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美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格310-Q
(標記一) | |
⌧ | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節規定的季度報告 |
截至2021年6月30日的季度 | |
或 | |
◻ | 根據1934年“證券交易法”第13節或第15(D)節提交的過渡報告 |
在從以下過渡時期：日本、中國。 | |
委託檔案編號：001-33723
主街資本公司
(註冊人的確切姓名載於其章程)
馬裏蘭州(州或其他司法管轄區 | 41-2230745(税務局僱主 |
郵編：1300 Post Oak Boulevard，8號地板德克薩斯州休斯頓(主要執行辦公室地址) | 77056(郵政編碼) |
(713) 350-6000
(登記人的電話號碼包括區號)
不適用
(前姓名、前地址和前財政年度，如果自上次報告以來發生變化)
根據該法第12(B)款登記的證券：
每節課的標題 |
| 商品代號 |
| 其上的每個交易所的名稱已註冊 |
普通股，每股面值0.01美元 | | 主幹道 | | 紐約證券交易所 |
用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第13節或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內，註冊人是否一直遵守這樣的備案要求。*Yes，⌧No，◻
用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規第405條規定必須提交的每個互動數據文件。◻No：◻
用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12B-2條規則中對“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。
大型加速文件服務器⌧ | 加速文件服務器◻ | 非加速文件服務器◻ | 規模較小的報告公司◻新興增長公司◻ |
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第(13)(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。-◻
用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如交易法規則第312b-2條所定義)。*是，◻否：⌧
截至2021年8月5日，發行人普通股的流通股數量為68,611,006股。
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| 第I部分 | |
| 財務信息 | |
第一項。 | 合併財務報表 | |
| 合併資產負債表-2021年6月30日(未經審計)和2020年12月31日 | 1 |
| 合併營業報表(未經審計)-截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月 | 2 |
| 合併淨資產變動表(未經審計)-截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月 | 3 |
| 合併現金流量表(未經審計)-截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月 | 4 |
| 《投資綜合明細表(未經審計)》--2021年6月30日 | 5 |
| 《綜合投資日程表》--2020年12月31日 | 29 |
| 合併財務報表附註(未經審計) | 52 |
| 附屬公司投資和墊款綜合時間表(未經審計)-截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月 | 88 |
第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 99 |
第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 119 |
第四項。 | 管制和程序 | 119 |
| 第II部 | |
| 其他信息 | |
第一項。 | 法律程序 | 119 |
項目1A。 | 風險因素 | 119 |
第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 120 |
第6項。 | 陳列品 | 121 |
| 簽名 | 122 |
目錄
主街資本公司
合併資產負債表
(千美元，不包括股票和每股金額)
| | 2010年6月30日 | | 2011年12月31日 | ||
|
| 2021 |
| 2020 | ||
| | (未經審計) | | | | |
資產 |
| |
|
| |
|
按公允價值計算的投資： |
| |
|
| |
|
控制投資(截至2021年6月30日和2020年12月31日的成本分別為882,469美元和831,490美元) | | $ | 1,209,793 | | $ | 1,113,725 |
附屬投資(成本：截至2021年6月30日和2020年12月31日，成本分別為421,424美元和416,479美元) | |
| 387,476 | |
| 366,301 |
非控股/非關聯投資(截至2021年6月30日和2020年12月31日，成本分別為1,421,592美元和1,268,740美元) | |
| 1,375,001 | |
| 1,204,840 |
總投資(截至2021年6月30日和2020年12月31日的成本分別為2,725,485美元和2,516,709美元) | |
| 2,972,270 | |
| 2,684,866 |
現金和現金等價物 | |
| 58,796 | |
| 31,919 |
應收利息和其他資產 | |
| 54,386 | |
| 49,761 |
遞延融資成本(截至2021年6月30日和2020年12月31日的累計攤銷淨額分別為8975美元和8477美元) | |
| 4,703 | |
| 2,818 |
總資產 | | $ | 3,090,155 | | $ | 2,769,364 |
負債 | |
| | |
| |
信貸安排 | | $ | 169,000 | | $ | 269,000 |
SBIC債券(截至2021年6月30日和2020年12月31日的票面價值分別為322,000美元和309,800美元) | |
| 314,828 | |
| 303,972 |
2024年到期的5.20%債券(票面價值：截至2021年6月30日和2020年12月31日均為45萬美元) | |
| 451,544 | |
| 451,817 |
2022年到期的4.50%債券(票面價值：截至2021年6月30日和2020年12月31日均為18.5萬美元) | |
| 184,140 | |
| 183,836 |
2026年到期的3.00%債券(票面價值：截至2021年6月30日為30萬美元) | |
| 295,230 | |
| — |
應付帳款和其他負債 | |
| 21,709 | |
| 20,833 |
購買證券的應付金額 | |
| 11,226 | |
| — |
應付利息 | |
| 11,878 | |
| 8,658 |
應付股息 | |
| 14,049 | |
| 13,889 |
遞延税負淨額 | |
| 11,710 | |
| 2,592 |
總負債 | |
| 1,485,314 | |
| 1,254,597 |
承付款和或有事項(附註K) | |
| | |
| |
淨資產 | |
| | |
| |
普通股，每股面值0.01美元(授權發行150,000,000股；截至2021年6月30日和2020年12月31日，分別發行和發行了68,518,661股和67,674,853股) | |
| 685 | |
| 677 |
額外實收資本 | |
| 1,637,583 | |
| 1,615,940 |
未分配(過度分配)收入總額 | |
| (33,427) | |
| (101,850) |
總淨資產 | |
| 1,604,841 | |
| 1,514,767 |
總負債和淨資產 | | $ | 3,090,155 | | $ | 2,769,364 |
每股資產淨值 | | $ | 23.42 | | $ | 22.35 |
附註是這些綜合財務報表不可分割的一部分。
1
目錄
主街資本公司
合併業務報表
(千美元，不包括股票和每股金額)
(未經審計)
| | 截至三個月 | | 截至六個月 | ||||||||
|
| 2010年6月30日 | | 2010年6月30日 | ||||||||
|
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||||
投資收益： |
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
利息、手續費和股息收入： |
| |
|
| |
|
| |
|
| |
|
控制投資 | | $ | 27,027 | | $ | 19,327 | | $ | 51,052 | | $ | 38,800 |
關聯投資 | |
| 11,005 | |
| 7,207 | |
| 22,511 | |
| 15,371 |
非控股/非關聯投資 | |
| 29,262 | |
| 25,473 | |
| 56,539 | |
| 53,985 |
總投資收益 | |
| 67,294 | |
| 52,007 | |
| 130,102 | |
| 108,156 |
費用： | |
| | |
| | |
| | |
| |
利息 | |
| (14,400) | |
| (11,898) | |
| (28,206) | |
| (24,338) |
補償 | |
| (6,895) | |
| (4,802) | |
| (13,216) | |
| (7,300) |
一般事務和行政事務 | |
| (3,417) | |
| (3,000) | |
| (6,392) | |
| (6,473) |
基於股份的薪酬 | |
| (2,759) | |
| (2,817) | |
| (5,092) | |
| (5,654) |
分配給外部投資經理的費用 | |
| 2,572 | |
| 1,804 | |
| 4,952 | |
| 3,448 |
總費用 | |
| (24,899) | |
| (20,713) | |
| (47,954) | |
| (40,317) |
淨投資收益 | |
| 42,395 | |
| 31,294 | |
| 82,148 | |
| 67,839 |
已實現淨收益(虧損)： | |
| | |
| | |
| | |
| |
控制投資 | |
| (2,320) | |
| 1,606 | |
| (13,245) | |
| (19,866) |
關聯投資 | |
| 13,913 | |
| — | |
| 9,110 | |
| (235) |
非控股/非關聯投資 | |
| 6,407 | |
| (10,190) | |
| 6,405 | |
| (10,348) |
債務清償已實現虧損 | |
| — | |
| — | |
| — | |
| (534) |
已實現淨收益(虧損)合計 | |
| 18,000 | |
| (8,584) | |
| 2,270 | |
| (30,983) |
未實現淨增值(折舊)： | |
| | |
| | |
| | |
| |
控制投資 | |
| 30,824 | |
| (6,825) | |
| 45,084 | |
| (42,235) |
關聯投資 | |
| 9,816 | |
| (8,123) | |
| 16,232 | |
| (29,289) |
非控股/非關聯投資 | |
| 3,801 | |
| 28,112 | |
| 17,124 | |
| (109,620) |
SBIC債券 | |
| — | |
| — | |
| — | |
| 460 |
未實現淨增值(折舊)合計 | |
| 44,441 | |
| 13,164 | |
| 78,440 | |
| (180,684) |
所得税： | |
| | |
| | |
| | |
| |
聯邦和州所得税、消費税和其他税 | |
| (656) | |
| (550) | |
| (1,289) | |
| (255) |
遞延税金 | |
| (9,070) | |
| 8,045 | |
| (9,118) | |
| 16,015 |
所得税優惠(規定) | |
| (9,726) | |
| 7,495 | |
| (10,407) | |
| 15,760 |
經營所致淨資產淨增(減) | | $ | 95,110 | | $ | 43,369 | | $ | 152,451 | | $ | (128,068) |
每股淨投資收益--基本收益和稀釋後收益 | | $ | 0.62 | | $ | 0.48 | | $ | 1.20 | | $ | 1.04 |
每項經營所致淨資產淨增(減) | | $ | 1.39 | | $ | 0.66 | | $ | 2.23 | | $ | (1.97) |
加權平均股份 | |
| 68,514,683 | |
| 65,303,580 | |
| 68,321,701 | |
| 64,920,025 |
附註是這些綜合財務報表不可分割的一部分。
2
目錄
主街資本公司
合併淨資產變動表
(千美元，股票除外)
(未經審計)
| | | | | | | | | | 總計 | | | | |
| | 普通股 | | 其他內容 | | 未分發 | | | | |||||
| | 數量 | | 帕爾 | | 實繳 | | (過度分佈) | | 總淨值 | ||||
|
| 股票 |
| 價值 |
| 資本 |
| 收益 |
| 資產價值 | ||||
2019年12月31日的餘額 |
| 64,252,937 | | $ | 643 | | $ | 1,512,435 | | $ | 23,312 | | $ | 1,536,390 |
公開發行普通股(扣除發行成本) |
| 91,458 | |
| 1 | |
| 3,854 | |
| — | |
| 3,855 |
基於股份的薪酬 |
| — | |
| — | |
| 2,837 | |
| — | |
| 2,837 |
購買既得股票代扣員工工資税 | | (851) | | | — | | | (29) | | | — | | | (29) |
股息再投資 |
| 108,722 | |
| 1 | |
| 3,929 | |
| — | |
| 3,930 |
攤銷董事遞延薪酬 |
| — | |
| — | |
| 238 | |
| — | |
| 238 |
發行限制性股票 |
| 10,383 | |
| — | |
| — | |
| — | |
| — |
向股東分紅 |
| — | |
| — | |
| 93 | |
| (39,706) | |
| (39,613) |
運營淨減少額 |
| — | |
| — | |
| — | |
| (171,438) | |
| (171,438) |
2020年3月31日的餘額 |
| 64,462,649 | | $ | 645 | | $ | 1,523,357 | | $ | (187,832) | | $ | 1,336,170 |
公開發行普通股(扣除發行成本) |
| 824,968 | |
| 9 | |
| 26,007 | |
| — | |
| 26,016 |
基於股份的薪酬 |
| — | | | — | | | 2,817 | | | — | | | 2,817 |
購買既得股票代扣員工工資税 |
| (84,094) | |
| (1) | |
| (1,730) | |
| — | |
| (1,731) |
股息再投資 |
| 146,229 | |
| 1 | |
| 4,158 | |
| — | |
| 4,159 |
攤銷董事遞延薪酬 |
| — | |
| — | |
| 224 | |
| — | |
| 224 |
發行限制性股票，扣除沒收股份後的淨額 |
| 414,053 | |
| 4 | |
| (4) | |
| — | |
| — |
向股東分紅 |
| — | |
| — | |
| 99 | |
| (40,179) | |
| (40,080) |
運營帶來的淨增長 |
| — | |
| — | |
| — | |
| 43,369 | |
| 43,369 |
2020年6月30日的餘額 |
| 65,763,805 | | $ | 658 | | $ | 1,554,928 | | $ | (184,642) | | $ | 1,370,944 |
| | | | | | | | | | | | | | |
2020年12月31日的餘額 |
| 67,762,032 | | $ | 677 | | $ | 1,615,940 | | $ | (101,850) | | $ | 1,514,767 |
公開發行普通股(扣除發行成本) | | 117,388 | |
| 2 | |
| 3,626 | |
| — | |
| 3,628 |
基於股份的薪酬 | | — | |
| — | |
| 2,333 | |
| — | |
| 2,333 |
購買既得股票代扣員工工資税 | | (180) | |
| — | |
| (7) | |
| — | |
| (7) |
股息再投資 | | 106,651 | |
| 1 | |
| 3,698 | |
| — | |
| 3,699 |
攤銷董事遞延薪酬 | | — | |
| — | |
| 195 | |
| — | |
| 195 |
發行限制性股票 | | 15,007 | |
| — | |
| — | |
| — | |
| — |
向股東分紅 | | — | |
| — | |
| 96 | |
| (41,893) | |
| (41,797) |
運營帶來的淨增長 | | — | |
| — | |
| - | |
| 57,346 | |
| 57,346 |
2021年3月31日的餘額 | | 68,000,898 | | $ | 680 | | $ | 1,625,881 | | $ | (86,397) | | $ | 1,540,164 |
公開發行普通股(扣除發行成本) | | 231,795 | |
| 2 | |
| 9,396 | |
| — | |
| 9,398 |
基於股份的薪酬 | | — | |
| — | |
| 2,759 | |
| — | |
| 2,759 |
購買既得股票代扣員工工資税 | | (114,357) | |
| (1) | |
| (4,464) | |
| — | |
| (4,465) |
股息再投資 | | 91,632 | |
| 1 | |
| 3,755 | |
| — | |
| 3,756 |
攤銷董事遞延薪酬 | | — | |
| — | |
| 163 | |
| — | |
| 163 |
發行限制性股票，扣除沒收股份後的淨額 | | 321,821 | |
| 3 | |
| (3) | |
| — | |
| — |
向股東分紅 | | — | |
| — | |
| 96 | |
| (42,140) | |
| (42,044) |
運營帶來的淨增長 | | — | |
| — | |
| — | |
| 95,110 | |
| 95,110 |
2021年6月30日的餘額 | | 68,531,789 | | $ | 685 | | $ | 1,637,583 | | $ | (33,427) | | $ | 1,604,841 |
附註是這些綜合財務報表不可分割的一部分。
3
目錄
主街資本公司
合併現金流量表
(千美元)
(未經審計)
| | 截至六個月 | ||||
|
| 2010年6月30日 | ||||
| | 2021 |
| 2020 | ||
經營活動的現金流 | | | | | | |
經營所致淨資產淨增(減) | | $ | 152,451 | | $ | (128,068) |
對營業淨資產淨增加(減少)與營業活動提供(用於)的現金淨額進行調整： | | | | | | |
對投資組合公司的投資 | | | (520,706) | | | (264,289) |
出售和償還投資組合公司債務投資的收益 | | | 279,303 | | | 220,339 |
投資組合公司股權投資的出售收益和資本返還 | | | 55,915 | | | 15,341 |
未實現(增值)淨折舊 | | | (78,440) | | | 180,684 |
已實現(收益)淨虧損 | | | (2,270) | | | 30,983 |
非勞動收入的增加 | | | (6,391) | | | (5,959) |
實物支付利息 | | | (4,672) | | | (1,883) |
累計股息 | | | (858) | | | (1,022) |
基於股份的薪酬費用 | | | 5,092 | | | 5,654 |
遞延融資成本攤銷 | | | 1,494 | | | 1,353 |
遞延税金(福利)撥備 | | | 9,118 | | | (16,015) |
其他資產和負債變動情況： | | | | | | |
應收利息和其他資產 | | | (5,047) | | | 7,626 |
應付利息 | | | 3,220 | | | 202 |
應付帳款和其他負債 | | | 1,234 | | | (7,032) |
遞延費用及其他 | | | 2,363 | | | 1,791 |
經營活動提供(用於)的現金淨額 | | | (108,194) | | | 39,705 |
| | | | | | |
融資活動的現金流 | | | | | | |
公開發行普通股所得收益(扣除發行成本) | | | 13,026 | | | 29,871 |
公開發行利率為3.00%的債券所得款項，2026年到期 | | | 300,000 | | | - |
支付的股息 | | | (76,221) | | | (71,305) |
發行SBIC債券所得款項 | | | 52,200 | | | 25,000 |
償還SBIC債券 | | | (40,000) | | | (22,000) |
信貸融資收益 | | | 446,000 | | | 184,000 |
償還信貸安排 | | | (546,000) | | | (169,000) |
債券發行成本(淨額) | | | (9,462) | | | (1,218) |
購買既得股票以代扣員工工資税 | | | (4,472) | | | (1,760) |
融資活動提供(用於)的現金淨額 | | | 135,071 | | | (26,412) |
| | | | | | |
現金及現金等價物淨增加情況 | | | 26,877 | | | 13,293 |
期初現金及現金等價物 | | | 31,919 | | | 55,246 |
期末現金及現金等價物 | | $ | 58,796 | | $ | 68,539 |
| | | | | | |
補充現金流披露： | | | | | | |
支付的利息 | | $ | 23,427 | | $ | 22,722 |
已繳税款 | | $ | 1,609 | | $ | 1,783 |
非現金融資活動： | | | | | | |
根據點滴計劃發行的股票 | | $ | 7,455 | | $ | 8,089 |
附註是這些綜合財務報表不可分割的一部分。
4
目錄
主街資本公司
投資綜合明細表
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
控制投資(5) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
分析系統公司Keco Holdings，LLC | | 2019年8月16日 | 液體和氣體分析儀制造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+10.00%，下限2.00%) | 8/16/2024 | $ | 5,085 | $ | 4,838 | $ | 4,838 |
| | | | 首選成員單位 | | 3,200 | | | | | | 3,200 | | 1,370 |
| | | | 首選成員單位 | | 654 | | | | | | 654.00 | | 1,640 |
| | | | 認股權證 | (27) | 420 | | 8/16/2029 | | | | 316 | | - |
| | | | | | | | | | | | 9,008 | | 7,848 |
ASC權益有限責任公司 | | 2013年8月1日 | 康樂及教育拍攝設施 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 13.00% | 7/31/2022 | | 1,850 | | 1,825 | | 1,825 |
| | | | 成員單位 | | 1,500 | | | | | | 1,500 | | 1,010 |
| | | | | | | | | | | | 3,325 | | 2,835 |
ATS WorkHolding，LLC | (10) | 2014年3月10日 | 機牀刀具及附件製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (14) | | 5.00% | 8/16/2023 | | 4,902 | | 4,743 | | 2,962 |
| | | | 首選成員單位 | | 3,725,862 | | | | | | 3,726 | | - |
| | | | | | | | | | | | 8,469 | | 2,962 |
Barly Ventures，LLC | (10) | 2015年8月31日 | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 7.00% | 10/31/2024 | | 711 | | 711 | | 711 |
| | | | 成員單位 | | 37 | | | | | | 1,584 | | 1,698 |
| | | | | | | | | | | | 2,295 | | 2,409 |
黑豹集團有限責任公司 | | 2020年12月31日 | 消費品和燃料零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.50%(L+9.00%，下限1.50%) | 12/31/2025 | | 27,500 | | 27,250 | | 27,250 |
| | | | A類首選成員單位 | (8) | | 14.00% | | | | | 10,194 | | 10,194 |
| | | | B類首選成員單位 | (8) | 140,000 | 8.00% | | | | | 14,000 | | 17,420 |
| | | | | | | | | | | | 51,444 | | 54,864 |
Brewer Crane Holdings，LLC | | 2018年1月9日 | 起重機租賃和運營服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%) | 1/9/2023 | | 8,308 | | 8,275 | | 8,275 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 2,950 | | | | | | 4,280 | | 5,140 |
| | | | | | | | | | | | 12,555 | | 13,415 |
橋樑資本解決方案公司 | | 2012年4月18日 | 金融服務和現金流解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 13.00% | 12/11/2024 | | 8,813 | | 8,752 | | 8,752 |
| | | | 認股權證 | (27) | 82 | | 7/25/2026 | | | | 200 | | 1,574 |
| | | | | | | | 7/25/2026 | | | | 1,932 | | 2,156 |
| | | | 擔保債務 | (30) | | 13.00% | 12/11/2024 | | 1,000 | | 1,000 | | 1,000 |
| | | | 首選成員單位 | (8) (30) | 17,742 | | | | | | 1,000 | | 1,000 |
| | | | | | | | | | | | 12,884 | | 14,482 |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
巴西咖啡館，有限責任公司 | | 2004年4月20日 | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 1,233 | | | | | | 1,742 | | 2,490 |
| | | | | | | | | | | | | | |
加州輝煌控股有限責任公司 | | 2018年3月30日 | 冷凍水果加工機 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%) | 3/30/2023 | | 28,000 | | 27,817 | | 27,817 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 6,725 | | | | | | 8,878 | | 8,878 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 6,157 | | | | | | 10,775 | | 9,138 |
| | | | | | | | | | | | 47,470 | | 45,833 |
CBT掘金有限責任公司 | | 2006年6月1日 | 製作和銷售IT培訓認證視頻 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 416 | | | | | | 1,300 | | 52,620 |
| | | | | | | | | | | | | | |
中心技術控股有限責任公司 | | 2019年1月4日 | IT硬件服務和軟件解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+10.00%，下限2.00%) | 1/4/2024 | | 9,722 | | 9,665 | | 9,665 |
| | | | 首選成員單位 | | 12,696 | | | | | | 5,840 | | 5,840 |
| | | | | | | | | | | | 15,505 | | 15,505 |
錢伯林控股有限責任公司 | | 2018年2月26日 | 屋面防水專業承包商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%) | 2/26/2023 | | 13,817 | | 13,762 | | 13,817 |
| | | | 成員單位 | (8) | 4,347 | | | | | | 11,440 | | 26,650 |
| | | | 成員單位 | (8) (30) | 1,047,146 | | | | | | 1,322 | | 1,380 |
| | | | | | | | | | | | 26,524 | | 41,847 |
查普斯，有限責任公司 | | 2017年2月3日 | 管道維護與施工 | | | | | | | | | | | |
| | | | 無擔保債務 | | | 10.00% | 1/31/2024 | | 5,770 | | 4,639 | | 5,091 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 1,600 | | | | | | 400 | | 11,580 |
| | | | | | | | | | | | 5,039 | | 16,671 |
復層雷克斯鋼有限責任公司 | | 2016年12月20日 | 覆乙烯基金屬的專業製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.50%(L+9.50%，下限1.00%) | 1/15/2024 | | 10,480 | | 10,385 | | 10,385 |
| | | | 成員單位 | (8) | 717 | | | | | | 7,280 | | 9,420 |
| | | | 擔保債務 | (30) | | 10.00% | 12/20/2036 | | 1,096 | | 1,086 | | 1,086 |
| | | | 成員單位 | (30) | 800 | | | | | | 210 | | 530 |
| | | | | | | | | | | | 18,961 | | 21,421 |
CMS礦業投資公司 | | 2015年1月30日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) (30) | 100 | | | | | | 2,072 | | 1,970 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Cody Pools，Inc. | | 2020年3月6日 | 住宅和商業泳池的設計者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.25%(L+10.50%，下限1.75%) | 3/6/2025 | | 11,847 | | 11,752 | | 11,847 |
| | | | 首選成員單位 | | 587 | | | | | | 8,317 | | 22,200 |
| | | | | | | | | | | | 20,069 | | 34,047 |
殖民地電力公司有限責任公司 | | 2021年3月31日 | 電力承包服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 3/31/2026 | | 25,200 | | 24,958 | | 24,958 |
| | | | 首選成員單位 | | 17,280 | | | | | | 7,680 | | 7,680 |
| | | | | | | | | | | | 32,638 | | 32,638 |
CompareNetworks Topco，LLC | | 2019年1月29日 | 互聯網出版和網絡搜索門户 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.00%(L+9.00%，下限1.00%) | 1/29/2024 | | 7,254 | | 7,220 | | 7,254 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 1,975 | | | | | | 1,975 | | 10,030 |
| | | | | | | | | | | | 9,195 | | 17,284 |
銅軌基金投資 | (12) (13) | 2017年7月17日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(CTMH，LP) | (31) | 38.8% | | | | | | 710 | | 710 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Datacom，LLC | | 2014年5月30日 | 技術和電信提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.00% | 12/31/2025 | | 8,946 | | 8,121 | | 8,121 |
| | | | 首選成員單位 | | 9,000 | | | | | | 2,610 | | 2,610 |
| | | | | | | | | | | | 10,731 | | 10,731 |
數碼產品控股有限責任公司 | | 2018年4月1日 | 消費類電子產品的設計者和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%) | 4/1/2023 | | 17,513 | | 17,439 | | 17,439 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 3,857 | | | | | | 9,501 | | 9,835 |
