。一個月期LIBOR每增加1%，摺合成年率將導致利息支出淨增加20萬美元，因為定期貸款安排的LIBOR下限為1.00%，而截至2021年6月30日，一個月期LIBOR低於下限。如果上面討論的新利率互換在2021年6月30日到位，將減少約10萬美元的影響。
截至2021年6月30日，我們在ABL貸款下沒有未償還的借款。
外幣風險
我們以外幣計價的營業現金流的換算受到外匯匯率變化的影響。我們參與各種以美元以外貨幣計價的第三方和公司間貸款、應付賬款和應收賬款。為了幫助減少對外幣波動的風險敞口，我們過去曾以歐元計價的債務。有時，當外匯風險敞口達到一定的可自由支配水平時，我們可能會使用外幣衍生品來對衝這些風險敞口。截至2021年6月30日，我們沒有持有任何外幣衍生品頭寸。

第四項。管制和程序
披露控制和程序
在包括首席執行官和首席財務官在內的管理層的監督和參與下，我們評估了披露控制和程序的有效性(如修訂後的1934年證券交易法(“交易法”)第13a-15(E)和15d-15(E)條所界定)。基於這一評估，我們的首席執行官和首席財務官得出結論，我們的披露控制和程序自2021年6月30日起生效，以確保我們根據交易所法案提交或提交的報告中要求披露的信息在SEC規則和表格指定的時間段內得到記錄、處理、彙總和報告，並且這些信息被積累並傳達給管理層，包括首席執行官和首席財務官(視情況而定)，以便及時做出關於所需披露的決定。
財務報告內部控制的變化
在截至2021年6月30日的財季期間，我們對財務報告的內部控制(根據交易法規則13a-15(F)和15d-15(F)的定義)沒有發生任何變化，這些變化對我們的財務報告內部控制產生了重大影響，或有合理的可能性對我們的財務報告內部控制產生重大影響。
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目錄
第二部分：其他信息
第1項。法律程序
正如本季度報告所載簡明綜合財務報表附註11所披露，吾等正在進行若干法律訴訟，附註11所載有關法律訴訟的披露內容在此併入作為參考。

第1A項。風險因素
2020年年報第11A項“風險因素”中披露的風險因素沒有實質性變化。

第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用
期間
總人數：
購買了股份 (1)
支付的平均成交價
每股
總人數：
購買了股份
作為公開討論的一部分
已宣佈的計劃
或程序(1)
最大數量(或
(美元近似值)
還沒有到5月份的股票
在以下條件下購買
計劃或計劃(1)
2021年4月— $— — — 
2021年5月— — — — 
2021年6月2,489 7.35 — — 
總計2,489 $7.35 — — 
_______________________________
(1)股票被扣留，以支付根據NN，Inc.2019年綜合激勵計劃(“計劃”)授予的某些員工持有的限制性股票歸屬時應繳納的税款。該計劃規定預扣股份以履行納税義務。它沒有具體説明為此目的可以扣留的最大股份數量。這些股票可以被視為“發行人購買”的股票，需要根據這一項進行披露。

第三項。高級證券違約
沒有。
第四項。煤礦安全信息披露
不適用。
第五項。其他信息
沒有。
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目錄
第6項陳列品
展品編號：。描述
10.1
NN，Inc.、Corre Partners Management，LLC和其簽名頁上列出的每個人之間的合作協議，日期為2021年5月13日(通過參考NN，Inc.於2021年5月14日提交的8-K表格當前報告的附件10.1併入)
10.2*
NN，Inc.和Thomas D.DeByle之間的分離協議和全面發佈，日期為2021年6月14日(通過引用NN，Inc.於2021年6月15日提交的Form 8-K當前報告的附件10.1合併)
10.3*
NN，Inc.和Michael C.Felcher之間的分居協議表(通過引用NN，Inc.於2021年6月15日提交的Form 8-K當前報告的附件10.2而併入)
31.1
根據修訂後的1934年證券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席執行官的認證。
31.2
根據修訂後的1934年證券交易法第13a-14(A)和15d-14(A)條對首席財務官進行認證。
32.1
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節頒發首席執行官證書。
32.2
根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906節認證首席財務官。
101.INSXBRL實例文檔
101.SCHXBRL分類擴展服務
101.CAL分類計算鏈接庫
101.LABXBRL分類標籤鏈接庫
101.PREXBRL演示文稿鏈接庫文檔
101.DEFXBRL定義鏈接庫文檔
104封面交互數據文件(格式為內聯XBRL，包含在附件101中)。
_______________________________ 
*管理合同或補償計劃或安排
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目錄
簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
 
NN，Inc.
(註冊人)
日期：2021年8月6日/沃倫·A·維爾特曼(Warren A.Veltman)
沃倫·A·維爾特曼
總裁、首席執行官兼董事
(首席行政主任)
(妥為授權的人員)
日期：2021年8月6日/s/邁克爾·C·費爾徹(Michael C.Felcher)
邁克爾·C·費爾徹
高級副總裁兼首席財務官
(首席財務會計官)
(妥為授權的人員)

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