| | | | | | | | | | | | 26,940 | | 27,274 |
直銷解決方案公司 | | 2018年2月13日 | 全渠道直銷服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%) | 2/13/2023 | | 15,090 | | 15,024 | | 15,024 |
| | | | 優先股 | | 8,400 | | | | | | 8,400 | | 17,820 |
| | | | | | | | | | | | 23,424 | | 32,844 |
Gamber-Johnson Holdings，LLC | | 2016年6月24日 | 加固型計算機安裝系統製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (17) | | 9.00%(L+7.00%，下限2.00%) | 6/24/2021 | | 20,638 | | 20,638 | | 20,638 |
| | | | 成員單位 | (8) | 9,042 | | | | | | 17,692 | | 56,250 |
| | | | | | | | | | | | 38,330 | | 76,888 |
Garreco，LLC | | 2013年7月15日 | 牙科產品製造商和供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%，上限1.50%) | 7/31/2022 | | 4,519 | | 4,519 | | 4,519 |
| | | | 成員單位 | | 1,200 | | | | | | 1,200 | | 1,760 |
| | | | | | | | | | | | 5,719 | | 6,279 |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
GRT橡膠技術有限責任公司 | | 2014年12月19日 | 工程橡膠製品製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 7.09% (L+7.00%) | 12/31/2023 | | 16,775 | | 16,775 | | 16,775 |
| | | | 成員單位 | (8) | 5,879 | | | | | | 13,065 | | 44,900 |
| | | | | | | | | | | | 29,840 | | 61,675 |
海灣製造有限責任公司 | | 2007年08月31日 | 專業裝配工業管道產品製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 438 | | | | | | 2,980 | | 5,300 |
| | | | | | | | | | | | | | |
海灣出版控股有限責任公司 | | 2016年4月29日 | 聚焦能源行業的媒體與出版 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (17) (19) | | 10.50%(5.25%現金，5.25%PIK)(L+9.50%，下限1.00%) | 9/30/2020 | | 257 | | 257 | | 257 |
| | | | 擔保債務 | (17) (19) | | 12.50%(6.25%現金，6.25%PIK) | 4/29/2021 | | 13,565 | | 13,565 | | 10,722 |
| | | | 成員單位 | | 3,681 | | | | | | 3,681 | | - |
| | | | | | | | | | | | 17,503 | | 10,979 |
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | (12) (13) | 2017年10月1日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益(2717 MH，L.P.) | (31) | 49.3% | | | | | | 2,646 | | 2,749 |
| | | | | | | | | | | | | | |
哈里森九頭蛇有限責任公司(Harrison Hydra-Gen，Ltd.) | | 2010年6月4日 | 水輪發電機制造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | | 107,456 | | | | | | 718 | | 4,850 |
| | | | | | | | | | | | | | |
強生服務公司 | | 2019年10月31日 | 垃圾箱和移動式廁所租賃服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 11.50% | 10/31/2024 | | 12,000 | | 11,914 | | 12,000 |
| | | | 優先股 | | 2,814 | | | | | | 7,085 | | 13,050 |
| | | | | | | | | | | | 18,999 | | 25,050 |
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司 | | 2006年11月14日 | 零售珠寶店 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.00%(最高利率+6.75%，下限2.00%) | 11/14/2023 | | 3,000 | | 2,980 | | 3,000 |
| | | | 成員單位 | (8) | 627 | | | | | | 811 | | 9,610 |
| | | | | | | | | | | | 3,791 | | 12,610 |
KBK實業有限責任公司 | | 2006年01月23日 | 特種油田和工業產品製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 325 | | | | | | 783 | | 13,530 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Kickhaefer製造公司，LLC | | 2018年10月31日 | 精密金屬零件製造 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 11.50% | 10/31/2023 | | 21,215 | | 21,098 | | 21,098 |
| | | | 成員單位 | | 581 | | | | | | 12,240 | | 12,240 |
| | | | 擔保債務 | | | 9.00% | 10/31/2048 | | 3,932 | | 3,893 | | 3,893 |
| | | | 成員單位 | (8) (30) | 800 | | | | | | 992 | | 1,210 |
| | | | | | | | | | | | 38,223 | | 38,441 |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
市場力量信息有限責任公司 | | 2017年7月28日 | 客户體驗管理服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%) | 7/28/2023 | | 3,400 | | 3,400 | | 3,400 |
| | | | 擔保債務 | (14) (19) | | 12.00%PIK | 7/28/2023 | | 26,079 | | 25,952 | | 13,268 |
| | | | 成員單位 | | 743,921 | | | | | | 16,642 | | - |
| | | | | | | | | | | | 45,994 | | 16,668 |
MH Corbin Holding LLC | | 2015年8月31日 | 交通安全產品的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 13.00%(10.00%現金，3.00%PIK) | 3/31/2022 | | 8,410 | | 8,384 | | 7,615 |
| | | | 首選成員單位 | | 66,000 | | | | | | 4,400 | | - |
| | | | 首選成員單位 | | 4,000 | | | | | | 6,000 | | - |
| | | | | | | | | | | | 18,784 | | 7,615 |
MS私人貸款基金I，LP | (12) (13) | 2021年1月26日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 無擔保債務 | | | 5.00% | 6/30/2022 | | 16,220 | | 16,220 | | 16,220 |
| | | | 有限責任公司權益 | (31) | 12.1% | | | | | | 285 | | 285 |
| | | | | | | | | | | | 16,505 | | 16,505 |
MSC Adviser I，LLC | (16) | 2013年11月22日 | 第三方投資諮詢服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | | | | | | | 29,500 | | 121,730 |
| | | | | | | | | | | | | | |
MSC Income Fund Inc. | (12) (13) | 2021年1月28日 | 業務發展公司 | | | | | | | | | | | |
| | | | 無擔保債務 | | | 5.00% | 1/28/2026 | | 40,000 | | 39,630 | | 39,840 |
| | | | | | | | | | | | | | |
神祕物流控股有限責任公司 | | 2014年8月18日 | 大容量郵遞員的物流和配送服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 1/17/2022 | | 6,709 | | 6,703 | | 6,703 |
| | | | 普通股 | (8) | 5,873 | | | | | | 2,720 | | 5,920 |
| | | | | | | | | | | | 9,423 | | 12,623 |
NAPCO預製件有限責任公司 | | 2008年01月31日 | 預製混凝土製造 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 2,955 | | | | | | 2,975 | | 15,570 |
| | | | | | | | | | | | | | |
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC | | 2020年12月31日 | 混合動物獸醫和動物保健品供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 12/31/2025 | | 10,500 | | 10,404 | | 10,404 |
| | | | 首選成員單位 | | 6,500 | | | | | | 6,500 | | 6,500 |
| | | | | | | | | | | | 16,904 | | 16,904 |
NexRev LLC | | 2018年2月28日 | 能效產品與服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 11.00% | 2/28/2023 | | 16,661 | | 16,597 | | 16,488 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 86,400,000 | | | | | | 6,880 | | 3,280 |
| | | | | | | | | | | | 23,477 | | 19,768 |
9
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
NRI臨牀研究有限責任公司 | | 2011年9月8日 | 臨牀研究服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 9.00% | 6/8/2022 | | 4,775 | | 4,747 | | 4,775 |
| | | | 成員單位 | (8) | 1,454,167 | | | | | | 500 | | 7,170 |
| | | | | | | | | | | | 265 | | 864 |
| | | | 認股權證 | (27) | 251,723 | | 6/8/2027 | | | | 252 | | 2,030 |
| | | | | | | | | | | | 5,764 | | 14,839 |
NRP Jones，LLC | | 2011年12月22日 | 軟管、管件和總成製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 3/20/2023 | | 2,080 | | 2,080 | | 2,080 |
| | | | 成員單位 | (8) | 65,962 | | | | | | 114 | | 114 |
| | | | | | | | | | | | 3,603 | | 3,125 |
| | | | | | | | | | | | 5,797 | | 5,319 |
Nustep，LLC | | 2017年1月31日 | 健身器材的設計者、製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 11.00% | 1/31/2022 | | 17,240 | | 17,214 | | 17,240 |
| | | | 首選成員單位 | | 406 | | | | | | 10,200 | | 12,350 |
| | | | | | | | | | | | 27,414 | | 29,590 |
OMI控股公司 | | 2008年04月1日 | 橋式起重機制造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | (8) | 1,500 | | | | | | 1,080 | | 18,830 |
| | | | | | | | | | | | | | |
珍珠邁耶Topco有限責任公司 | | 2020年4月27日 | 高管薪酬諮詢服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 4/27/2025 | | 33,674 | | 33,400 | | 33,674 |
| | | | 成員單位 | (8) | 13,800 | | | | | | 13,000 | | 18,490 |
| | | | | | | | | | | | 46,400 | | 52,164 |
飛馬研究集團有限責任公司 | | 2011年1月6日 | 電話營銷和數據服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | 460 | | | | | | 1,290 | | 8,270 |
| | | | | | | | | | | | | | |
PPL RVS，Inc. | | 2010年6月10日 | 休閒車經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+7.00%，下限0.50%) | 11/15/2022 | | 11,655 | | 11,608 | | 11,619 |
| | | | 普通股 | (8) | 2,000 | | | | | | 2,150 | | 13,130 |
| | | | | | | | | | | | 13,758 | | 24,749 |
Principle Environmental，LLC | | 2011年2月1日 | 噪音消減服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 13.00% | 4/30/2023 | | 6,397 | | 6,346 | | 6,346 |
| | | | 首選成員單位 | | 19,631 | | | | | | 4,600 | | 10,140 |
| | | | 普通股 | | 1,036 | | | | | | 1,200 | | 760 |
| | | | | | | | | | | | 12,146 | | 17,246 |
優質租賃服務有限責任公司 | | 2015年6月8日 | Rigsite住宿單元租賃及相關服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | 1,000 | | | | | | 9,813 | | 2,899 |
| | | | | | | | | | | | | | |
River Aggregates，LLC | | 2011年3月30日 | 施工骨料處理機 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (30) | 1,500 | | | | | | 369 | | 3,290 |
| | | | | | | | | | | | | | |
10
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
泰德工業有限責任公司 | | 2018年8月31日 | 槍套及配件製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 8/31/2023 | | 15,360 | | 15,286 | | 15,286 |
| | | | 首選成員單位 | | 479 | | | | | | 8,136 | | 8,136 |
| | | | | | | | | | | | 23,422 | | 23,422 |
TRANTECH散熱器TOPCO，LLC | | 2019年5月31日 | 變壓器冷卻產品和服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 5/31/2024 | | 8,720 | | 8,652 | | 8,652 |
| | | | 普通股 | (8) | 615 | | | | | | 4,655 | | 5,990 |
| | | | | | | | | | | | 13,307 | | 14,642 |
銀石能源基金II，LP | (12) (13) | 2020年6月15日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益 | (31) | 49.6% | | | | | | 4,048 | | 4,786 |
| | | | | | | | | | | | | | |
遠景利益股份有限公司(Vision Interest，Inc.) | | 2007年06月5日 | 商業標牌製造商/安裝商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 13.00% | 9/30/2022 | | 2,028 | | 2,028 | | 2,028 |
| | | | A系列優先股 | | 3,000,000 | | | | | | 3,000 | | 3,000 |
| | | | | | | | | | | | 5,028 | | 5,028 |
Ziegler‘s NYPD，LLC | | 2008年10月1日 | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 10/1/2022 | | 625 | | 625 | | 625 |
| | | | 擔保債務 | | | 6.50% | 10/1/2022 | | 1,000 | | 1,000 | | 1,000 |
| | | | 擔保債務 | | | 14.00% | 10/1/2022 | | 2,750 | | 2,750 | | 2,750 |
| | | | 首選成員單位 | | 10,072 | | | | | | 2,834 | | 2,070 |
| | | | 認股權證 | (27) | 587 | | 10/1/2025 | | | | 600 | | - |
| | | | | | | | | | | | 7,809 | | 6,445 |
控制投資小計(按公允價值計算佔淨資產的75.4%) | | | | | | | | | | | $ | 882,469 | $ | 1,209,793 |
11
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
關聯投資(6) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
瑞聲控股有限公司 | (11) | (2017年6月30日) | 藥物濫用治療服務提供者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 18.00%(10.00%現金，8.00%PIK) | 6/25/2025 | $ | 9,793 | $ | 9,588 | $ | 9,499 |
| | | | 普通股 | | 593,928 | | | | | | 3,148 | | 2,079 |
| | | | 認股權證 | (27) | 554,353 | | 12/11/2025 | | | | - | | 1,940 |
| | | | | | | | | | | | 12,736 | | 13,518 |
AFG資本集團有限責任公司 | | 2014年11月7日 | 租賃到自有融資解決方案和服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 10.00% | 5/25/2022 | | 318 | | 318 | | 318 |
| | | | 首選成員單位 | | 186 | | | | | | 1,200 | | 6,960 |
| | | | | | | | | | | | 1,518 | | 7,278 |
BBB坦克服務有限責任公司 | | 2016年4月8日 | 地面儲罐市場的維護、維修和施工服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 無擔保債務 | (9) (17) | | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%) | 4/8/2021 | | 4,800 | | 4,800 | | 4,749 |
| | | | 優先股(無投票權) | (8) (19) | | 15.00%PIK | | | | | 162 | | - |
| | | | 成員單位 | | 800,000 | | | | | | 800 | | - |
| | | | | | | | | | | | 5,762 | | 4,749 |
博塞拉預製件有限責任公司 | | (2017年6月30日) | 預製空心混凝土製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 2,160,000 | | | | | | 2,256 | | 4,950 |
| | | | | | | | | | | | | | |
BUCA C，LLC | | 2015年6月30日 | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (17) | | 10.25%(L+9.25%，下限1.00%) | 6/30/2020 | | 19,491 | | 19,491 | | 14,370 |
| | | | 首選成員單位 | (19) | 6 | 6.00%像素 | | | | | 4,770 | | - |
| | | | | | | | | | | | 24,261 | | 14,370 |
CAI軟件有限責任公司 | | 2014年10月10日 | 專業的企業資源計劃軟件供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.50% | 12/7/2023 | | 67,721 | | 67,343 | | 67,721 |
| | | | 成員單位 | (8) | 77,960 | | | | | | 174 | | 12,010 |
| | | | | | | | | | | | 67,517 | | 79,731 |
錢德勒簽約控股有限責任公司 | (10) | 2016年1月4日 | 標牌製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 甲類單位 | | 1,500,000 | | | | | | 1,500 | | 650 |
| | | | | | | | | | | | | | |
經典H&G控股有限責任公司 | | 2020年3月12日 | 工程包裝解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 10.00% | 3/12/2025 | | 19,274 | | 19,121 | | 19,274 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 154 | | | | | | 5,760 | | 11,760 |
| | | | | | | | | | | | 24,881 | | 31,034 |
一致信用機會基金 | (12) (13) | 2012年1月24日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益(一致信貸機會基金III，有限責任公司) | (8) (31) | 17.4% | | | | | | 11,741 | | 11,362 |
| | | | | | | | | | | | | | |
12
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
銅軌基金投資 | (12) (13) | 2017年7月17日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益(銅礦能源基金I，有限責任公司) | (8) (31) | 12.4% | | | | | | 2,161 | | 1,843 |
| | | | | | | | | | | | | | |
DoS Rios合作伙伴 | (12) (13) | 2013年4月25日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP) | (31) | 20.2% | | | | | | 6,605 | | 7,024 |
| | | | LP權益(Dos Rios Partners-A，LP) | (31) | 6.4% | | | | | | 2,097 | | 2,230 |
| | | | | | | | | | | | 8,702 | | 9,254 |
多斯里奧斯石材有限公司 | (10) | 2016年6月27日 | 石灰巖和砂巖尺寸切割石方礦場 | | | | | | | | | | | |
| | | | A類首選單位 | (30) | 2,000,000 | | | | | | 2,000 | | 1,019 |
| | | | | | | | | | | | | | |
東Teak Fine Hardwood，Inc. | | 2006年04月13日 | 硬木產品經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | | 6,250 | | | | | | 480 | | 430 |
| | | | | | | | | | | | | | |
EIG基金投資 | (12) (13) | 2015年11月6日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.) | (8) (31) | 11.1% | | | | | | 606 | | 485 |
| | | | | | | | | | | | | | |
自由港金融基金 | (12) (13) | 2013年6月13日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司) | (31) | 9.3% | | | | | | 5,974 | | 5,650 |
| | | | 有限責任合夥權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司) | (8) (31) | 6.0% | | | | | | 8,468 | | 8,004 |
| | | | | | | | | | | | 14,442 | | 13,654 |
GFG集團有限責任公司 | | 2021年3月31日 | 種植和分銷各種植物和產品給其他批發商、零售商和花園中心 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 3/31/2026 | | 12,545 | | 12,426 | | 12,426 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 226 | | | | | | 4,900 | | 4,900 |
| | | | | | | | | | | | 17,326 | | 17,326 |
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | (12) (13) | 2017年8月9日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(HPEP 3，L.P.) | (31) | 8.2% | | | | | | 3,445 | | 4,163 |
| | | | | | | | | | | | | | |
鷹嶺系統公司(Hawk Ridge Systems，LLC) | (13) | 2016年12月2日 | 工程設計與製造解決方案的增值經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 9.50% | 12/2/2023 | | 18,400 | | 18,382 | | 18,400 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 226 | | | | | | 2,850 | | 10,630 |
| | | | 首選成員單位 | (30) | 226 | | | | | | 150 | | 560 |
| | | | | | | | | | | | 21,382 | | 29,590 |
13
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司 | | 二00三年一月八日 | 電鍍和工業塗層服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 無擔保可轉換債務 | | | 8.00% | 5/1/2022 | | 3,000 | | 3,000 | | 2,900 |
| | | | 成員單位 | (8) | 322,297 | | | | | | 2,352 | | 3,520 |
| | | | | | | | | | | | 5,352 | | 6,420 |
I-45 SLF有限責任公司 | (12) (13) | 2015年10月20日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位(完全稀釋20.0%；利潤24.40%利息)(8) | (8) (31) | 20.00%完全稀釋，24.40%利潤利息 | | | | | | 19,000 | | 15,466 |
| | | | | | | | | | | | | | |
L.F.製造控股有限責任公司 | (10) | 2013年12月23日 | 玻璃纖維製品製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 首選成員單位(無投票權) | (8) (19) | | 14.00%PIK | | | | | 100 | | 100 |
| | | | 成員單位 | | 2,179,001 | | | | | | 2,019 | | 1,910 |
| | | | | | | | | | | | 2,119 | | 2,010 |
OnAsset Intelligence，Inc. | | 2011年4月18日 | 運輸監控/跟蹤產品和服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 12.00%PIK | 12/31/2022 | | 7,748 | | 7,748 | | 7,748 |
| | | | 無擔保債務 | (19) | | 10.00%PIK | 12/31/2022 | | 67 | | 67 | | 67 |
| | | | 優先股 | | 912 | | | | | | 1,981 | | - |
| | | | 普通股 | | 635 | | | | | | 830 | | - |
| | | | 認股權證 | (27) | 4,699 | | 5/10/2023 | | | | 1,089 | | - |
| | | | | | | | | | | | 11,715 | | 7,815 |
Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC) | | 2013年1月8日 | Rigsite住宿單元租賃及相關服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (14) (32) | | 12.00% | 1/8/2018 | | 30,369 | | 29,865 | | - |
| | | | 首選成員單位 | | 250 | | | | | | 2,500 | | - |
| | | | | | | | | | | | 32,365 | | - |
SI East，LLC | | 2018年8月31日 | 剛性工業包裝製造 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 8.75% | 8/31/2023 | | 29,175 | | 29,030 | | 29,173 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 157 | | | | | | 6,000 | | 15,030 |
| | | | | | | | | | | | 35,030 | | 44,203 |
圓滑創新有限責任公司 | | 2018年9月13日 | 短信營銷平臺 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 9/13/2023 | | 5,400 | | 5,309 | | 5,400 |
| | | | 普通股 | | 70,000 | | | | | | 700 | | 1,510 |
| | | | 認股權證 | (27) | 18,084 | | 9/13/2028 | | | | 181 | | 400 |
| | | | | | | | | | | | 6,190 | | 7,310 |
上級索具安裝公司。 | | 2020年8月31日 | 鋼架安裝、起重機租賃和索具服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 8/31/2025 | | 21,500 | | 21,315 | | 21,315 |
| | | | 首選成員單位 | | 1,571 | | | | | | 4,500 | | 4,500 |
| | | | | | | | | | | | 25,815 | | 25,815 |
14
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Unitek Global Services，Inc. | (11) | 2011年4月15日 | 外包基礎設施服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 8.50%(6.50%現金，2.00%PIK)(2.00%PIK，L+5.50%下限1.00%) | 8/20/2024 | | 2,364 | | 2,349 | | 2,147 |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 15.00%PIK | 2/20/2025 | | 1,153 | | 1,153 | | 1,508 |
| | | | 優先股 | (8) (19) | 1,133,102 | 20.00%PIK | | | | | 1,590 | | 2,743 |
| | | | 優先股 | (14) (19) | 1,521,122 | 20.00%PIK | | | | | 2,188 | | - |
| | | | 優先股 | (14) (19) | 2,281,682 | 19.00%PIK | | | | | 3,667 | | - |
| | | | 普通股 | | 945,507 | | | | | | - | | - |
| | | | 優先股 | (14) (19) | 4,336,866 | 13.50%PIK | | | | | 7,924 | | - |
| | | | | | | | | | | | 18,871 | | 6,398 |
環球井口服務控股有限公司 | (10) | 2014年10月30日 | 為石油和天然氣行業提供井口設備、設計和人員 | | | | | | | | | | | |
| | | | 首選成員單位 | (19) (30) | 716,949 | 14.00%PIK | | | | | 1,032 | | - |
| | | | 成員單位 | (30) | 4,000,000 | | | | | | 4,000 | | - |
| | | | | | | | | | | | 5,032 | | - |
Volusion，LLC | | 2015年1月26日 | 在線軟件即服務電子商務解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (17) | | 11.50% | 1/26/2020 | | 20,234 | | 20,234 | | 20,234 |
| | | | 無擔保可轉換債務 | | | 8.00% | 11/16/2023 | | 409 | | 409 | | 409 |
| | | | 首選成員單位 | | 4,876,670 | | | | | | 14,000 | | 5,990 |
| | | | 認股權證 | (27) | 1,831,355 | | 1/26/2025 | | | | 2,576 | | - |
| | | | | | | | | | | | 37,219 | | 26,633 |
附屬公司投資小計(按公允價值計算佔淨資產的24.1%) | | | | | | | | | | | $ | 421,424 | $ | 387,476 |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
非控股/非關聯投資(7) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
佛羅裏達州阿庫斯蒂工程公司 | (10) | 2020年11月2日 | 提供隔音牆和天花板的室內分包商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.00%(L+8.50%，下限1.50%) | 11/2/2025 | $ | 12,381 | $ | 12,261 | $ | 12,376 |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 14.00%(L+12.50%，下限1.50%) | 11/2/2025 | | 860 | | 851 | | 851 |
| | | | | | | | | | | | 13,112 | | 13,227 |
亞當斯出版集團有限責任公司 | (10) | 2015年11月19日 | 當地報業經營者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.75%(L+7.00%，下限1.75%) | 7/3/2023 | | 5,358 | | 5,267 | | 5,318 |
| | | | | | | | | | | | | | |
ADS戰術公司 | (11) | 2017年3月7日 | 國防工業的增值物流和供應鏈供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.75%(L+5.75%，下限1.00%) | 3/19/2026 | | 24,038 | | 23,569 | | 24,219 |
| | | | | | | | | | | | | | |
平價醫療控股公司 | (10) | 2019年5月9日 | 牙科支持組織 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 5.75%(L+4.75%，下限1.00%) | 10/22/2022 | | 14,171 | | 14,038 | | 14,162 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國堅果有限責任公司 | (10) | 2018年4月10日 | 散裝堅果和種子的烘焙機、攪拌機和包裝機 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%) | 4/10/2023 | | 12,074 | | 11,932 | | 12,074 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國電話會議服務有限公司 | (11) | 2016年5月19日 | 音頻會議和視頻協作解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (14) | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%) | 6/8/2023 | | 17,350 | | 16,687 | | 7,612 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Arcus Hunting LLC | (10) | 2015年1月6日 | 弓箭產品及配件製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%) | 3/31/2022 | | 12,591 | | 12,493 | | 12,591 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Arrow International，Inc. | (10) | 2020年12月21日 | 慈善遊戲用品的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (23) | | 9.23%(L+7.98%，下限1.25%) | 12/21/2025 | | 9,000 | | 8,919 | | 9,000 |
| | | | | | | | | | | | | | |
ASC Ortho Management Company，LLC | (10) | 2018年8月31日 | 整形外科服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.50%(L+7.50%，下限1.00%) | 8/31/2023 | | 5,140 | | 5,092 | | 5,133 |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 13.25%PIK | 12/1/2023 | | 2,260 | | 2,239 | | 2,260 |
| | | | | | | | | | | | 7,331 | | 7,393 |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
ATX網絡公司 | (11) (13) (21) | 2015年6月30日 | 射頻管理設備供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 8.75%(7.25%現金，1.50%PIK)(1.50%PIK+L+6.25%，下限1.00%) | 12/31/2023 | | 13,352 | | 13,350 | | 12,217 |
| | | | | | | | | | | | | | |
貝瑞航空公司 | (10) | 2018年7月6日 | 包機服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 12.00%(10.50%現金，1.5%PIK) | 1/6/2024 | | 4,659 | | 4,634 | | 4,659 |
| | | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 122,416 | 16.00%PIK | | | | | 156 | | 156 |
| | | | 首選成員單位 | (19) (30) | 1,548,387 | 8.00%PIK | | | | | 1,671 | | 1,777 |
| | | | | | | | | | | | 6,461 | | 6,592 |
Bigname Commerce，LLC | (10) | 2017年5月11日 | 信封和免費文具產品供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.25%(L+7.25%，下限1.00%) | 5/11/2022 | | 1,946 | | 1,941 | | 1,946 |
| | | | | | | | | | | | | | |
賓斯旺格企業有限責任公司 | (10) | 2017年3月10日 | 玻璃維修和安裝服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%) | 3/9/2022 | | 12,580 | | 12,488 | | 12,580 |
| | | | 成員單位 | | 1,050,000 | | | | | | 1,050 | | 730 |
| | | | | | | | | | | | 13,538 | | 13,310 |
藍莖品牌公司 | (11) | 2013年12月19日 | 百貨多渠道零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.00%(L+8.50%，下限1.50%) | 8/28/2025 | | 5,879 | | 5,879 | | 5,849 |
| | | | 普通股 | (8) | 723,184 | | | | | | 1 | | 940 |
| | | | | | | | | | | | 5,880 | | 6,789 |
Brainworks Software，LLC | (10) | 2014年8月12日 | 廣告銷售與報紙發行軟件 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (14) (17) | | 12.50%(最高利率+9.25%，下限3.25%) | 7/22/2019 | | 7,817 | | 7,817 | | 5,774 |
| | | | | | | | | | | | | | |
布萊特伍德資本基金投資公司 | (12) (13) | 2014年7月21日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(Bright twood Capital Fund III，LP) | (8) (31) | 1.6% | | | | | | 8,040 | | 5,018 |
| | | | 有限合夥人權益(Bright twood Capital Fund IV，LP) | (8) (31) | 0.6% | | | | | | 4,350 | | 4,350 |
| | | | | | | | | | | | 12,390 | | 9,368 |
燒製玻璃中間控股公司(Burning Glass Intermediate Holding Company，Inc.) | (10) | 2021年6月14日 | 基於技能的勞動力市場分析提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.00%(L+5.00%，下限1.00%) | 6/10/2028 | | 16,892 | | 16,517 | | 16,517 |
| | | | | | | | | | | | | | |
凱迪斯航空航天有限責任公司 | (10) | 2017年11月14日 | 飛機結構製造 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 9.50%(4.25%現金，5.25%PIK)(5.25%PIK+L+3.25%，下限1.00%) | 11/14/2023 | | 28,409 | | 28,225 | | 26,605 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
加州披薩廚房公司(California Pizza Kitchen，Inc.) | (11) | 2016年8月29日 | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 11.50%(L+10.00%，下限1.50%) | 11/23/2024 | | 7,700 | | 7,338 | | 7,713 |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 13.50%(1.00%現金，12.50%PIK)(1.00%現金，L+11.00%PIK，下限1.50%) | 11/23/2024 | | 2,858 | | 2,800 | | 2,901 |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 15.00%(1.00%現金，14.00%PIK)(1.00%現金，L+12.50%PIK，下限1.50%) | 5/23/2025 | | 2,455 | | 2,455 | | 2,486 |
| | | | | | | | | | | | 12,593 | | 13,100 |
卡明貨物控制公司 | (11) | 2021年6月14日 | 提供關鍵任務檢查、測試和燃料處理服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%) | 6/4/2026 | | 16,000 | | 15,840 | | 15,920 |
| | | | | | | | | | | | | | |
中央安全集團(Central Security Group，Inc.) | (11) | (2017年12月4日) | 安全報警監控服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 10/16/2025 | | 6,857 | | 6,857 | | 6,411 |
| | | | 普通股 | | 329,084 | | | | | | 1,481 | | 740 |
| | | | | | | | | | | | 8,338 | | 7,151 |
Cenveo公司 | (11) | 2015年9月4日 | 數字營銷代理服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | | 322,907 | | | | | | 6,183 | | 2,301 |
| | | | | | | | | | | | | | |
奇澤姆能源控股有限責任公司 | (10) | 2019年5月15日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.75%(L+6.25%，下限1.50%) | 5/15/2026 | | 2,857 | | 2,799 | | 2,658 |
| | | | | | | | | | | | | | |
克拉裏烏斯·比格斯有限責任公司 | (10) | 2014年9月23日 | 版畫和廣告片融資 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (14) (17) (19) | | 15.00%PIK | 1/5/2015 | | 2,803 | | 2,803 | | 1 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Clickbooth.com，LLC | (10) | 2017年12月5日 | 數字廣告績效營銷解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.50%(L+8.50%，下限1.00%) | 1/31/2025 | | 7,750 | | 7,674 | | 7,750 |
| | | | | | | | | | | | | | |
建築供應投資有限責任公司 | (10) | 2016年12月29日 | 面向專業混凝土和砌體承包商的專業建材配送平臺 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 861,618 | | | | | | 3,335 | | 7,525 |
| | | | | | | | | | | | | | |
銅軌基金投資 | (12) (13) | 2017年7月17日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(CTEF I，LP) | | 375 | | | | | | - | | 103 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Corel公司 | (11) (13) (21) | 2019年7月24日 | 桌面和基於雲的軟件的發行商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.14% (L+5.00%) | 7/2/2026 | | 23,041 | | 22,253 | | 23,085 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
達爾設備有限公司 | (10) | 2014年4月15日 | 重型設備經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 12.50%(11.50%現金，1.00%PIK) | 6/22/2023 | | 5,989 | | 5,989 | | 5,989 |
| | | | 認股權證 | (29) | 915,734 | | 12/23/2023 | | | | 474 | | - |
| | | | | | | | | | | | 6,463 | | 5,989 |
DTE企業有限責任公司 | (10) | 2018年4月13日 | 工業動力總成維修和服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.00%(L+8.50%，下限1.50%) | 4/13/2023 | | 9,324 | | 9,236 | | 9,061 |
| | | | AA級優先成員單位(無投票權) | (8) (19) | | 10.00%PIK | | | | | 999 | | 999 |
| | | | A類首選成員單位 | | 776,316 | | | | | | 776 | | 630 |
| | | | | | | | | | | | 11,011 | | 10,690 |
動態社區、有限責任公司 | (10) | 2018年7月17日 | 商業活動和在線社區組的開發者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 12.50%(6.25%現金，6.25%PIK)(L+11.50%，下限1.00%) | 7/17/2023 | | 5,639 | | 5,584 | | 5,505 |
| | | | | | | | | | | | | | |
東方批發柵欄有限責任公司 | (10) | 2020年11月19日 | 住宅和商業圍欄解決方案的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%，(L+6.50%，下限1.00%) | 10/30/2025 | | 18,976 | | 18,626 | | 18,848 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Echo US Holdings，LLC。 | (10) | 2019年11月12日 | 聚氯乙烯和聚丙烯材料的開發商和製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.88%(L+6.25%，下限1.63%) | 10/25/2024 | | 20,616 | | 20,530 | | 20,616 |
| | | | | | | | | | | | | | |
電子交易顧問有限責任公司 | (10) | 2020年7月24日 | 收費公路和基礎設施運營商的技術服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.50%(L+7.50%，下限1.00%) | 7/24/2025 | | 10,000 | | 9,845 | | 9,993 |
| | | | | | | | | | | | | | |
EnCap能源基金投資 | (12) (13) | 2010年12月28日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII，L.P.) | (8) (31) | 0.1% | | | | | | 3,745 | | 1,229 |
| | | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII Co-Investors，L.P.) | (31) | 0.4% | | | | | | 2,097 | | 651 |
| | | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund IX，L.P.) | (8) (31) | 0.1% | | | | | | 4,336 | | 1,928 |
| | | | 有限合夥人權益(EnCap Energy Capital Fund X，L.P.) | (8) (31) | 0.1% | | | | | | 8,878 | | 7,357 |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | 有限責任公司權益(EnCap Flatrock Midstream Fund II，L.P.) | (8) (31) | 0.8% | | | | | | 6,712 | | 2,687 |
| | | | 有限責任公司權益(EnCap Flatrock Midstream Fund III，L.P.) | (8) (31) | 0.2% | | | | | | 6,953 | | 6,093 |
| | | | | | | | | | | | 32,721 | | 19,945 |
Epic Y級服務，LP | (11) | 2018年6月22日 | NGL運輸與儲存 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 6/30/2027 | | 6,927 | | 6,845 | | 6,027 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Flip Electronics LLC | (10) | 2021年1月4日 | 難找和報廢電子元器件經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (33) | | 9.17%(L+8.09%，下限1.00%) | 1/2/2026 | | 5,400 | | 5,293 | | 5,293 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Fortna Acquisition Co.，Inc. | (10) | 2019年7月23日 | 流程、物流和物流諮詢服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.10% (L+5.00%) | 4/8/2025 | | 7,654 | | 7,560 | | 7,577 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Fuse，LLC | (11) | 2019年6月30日 | 有線網絡運營商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 6/28/2024 | | 1,810 | | 1,810 | | 1,672 |
| | | | 普通股 | | 10,429 | | | | | | 256 | | - |
| | | | | | | | | | | | 2,066 | | 1,672 |
地質穩定國際(GSI) | (11) | 2018年12月31日 | 地質災害工程服務與維護 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.35% (L+5.25%) | 12/19/2025 | | 11,167 | | 11,087 | | 11,167 |
| | | | | | | | | | | | | | |
GoWireless控股公司 | (11) | 2017年12月31日 | 無線電信運營商服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%) | 12/22/2024 | | 18,820 | | 18,710 | | 18,839 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Grupo Hima San Pablo，Inc. | (11) | 2013年3月7日 | 三級護理醫院 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (14) (17) | | 9.25%(L+7.00%，下限1.50%) | 4/30/2019 | | 4,504 | | 4,504 | | 2,197 |
| | | | 擔保債務 | (14) (17) | | 13.75% | 10/15/2018 | | 2,055 | | 2,040 | | 49 |
| | | | | | | | | | | | 6,544 | | 2,246 |
GS Hvam Intermediate，LLC | (10) | 2019年10月18日 | 專業食品分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.75%(L+5.75%，下限1.00%) | 10/2/2024 | | 11,224 | | 11,136 | | 11,224 |
| | | | | | | | | | | | | | |
GS Operating，LLC | (10) | 2020年2月24日 | 工業及特種零件經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.00%(L+6.50%，下限1.50%) | 2/24/2025 | | 25,666 | | 25,293 | | 25,666 |
| | | | | | | | | | | | | | |
HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | 2018年12月21日 | 託管服務和託管提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.50%(L+7.50%，下限1.00%) | 12/21/2023 | | 3,457 | | 3,419 | | 3,207 |
| | | | | | | | | | | | | | |
哈特蘭牙科有限責任公司 | (10) | 2020年9月9日 | 牙科支持組織 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%) | 4/30/2025 | | 14,888 | | 14,507 | | 15,036 |
| | | | | | | | | | | | | | |
20
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
亨特防務技術公司(Hunter Defense Technologies，Inc.) | (10) | 2018年3月29日 | 軍用和商用避難所和系統供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 3/29/2023 | | 34,739 | | 34,407 | | 34,739 |
| | | | | | | | | | | | | | |
HW Temps LLC | | 2015年7月2日 | 臨時人員配備解決方案 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 8.00% | 3/29/2023 | | 7,964 | | 7,901 | | 7,698 |
| | | | | | | | | | | | | | |
混合促銷，有限責任公司 | (10) | 2021年6月30日 | 特許、品牌和自有品牌服裝批發商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.25%(L+8.25%，下限1.00%) | 6/30/2026 | | 7,088 | | 6,946 | | 6,946 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Hyperion Material&Technologies，Inc. | (11) (13) (21) | 2019年9月12日 | 切削機牀及特種拋光材料製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.50%(L+5.50%，下限1.00%) | 8/28/2026 | | 22,163 | | 21,810 | | 22,169 |
| | | | | | | | | | | | | | |
伊恩·埃文·亞歷山大公司 | (10) | 2020年7月31日 | 面向情報界的網絡安全、軟件和數據分析提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.50%(L+8.50%，下限1.00%) | 7/31/2025 | | 15,904 | | 15,575 | | 15,850 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Implus Footcare，LLC | (10) | 2017年6月1日 | 鞋類及相關配件供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.75%(L+7.75%，下限1.00%) | 4/30/2024 | | 18,796 | | 18,519 | | 17,567 |
| | | | | | | | | | | | | | |
獨立寵物合作伙伴中間控股有限責任公司 | (10) | 2018年11月20日 | 全渠道特色寵物產品零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 6.20%PIK(L+6.00%PIK) | 12/22/2022 | | 6,433 | | 6,433 | | 6,433 |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 6.00%像素 | 11/20/2023 | | 17,356 | | 16,046 | | 16,046 |
| | | | 優先股(無投票權) | | | | | | | | 3,235 | | 3,420 |
| | | | 優先股(無投票權) | | | | | | | | - | | - |
| | | | 成員單位 | | 1,558,333 | | | | | | 1,558 | | - |
| | | | | | | | | | | | 27,272 | | 25,899 |
工業服務收購有限責任公司 | (10) | 2016年6月17日 | 工業清潔服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 無擔保債務 | (19) | | 12.00%(11.25%現金，0.75%PIK) | 12/17/2022 | | 5,824 | | 5,790 | | 5,824 |
| | | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 144 | 10.00%PIK | | | | | 116 | | 149 |
| | | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 80 | 20.00%PIK | | | | | 76 | | 88 |
| | | | 成員單位 | (30) | 900 | | | | | | 900 | | 690 |
| | | | | | | | | | | | 6,882 | | 6,751 |
山神度假村和賭場客棧 | (11) | 2013年10月30日 | 酒店和賭場業主和經營者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 9.25% | 11/30/2023 | | 6,677 | | 6,677 | | 6,460 |
| | | | | | | | | | | | | | |
接口安全系統，L.L.C | (10) | 2019年8月7日 | 商業安全和報警服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 9.75%(8.75%現金，1.00%PIK)(1.00%PIK+L+7.00%，下限1.75%) | 8/7/2023 | | 7,294 | | 7,206 | | 7,294 |
21
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
InterMedia Holdings，Inc. | (11) | 2018年8月3日 | 統一通信即服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 7/19/2025 | | 20,733 | | 20,657 | | 20,733 |
| | | | | | | | | | | | | | |
無敵船務公司，LLC。 | (10) | 2019年8月28日 | 運動型漁船製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.00%(L+6.50%，下限1.50%) | 8/28/2025 | | 18,598 | | 18,424 | | 18,598 |
| | | | | | | | | | | | | | |
InW製造有限責任公司 | (11) | 2021年5月19日 | 營養保健品製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.50%(L+5.75%，下限0.75%) | 3/25/2027 | | 7,454 | | 7,232 | | 7,304 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Isagenix International，LLC | (11) | 2018年6月21日 | 健康保健品直營者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.75%(L+5.75%，下限1.00%) | 6/14/2025 | | 5,365 | | 5,338 | | 4,404 |
| | | | | | | | | | | | | | |
傑克蒙特酒店管理公司(Jackmont Hotitality，Inc.) | (10) | 2015年5月26日 | 休閒餐飲加盟商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.75%(L+6.75%，下限1.00%) | 7/30/2021 | | 3,928 | | 3,928 | | 3,219 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Joerns Healthcare，LLC | (11) | 2013年4月3日 | 醫療保健設備和用品的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 8/21/2024 | | 4,016 | | 3,963 | | 3,744 |
| | | | 普通股 | | 472,579 | | | | | | 4,429 | | 1,625 |
| | | | | | | | | | | | 8,392 | | 5,369 |
坎普技術公司(Kemp Technologies Inc.) | (10) | 2019年6月27日 | 應用交付控制器提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 3/29/2024 | | 16,306 | | 16,062 | | 16,306 |
| | | | 普通股 | | 903,225 | | | | | | 1,395 | | 1,905 |
| | | | | | | | | | | | 17,457 | | 18,211 |
克萊恩·赫什(Klein Hersh)，有限責任公司 | (10) | 2020年11月13日 | 面向生命科學和醫療保健行業的高管和高級管理人員職位安排(CEO-Suite Placement for Life Science and Healthcare Industries) | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.75%(L+8.00%，下限0.75%) | 11/13/2025 | | 32,094 | | 31,341 | | 32,045 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Kore Wireless Group Inc. | (11) | 2018年12月31日 | 任務關鍵型軟件平臺 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.65% (L+5.50%) | 12/20/2024 | | 18,993 | | 18,915 | | 18,993 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Larchmont Resources，LLC | (11) | 2013年8月13日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%) | 8/9/2021 | | 2,231 | | 2,231 | | 1,004 |
| | | | 成員單位 | (30) | 2,828 | | | | | | 353 | | 113 |
| | | | | | | | | | | | 2,584 | | 1,117 |
拉雷多能源公司(Laredo Energy VI，LP) | (10) | (2019年1月15日) | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | 1,155,952 | | | | | | 11,560 | | 9,771 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Lightbox Holdings，L.P. | (11) | 2019年5月23日 | 商業地產軟件提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.15% (L+5.00%) | 5/9/2026 | | 14,700 | | 14,522 | | 14,626 |
22
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
LKCM Headwater Investments I，L.P. | (12) (13) | 2013年1月25日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益 | (31) | 2.3% | | | | | | 1,746 | | 3,302 |
| | | | | | | | | | | | | | |
LL Management，Inc. | (10) | 2019年5月2日 | 醫療運輸服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.25%(L+7.25%，下限1.00%) | 9/25/2023 | | 17,525 | | 17,364 | | 17,525 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Logix Acquisition Company，LLC | (10) | 2016年6月24日 | 競爭激烈的本地交換運營商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.75%(L+5.75%，下限1.00%) | 12/22/2024 | | 25,991 | | 24,572 | | 24,821 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Look Glass Investments，LLC | (12) (13) | 2015年7月1日 | 專業消費金融 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | 3 | | | | | | 125 | | 25 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Lulu‘s Fashion Lounge，LLC | (10) | 2017年8月31日 | 快時尚電子商務零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 10.50%(8.00%現金，2.50%PIK)(2.50%PIK+L+7.00%，下限1.00%) | 8/28/2022 | | 10,837 | | 10,719 | | 9,266 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Lynx FBO Operating LLC | (10) | 2019年9月30日 | 通用航空業中的固定基礎運營商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.25%(L+5.75%，下限1.50%) | 9/30/2024 | | 14,055 | | 13,841 | | 14,055 |
| | | | 成員單位 | | 4,872 | | | | | | 687 | | 780 |
| | | | | | | | | | | | 14,528 | | 14,835 |
Mac Lean-Fogg公司 | (10) | 2019年4月22日 | 汽車和電力市場的製造商和供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 5.38%(L+4.75%，下限0.625%) | 12/22/2025 | | 17,123 | | 17,030 | | 17,123 |
| | | | 優先股 | (19) | | 13.75%(4.50%現金，9.25%PIK) | | | | | 1,881 | | 1,881 |
| | | | | | | | | | | | 18,911 | | 19,004 |
Mako Steel，LP | (10) | 2021年3月15日 | 自助式倉儲設計與施工 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.00%(L+7.25%，下限0.75%) | 3/13/2026 | | 17,522 | | 17,170 | | 17,170 |
| | | | | | | | | | | | | | |
MB2牙科解決方案有限責任公司 | (11) | 2021年1月28日 | 牙科合作組織 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 1/29/2027 | | 8,673 | | 8,520 | | 8,520 |
| | | | | | | | | | | | | | |
米爾斯船隊農場集團有限責任公司 | (10) | 2018年10月24日 | 工作、農場和生活方式商品的全方位零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 10/24/2024 | | 15,088 | | 14,850 | | 15,082 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NBG收購公司 | (11) | 2017年4月28日 | 家居裝飾產品批發商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.50%(L+5.50%，下限1.00%) | 4/26/2024 | | 4,042 | | 4,011 | | 3,681 |
| | | | | | | | | | | | | | |
忍者交易有限責任公司 | (10) | 2019年12月18日 | 期貨交易平臺運營商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.25%(L+6.75%，下限1.50%) | 12/18/2024 | | 16,875 | | 16,576 | | 16,849 |
| | | | | | | | | | | | | | |
23
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
NNE Partners，LLC | (10) | 2017年3月2日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 9.38%(4.88%現金，4.50%PIK)(4.50%PIK+L+4.75%) | 12/31/2023 | | 24,219 | | 24,127 | | 22,432 |
| | | | | | | | | | | | | | |
諾維塔解決方案有限責任公司 | (11) | 2017年6月21日 | 為國防機構提供高級分析解決方案 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.00%(L+5.00%，下限1.00%) | 10/17/2022 | | 22,791 | | 22,583 | | 22,819 |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.50%(L+8.50%，下限1.00%) | 10/16/2023 | | 880 | | 880 | | 882 |
| | | | | | | | | | | | 23,463 | | 23,701 |
NTM收購公司 | (11) | 2016年7月12日 | B2B旅遊信息內容提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 8.25%(7.25%現金，1.00%PIK)(1.00%PIK+L+6.25%，下限1.00%) | 6/7/2024 | | 4,682 | | 4,682 | | 4,565 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NWN公司 | (10) | 2021年5月7日 | 面向多種行業的增值經銷商和託管服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%) | 5/7/2026 | | 41,242 | | 40,249 | | 40,249 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Spemifene Royalty Sub LLC | (10) | 2013年7月8日 | 雌激素缺乏藥品製造商和經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (14) | | 11.50% | 11/15/2026 | | 4,714 | | 4,714 | | 135 |
| | | | | | | | | | | | | | |
PaySimple，Inc. | (10) | 2019年9月9日 | 領先的技術服務商務平臺 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.61% (L+5.50%) | 8/23/2025 | | 27,740 | | 27,525 | | 27,601 |
| | | | | | | | | | | | | | |
鷹項目控股有限責任公司(Project Eagle Holdings，LLC) | (10) | 2020年7月6日 | 安全業務協作軟件提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.25%(L+8.25%，下限1.00%) | 7/6/2026 | | 14,888 | | 14,536 | | 14,861 |
| | | | | | | | | | | | | | |
PT Network，LLC | (10) | 2013年11月1日 | 提供門診理療和運動醫學服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 8.50%(6.50%現金，2.00%PIK)(2.00%PIK+L+5.50%，下限1.00%) | 11/30/2023 | | 8,645 | | 8,645 | | 8,645 |
| | | | | | | | | | | | | | |
RA户外有限責任公司 | (10) | 2021年4月8日 | 户外活動管理軟件解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.75%(L+6.75%，下限1.00%) | 4/8/2026 | | 19,422 | | 19,224 | | 19,224 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Research Now Group，Inc.和國際調查抽樣有限責任公司 | (11) | 2017年12月31日 | 外包在線測量供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.50%(L+5.50%，下限1.00%) | 12/20/2024 | | 20,229 | | 19,843 | | 20,043 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
RM投標人，LLC | (10) | 2015年11月12日 | 有腳本和無腳本的電視和數字節目提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | 2,779 | | | | | | 46 | | 34 |
| | | | 認股權證 | (26) | 187,161 | | 10/20/2025 | | | | 425 | | - |
| | | | | | | | | | | | 471 | | 34 |
RTIC子公司控股有限責任公司 | (10) | 2020年9月1日 | 户外產品直接面向消費者的電子商務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+7.75%，下限1.25%) | 9/1/2025 | | 17,729 | | 17,510 | | 17,700 |
| | | | | | | | | | | | | | |
地毯醫生，有限責任公司。 | (10) | 2021年6月30日 | 地毯清潔產品和機械 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.25%(L+5.25%，下限1.00%) | 5/16/2022 | | 9,850 | | 9,850 | | 9,850 |
| | | | | | | | | | | | | | |
安全投資控股有限責任公司 | | 2016年4月29日 | 智能駕駛記錄監控軟件和服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | 2,000,000 | | | | | | 2,000 | | 3,000 |
| | | | | | | | | | | | | | |
卓越合夥人L.P. | (11) | 2015年6月25日 | 資產管理服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (14) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 8/31/2021 | | 6,251 | | 6,246 | | 2,607 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Savers，Inc. | (11) | 2021年5月14日 | 營利性節儉零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.50%(L+5.75%，下限0.75%) | 4/26/2028 | | 12,900 | | 12,773 | | 13,051 |
| | | | | | | | | | | | | | |
史泰博加拿大ULC | (10) (13) (21) | 2017年9月14日 | 辦公用品零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (22) | | 8.00%(L+7.00%，下限1.00%) | 9/12/2024 | | 17,411 | | 17,305 | | 17,282 |
| | | | | | | | | | | | | | |
學生資源中心，有限責任公司 | (10) | 2021年6月25日 | 高等教育服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%) | 6/25/2026 | | 11,250 | | 11,011 | | 11,011 |
| | | | | | | | | | | | | | |
團隊公共選擇有限責任公司 | (11) | 2019年10月28日 | 居家照護就業服務提供者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.00%(L+5.00%，下限1.00%) | 12/18/2027 | | 13,466 | | 13,107 | | 13,399 |
| | | | | | | | | | | | | | |
構造金融有限責任公司 | | 2017年5月15日 | 金融服務組織 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | (8) | 200,000 | | | | | | 2,000 | | 3,430 |
| | | | | | | | | | | | | | |
帕沙集團 | (11) | 2018年2月2日 | 提供多元化的物流和運輸 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%) | 1/26/2023 | | 10,169 | | 9,761 | | 10,093 |
| | | | | | | | | | | | | | |
時代製造收購有限責任公司 | (11) | 2021年2月24日 | 公用事業設備的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.00%(L+5.00%，下限1.00%) | 2/3/2023 | | 1,476 | | 1,473 | | 1,481 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
美國電信太平洋公司(U.S.TelePacific Corp.) | (11) | 2017年5月17日 | 通信和託管服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 5/2/2023 | | 17,088 | | 16,948 | | 15,807 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國德巴斯克有限責任公司 | (10) | 2019年10月22日 | 工業清潔服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.75%(L+5.75%，下限1.00%) | 10/22/2024 | | 24,822 | | 24,485 | | 24,822 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Veregy Consolidation，Inc. | (11) | 2020年11月9日 | 能源服務公司 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 11/3/2027 | | 14,925 | | 14,536 | | 15,037 |
| | | | | | | | | | | | | | |
維達資本公司 | (11) | 2019年10月10日 | 替代資產經理 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 6.10% (L+6.00%) | 10/1/2026 | | 17,344 | | 17,138 | | 16,737 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Vistar Media，Inc. | (10) | (2017年2月17日) | 數字户外廣告平臺運營商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+10.00%，下限2.00%) | 4/3/2023 | | 4,622 | | 4,523 | | 4,622 |
| | | | 優先股 | | 70,207 | | | | | | 767 | | 1,280 |
| | | | 認股權證 | (25) | 69,675 | | 4/3/2029 | | | | - | | 1,290 |
| | | | | | | | | | | | 5,290 | | 7,192 |
Ys Garments，LLC | (11) | 2018年8月22日 | 品牌運動服的設計師和供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 8/9/2024 | | 13,128 | | 13,049 | | 12,586 |
| | | | | | | | | | | | | | |
齊利昂特公司(Zilliant Inc.) | | 2012年6月15日 | 價格優化和利潤管理解決方案 | | | | | | | | | | | |
| | | | 優先股 | | 186,777 | | | | | | 154 | | 260 |
| | | | 認股權證 | (28) | 952,500 | | 6/15/2022 | | | | 1,071 | | 1,190 |
| | | | | | | | | | | | 1,225 | | 1,450 |
短期證券投資 | (34) (35) | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 57,244 | | 57,285 |
| | | | | | | | | | | | | | |
非控制/非關聯投資小計(按公允價值計算佔淨資產的85.7%) | | | | | | | | | | | $ | 1,421,592 | $ | 1,375,001 |
組合投資總額，2021年6月30日(按公允價值計算佔淨資產的185.2%) | | | | | | | | | | | $ | 2,725,485 | $ | 2,972,270 |
(1) | 除非另有説明，否則所有投資均為中低端市場組合投資。有關中低端市場投資組合的説明，請參閲附註C。除非另有説明，否則公司的所有投資要麼作為公司信貸安排的擔保，要麼作為基金髮行的小企業管理局擔保債券的支持。 |
(2) | 除非另有説明，否則債務投資是創收的。除非另有説明，否則股權和認股權證都不會產生收益。 |
(3) | 有關投資組合公司的地理位置摘要，請參閲附註C和附表12-14。 |
(4) | 本金是扣除還款後的淨額。成本是扣除還款和累計非勞動收入後的淨額。 |
(5) | 1940年法案將控制投資定義為擁有超過25%的有表決權證券或保持提名董事會代表超過50%的能力的投資。 |
(6) | 根據1940年法案的定義，關聯投資是指擁有5%至25%(含)有表決權證券的投資，這些投資不被歸類為控制投資。 |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
(7) | 1940年法案將非控制/非關聯投資定義為既不是控制投資也不是關聯投資的投資。 |
(8) | 通過分紅或分配產生的收入。 |
(9) | 基於指數的浮動利率受合同最低利率的約束。該公司投資組合中的大多數可變利率貸款的利息可以參考倫敦銀行同業拆借利率或備用基本利率(通常基於聯邦基金利率或最優惠利率)確定，後者通常根據借款人的選擇每半年、每季度或每月重置一次。借款人還可以選擇為每筆貸款設置多個利息重置期。對於每筆此類貸款，本公司提供了截至2021年6月30日生效的加權平均年聲明利率。如本附表所述，70%的貸款(按面值計算)的LIBOR下限在0.50%至2.00%之間，加權平均LIBOR下限約為1.09%。 |
(10) | 民間貸款組合投資。有關私人貸款組合投資的説明，請參閲附註C。 |
(11) | 中端市場證券投資。有關中端市場投資組合的説明，請參閲附註C。 |
(12) | 其他有價證券投資。有關其他組合投資的説明，請參閲附註C。 |
(13) | 投資不是1940年法案第55(A)節規定的合格資產。在收購任何額外的不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔總資產的70%。 |
(14) | 非應計和非收益性投資。 |
(15) | 該公司的所有投資組合一般都受到作為“限制性證券”轉售的限制。 |
(16) | 外部投資經理。投資不作為公司信貸安排的擔保，也不作為基金髮行的小型企業管理局擔保債券的支持。 |
(17) | 到期日正在與投資組合公司和其他貸款人(如果適用)進行談判。 |
(18) | 除非另有説明，投資公允價值是使用重大的不可觀察的投入來確定的。有關進一步討論，請參見附註C。 |
(19) | PIK利息收入和累計股息收入代表目前不以現金支付的收入。 |
(20) | 除非另有説明，否則所有投資組合公司總部都設在美國。 |
(21) | 投資組合公司總部設在美國以外的地方。 |
(22) | 關於公司對史泰博加拿大ULC的債務投資，並試圖減輕公司投資期間任何潛在的匯率不利變化，公司與卡登斯銀行簽訂了一份遠期外幣合同，借出2140萬加元，獲得1640萬美元，結算日期為2021年9月14日。截至2021年6月30日，遠期外幣合同的未實現貶值為100萬美元。 |
(23) | 本公司已簽訂債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息和根據該部分支付的任何其他款項。因此，本公司獲得的利率高於每份信貸協議規定的倫敦銀行同業拆借利率加7.25%(下限1.25%)的合同規定利率，而上述綜合投資時間表反映了這一更高的利率。 |
(24) | 投資日期代表對投資組合公司的初始投資日期。 |
(25) | 認股權證以等值股票形式呈現，執行價為每股10.92美元。 |
(26) | 認股權證以同等單位提交，執行價為每單位14.28美元。 |
(27) | 認股權證以等值的股份/單位表示，執行價為每股0.01美元/單位。 |
(28) | 認股權證以等值股票形式呈現，執行價為每股0.001美元。 |
(29) | 認股權證以同等單位提交，執行價為每單位1.50美元。 |
(30) | 股份/單位代表基礎房地產或HoldCo實體的所有權。 |
(31) | 投資不是單位化的。除非另有説明，否則以完全稀釋所有權的百分比表示。 |
(32) | 投資組合公司正處於破產程序中，因此，我們對該投資組合公司的債務投資的到期日在這一過程完成之前不會最終確定。如腳註(14)所示，我們對該投資組合公司的債務投資屬於非應計項目。 |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
(33) | 本公司已簽訂債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息和根據該部分支付的任何其他款項。因此，本公司獲得的利率高於每份信貸協議規定的LIBOR加7.50%(下限1.00%)的合同規定利率，而上述綜合投資時間表反映了這種較高的利率。 |
(34) | 短期證券投資。有關短期組合投資的説明，請參閲附註C。 |
(35) | 短期證券投資按指數浮動利率計息，利率從LIBOR加2.75%到LIBOR加4.75%不等，LIBOR下限從0%到0.75%(加權平均LIBOR下限約為0.14%)，截至2021年6月30日，相應利率從2.83%到4.83%不等。 |
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主街資本公司
投資綜合明細表
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
控制投資(5) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
ASC權益有限責任公司 | | 2013年8月1日 | 康樂及教育拍攝設施 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 13.00% | 7/31/2022 | $ | 1,750 | $ | 1,715 | $ | 1,715 |
| | | | 成員單位 | | 1,500 | | | | | | 1,500 | | 1,120 |
| | | | | | | | | | | | 3,215 | | 2,835 |
| | | | | | | | | | | | | | |
分析系統公司Keco，LLC | | 2019年8月16日 | 液體和氣體分析儀制造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+10.00%，下限2.00%) | 8/16/2024 | | 5,155 | | 4,874 | | 4,874 |
| | | | 首選成員單位 | | 3,200 | | | | | | 3,200 | | 3,200 |
| | | | 認股權證 | (27) | 420 | | 8/16/2029 | | | | 316 | | 10 |
| | | | | | | | | | | | 8,390 | | 8,084 |
| | | | | | | | | | | | | | |
ATS WorkHolding，LLC | (10) | 2014年3月10日 | 機牀刀具及附件製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (14) | | 5.00% | 11/16/2021 | | 4,982 | | 4,824 | | 3,347 |
| | | | 首選成員單位 | | 3,725,862 | | | | | | 3,726 | | - |
| | | | | | | | | | | | 8,550 | | 3,347 |
| | | | | | | | | | | | | | |
有限責任公司(Project Barly，LLC) | (10) | 2015年8月31日 | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 7.00% | 10/31/2024 | | 343 | | 343 | | 343 |
| | | | 成員單位 | | 37 | | | | | | 1,584 | | 1,584 |
| | | | | | | | | | | | 1,927 | | 1,927 |
| | | | | | | | | | | | | | |
黑豹集團有限責任公司 | | 2020年12月31日 | 消費品和燃料零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.50%(L+9.00%，下限1.50%) | 12/31/2025 | | 27,500 | | 27,225 | | 27,225 |
| | | | A類首選成員單位 | (30) | | 14.00% | | | | | 10,194 | | 10,194 |
| | | | B類首選成員單位 | (30) | 140,000 | 8.00% | | | | | 14,000 | | 14,000 |
| | | | | | | | | | | | 51,419 | | 51,419 |
| | | | | | | | | | | | | | |
邦德-科特公司(Bond-Coat，Inc.) | | 2012年12月28日 | 套管和油管塗裝服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | | 57,508 | | | | | | 6,350 | | 2,040 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Brewer Crane Holdings，LLC | | 2018年1月9日 | 起重機租賃和運營服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%) | 1/9/2023 | | 8,556 | | 8,513 | | 8,513 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 2,950 | | | | | | 4,280 | | 5,850 |
| | | | | | | | | | | | 12,793 | | 14,363 |
| | | | | | | | | | | | | | |
橋樑資本解決方案公司 | | 2012年4月18日 | 金融服務和現金流解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 13.00% | 12/11/2024 | | 8,813 | | 8,403 | | 8,403 |
| | | | 認股權證 | (27) | 82 | | 7/25/2026 | | | | 2,132 | | 3,220 |
| | | | 擔保債務 | (30) | | 13.00% | 12/11/2024 | | 1,000 | | 998 | | 998 |
| | | | 首選成員單位 | (8) (30) | 17,742 | | | | | | 1,000 | | 1,000 |
| | | | | | | | | | | | 12,533 | | 13,621 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
巴西咖啡館，有限責任公司 | | 2004年4月20日 | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 1,233 | | | | | | 1,742 | | 2,030 |
| | | | | | | | | | | | | | |
加州輝煌控股有限責任公司 | | 2018年3月30日 | 冷凍水果加工機 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%) | 3/30/2023 | | 8,100 | | 8,014 | | 8,043 |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%) | 3/30/2023 | | 28,000 | | 27,854 | | 27,789 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 6,725 | | | | | | 8,255 | | 8,255 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 6,157 | | | | | | 10,775 | | 6,241 |
| | | | | | | | | | | | 54,898 | | 50,328 |
| | | | | | | | | | | | | | |
CBT掘金有限責任公司 | | 2006年6月1日 | 製作和銷售IT培訓認證視頻 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 416 | | | | | | 1,300 | | 46,080 |
| | | | | | | | | | | | | | |
中心技術控股有限責任公司 | | 2019年1月4日 | IT硬件服務和軟件解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+10.00%，下限2.00%) | 1/4/2024 | | 11,628 | | 11,549 | | 11,549 |
| | | | 首選成員單位 | | 12,696 | | | | | | 5,840 | | 6,160 |
| | | | | | | | | | | | 17,389 | | 17,709 |
| | | | | | | | | | | | | | |
錢伯林控股有限責任公司 | | 2018年2月26日 | 屋面防水專業承包商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%) | 2/26/2023 | | 15,212 | | 15,136 | | 15,212 |
| | | | 成員單位 | (8) | 4,347 | | | | | | 11,440 | | 28,070 |
| | | | 成員單位 | (8) (30) | 1,047,146 | | | | | | 1,322 | | 1,270 |
| | | | | | | | | | | | 27,898 | | 44,552 |
| | | | | | | | | | | | | | |
查普斯，有限責任公司 | | 2017年2月3日 | 管道維護與施工 | | | | | | | | | | | |
| | | | 無擔保債務 | (19) | | 10.00%(8.67%現金，1.33%PIK) | 1/31/2024 | | 9,388 | | 7,641 | | 8,475 |
| | | | 擔保債務 | | | 15.00% | 6/5/2022 | | 669 | | 669 | | 669 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 1,600 | | | | | | 400 | | 10,520 |
| | | | | | | | | | | | 8,710 | | 19,664 |
| | | | | | | | | | | | | | |
復層雷克斯鋼有限責任公司 | | 2016年12月20日 | 覆乙烯基金屬的專業製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.50%(L+9.50%，下限1.00%) | 12/20/2021 | | 10,880 | | 10,853 | | 10,853 |
| | | | 成員單位 | (8) | 717 | | | | | | 7,280 | | 8,610 |
| | | | 擔保債務 | (30) | | 10.00% | 12/20/2036 | | 1,111 | | 1,100 | | 1,100 |
| | | | 成員單位 | (30) | 800 | | | | | | 210 | | 530 |
| | | | | | | | | | | | 19,443 | | 21,093 |
| | | | | | | | | | | | | | |
CMS礦業投資公司 | | 2015年1月30日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (30) | 100 | | | | | | 2,179 | | 1,624 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Cody Pools，Inc. | | 2020年3月6日 | 住宅和商業泳池的設計者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.25%(L+10.50%，下限1.75%) | 3/6/2025 | | 14,216 | | 14,092 | | 14,216 |
| | | | 首選成員單位 | | 587 | | | | | | 8,317 | | 14,940 |
| | | | | | | | | | | | 22,409 | | 29,156 |
| | | | | | | | | | | | | | |
CompareNetworks Topco，LLC | | 2019年1月29日 | 互聯網出版和網絡搜索門户 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%) | 1/29/2024 | | 7,954 | | 7,910 | | 7,953 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 1,975 | | | | | | 1,975 | | 6,780 |
| | | | | | | | | | | | 9,885 | | 14,733 |
| | | | | | | | | | | | | | |
銅軌基金投資 | (12) (13) | 2017年7月17日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(CTMH，LP) | (31) | 38.8% | | | | | | 747 | | 747 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Datacom，LLC | | 2014年5月30日 | 技術和電信提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (14) | | 8.00% | 5/31/2021 | | 1,800 | | 1,800 | | 1,615 |
| | | | 擔保債務 | (14) (19) | | 10.50%PIK | 5/31/2021 | | 12,507 | | 12,475 | | 10,531 |
| | | | A類首選成員單位 | | - | | | | | | 1,294 | | - |
| | | | B類首選成員單位 | | 6,453 | | | | | | 6,030 | | - |
| | | | | | | | | | | | 21,599 | | 12,146 |
| | | | | | | | | | | | | | |
數碼產品控股有限責任公司 | | 2018年4月1日 | 消費類電子產品的設計者和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%) | 4/1/2023 | | 18,173 | | 18,077 | | 18,077 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 3,857 | | | | | | 9,501 | | 9,835 |
| | | | | | | | | | | | 27,578 | | 27,912 |
| | | | | | | | | | | | | | |
直銷解決方案公司 | | 2018年2月13日 | 全渠道直銷服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%) | 2/13/2023 | | 15,090 | | 15,007 | | 15,007 |
| | | | 優先股 | | 8,400 | | | | | | 8,400 | | 19,380 |
| | | | | | | | | | | | 23,407 | | 34,387 |
| | | | | | | | | | | | | | |
甘伯-約翰遜控股有限公司(Gamber-Johnson Holdings，LLC) | | 2016年6月24日 | 加固型計算機安裝系統製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+7.00%，下限2.00%) | 6/24/2021 | | 19,838 | | 19,807 | | 19,838 |
| | | | 成員單位 | (8) | 8,619 | | | | | | 14,844 | | 52,490 |
| | | | | | | | | | | | 34,651 | | 72,328 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Garreco，LLC | | 2013年7月15日 | 牙科產品製造商和供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%，上限1.50%) | 1/31/2021 | | 4,519 | | 4,519 | | 4,519 |
| | | | 成員單位 | | 1,200 | | | | | | 1,200 | | 1,410 |
| | | | | | | | | | | | 5,719 | | 5,929 |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
GRT橡膠技術有限責任公司(“GRT”) | | 2014年12月19日 | 工程橡膠製品製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 7.15% (L+7.00%) | 12/31/2023 | | 16,775 | | 16,775 | | 16,775 |
| | | | 成員單位 | (8) | 5,879 | | | | | | 13,065 | | 44,900 |
| | | | | | | | | | | | 29,840 | | 61,675 |
| | | | | | | | | | | | | | |
海灣製造有限責任公司 | | 2007年08月31日 | 專業裝配工業管道產品製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 438 | | | | | | 2,980 | | 4,510 |
| | | | | | | | | | | | | | |
海灣出版控股有限責任公司 | | 2016年4月29日 | 聚焦能源行業的媒體與出版 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (17) (19) | | 10.50%(5.25%現金，5.25%PIK)(L+9.50%，下限1.00%) | 9/30/2020 | | 250 | | 250 | | 250 |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 12.50%(6.25%現金，6.25%PIK) | 4/29/2021 | | 13,147 | | 13,135 | | 12,044 |
| | | | 成員單位 | | 3,681 | | | | | | 3,681 | | - |
| | | | | | | | | | | | 17,066 | | 12,294 |
| | | | | | | | | | | | | | |
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | (12) (13) | 2017年10月1日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益(2717 MH，L.P.) | (31) | 49.3% | | | | | | 2,599 | | 2,702 |
| | | | 有限責任公司權益(2717 HPP-MS，L.P.) | (31) | 49.3% | | | | | | 250 | | 250 |
| | | | | | | | | | | | 2,849 | | 2,952 |
| | | | | | | | | | | | | | |
哈里森九頭蛇有限責任公司(Harrison Hydra-Gen，Ltd.) | | 2010年6月4日 | 水輪發電機制造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | (8) | 107,456 | | | | | | 718 | | 5,450 |
| | | | | | | | | | | | | | |
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司 | | 2006年11月14日 | 零售珠寶店 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.00%(最高利率+6.75%，下限2.00%) | 11/14/2023 | | 3,400 | | 3,374 | | 3,400 |
| | | | 成員單位 | (8) | 627 | | | | | | 811 | | 7,620 |
| | | | | | | | | | | | 4,185 | | 11,020 |
| | | | | | | | | | | | | | |
強生服務公司 | | 2019年10月31日 | 垃圾箱和移動式廁所租賃服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 11.50% | 10/31/2024 | | 12,800 | | 12,697 | | 12,800 |
| | | | 優先股 | | 2,814 | | | | | | 7,085 | | 12,680 |
| | | | | | | | | | | | 19,782 | | 25,480 |
| | | | | | | | | | | | | | |
KBK實業有限責任公司 | | 2006年01月23日 | 特種油田和工業產品製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 325 | | | | | | 783 | | 13,200 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Kickhaefer製造公司，LLC | | 2018年10月31日 | 精密金屬零件製造 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 11.50% | 10/31/2023 | | 22,415 | | 22,269 | | 22,269 |
| | | | 成員單位 | | 581 | | | | | | 12,240 | | 12,240 |
| | | | 擔保債務 | | | 9.00% | 10/31/2048 | | 3,948 | | 3,909 | | 3,909 |
| | | | 成員單位 | (8) (30) | 800 | | | | | | 992 | | 1,160 |
| | | | | | | | | | | | 39,410 | | 39,578 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
市場力量信息有限責任公司 | | 2017年7月28日 | 客户體驗管理服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%) | 7/28/2023 | | 1,600 | | 1,600 | | 1,600 |
| | | | 擔保債務 | (14) (19) | | 12.00%PIK | 7/28/2023 | | 26,079 | | 25,952 | | 13,562 |
| | | | 成員單位 | | 743,921 | | | | | | 16,642 | | - |
| | | | | | | | | | | | 44,194 | | 15,162 |
| | | | | | | | | | | | | | |
MH Corbin Holding LLC | | 2015年8月31日 | 交通安全產品的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 13.00%(10.00%現金，3.00%PIK) | 3/31/2022 | | 8,570 | | 8,527 | | 8,280 |
| | | | 首選成員單位 | | 66,000 | | | | | | 4,400 | | 2,370 |
| | | | 首選成員單位 | | 4,000 | | | | | | 6,000 | | - |
| | | | | | | | | | | | 18,927 | | 10,650 |
| | | | | | | | | | | | | | |
MSC Adviser I，LLC | (16) | 2013年11月22日 | 第三方投資諮詢服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) (31) | | | | | | | 29,500 | | 116,760 |
| | | | | | | | | | | | | | |
神祕物流控股有限責任公司 | | 2014年8月18日 | 大容量郵遞員的物流和配送服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 1/17/2022 | | 6,733 | | 6,723 | | 6,723 |
| | | | 普通股 | (8) | 5,873 | | | | | | 2,720 | | 8,990 |
| | | | | | | | | | | | 9,443 | | 15,713 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NAPCO預製件有限責任公司 | | 2008年01月31日 | 預製混凝土製造 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 2,955 | | | | | | 2,975 | | 16,100 |
| | | | | | | | | | | | | | |
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC(NVS) | | 2020年12月31日 | 混合動物獸醫和動物保健品供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 12/31/2025 | | 10,500 | | 10,395 | | 10,395 |
| | | | 首選成員單位 | | 6,500 | | | | | | 6,500 | | 6,500 |
| | | | | | | | | | | | 16,895 | | 16,895 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NexRev LLC | | 2018年2月28日 | 能效產品與服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 11.00% | 2/28/2023 | | 17,097 | | 17,016 | | 16,726 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 86,400,000 | | | | | | 6,880 | | 1,470 |
| | | | | | | | | | | | 23,896 | | 18,196 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NRI臨牀研究有限責任公司 | | 2011年9月8日 | 臨牀研究服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 9.00% | 6/8/2022 | | 5,620 | | 5,572 | | 5,620 |
| | | | 認股權證 | (27) | 251,723 | | 6/8/2027 | | | | 252 | | 1,490 |
| | | | 成員單位 | (8) | 1,454,167 | | | | | | 765 | | 5,600 |
| | | | | | | | | | | | 6,589 | | 12,710 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NRP Jones，LLC | | 2011年12月22日 | 軟管、管件和總成製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 3/20/2023 | | 2,080 | | 2,080 | | 2,080 |
| | | | 成員單位 | (8) | 65,962 | | | | | | 3,717 | | 2,821 |
| | | | | | | | | | | | 5,797 | | 4,901 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Nustep，LLC | | 2017年1月31日 | 健身器材的設計者、製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 1/31/2022 | | 17,240 | | 17,193 | | 17,193 |
| | | | 首選成員單位 | | 406 | | | | | | 10,200 | | 10,780 |
| | | | | | | | | | | | 27,393 | | 27,973 |
| | | | | | | | | | | | | | |
OMI控股公司 | | 2008年04月1日 | 橋式起重機制造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | (8) | 1,500 | | | | | | 1,080 | | 20,380 |
| | | | | | | | | | | | | | |
珍珠邁耶Topco有限責任公司 | | 2020年4月27日 | 高管薪酬諮詢服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 4/27/2025 | | 37,513 | | 37,202 | | 37,202 |
| | | | 成員單位 | (8) | 13,800 | | | | | | 13,000 | | 15,940 |
| | | | | | | | | | | | 50,202 | | 53,142 |
| | | | | | | | | | | | | | |
飛馬研究集團有限責任公司 | | 2011年1月6日 | 電話營銷和數據服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 460 | | | | | | 1,290 | | 8,830 |
| | | | | | | | | | | | | | |
PPL RVS，Inc. | | 2010年6月10日 | 休閒車經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+7.00%，下限0.50%) | 11/15/2022 | | 11,855 | | 11,781 | | 11,806 |
| | | | 普通股 | (8) | 2,000 | | | | | | 2,150 | | 11,500 |
| | | | | | | | | | | | 13,931 | | 23,306 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Principle Environmental，LLC(d/b/a TruHorizon Environmental Solutions) | | 2011年2月1日 | 噪音消減服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 13.00% | 4/30/2023 | | 6,397 | | 6,335 | | 6,397 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 19,631 | | | | | | 4,600 | | 10,500 |
| | | | 認股權證 | (27) | 1,018 | | 1/31/2021 | | | | 1,200 | | 870 |
| | | | | | | | | | | | 12,135 | | 17,767 |
| | | | | | | | | | | | | | |
優質租賃服務有限責任公司 | | 2015年6月8日 | Rigsite住宿單元租賃及相關服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | 1,000 | | | | | | 11,063 | | 4,460 |
| | | | | | | | | | | | | | |
River Aggregates，LLC | | 2011年3月30日 | 施工骨料處理機 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (30) | 1,500 | | | | | | 369 | | 3,240 |
| | | | | | | | | | | | | | |
泰德工業有限責任公司 | | 2018年8月31日 | 槍套及配件製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 8/31/2023 | | 16,400 | | 16,301 | | 16,301 |
| | | | 首選成員單位 | | 479 | | | | | | 8,136 | | 8,136 |
| | | | | | | | | | | | 24,437 | | 24,437 |
| | | | | | | | | | | | | | |
TRANTECH散熱器TOPCO，LLC | | 2019年5月31日 | 變壓器冷卻產品和服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 5/31/2024 | | 8,720 | | 8,644 | | 8,644 |
| | | | 普通股 | (8) | 615 | | | | | | 4,655 | | 6,030 |
| | | | | | | | | | | | 13,299 | | 14,674 |
| | | | | | | | | | | | | | |
銀石能源基金II，LP | (12) (13) | 2020年6月15日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益 | (31) | 49.6% | | | | | | 2,894 | | 2,894 |
| | | | | | | | | | | | | | |
34
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
遠景利益股份有限公司(Vision Interest，Inc.) | | 2007年06月5日 | 商業標牌製造商/安裝商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (17) | | 13.00% | 9/30/2019 | | 2,028 | | 2,028 | | 2,028 |
| | | | A系列優先股 | | 3,000,000 | | | | | | 3,000 | | 3,160 |
| | | | | | | | | | | | 5,028 | | 5,188 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Ziegler‘s NYPD，LLC | | 2008年10月1日 | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 6.50% | 10/1/2022 | | 1,000 | | 1,000 | | 979 |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 10/1/2022 | | 625 | | 625 | | 625 |
| | | | 擔保債務 | | | 14.00% | 10/1/2022 | | 2,750 | | 2,750 | | 2,750 |
| | | | 認股權證 | (27) | 587 | | 10/1/2025 | | | | 600 | | - |
| | | | 首選成員單位 | | 10,072 | | | | | | 2,834 | | 1,780 |
| | | | | | | | | | | | 7,809 | | 6,134 |
| | | | | | | | | | | | | | |
控制投資小計(按公允價值計算佔淨資產的73.5%) | | | | | | | | | | | $ | 831,490 | $ | 1,113,725 |
35
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
關聯投資(6) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
瑞聲控股有限公司 | (11) | (2017年6月30日) | 藥物濫用治療服務提供者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 18.00%(10.00%現金，8.00%PIK) | 6/25/2025 | | 9,406 | | 9,187 | | 9,187 |
| | | | 普通股 | | 593,928 | | | | | | 3,148 | | 3,148 |
| | | | 認股權證 | (27) | 554,353 | | 12/11/2025 | | | | - | | 2,938 |
| | | | | | | | | | | | 12,335 | | 15,273 |
| | | | | | | | | | | | | | |
AFG資本集團有限責任公司 | | 2014年11月7日 | 租賃到自有融資解決方案和服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 10.00% | 5/25/2022 | | 491 | | 491 | | 491 |
| | | | 首選成員單位 | | 186 | | | | | | 1,200 | | 5,810 |
| | | | | | | | | | | | 1,691 | | 6,301 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國拖車租賃集團有限責任公司 | | (2017年6月7日) | 提供短期拖車和集裝箱租賃服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (30) | 73,493 | | | | | | 8,596 | | 16,010 |
| | | | | | | | | | | | | | |
BBB坦克服務有限責任公司 | | 2016年4月8日 | 地面儲罐市場的維護、維修和施工服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 無擔保債務 | (9) | | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%) | 4/8/2021 | | 4,800 | | 4,773 | | 4,722 |
| | | | 優先股(無投票權) | (8) (19) | | 15.00%PIK | | | | | 151 | | 151 |
| | | | 成員單位 | | 800,000 | | | | | | 800 | | 280 |
| | | | | | | | | | | | 5,724 | | 5,153 |
| | | | | | | | | | | | | | |
博塞拉預製件有限責任公司 | | (2017年6月30日) | 預製空心混凝土製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | (8) | 2,160,000 | | | | | | 2,256 | | 6,040 |
| | | | | | | | | | | | | | |
BUCA C，LLC | | 2015年6月30日 | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (17) | | 10.25%(L+9.25%，下限1.00%) | 6/30/2020 | | 19,004 | | 19,004 | | 14,256 |
| | | | 首選成員單位 | (8) (19) | 6 | 6.00%像素 | | | | | 4,770 | | - |
| | | | | | | | | | | | 23,774 | | 14,256 |
| | | | | | | | | | | | | | |
CAI軟件有限責任公司 | | 2014年10月10日 | 專業的企業資源計劃軟件供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.50% | 12/7/2023 | | 47,474 | | 47,133 | | 47,474 |
| | | | 成員單位 | (8) | 77,960 | | | | | | 2,095 | | 7,190 |
| | | | | | | | | | | | 49,228 | | 54,664 |
| | | | | | | | | | | | | | |
錢德勒簽約控股有限責任公司 | (10) | 2016年1月4日 | 標牌製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 甲類單位 | | 1,500,000 | | | | | | 1,500 | | 1,460 |
| | | | | | | | | | | | | | |
夏洛特·魯斯公司 | (11) | 2013年5月28日 | 面向年輕女性的快時尚零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | | 19,041 | | | | | | 3,141 | | - |
| | | | | | | | | | | | | | |
經典H&G控股有限責任公司 | | 2020年3月12日 | 工程包裝解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 3/12/2025 | | 24,800 | | 24,583 | | 24,800 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 154 | | | | | | 5,760 | | 9,510 |
| | | | | | | | | | | | 30,343 | | 34,310 |
| | | | | | | | | | | | | | |
36
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
一致信用機會基金 | (12) (13) | 2012年1月24日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任合夥權益(一致信貸機會基金II，有限責任公司) | (31) | 19.8% | | | | | | 4,449 | | 94 |
| | | | “法律責任合夥權益(一致信貸機會基金 | (8) (31) | 17.4% | | | | | | 11,741 | | 11,540 |
| | | | | | | | | | | | 16,190 | | 11,634 |
| | | | | | | | | | | | | | |
銅軌基金投資 | (12) (13) | 2017年7月17日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益(銅礦能源基金I，有限責任公司) | (8) (31) | 12.4% | | | | | | 2,161 | | 1,782 |
| | | | | | | | | | | | | | |
DoS Rios合作伙伴 | (12) (13) | 2013年4月25日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP) | (31) | 20.2% | | | | | | 6,605 | | 5,417 |
| | | | LP權益(Dos Rios Partners-A，LP) | (31) | 6.4% | | | | | | 2,097 | | 1,720 |
| | | | | | | | | | | | 8,702 | | 7,137 |
| | | | | | | | | | | | | | |
東Teak Fine Hardwood，Inc. | | 2006年04月13日 | 硬木產品經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | | 6,250 | | | | | | 480 | | 300 |
| | | | | | | | | | | | | | |
EIG基金投資 | (12) (13) | 2015年11月6日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.) | (8) (31) | 11.1% | | | | | | 739 | | 526 |
| | | | | | | | | | | | | | |
自由港金融基金 | (12) (13) | 2013年6月13日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司) | (31) | 9.3% | | | | | | 5,974 | | 5,264 |
| | | | 有限責任合夥權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司) | (8) (31) | 6.0% | | | | | | 10,785 | | 10,321 |
| | | | | | | | | | | | 16,759 | | 15,585 |
| | | | | | | | | | | | | | |
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | (12) (13) | 2017年8月9日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(HPEP 3，L.P.) | (31) | 8.2% | | | | | | 3,071 | | 3,258 |
| | | | | | | | | | | | | | |
鷹嶺系統公司(Hawk Ridge Systems，LLC) | (13) | 2016年12月2日 | 工程設計與製造解決方案的增值經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 11.00% | 12/2/2023 | | 18,400 | | 18,366 | | 18,400 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 226 | | | | | | 2,850 | | 8,030 |
| | | | 首選成員單位 | (30) | 226 | | | | | | 150 | | 420 |
| | | | | | | | | | | | 21,366 | | 26,850 |
| | | | | | | | | | | | | | |
37
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司 | | 二00三年一月八日 | 電鍍和工業塗層服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 無擔保可轉換債務 | | | 8.00% | 5/1/2022 | | 3,000 | | 3,000 | | 2,900 |
| | | | 成員單位 | (8) | 322,297 | | | | | | 2,352 | | 5,080 |
| | | | | | | | | | | | 5,352 | | 7,980 |
| | | | | | | | | | | | | | |
I-45 SLF有限責任公司 | (12) (13) | 2015年10月20日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位(完全稀釋20.0%；利潤24.40%利息)(8) | (8) (31) | 20.00%完全稀釋，24.40%利潤利息 | | | | | | 20,200 | | 15,789 |
| | | | | | | | | | | | | | |
L.F.製造控股有限責任公司 | (10) | 2013年12月23日 | 玻璃纖維製品製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 首選成員單位(無投票權) | (8) (19) | | 14.00%PIK | | | | | 93 | | 93 |
| | | | 成員單位 | | 2,179,001 | | | | | | 2,019 | | 2,050 |
| | | | | | | | | | | | 2,112 | | 2,143 |
| | | | | | | | | | | | | | |
OnAsset Intelligence，Inc. | | 2011年4月18日 | 運輸監控/跟蹤產品和服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 12.00%PIK | 6/30/2021 | | 7,301 | | 7,301 | | 7,301 |
| | | | 無擔保債務 | (19) | | 10.00%PIK | 6/30/2021 | | 64 | | 64 | | 64 |
| | | | 優先股 | | 912 | | | | | | 1,981 | | - |
| | | | 認股權證 | (27) | 5,333 | | 4/18/2021 | | | | 1,919 | | - |
| | | | | | | | | | | | 11,265 | | 7,365 |
| | | | | | | | | | | | | | |
PCI Holding Company，Inc. | | 2012年12月18日 | 工業氣體發生系統製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 優先股 | | 1,500,000 | | | | | | 3,927 | | 4,130 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC) | | 2013年1月8日 | Rigsite住宿單元租賃及相關服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (14) (32) | | 12.00% | 1/8/2018 | | 30,369 | | 29,865 | | - |
| | | | 首選成員單位 | | 250 | | | | | | 2,500 | | - |
| | | | | | | | | | | | 32,365 | | - |
| | | | | | | | | | | | | | |
薩拉多石材控股有限公司 | (10) | 2016年6月27日 | 石灰巖和砂巖尺寸切割石方礦場 | | | | | | | | | | | |
| | | | A類首選單位 | (30) | 2,000,000 | | | | | | 2,000 | | 1,250 |
| | | | | | | | | | | | | | |
圓滑創新有限責任公司 | | 2018年9月13日 | 短信營銷平臺 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 13.00% | 9/13/2023 | | 5,720 | | 5,605 | | 5,719 |
| | | | 普通股 | | 70,000 | | | | | | 700 | | 1,330 |
| | | | 認股權證 | (27) | 18,084 | | 9/13/2028 | | | | 181 | | 360 |
| | | | | | | | | | | | 6,486 | | 7,409 |
| | | | | | | | | | | | | | |
SI East，LLC | | 2018年8月31日 | 剛性工業包裝製造 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 9.50% | 8/31/2023 | | 32,963 | | 32,760 | | 32,962 |
| | | | 首選成員單位 | (8) | 157 | | | | | | 6,000 | | 9,780 |
| | | | | | | | | | | | 38,760 | | 42,742 |
| | | | | | | | | | | | | | |
上級索具安裝公司。 | | 2020年8月31日 | 鋼架安裝、起重機租賃和索具服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 8/31/2025 | | 21,500 | | 21,298 | | 21,298 |
| | | | 首選成員單位 | | 1,473 | | | | | | 4,500 | | 4,500 |
| | | | | | | | | | | | 25,798 | | 25,798 |
| | | | | | | | | | | | | | |
38
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Unitek Global Services，Inc. | (11) | 2011年4月15日 | 外包基礎設施服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+6.50%下限1.00%) | 8/20/2024 | | 2,708 | | 2,687 | | 2,426 |
| | | | 優先股 | (8) (19) | 1,133,102 | 20.00%PIK | | | | | 1,441 | | 2,832 |
| | | | 優先股 | (8) (19) | 1,521,122 | 20.00%PIK | | | | | 2,188 | | 375 |
| | | | 優先股 | (19) | 2,281,682 | 19.00%PIK | | | | | 3,667 | | - |
| | | | 優先股 | (19) | 4,336,866 | 13.50%PIK | | | | | 7,924 | | - |
| | | | 普通股 | | 945,507 | | | | | | - | | - |
| | | | | | | | | | | | 17,907 | | 5,633 |
| | | | | | | | | | | | | | |
環球井口服務控股有限公司 | (10) | 2014年10月30日 | 為石油和天然氣行業提供井口設備、設計和人員 | | | | | | | | | | | |
| | | | 首選成員單位 | (19) (30) | 716,949 | 14.00%PIK | | | | | 1,032 | | - |
| | | | 成員單位 | (30) | 4,000,000 | | | | | | 4,000 | | - |
| | | | | | | | | | | | 5,032 | | - |
| | | | | | | | | | | | | | |
Volusion，LLC | | 2015年1月26日 | 在線軟件即服務電子商務解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (17) | | 11.50% | 1/26/2020 | | 20,234 | | 20,234 | | 19,242 |
| | | | 無擔保可轉換債務 | | | 8.00% | 11/16/2023 | | 409 | | 409 | | 291 |
| | | | 首選成員單位 | | 4,876,670 | | | | | | 14,000 | | 5,990 |
| | | | 認股權證 | (27) | 1,831,355 | | 1/26/2025 | | | | 2,576 | | - |
| | | | | | | | | | | | 37,219 | | 25,523 |
| | | | | | | | | | | | | | |
附屬公司投資小計(按公允價值計算佔淨資產的24.2%) | | | | | | | | | | | $ | 416,479 | $ | 366,301 |
39
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | | | |
非控股/非關聯投資(7) | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | |
佛羅裏達州Acousti工程公司 | (10) | 2020年11月2日 | 提供隔音牆和天花板的室內分包商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.00%(L+8.50%，下限1.50%) | 10/31/2025 | | 13,000 | | 12,858 | | 12,858 |
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亞當斯出版集團有限責任公司 | (10) | 2015年11月19日 | 當地報業經營者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.75%(L+7.00%，下限1.75%) | 7/3/2023 | | 5,863 | | 5,745 | | 5,813 |
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ADS戰術公司 | (10) | 2017年3月7日 | 國防工業的增值物流和供應鏈供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.25%，下限0.75%) | 7/26/2023 | | 19,633 | | 19,529 | | 19,633 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Aethon United BR LP | (10) | 2017年9月8日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.75%(L+6.75%，下限1.00%) | 9/8/2023 | | 9,750 | | 9,659 | | 9,544 |
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平價醫療控股公司 | (10) | 2019年5月9日 | 牙科支持組織 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 5.75%(L+4.75%，下限1.00%) | 10/22/2022 | | 14,246 | | 14,066 | | 14,044 |
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ALKU，LLC. | (11) | 2019年10月18日 | 專業國家人員配置操作員 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.75% (L+5.50%) | 7/29/2026 | | 9,466 | | 9,385 | | 9,478 |
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美國堅果有限責任公司 | (10) | 2018年4月10日 | 散裝堅果和種子的烘焙機、攪拌機和包裝機 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%) | 4/10/2023 | | 12,130 | | 11,954 | | 12,111 |
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美國電話會議服務有限公司 | (11) | 2016年5月19日 | 音頻會議和視頻協作解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%) | 6/8/2023 | | 17,358 | | 16,634 | | 8,071 |
| | | | | | | | | | | | | | |
APTIM公司 | (11) | 2018年8月17日 | 工程、建築和採購 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 7.75% | 6/15/2025 | | 12,452 | | 11,063 | | 9,734 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Arcus Hunting LLC | (10) | 2015年1月6日 | 弓箭產品及配件製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%) | 3/31/2021 | | 11,009 | | 11,009 | | 11,009 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Arrow International，Inc. | (10) | 2020年12月21日 | 慈善遊戲用品的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (23) | | 9.23%(L+7.98%，下限1.25%) | 12/21/2025 | | 10,000 | | 9,901 | | 9,901 |
| | | | | | | | | | | | | | |
ASC Ortho Management Company，LLC | (10) | 2018年8月31日 | 整形外科服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.50%(L+7.50%，下限1.00%) | 8/31/2023 | | 5,206 | | 5,148 | | 5,149 |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 13.25%PIK | 12/1/2023 | | 2,116 | | 2,091 | | 2,116 |
| | | | | | | | | | | | 7,239 | | 7,265 |
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40
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
ATX網絡公司 | (11) (13) (21) | 2015年6月30日 | 射頻管理設備供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 8.75%(7.25%現金，1.50%PIK)(1.50%PIK+L+6.25%，下限1.00%) | 12/31/2023 | | 13,402 | | 13,342 | | 12,263 |
| | | | | | | | | | | | | | |
貝瑞航空公司 | (10) | 2018年7月6日 | 包機服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 12.00%(10.50%現金，1.5%PIK) | 1/6/2024 | | 4,624 | | 4,595 | | 4,624 |
| | | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 122,416 | 16.00%PIK | | | | | 145 | | 145 |
| | | | 首選成員單位 | (19) (30) | 1,548,387 | 8.00%PIK | | | | | 1,671 | | 904 |
| | | | | | | | | | | | 6,411 | | 5,673 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Bigname Commerce，LLC | (10) | 2017年5月11日 | 信封和免費文具產品供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.25%(L+7.25%，下限1.00%) | 5/11/2022 | | 2,044 | | 2,037 | | 2,011 |
| | | | | | | | | | | | | | |
賓斯旺格企業有限責任公司 | (10) | 2017年3月10日 | 玻璃維修和安裝服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.50%(L+8.50%，下限1.00%) | 3/9/2022 | | 12,958 | | 12,798 | | 12,958 |
| | | | 成員單位 | | 1,050,000 | | | | | | 1,050 | | 670 |
| | | | | | | | | | | | 13,848 | | 13,628 |
| | | | | | | | | | | | | | |
BLST運營公司，LLC。 | (11) | 2013年12月19日 | 百貨多渠道零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.00%(L+8.50%，下限1.50%) | 8/28/2025 | | 5,879 | | 5,879 | | 5,879 |
| | | | 普通股 | | 653 | | | | | | - | | - |
| | | | 認股權證 | (27) | 70 | | 8/28/2030 | | | | - | | - |
| | | | | | | | | | | | 5,879 | | 5,879 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Brainworks Software，LLC | (10) | 2014年8月12日 | 廣告銷售與報紙發行軟件 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (14) (17) | | 12.50%(最高利率+9.25%，下限3.25%) | 7/22/2019 | | 7,817 | | 7,817 | | 5,332 |
| | | | | | | | | | | | | | |
布萊特伍德資本基金投資公司 | (12) (13) | 2014年7月21日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(Bright twood Capital Fund III，LP) | (8) (31) | 1.6% | | | | | | 10,800 | | 8,459 |
| | | | 有限合夥人權益(Bright twood Capital Fund IV，LP) | (8) (31) | 0.6% | | | | | | 5,000 | | 4,745 |
| | | | | | | | | | | | 15,800 | | 13,204 |
| | | | | | | | | | | | | | |
凱迪斯航空航天有限責任公司 | (10) | 2017年11月14日 | 飛機結構製造 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 9.50%(4.25%現金，5.25%PIK)(5.25%PIK+L+3.25%，下限1.00%) | 11/14/2023 | | 27,703 | | 27,484 | | 26,359 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
加州披薩廚房公司(California Pizza Kitchen，Inc.) | (11) | 2016年8月29日 | 休閒餐飲集團 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 11.50%(L+10.00%，下限1.50%) | 11/23/2024 | | 7,700 | | 7,288 | | 7,315 |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 13.50%(1.00%現金，12.50%PIK)(1.00%現金，L+11.00%PIK，下限1.50%) | 11/23/2024 | | 2,657 | | 2,590 | | 2,524 |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 15.00%(1.00%現金，14.00%PIK)(1.00%現金，L+12.50%PIK，下限1.50%) | 5/23/2025 | | 2,291 | | 2,291 | | 1,833 |
| | | | 普通股 | | 169,088 | | | | | | 949 | | 1,860 |
| | | | | | | | | | | | 13,118 | | 13,532 |
| | | | | | | | | | | | | | |
中央安全集團(Central Security Group，Inc.) | (11) | (2017年12月4日) | 安全報警監控服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 10/16/2025 | | 6,891 | | 6,891 | | 5,823 |
| | | | 普通股 | | 329,084 | | | | | | 1,481 | | 1,645 |
| | | | | | | | | | | | 8,372 | | 7,468 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Cenveo公司 | (11) | 2015年9月4日 | 數字營銷代理服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.50%(L+9.50%，下限1.00%) | 6/7/2023 | | 5,250 | | 5,129 | | 4,909 |
| | | | 普通股 | | 177,130 | | | | | | 5,309 | | 2,613 |
| | | | | | | | | | | | 10,438 | | 7,522 |
| | | | | | | | | | | | | | |
奇澤姆能源控股有限責任公司 | (10) | 2019年5月15日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.75%(L+6.25%，下限1.50%) | 5/15/2026 | | 3,571 | | 3,498 | | 3,274 |
| | | | | | | | | | | | | | |
克拉裏烏斯·比格斯有限責任公司 | (10) | 2014年9月23日 | 版畫和廣告片融資 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (14) (17) (19) | | 15.00%PIK | 1/5/2015 | | 2,832 | | 2,832 | | 31 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Clickbooth.com，LLC | (10) | 2017年12月5日 | 數字廣告績效營銷解決方案提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.50%(L+8.50%，下限1.00%) | 1/31/2025 | | 7,850 | | 7,750 | | 7,850 |
| | | | | | | | | | | | | | |
建築供應投資有限責任公司 | (10) | 2016年12月29日 | 面向專業混凝土和砌體承包商的專業建材配送平臺 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | | | | | | | 5,637 | | 8,617 |
| | | | | | | | | | | | | | |
銅軌基金投資 | (12) (13) | 2017年7月17日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限合夥人權益(CTEF I，LP) | | 375 | | | | | | - | | 67 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Corel公司 | (11) (13) (21) | 2019年7月24日 | 桌面和基於雲的軟件的發行商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.23% (L+5.00%) | 7/2/2026 | | 19,403 | | 18,580 | | 19,124 |
| | | | | | | | | | | | | | |
達爾設備有限公司 | (10) | 2014年4月15日 | 重型設備經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 12.50%(11.50%現金，1.00%PIK) | 6/22/2023 | | 5,959 | | 5,959 | | 5,959 |
| | | | 認股權證 | (29) | 915,734 | | 12/23/2023 | | | | 474 | | - |
| | | | | | | | | | | | 6,433 | | 5,959 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Digital River，Inc. | (11) | 2015年2月24日 | 外包電子商務解決方案和服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.00%(L+7.00%，下限1.00%) | 2/12/2023 | | 13,628 | | 13,422 | | 13,560 |
| | | | | | | | | | | | | | |
DTE企業有限責任公司 | (10) | 2018年4月13日 | 工業動力總成維修和服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 10.00%(L+8.50%，下限1.50%) | 4/13/2023 | | 9,324 | | 9,213 | | 9,004 |
| | | | AA級優先成員單位(無投票權) | (8) (19) | | 10.00%PIK | | | | | 951 | | 951 |
| | | | A類首選成員單位 | | 776,316 | | | | | | 776 | | 880 |
| | | | | | | | | | | | 10,940 | | 10,835 |
| | | | | | | | | | | | | | |
動態社區、有限責任公司 | (10) | 2018年7月17日 | 商業活動和在線社區組的開發者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 12.50%(6.25%現金，6.25%PIK)(L+11.50%，下限1.00%) | 7/17/2023 | | 5,320 | | 5,256 | | 4,921 |
| | | | | | | | | | | | | | |
東方批發柵欄有限責任公司 | (10) | 2020年11月19日 | 住宅和商業圍欄解決方案的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%，(L+6.50%，下限1.00%) | 10/30/2025 | | 11,857 | | 11,523 | | 11,523 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Echo US Holdings，LLC。 | (10) | 2019年11月12日 | 聚氯乙烯和聚丙烯材料的開發商和製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.88%(L+6.25%，下限1.63%) | 10/25/2024 | | 22,190 | | 22,090 | | 22,190 |
| | | | | | | | | | | | | | |
電子交易顧問有限責任公司 | (10) | 2020年7月24日 | 收費公路和基礎設施運營商的技術服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.50%(L+7.50%，下限1.00%) | 7/24/2025 | | 10,000 | | 9,829 | | 9,829 |
| | | | | | | | | | | | | | |
EnCap能源基金投資 | (12) (13) | 2010年12月28日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII，L.P.) | (31) | 0.1% | | | | | | 3,813 | | 959 |
| | | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund VIII Co-Investors，L.P.) | (31) | 0.4% | | | | | | 2,097 | | 465 |
| | | | 有限責任公司權益(EnCap Energy Capital Fund IX，L.P.) | (8) (31) | 0.1% | | | | | | 4,366 | | 1,291 |
| | | | 有限合夥人權益(EnCap Energy Capital Fund X，L.P.) | (8) (31) | 0.1% | | | | | | 8,720 | | 6,426 |
| | | | 有限責任公司權益(EnCap FlatRock | (8) (31) | 0.8% | | | | | | 6,706 | | 2,546 |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
(中游基金II，L.P.) | ||||||||||||||
| | | | 有限責任公司權益(EnCap Flatrock Midstream Fund III，L.P.) | (8) (31) | 0.2% | | | | | | 6,982 | | 5,793 |
| | | | | | | | | | | | 32,684 | | 17,480 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Encino Acquisition Partners Holdings，Inc. | (11) | 2018年11月16日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.75%(L+6.75%，下限1.00%) | 10/29/2025 | | 9,000 | | 8,932 | | 8,297 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Epic Y級服務，LP | (11) | 2018年6月22日 | NGL運輸與儲存 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 6/30/2027 | | 6,944 | | 6,854 | | 5,799 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Fortna，Inc. | (10) | 2019年7月23日 | 流程、物流和物流諮詢服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.15% (L+5.00%) | 4/8/2025 | | 7,673 | | 7,553 | | 7,486 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Fuse，LLC | (11) | 2019年6月30日 | 有線網絡運營商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 6/28/2024 | | 1,810 | | 1,810 | | 1,472 |
| | | | 普通股 | | 10,429 | | | | | | 256 | | - |
| | | | | | | | | | | | 2,066 | | 1,472 |
| | | | | | | | | | | | | | |
地質穩定國際(GSI) | (11) | 2018年12月31日 | 地質災害工程服務與維護 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.40% (L+5.25%) | 12/19/2025 | | 11,224 | | 11,137 | | 11,196 |
| | | | | | | | | | | | | | |
GoWireless控股公司 | (11) | 2017年12月31日 | 無線電信運營商服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%) | 12/22/2024 | | 17,113 | | 16,988 | | 16,976 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Grupo Hima San Pablo，Inc. | (11) | 2013年3月7日 | 三級護理醫院 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (17) | | 9.25%(L+7.00%，下限1.50%) | 4/30/2019 | | 4,504 | | 4,504 | | 3,375 |
| | | | 擔保債務 | (17) | | 13.75% | 10/15/2018 | | 2,055 | | 2,040 | | 49 |
| | | | | | | | | | | | 6,544 | | 3,424 |
| | | | | | | | | | | | | | |
GS Hvam Intermediate，LLC | (10) | 2019年10月18日 | 專業食品分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.75%(L+5.75%，下限1.00%) | 10/2/2024 | | 11,053 | | 10,952 | | 11,007 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Gexpro服務 | (10) | 2020年2月24日 | 工業及特種零件經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.00%(L+6.50%，下限1.50%) | 2/24/2025 | | 29,180 | | 28,692 | | 28,953 |
| | | | | | | | | | | | | | |
HDC/HW Intermediate Holdings | (10) | 2018年12月21日 | 託管服務和託管提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.50%(L+7.50%，下限1.00%) | 12/21/2023 | | 3,474 | | 3,429 | | 3,351 |
| | | | | | | | | | | | | | |
哈特蘭牙科有限責任公司 | (10) | 2020年9月9日 | 牙科支持組織 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%) | 4/30/2025 | | 14,925 | | 14,501 | | 14,501 |
| | | | | | | | | | | | | | |
亨特防務技術公司(Hunter Defense Technologies，Inc.) | (10) | 2018年3月29日 | 軍用和商用避難所和系統供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.00%(L+7.00%，下限1.00%) | 3/29/2023 | | 35,246 | | 34,820 | | 35,246 |
| | | | | | | | | | | | | | |
44
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
HW Temps LLC | | 2015年7月2日 | 臨時人員配備解決方案 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 12.00% | 3/29/2023 | | 9,801 | | 9,698 | | 8,994 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Hyperion Material&Technologies，Inc. | (11) (13) | 2019年9月12日 | 切削機牀及特種拋光材料製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.50%(L+5.50%，下限1.00%) | 8/28/2026 | | 22,275 | | 21,894 | | 20,813 |
| | | | | | | | | | | | | | |
伊恩·埃文·亞歷山大公司(Ian，Evan&Alexander Corporation，EverWatch) | (10) | 2020年7月31日 | 面向情報界的網絡安全、軟件和數據分析提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.50%(L+8.50%，下限1.00%) | 7/31/2025 | | 16,529 | | 16,158 | | 16,158 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Implus Footcare，LLC | (10) | 2017年6月1日 | 鞋類及相關配件供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.75%(L+7.75%，下限1.00%) | 4/30/2024 | | 18,890 | | 18,566 | | 17,172 |
| | | | | | | | | | | | | | |
獨立寵物合作伙伴中間控股有限責任公司 | (10) | 2018年11月20日 | 全渠道特色寵物產品零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 6.31%PIK(L+6.00%PIK) | 12/22/2022 | | 6,111 | | 6,111 | | 6,111 |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 6.00%像素 | 11/20/2023 | | 16,670 | | 15,086 | | 15,086 |
| | | | 優先股(無投票權) | | | | | | | | 3,235 | | 3,235 |
| | | | 優先股(無投票權) | | | | | | | | - | | - |
| | | | 成員單位 | | 1,558,333 | | | | | | 1,558 | | - |
| | | | | | | | | | | | 25,990 | | 24,432 |
| | | | | | | | | | | | | | |
工業服務收購有限責任公司 | (10) | 2016年6月17日 | 工業清潔服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 無擔保債務 | (19) | | 13.00%(6.00%現金，7.00%PIK) | 12/17/2022 | | 5,624 | | 5,579 | | 5,624 |
| | | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 144 | 10.00%PIK | | | | | 112 | | 112 |
| | | | 首選成員單位 | (8) (19) (30) | 80 | 20.00%PIK | | | | | 71 | | 71 |
| | | | 成員單位 | (30) | 900 | | | | | | 900 | | 530 |
| | | | | | | | | | | | 6,662 | | 6,337 |
| | | | | | | | | | | | | | |
山神度假村和賭場客棧 | (11) | 2013年10月30日 | 酒店和賭場業主和經營者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 9.25% | 11/30/2023 | | 6,677 | | 6,677 | | 6,677 |
| | | | | | | | | | | | | | |
接口安全系統，L.L.C | (10) | 2019年8月7日 | 商業安全和報警服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 11.75%(8.75%現金，3.00%PIK)(3.00%PIK+L+7.00%，下限1.75%) | 8/7/2023 | | 7,245 | | 7,145 | | 7,245 |
| | | | | | | | | | | | | | |
InterMedia Holdings，Inc. | (11) | 2018年8月3日 | 統一通信即服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 7/19/2025 | | 20,839 | | 20,755 | | 20,823 |
| | | | | | | | | | | | | | |
無敵船務公司，LLC。 | (10) | 2019年8月28日 | 運動型漁船製造商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.00%(L+6.50%，下限1.50%) | 8/28/2025 | | 8,876 | | 8,793 | | 8,876 |
| | | | | | | | | | | | | | |
45
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
Isagenix International，LLC | (11) | 2018年6月21日 | 健康保健品直營者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.75%(L+5.75%，下限1.00%) | 6/14/2025 | | 5,572 | | 5,541 | | 3,130 |
| | | | | | | | | | | | | | |
傑克蒙特酒店管理公司(Jackmont Hotitality，Inc.) | (10) | 2015年5月26日 | 休閒餐飲加盟商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.75%(L+6.75%，下限1.00%) | 5/26/2021 | | 3,954 | | 3,953 | | 3,157 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Joerns Healthcare，LLC | (11) | 2013年4月3日 | 醫療保健設備和用品的製造商和分銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 8/21/2024 | | 4,016 | | 3,955 | | 4,016 |
| | | | 普通股 | | 472,579 | | | | | | 4,429 | | 2,795 |
| | | | | | | | | | | | 8,384 | | 6,811 |
| | | | | | | | | | | | | | |
坎普技術公司(Kemp Technologies Inc.) | (10) | 2019年6月27日 | 應用交付控制器提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%) | 3/29/2024 | | 17,387 | | 17,088 | | 17,387 |
| | | | 普通股 | | 1,000,000 | | | | | | 1,550 | | 1,550 |
| | | | | | | | | | | | 18,638 | | 18,937 |
| | | | | | | | | | | | | | |
克萊恩·赫什(Klein Hersh)，有限責任公司 | (10) | 2020年11月13日 | 面向生命科學和醫療保健行業的高管和高級管理人員職位安排(CEO-Suite Placement for Life Science and Healthcare Industries) | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.75%(L+8.00%，下限0.75%) | 11/13/2025 | | 35,000 | | 34,098 | | 34,098 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Kore Wireless Group Inc. | (11) | 2018年12月31日 | 任務關鍵型軟件平臺 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.75% (L+5.50%) | 12/20/2024 | | 19,090 | | 19,003 | | 18,828 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Larchmont Resources，LLC | (11) | 2013年8月13日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 11.00%PIK(L+10.00%PIK，下限1.00%) | 8/9/2021 | | 2,185 | | 2,185 | | 983 |
| | | | 成員單位 | (30) | 2,828 | | | | | | 353 | | 113 |
| | | | | | | | | | | | 2,538 | | 1,096 |
| | | | | | | | | | | | | | |
拉雷多能源公司(Laredo Energy VI，LP) | (10) | (2019年1月15日) | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | 1,155,952 | | | | | | 11,560 | | 10,238 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Lightbox Holdings，L.P. | (11) | 2019年5月23日 | 商業地產軟件提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.15% (L+5.00%) | 5/9/2026 | | 14,813 | | 14,623 | | 14,368 |
| | | | | | | | | | | | | | |
LKCM Headwater Investments I，L.P. | (12) (13) | 2013年1月25日 | 投資夥伴關係 | | | | | | | | | | | |
| | | | 有限責任公司權益 | (31) | 2.3% | | | | | | 1,746 | | 3,524 |
| | | | | | | | | | | | | | |
LL Management，Inc. | (10) | 2019年5月2日 | 醫療運輸服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.25%(L+7.25%，下限1.00%) | 9/25/2023 | | 16,504 | | 16,337 | | 16,504 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Logix Acquisition Company，LLC | (10) | 2016年6月24日 | 競爭激烈的本地交換運營商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.75%(L+5.75%，下限1.00%) | 12/22/2024 | | 26,131 | | 24,550 | | 24,171 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Look Glass Investments，LLC | (12) (13) | 2015年7月1日 | 專業消費者金融 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | 3 | | | | | | 125 | | 25 |
| | | | | | | | | | | | | | |
46
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
LSF9 Atlantis Holdings，LLC | (11) | 2017年5月17日 | 無線電信運營商服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 5/1/2023 | | 9,206 | | 9,206 | | 9,177 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Lulu‘s Fashion Lounge，LLC | (10) | 2017年8月31日 | 快時尚電子商務零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 10.50%(8.00%現金，2.50%PIK)(2.50%PIK+L+7.00%，下限1.00%) | 8/28/2022 | | 11,152 | | 10,983 | | 9,535 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Lynx FBO Operating LLC | (10) | 2019年9月30日 | 通用航空業中的固定基礎運營商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.25%(L+5.75%，下限1.50%) | 9/30/2024 | | 13,613 | | 13,369 | | 13,521 |
| | | | 成員單位 | | 4,872 | | | | | | 687 | | 780 |
| | | | | | | | | | | | 14,056 | | 14,301 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Mac Lean-Fogg公司 | (10) | 2019年4月22日 | 汽車和電力市場的製造商和供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 5.63%(L+5.00%，下限0.625%) | 12/22/2025 | | 17,251 | | 17,149 | | 17,251 |
| | | | 優先股 | (8) (19) | | 13.75%(4.50%現金，9.25%PIK) | | | 1,870 | | 1,870 | | 1,841 |
| | | | | | | | | | | | 19,019 | | 19,092 |
| | | | | | | | | | | | | | |
MHVC收購公司 | (11) | 2017年5月8日 | 差異化信息解決方案、系統工程和分析提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.25%(L+5.25%，下限1.00%) | 4/29/2024 | | 19,797 | | 19,716 | | 19,846 |
| | | | | | | | | | | | | | |
米爾斯船隊農場集團有限責任公司 | (10) | 2018年10月24日 | 工作、農場和生活方式商品的全方位零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 10/24/2024 | | 13,860 | | 13,595 | | 13,609 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NBG收購公司 | (11) | 2017年4月28日 | 家居裝飾產品批發商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.50%(L+5.50%，下限1.00%) | 4/26/2024 | | 4,070 | | 4,034 | | 3,399 |
| | | | | | | | | | | | | | |
忍者交易有限責任公司 | (10) | 2019年12月18日 | 期貨交易平臺運營商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 8.25%(L+6.75%，下限1.50%) | 12/18/2024 | | 16,875 | | 16,543 | | 16,849 |
| | | | | | | | | | | | | | |
NNE Partners，LLC | (10) | 2017年3月2日 | 油氣勘探與生產 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (19) | | 9.48%(4.75%現金，4.50%PIK)(4.50%PIK+L+4.75%) | 12/31/2023 | | 23,683 | | 23,572 | | 21,025 |
| | | | | | | | | | | | | | |
鷹項目控股有限責任公司(Project Eagle Holdings，LLC) | (10) | 2020年7月6日 | 安全業務協作軟件提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.25%(L+8.25%，下限1.00%) | 7/6/2026 | | 14,963 | | 14,583 | | 14,583 |
| | | | | | | | | | | | | | |
諾維塔解決方案有限責任公司 | (11) | 2017年6月21日 | 為國防機構提供高級分析解決方案 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.00%(L+5.00%，下限1.00%) | 10/17/2022 | | 22,912 | | 22,629 | | 22,864 |
| | | | | | | | | | | | | | |
47
目錄
主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
NTM收購公司 | (11) | 2016年7月12日 | B2B旅遊信息內容提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 8.25%(7.25%現金，1.00%PIK)(1.00%PIK+L+6.25%，下限1.00%) | 6/7/2024 | | 4,694 | | 4,694 | | 4,224 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Spemifene Royalty Sub LLC(QuatRx) | (10) | 2013年7月8日 | 雌激素缺乏藥品製造商和經銷商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (14) | | 11.50% | 11/15/2026 | | 4,765 | | 4,765 | | 121 |
| | | | | | | | | | | | | | |
PaySimple，Inc. | (10) | 2019年9月9日 | 領先的技術服務商務平臺 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 5.65% (L+5.50%) | 8/23/2025 | | 24,448 | | 24,225 | | 23,959 |
| | | | | | | | | | | | | | |
普華永道公共部門有限責任公司 | (11) | 2018年5月24日 | 為政府提供諮詢服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 8.15% (L+8.00%) | 5/1/2026 | | 9,000 | | 8,969 | | 9,000 |
| | | | | | | | | | | | | | |
PT Network，LLC | (10) | 2013年11月1日 | 提供門診理療和運動醫學服務 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 8.73%(6.73%現金，2.00%PIK)(2.00%PIK+L+5.50%，下限1.00%) | 11/30/2023 | | 8,601 | | 8,601 | | 8,601 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Research Now Group，Inc.和國際調查抽樣有限責任公司 | (11) | 2017年12月31日 | 外包在線測量供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.50%(L+5.50%，下限1.00%) | 12/20/2024 | | 17,930 | | 17,497 | | 17,715 |
| | | | | | | | | | | | | | |
RM投標人，LLC | (10) | 2015年11月12日 | 有腳本和無腳本的電視和數字節目提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 認股權證 | (26) | 187,161 | | 10/20/2025 | | | | 425 | | - |
| | | | 成員單位 | | 2,779 | | | | | | 46 | | 26 |
| | | | | | | | | | | | 471 | | 26 |
| | | | | | | | | | | | | | |
RTIC子公司控股有限責任公司 | (10) | 2020年9月1日 | 户外產品直接面向消費者的電子商務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+7.75%，下限1.25%) | 9/1/2025 | | 17,260 | | 17,026 | | 17,026 |
| | | | | | | | | | | | | | |
安全投資控股有限責任公司 | | 2016年4月29日 | 智能駕駛記錄監控軟件和服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 成員單位 | | 2,000,000 | | | | | | 2,000 | | 2,350 |
| | | | | | | | | | | | | | |
卓越合夥人L.P. | (11) | 2015年6月25日 | 資產管理服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 8/31/2021 | | 6,450 | | 6,443 | | 4,542 |
| | | | | | | | | | | | | | |
史泰博加拿大ULC | (10) (13) (21) | 2017年9月14日 | 辦公用品零售商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (22) | | 8.00%(L+7.00%，下限1.00%) | 9/12/2024 | | 13,032 | | 12,896 | | 12,382 |
| | | | | | | | | | | | | | |
團隊公共選擇有限責任公司 | (10) | 2019年10月28日 | 居家照護就業服務提供者 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.00%(L+5.00%，下限1.00%) | 12/18/2027 | | 12,500 | | 12,126 | | 12,406 |
| | | | | | | | | | | | | | |
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主街資本公司
綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
投資組合公司(1)(20) | | 投資日期(24) | 業務描述 | 投資類別(2)、(3)和(15) | | 股份/單位 | 費率 | 到期日 | 本金(4) | 成本(4) | 公允價值(18) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
構造金融公司 | | 2017年5月15日 | 金融服務組織 | | | | | | | | | | | |
| | | | 普通股 | | 200,000 | | | | | | 2,000 | | 2,800 |
| | | | | | | | | | | | | | |
TGP Holdings III LLC | (11) | 2017年9月30日 | 户外烹飪和配件 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.50%(L+8.50%，下限1.00%) | 9/25/2025 | | 5,500 | | 5,448 | | 5,307 |
| | | | | | | | | | | | | | |
帕沙集團 | (11) | 2018年2月2日 | 提供多元化的物流和運輸 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%) | 1/26/2023 | | 10,162 | | 9,585 | | 9,323 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國德巴斯克有限責任公司 | (10) | 2019年10月22日 | 工業清潔服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.75%(L+5.75%，下限1.00%) | 10/22/2024 | | 24,948 | | 24,561 | | 24,591 |
| | | | | | | | | | | | | | |
美國電信太平洋公司(U.S.TelePacific Corp.) | (11) | 2016年9月14日 | 通信和託管服務提供商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 6.50%(L+5.50%，下限1.00%) | 5/2/2023 | | 17,088 | | 16,913 | | 15,486 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Veregy Consolidation，Inc. | (11) | 2020年11月9日 | 能源服務公司 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 11/3/2027 | | 15,000 | | 14,587 | | 14,888 |
| | | | | | | | | | | | | | |
維達資本公司 | (11) | 2019年10月10日 | 替代資產經理 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | | | 6.15% (L+6.00%) | 10/1/2026 | | 17,853 | | 17,626 | | 17,272 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Vistar Media，Inc. | (10) | (2017年2月17日) | 數字户外廣告平臺運營商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) (19) | | 12.00%(8.50%現金，3.50%PIK)(3.50%PIK+L+7.50%，下限1.00%) | 4/3/2023 | | 4,636 | | 4,513 | | 4,636 |
| | | | 優先股 | | 70,207 | | | | | | 767 | | 910 |
| | | | 認股權證 | (25) | 69,675 | | 4/3/2029 | | | | - | | 920 |
| | | | | | | | | | | | 5,280 | | 6,466 |
| | | | | | | | | | | | | | |
Ys Garments，LLC | (11) | 2018年8月22日 | 品牌運動服的設計師和供應商 | | | | | | | | | | | |
| | | | 擔保債務 | (9) | | 7.00%(L+6.00%，下限1.00%) | 8/9/2024 | | 13,997 | | 13,902 | | 12,911 |
| | | | | | | | | | | | | | |
齊利昂特公司(Zilliant Inc.) | | 2012年6月15日 | 價格優化和利潤管理解決方案 | | | | | | | | | | | |
| | | | 優先股 | | 186,777 | | | | | | 154 | | 260 |
| | | | 認股權證 | (28) | 952,500 | | 6/15/2022 | | | | 1,071 | | 1,190 |
| | | | | | | | | | | | 1,225 | | 1,450 |
| | | | | | | | | | | | | | |
非控制/非關聯投資小計(按公允價值計算佔淨資產的79.5%) | | | | | | | | | | | | 1,268,740 | | 1,204,840 |
| | | | | | | | | | | | | | |
組合投資總額，2020年12月31日(按公允價值計算佔淨資產的177.2%) | | | | | | | | | | | $ | 2,516,709 | $ | 2,684,866 |
(1) | 除非另有説明，否則所有投資均為中低端市場組合投資。有關中低端市場投資組合的説明，請參閲附註C。除非另有説明，否則公司的所有投資要麼作為公司信貸安排的擔保，要麼作為基金髮行的小企業管理局擔保債券的支持。 |
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綜合投資日程表(續)
2020年12月31日
(千美元)
(2) | 除非另有説明，否則債務投資是創收的。除非另有説明，否則股權和認股權證都不會產生收益。 |
(3) | 有關投資組合公司的地理位置摘要，請參閲附註C和附表12-14。 |
(4) | 本金是扣除還款後的淨額。成本是扣除還款和累計非勞動收入後的淨額。 |
(5) | 1940年法案將控制投資定義為擁有超過25%的有表決權證券或保持提名董事會代表超過50%的能力的投資。 |
(6) | 根據1940年法案的定義，關聯投資是指擁有5%至25%(含)有表決權證券的投資，這些投資不被歸類為控制投資。 |
(7) | 1940年法案將非控制/非關聯投資定義為既不是控制投資也不是關聯投資的投資。 |
(8) | 通過分紅或分配產生的收入。 |
(9) | 基於指數的浮動利率受合同最低利率的約束。該公司投資組合中的大多數可變利率貸款的利息可以參考倫敦銀行同業拆借利率或備用基本利率(通常基於聯邦基金利率或最優惠利率)確定，後者通常根據借款人的選擇每半年、每季度或每月重置一次。借款人還可以選擇為每筆貸款設置多個利息重置期。對於每筆此類貸款，本公司提供了於2020年12月31日生效的加權平均年聲明利率。如本附表所述，61%的貸款(按面值計算)的LIBOR下限介乎0.50%至2.00%，加權平均LIBOR下限約為1.11%。 |
(10) | 民間貸款組合投資。有關私人貸款組合投資的説明，請參閲附註C。 |
(11) | 中端市場證券投資。有關中端市場投資組合的説明，請參閲附註C。 |
(12) | 其他有價證券投資。有關其他組合投資的説明，請參閲附註C。 |
(13) | 投資不是1940年法案第55(A)節規定的合格資產。在收購任何額外的不符合條件的資產時，符合條件的資產必須至少佔總資產的70%。 |
(14) | 非應計和非收益性投資。 |
(15) | 該公司的所有投資組合一般都受到作為“限制性證券”轉售的限制。 |
(16) | 外部投資經理。投資不作為公司信貸安排的擔保，也不作為基金髮行的小型企業管理局擔保債券的支持。 |
(17) | 到期日正在與投資組合公司和其他貸款人(如果適用)進行談判。 |
(18) | 除非另有説明，投資公允價值是使用重大的不可觀察的投入來確定的。有關進一步討論，請參見附註C。 |
(19) | PIK利息收入和累計股息收入代表目前不以現金支付的收入。 |
(20) | 除非另有説明，否則所有投資組合公司總部都設在美國。 |
(21) | 投資組合公司總部設在美國以外的地方。 |
(22) | 關於公司對史泰博加拿大ULC的債務投資，並試圖減輕公司投資期間任何潛在的匯率不利變化，公司與卡登斯銀行簽訂了一份遠期外幣合同，借出1580萬加元，獲得1200萬美元，結算日期為2021年9月14日。截至2020年12月31日，遠期外幣合約的未實現升值為40萬美元。 |
(23) | 本公司已簽訂債權人間協議，使本公司有權獲得第一留置權擔保貸款的“最後借出”部分，根據該協議，“先借出”部分將優先獲得“最後借出”部分的本金、利息和根據該部分支付的任何其他款項。因此，本公司獲得的利率高於每份信貸協議規定的倫敦銀行同業拆借利率加7.25%(下限1.25%)的合同規定利率，而上述綜合投資時間表反映了這一更高的利率。 |
(24) | 投資日期代表對投資組合公司的初始投資日期。 |
(25) | 認股權證以等值股票形式呈現，執行價為每股10.92美元。 |
(26) | 認股權證以同等單位提交，執行價為每單位14.28美元。 |
(27) | 認股權證以等值的股份/單位表示，執行價為每股0.01美元/單位。 |
(28) | 認股權證以等值股票形式呈現，執行價為每股0.001美元。 |
(29) | 認股權證以同等單位提交，執行價為每單位1.50美元。 |
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2020年12月31日
(千美元)
(30) | 股份/單位代表基礎房地產或HoldCo實體的所有權。 |
(31) | 投資不是單位化的。除非另有説明，否則以完全稀釋所有權的百分比表示。 |
(32) | 投資組合公司正處於破產程序中，因此，我們對該投資組合公司的債務投資的到期日在這一過程完成之前不會最終確定。如腳註(14)所示，我們對該投資組合公司的債務投資屬於非應計項目。 |
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主街資本公司
合併財務報表附註
(未經審計)
注A--陳述的組織和依據
1、聯合國糧食計劃署、聯合國糧食計劃署、聯合國糧食及農業組織。
Main Street Capital Corporation(“MSCC”)是一家主要投資公司，主要致力於向中低端市場(“LMM”)公司提供定製的債務和股權融資，向中端市場(“中間市場”)公司提供債務資本。摩根士丹利資本國際及其合併子公司的組合投資通常是為了支持管理層收購、資本重組、增長融資、再融資和收購在各種行業運營的公司。摩根士丹利資本國際尋求與企業家、企業主和管理團隊合作，通常在其LMM投資組合中提供“一站式”融資選擇。摩根士丹利資本國際公司及其合併子公司主要投資於總部設在美國的LMM公司的擔保債務投資、股權投資、認股權證和其他證券，以及總部一般設在美國的中間市場公司的擔保債務投資。
MSCC成立於2007年3月，根據經修訂的1940年投資公司法(“1940年法案”)，作為一家內部管理的業務發展公司(“BDC”)運營。MSCC全資擁有多隻投資基金，包括Main Street Mezzanine Fund、Main Street Capital III、Main Street Capital III以及它們各自的普通合夥人。這些基金均獲美國小企業管理局(“SBA”)發牌為小企業投資公司(“SBIC”)。由於MSCC是內部管理的，所有高管和其他員工都受僱於MSCC。因此，摩根士丹利資本國際不支付任何外部投資諮詢費，而是直接產生與聘用投資和投資組合管理專業人員相關的運營成本。
MSC Adviser I，MSC LLC(“外部投資經理”)成立於2013年11月，是MSCC的全資子公司，向MSCC及其子公司或其投資組合公司(“外部方”)以外的各方提供投資管理和其他服務，並從這些服務中獲得手續費收入。摩根士丹利資本國際(MSCC)已獲得美國證券交易委員會(SEC)的不採取行動豁免，允許外部投資經理根據修訂後的1940年投資顧問法案註冊為註冊投資顧問。由於外部投資經理為外部各方進行所有投資管理活動，因此其作為MSCC的有價證券投資入賬，而不作為MSCC的合併子公司計入MSCC的綜合財務報表。
摩根士丹利資本國際(MSCC)已選擇根據修訂後的1986年美國國税法(簡稱“國税法”)第M分章，就美國聯邦所得税而言，被視為受監管的投資公司(“RIC”)。因此，摩根士丹利資本國際(MSCC)通常不會為其分配給股東的任何淨普通應税收入或資本利得支付公司層面的美國聯邦所得税。
MSCC有若干直接及間接全資附屬公司已選擇為應課税實體(“應課税附屬公司”)。應税子公司的主要目的是允許摩根士丹利資本國際(MSCC)持有對投資組合公司的股權投資，出於税收目的，這些公司是“傳遞”實體。
除非另有説明或上下文另有説明，否則術語“我們”、“公司”和“主要街道”均指MSCC及其合併子公司，包括基金和應税子公司。
2.陳述的基礎是什麼？
Main Street的合併財務報表是按照美國公認會計原則(“美國公認會計原則”)編制的。本公司是一家遵循財務會計準則委員會(FASB)會計準則編纂(ASC)946會計準則和報告準則的投資公司。金融服務-投資公司(“ASC 946”)。對於所顯示的每一期間
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在此，Main Street的合併財務報表包括MSCC及其合併子公司的賬目。這裏使用的投資組合是指Main Street對LMM投資組合公司的所有投資、對中端市場投資組合公司的投資、私人貸款(如附註C所定義)投資、其他投資組合(如附註C所定義)投資以及對外部投資經理的投資(有關Main Street的投資組合的額外討論，請參閲“注C-投資和債券的公允價值層次-投資組合構成-投資組合構成”)。Main Street截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的運營業績，截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月的現金流，以及截至2021年6月30日和2020年12月31日的財務狀況，都是在合併的基礎上公佈的。Main Street與其合併子公司之間的所有公司間交易的影響已在合併中消除。
隨附的Main Street未經審計的合併財務報表是根據美國公認會計準則(U.S.GAAP)提供中期財務信息，並根據表10-Q和規則S-X第6、10和12條的報告要求提交的。因此，根據美國公認會計原則編制的年度財務報表附帶的某些披露被省略。未經審計的財務報表和附註應與截至2020年12月31日的年度經審計的財務報表和附註一併閲讀。管理層認為，本報告所包括的未經審計的綜合財務結果包含所有調整，僅由正常經常性應計項目組成，這些調整被認為是公平列報本報告所包括的中期財務報表所必需的。截至2021年6月30日、2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的運營業績不一定表明全年預期的運營業績。根據美國公認會計準則編制的財務報表要求管理層做出估計和假設，這些估計和假設會影響財務報表和附註中報告的金額和披露。隨着更多信息的披露，這些估計和假設在未來可能會發生變化，這可能會影響本文報告和披露的金額。
合併原則
根據ASC 946，Main Street被禁止整合Main Street擁有股權投資的其他實體，包括它擁有控股權的實體，除非另一家實體是另一家投資公司。ASC 946中這一一般原則的例外情況是，如果Main Street持有一家運營公司的控股權，該公司直接向Main Street或其投資組合公司提供所有或幾乎所有服務。因此，如上所述，MSCC的綜合財務報表包括基金和應税子公司的財務狀況和經營結果。Main Street已經確定，其投資組合中沒有一項符合這一例外，包括對External Investment Manager的投資。因此，Main Street的投資組合在綜合資產負債表中以公允價值進行，如附註B.1.中進一步討論的那樣，在綜合經營表上對公允價值的任何調整都被確認為“未實現淨增值(折舊)”，直到投資實現為止，通常是在退出時，導致任何收益或損失都被確認為“已實現淨收益(虧損)”。
組合投資分類
Main Street根據1940年法案的要求對其投資組合進行分類。根據1940年法案，(A)“控制投資”被定義為Main Street擁有超過25%的有表決權證券或有權保持超過50%的董事會代表的投資，(B)“附屬投資”被定義為Main Street擁有5%至25%(含)的有表決權證券的投資，並且沒有權利保持超過50%的董事會代表，以及(C)“非控制/非附屬投資”被定義為既不是控制投資又不是控制投資的投資；(B)“控制投資”被定義為Main Street擁有超過25%的有表決權證券或有權保持超過50%的董事會代表的投資，(B)“附屬投資”被定義為Main Street擁有5%至25%(含)的有表決權證券的投資，並且沒有權利保持超過50%的董事會代表為了確定其投資組合的分類，Main Street排除了對外部投資經理建議的第三方投資基金持有的任何有投票權證券或董事會委任權的考慮。
附註B-重要會計政策摘要
1、投資組合的評估：投資組合的評估；投資組合的評估。
Main Street以公允價值計入其投資組合。因此，主街遵循ASC820的規定，公允價值計量和披露(“ASC 820”)。ASC 820定義了公允價值，建立了公允價值計量框架，基於用於計量公允價值的投入的質量建立了公允價值層次結構，並提高了公允價值計量的披露要求。ASC 820要求Main Street假設
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證券投資將在本金市場出售給獨立的市場參與者，這可能是一個假想的市場。市場參與者被定義為在主體市場上獨立、有知識、願意和能夠交易的買家和賣家。
Main Street的投資組合戰略要求其主要投資於私人持股的LMM公司發行的流動性較差的債務和股權證券，以及規模通常大於LMM公司的中間市場公司發行的流動性較高的債務證券。Main Street將其對LMM公司和中間市場公司的一些投資歸類為私人貸款組合投資，這些投資主要是私人持股公司的債務證券，這些公司是在與其他投資基金合作的基礎上通過戰略關係產生的，在債務市場通常被稱為“俱樂部交易”。私人貸款投資在規模、結構、條款和條件上通常與Main Street在其LMM投資組合和中間市場投資組合中持有的投資相似。Main Street的投資組合還包括其他組合投資，這些投資主要由與其LMM組合投資、中端市場組合投資或私人貸款組合投資的典型概況不一致的投資組成，包括可能由第三方管理的投資。Main Street的投資組合還可能包括與Main Street的LMM、中間市場和私人貸款組合投資不同的短期投資組合投資，因為它們旨在作為資本的短期部署，並且比其他投資組合內的投資更具流動性。Main Street的投資組合可能會受到轉售限制。
LMM投資和其他組合投資一般沒有成熟的交易市場，而中期市場和短期組合投資通常有不活躍的成熟市場。私人貸款投資可以包括沒有建立交易市場或已經建立了不活躍的市場的投資。Main Street根據ASC820的估值政策和董事會批准的估值程序以及1940年法案，真誠地確定其投資組合的公允價值。Main Street的估值政策和流程旨在為確定Main Street投資組合的公允價值提供一致的基礎。
對於LMM組合投資，Main Street通常審查外部事件，包括涉及可比公司的非公開合併、出售和收購，並通過對其LMM股票投資使用企業價值瀑布法(“瀑布”)，對其LMM債務投資使用收益率至到期日模型(“收益率至到期日”)的收益法，將這些事件納入估值過程。對於中端市場和短期證券投資，Main Street主要在估值過程中使用報價。Main Street根據其對經紀商用於制定報價的實際交易水平、報價是指示價還是有約束力的報價、經紀商報價的深度和一致性以及經紀商報價變化與投資組合公司和其他市場指數的基本表現的相關性的瞭解，確定在確定公允價值時使用第三方經紀商報價(如果有的話)的適當性。對於已確定第三方報價或其他獨立定價不可用或不合適的債務證券的中端市場和私人貸款組合投資，Main Street通常根據其認為假設市場參與者將使用到期收益率估值方法對當前假設銷售中的投資進行估值的假設來估計公允價值。對於其他組合股權投資，Main Street通常主要根據基金的資產淨值(“NAV”)計算投資的公允價值，並根據其他被認為相關的因素調整公允價值，以影響投資的公允價值。緬因街證券投資的所有估值方法都在評估投資的價值，就好像緬因街將在衡量日期出售或退出投資一樣。
這些估值方法考慮了與Main Street控制投資組合公司資本結構的能力相關的價值，以及潛在退出的時機。出於估值目的，“控制性”組合投資是指Main Street在投資組合公司的股權所有權中擁有控股權或有能力提名投資組合公司董事會多數成員的公司的債務和股權證券。出於估值目的，“非受控”組合投資通常由公司的債務和股權證券組成，而Main Street對這些公司並不擁有投資組合公司股權的控股權，也不具備提名投資組合公司董事會多數成員的能力。
根據瀑布估值方法，Main Street使用市場和收益方法或其他適當的估值方法相結合的方法來估計投資組合公司的企業價值，例如考慮投資組合公司的股權證券最近的交易或投資組合公司的第三方估值，然後通過按以下順序將企業價值分配到投資組合公司的證券上來進行瀑布計算
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他們相對彼此的偏好。企業價值是指企業在兩個意願方之間的交易中可以出售的公允價值，而不是通過強制出售或清算出售。通常，私人持股公司是根據利息、税項、折舊和攤銷前收益(EBITDA)、現金流、淨收入、收入的倍數進行買賣的，在有限的情況下，也可以根據賬面價值進行買賣。沒有單一的評估企業價值的方法。對於任何一家投資組合公司，企業價值通常被描述為一系列價值，從中得出企業價值的單一估計。在評估投資組合公司的企業價值時，Main Street會分析各種因素，包括投資組合公司的歷史和預期財務業績。由於美國證券交易委員會(SEC)季度和年度財務報告的最後期限，本期估值中使用的投資組合公司的經營業績通常是在該估值日期之前三個月結束的期間的業績，可能包括未經審計、預測、預算或形式上的財務信息，可能需要對非經常性項目進行調整，或者將經營業績正常化，這可能需要在確定時做出重大判斷。此外，預測未來的財務結果需要對未來增長假設做出重大判斷。在評估經營業績時，Main Street還分析了面臨訴訟、客户流失或其他意外情況的影響。在確定合適的企業價值後，Main Street會按照投資組合公司資本結構各個組成部分的法律優先順序，將企業價值分配給投資。在應用瀑布計價方法中的應用, Main Street假設貸款是在控制權變更交易中以本金償還的，而不是由買家承擔的，Main Street認為這與其過去的交易歷史和標準行業做法一致。
根據到期收益率估值方法，Main Street還使用收益法，根據債務證券可能產生的貼現未來自由現金流的預測，確定債務證券的公允價值，包括分析相關貸款協議中規定的債務證券的利息貼現現金流和本金金額，以及投資組合公司的財務狀況和信用風險。Main Street對其債務證券預期償還日期的估計一般是該工具的到期日，因為Main Street一般打算持有其貸款和債務證券至到期。到期收益率分析還考慮了槓桿水平、信貸質量、投資組合公司業績、基於市場的利率變化和其他因素的變化。Main Street一般將使用到期收益率分析確定的價值作為該證券的公允價值；然而，由於Main Street一般打算將其貸款持有至到期，公允價值不會超過使用到期收益率估值方法估值的債務證券的本金。Main Street使用到期收益率估值方法估計其債務證券公允價值的假設發生變化，可能會對公允價值的確定產生實質性影響。如果信用質量惡化或債務證券處於清算狀態，Main Street在確定債務證券的公允價值時可能會考慮其他因素，包括從投資組合公司的企業價值中可歸因於債務證券的價值，或者最有可能在清算分析中收到的收益。
根據資產淨值估值方法，對於一項投資於公允價值不容易確定的投資基金，Main Street主要根據投資基金截至計量日期的資產淨值來衡量投資的公允價值，並根據Main Street已知的影響基金資產淨值的因素調整投資的公允價值，包括但不限於，如果Main Street持有相同投資，則基金持有的個別投資的公允價值或上市交易投資的公允價值。此外，在釐定投資的公允價值時，Main Street會考慮在某些情況下是否有需要調整資產淨值，其基礎是分析截至計量日期對Main Street投資贖回的任何限制、最近投資基金權益的實際出售或贖回，以及權益持有人預期的未來現金流，包括該等現金流的回報率與市場參與者所要求的隱含市場股本回報率的比較，或圍繞Main Street實現其在投資基金中權益的全部資產淨值的能力的其他不確定因素。
根據其內部估值程序和1940年法案的要求，Main Street每季度對其每項投資組合執行估值程序。除了內部估值過程外，在為其在LMM投資組合公司的投資得出公允價值估計時，Main Street除其他外，還諮詢一家全國公認的獨立金融諮詢服務公司。這家全國公認的獨立金融諮詢服務公司分析並提供關於公司確定其LMM投資組合公司投資的公允價值的觀察、建議和保證證明。這家全國公認的獨立金融諮詢服務公司通常每年至少就Main Street對每個LMM投資組合公司的投資諮詢一次，對於Main Street對新的LMM投資組合公司的投資，至少在初始投資後的12個月期間諮詢一次。在某些情況下，Main Street可能會確定與國家公認的獨立金融諮詢服務公司就其在一個或多個項目的投資進行諮詢是不划算的，因此不符合其股東的最佳利益
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嗯，投資組合公司。這種情況包括但不限於，Main Street在一家LMM投資組合公司的投資的公允價值被確定為相對於總投資組合微不足道的情況。Main Street諮詢了其獨立金融諮詢服務公司，並獲得了其獨立金融諮詢服務公司的保證認證，以得出Main Street對截至2021年6月30日的6個月共31家LMM投資組合公司的投資的公允價值的確定，約佔截至2021年6月30日的LMM投資組合總投資組合的52%，以及對截至2020年6月30日的總共28家LMM投資組合公司的公允價值的確定，約佔截至2020年6月30日的LMM投資組合總投資組合的47%。剔除其對LMM投資組合公司的投資(如適用)，這些投資在初始投資後至少12個月內未進入投資組合，或其主要目的是擁有至少每年獲得第三方評估的房地產，經Main Street的獨立金融諮詢服務公司審查和認證的截至6月30日、2021年和2020年的6個月的LMM投資組合的百分比分別為截至6月30日、2021年和2020年按公允價值計算的LMM投資組合總額的55%和53%。
出於估值的目的，Main Street的所有中間市場投資組合投資都是非控制性投資。只要有足夠的可觀察到的投入來確定公允價值，Main Street就會使用可觀察到的投入，通過獲取第三方報價或其他獨立定價來確定這些投資的公允價值。對於已確定第三方報價或其他獨立定價不可用或不合適的中間市場投資組合投資，Main Street通常根據其認為假設市場參與者將使用到期收益率估值方法在當前假設出售中對此類中間市場債務投資進行估值，以及在使用瀑布估值方法對當前假設出售中的此類中間市場股權投資進行估值的假設來估計公允價值。由於絕大多數中間市場投資組合投資通常使用第三方報價或其他獨立定價服務進行估值(包括截至2021年6月30日和2020年12月31日分別佔中間市場投資組合投資的94%和90%)，Main Street通常不會就確定其中間市場投資的公允價值諮詢任何金融諮詢服務公司。
出於估值目的，Main Street的所有私人貸款組合投資都是非控制性投資。對於其已確定第三方報價或其他獨立定價不可用或不合適的私人貸款組合投資，Main Street通常基於其認為假設市場參與者將使用到期收益率估值方法在當前假設出售中對此類私人貸款債務投資進行估值，以及在當前假設出售中使用瀑布估值方法對此類私人貸款股權投資進行估值的假設來估計公允價值。
除了內部估值過程外，在為其私人貸款組合公司的投資得出公允價值估計時，Main Street除其他外，還諮詢一家全國公認的獨立金融諮詢服務公司。這家全國公認的獨立金融諮詢服務公司分析並提供關於該公司對其私人貸款組合公司投資的公允價值的確定的觀察和建議以及保證證明。關於Main Street對每個私人貸款組合公司的投資，通常每年至少諮詢一次全國公認的獨立金融諮詢服務公司，對於Main Street對新的私人貸款組合公司的投資，至少在初始投資後的12個月期間諮詢一次。在某些情況下，Main Street可能會確定，就其在一家或多傢俬人貸款組合公司的投資與全國公認的獨立金融諮詢服務公司進行磋商並不符合成本效益，因此不符合其股東的最佳利益。這些情況包括，但不限於，Main Street在私人貸款組合公司的投資的公允價值被確定為相對於總投資組合微不足道的情況。Main Street諮詢了其獨立金融諮詢服務公司，並獲得了其獨立金融諮詢服務公司的保證認證，以確定其在截至2021年6月30日的6個月內對26傢俬人貸款組合公司的投資的公允價值，約佔截至2021年6月30日的6個月私人貸款組合總額的45%，以及對截至2020年6月30日的6個月共21傢俬人貸款組合公司的投資的公允價值, 截至2020年6月30日，按公允價值計算，約佔私人貸款組合總額的37%。剔除截至6月30日、2021年和2020年(視情況適用)對私人貸款組合公司的投資，以及其對私人貸款組合公司的投資(由於投資是根據第三方報價或其他獨立定價進行估值)，以及其對私人貸款組合公司的投資(由於投資基於第三方報價或其他獨立定價而未經審查)，在截至2021年6月30日、2021年和2020年6月30日的6個月內，經Main Street的獨立金融諮詢服務公司審查和認證的私人貸款組合的百分比分別為公平情況下私人貸款組合總額的60%和45%。
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出於估值目的，Main Street的所有短期投資組合投資都是非控制性投資。只要有足夠的可觀察到的投入來確定公允價值，Main Street就會使用可觀察到的投入，通過獲取第三方報價或其他獨立定價來確定這些投資的公允價值。由於所有短期組合投資通常使用第三方報價或其他獨立定價服務進行估值，因此Main Street通常不會就確定其短期組合投資的公允價值諮詢任何金融諮詢服務公司。
出於估值目的，Main Street的所有其他投資組合都是非控制性投資。截至2021年6月30日和2020年12月31日，按公允價值計算，Main Street的其他投資組合分別佔Main Street投資組合的5.2%和3.6%。與LMM投資組合類似，其他組合股票投資的市場報價一般不容易獲得。對於其他組合股權投資，Main Street通常使用資產淨值估值方法來確定這些投資的公允價值。
出於估值目的，Main Street對External Investment Manager的投資屬於控制性投資。這項投資沒有現成的市場報價，因此，Main Street使用市場方法下的瀑布估值方法來確定外部投資經理的公允價值。在估計企業價值時，Main Street分析各種因素，包括實體的歷史和預期財務結果，以及相對於市場可比羣體的規模、市場適銷性和表現。這種估值方法估計了投資的價值，就好像普通民眾要出售或退出投資一樣。此外，在確定外部投資經理的公允價值時，Main Street還會考慮其控制公司資本結構的能力，以及潛在退出的時機。
由於估值過程中固有的不確定性，Main Street對其投資組合的公允價值的確定可能與如果證券存在現成市場時所確定的價值有很大不同。此外，市場環境、投資組合公司業績的變化以及投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與目前分配的估值大不相同。Main Street確定每筆投資的公允價值，並將公允價值的變化記錄為未實現的升值或貶值。
Main Street在其LMM投資組合公司的投資監督、投資組合管理和分析以及投資估值程序中使用內部開發的組合投資評級系統。這個系統同時考慮了LMM投資組合公司及其持有的投資的數量和質量因素。
美國證券交易委員會(SEC)最近根據1940年法案通過了新的第2a-5條規則，允許BDC董事會指定其高管或投資顧問為估值指定人，以確定其投資組合的公允價值，但須受到董事會的積極監督。Main Street董事會已根據規則2a-5(“估值程序”)批准政策和程序，並已指定一組執行人員擔任董事會的估值指定人。Main Street採用了自2021年4月1日起生效的估值程序。Main Street認為，其截至2021年6月30日和2020年12月31日的投資組合，根據其運營的市場和報告日期存在的其他條件，接近這些日期的公允價值。
2、預算和預算的使用。
按照美國公認會計原則編制財務報表，要求管理層作出估計和假設，這些估計和假設會影響在財務報表日期報告的資產和負債額以及披露或有資產和負債，以及在此期間報告的收入和費用。在不同的條件或假設下，實際結果可能與這些估計不同。此外，正如附註B.1.1.所解釋，綜合財務報表包括投資組合中的投資，其價值已由Main Street根據Main Street董事會批准和監督的估值政策和程序進行估計，而市場價值並不容易確定。由於投資組合估值的固有不確定性，這些估計價值可能與證券存在現成市場時所確定的價值存在重大差異。
新冠肺炎大流行及其對美國和全球經濟的相關影響已經並有可能繼續影響Main Street投資組合中某些公司的業務和運營業績，以及
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市場利差。由於新冠肺炎大流行的這些和其他當前影響，以及其影響程度和持續時間的不確定性，自新冠肺炎大流行開始以來，主街投資組合的估值一直在經歷更大的波動性。
3.現金和現金等價物：現金、現金和現金等價物
現金和現金等價物包括現金和高流動性投資，在購買之日原始到期日為三個月或更短。現金及現金等價物按成本列賬，接近公允價值。
截至2021年6月30日，現金餘額總計5590萬美元，超過了聯邦存款保險公司的保險保護水平，使該公司面臨與未投保餘額相關的風險。該公司的所有現金存款都存放在大型、高信用質量的金融機構，管理層認為，與任何未投保餘額相關的損失風險是微乎其微的。
4.增加利息、股息和手續費收入。
Main Street以權責發生制記錄利息和股息收入，以預計收取的金額為限。股利收入在投資組合公司宣佈股息時記錄，或者在投資組合公司有義務進行分配時記錄。根據Main Street的估值政策，Main Street定期評估應計利息和股息收入是否可收回。當貸款或債務擔保逾期90天或更長時間時，如果Main Street以其他方式預計債務人無法償還所有債務或其他義務，Main Street通常會將貸款或債務擔保置於非應計狀態，並停止確認該貸款或債務擔保的利息收入，直到借款人證明有能力和意圖支付到期的合同金額。如果一筆貸款或債務證券的狀況在債務人償還債務或其他義務的能力方面有了顯著改善，或者如果一筆貸款或債務證券被出售或註銷，主街就會將其從非應計狀態中剔除。
截至2021年6月30日，Main Street的總投資組合有9項非權責發生制投資，約佔其公允價值的1.2%和成本的3.9%。截至2020年12月31日，Main Street的總投資組合有7項非權責發生制投資，約佔其公允價值的1.3%和成本的3.6%。
Main Street在其投資組合中持有某些債務和優先股工具，其中包含實物支付(PIK)利息和累計股息撥備。按每個債務協議中規定的合同利率計算的PIK利息定期添加到債務本金餘額中，並記錄為利息收入。因此，這筆利息的實際收取可以推遲到償還債務本金的時候。累計股息記為股利收入，任何拖欠的股息都會加到優先股投資餘額中。這些拖欠股息的實際收取可能會推遲到優先股贖回或出售時再收取。維持RIC税收待遇(如附註B.9所述)儘管Main Street可能沒有以現金形式收取PIK利息和累計股息，但這些非現金收入來源可能需要以分配的形式支付給股東。截至2021年及2020年6月30日止三個月，(I)分別約3.4%及2.5%的Main Street總投資收入可歸因於目前非現金支付的PIK利息收入，及(Ii)分別約0.6%及0.9%的Main Street總投資收入可歸因於目前非現金支付的累積股息收入。截至2021年和2020年6月30日止六個月，(I)分別約3.6%和1.7%的Main Street總投資收入可歸因於目前未以現金支付的PIK利息收入和(Ii)分別約0.7%和0.9%, 在Main Street的總投資收入中，可歸因於目前不是以現金支付的累積股息收入。Main Street停止累積PIK利息和累計股息，並在確定拖欠的PIK利息和股息不再可收取時，註銷任何應計和未收取的利息和股息。
Main Street可能會定期向其投資組合公司或其他第三方提供服務，包括結構和諮詢服務。對於可單獨識別且有證據證明公允價值的服務，手續費收入被確認為賺取的，通常是在投資或其他適用交易結束時。與債務融資交易有關的不符合這些標準的服務的費用被視為債務發放費，並在融資期間遞延並增值為收入。
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Main Street在每一期間從其投資組合中獲得的總投資收入如下：
| | 截至三個月 | | 截至六個月 | ||||||||
| | 2010年6月30日 | | 2010年6月30日 | ||||||||
|
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||||
| | (千美元) | ||||||||||
利息、手續費和股息收入： | | | | | | | | | | | | |
利息收入 | | $ | 45,944 | | $ | 41,574 | | $ | 89,416 | | $ | 86,450 |
股息收入 | |
| 18,619 | |
| 7,795 | |
| 36,316 | |
| 15,836 |
手續費收入 | |
| 2,731 | |
| 2,638 | |
| 4,370 | |
| 5,870 |
利息、手續費和股息收入合計 | | $ | 67,294 | | $ | 52,007 | | $ | 130,102 | | $ | 108,156 |
5、降低融資成本、降低融資成本、降低遞延融資成本
遞延融資成本包括與Main Street的多年循環信貸安排(“信貸安排”)及其無擔保票據有關的承諾費和其他成本，以及SBIC債券的承諾費和槓桿費(約佔總承諾額和提取金額的3.4%，視情況而定)。見注E中對Main Street債務的進一步討論。與信貸安排相關的遞延融資成本作為資產資本化。與所有其他債務安排相關的遞延融資成本直接從相關債務負債中扣除。
6、降低成本、降低成本、降低股權發行成本
本公司的發行成本在收到股票發行收益時從收益中扣除。
7、發行折扣價和折價/溢價為票面價值
Main Street將收到的與融資有關的發債費用資本化，並反映了扣除適用債務投資的未賺取收入等費用。手續費的未賺取收入在融資期間按實際利息法增加為收入。
就其組合債務投資而言，Main Street有時會收到名義成本權證或行使價格低於標的權益(統稱為“名義成本權益”)公允價值的認股權證，作為與特定投資組合公司談判過程的一部分進行估值。當Main Street收到名義成本股本時，Main Street在其投資中根據與特定投資組合公司談判的金額，在其債務證券和發起時的名義成本股本之間分配成本基礎。分配金額基於名義成本權益的公允價值，然後使用該公允價值來確定債務證券的成本分配。由此分配產生的債務投資的任何折價反映為非勞動收入，從適用的債務投資中扣除，並根據債務投資的有效利息方法在債務投資的有效期內增加為利息收入。這筆利息的實際收取將推遲到償還債務本金的時候。
Main Street也可以以低於債務證券面值的價格購買債務證券，也可以以高於債務證券面值的價格購買債務證券。在折價購買的情況下，Main Street按折價後的債務證券淨值記錄投資，並根據債務投資有效期內的有效利息方法將折扣額增加到利息收入中。在溢價購買的情況下，Main Street按債務證券的面值加上溢價記錄投資，溢價根據債務投資有效期內的有效利息方法作為利息收入的減少額攤銷。
維持RIC税收待遇(如附註B.9所述))，這些非現金收入來源可能需要以分配的形式支付給股東，即使主街可能沒有收取利息收入。在截至2021年和2020年6月30日的三個月裏，Main Street總投資收入的約2.4%和2.6%分別可歸因於與債務相關的折扣增加帶來的利息收入
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投資，扣除任何保費減免後的淨額。在截至2021年和2020年6月30日的6個月裏，Main Street總投資收入的2.4%和2.6%分別可歸因於債務投資相關折扣的增加(扣除任何保費減少)的利息收入。
8、員工持股薪酬：員工持股薪酬；員工持股薪酬
Main Street按照ASC 718的規定，使用公允價值法對其基於股份的薪酬計劃進行核算。薪酬-股票薪酬。因此，對於限制性股票獎勵，Main Street根據授予日其普通股的市場價格衡量授予日期的公允價值，並在必要的服務期(通常是歸屬期限)內將獎勵的公允價值攤銷為基於股份的補償費用。
Main Street還採用了2016-2009年度會計準則更新(“ASU”)。薪酬--股票薪酬：對員工股份薪酬會計的改進它要求所有超額税收優惠和税收不足(包括基於股票支付獎勵的股息的税收優惠)在損益表中確認為所得税費用或福利，而不是推遲確認税收優惠，直到通過減少應繳税款實現税收優惠。因此，已行使或既得獎勵的税收影響在其發生的報告期內被視為離散項目。此外，Main Street已經選擇在發生沒收時對其進行解釋。
9、免税、免税、免收所得税
摩根士丹利資本國際(MSCC)已選擇在美國聯邦所得税方面被視為RIC。MSCC的應税收入包括MSCC及其某些子公司(包括基金)產生的應税收入，出於税收目的，這些收入被視為不予理會的實體。作為一個RIC，MSCC通常不會為MSCC分配給股東的任何淨普通應税收入或資本利得支付公司層面的美國聯邦所得税。摩根士丹利資本國際通常必須分配至少90%的“投資公司應税收入”(通常是其普通應税收入淨額和已實現的短期資本利得淨額，超過已實現的長期淨資本損失)和90%的免税收入，以維持其RIC地位(已分配金額的直通税處理)。作為保持RIC地位的一部分，與給定財政年度有關的未分配應税收入(須繳納4%的不可抵扣的美國聯邦消費税)最多可在該財政年度結束後12個月內分配，前提是此類股息是在(I)提交適用財政年度的美國聯邦所得税申報單或(Ii)在產生此類應税收入的年度結束後的第九個月的第15天或之前宣佈的。
應税子公司主要為Main Street持有某些證券投資。應税子公司允許Main Street持有對投資組合公司的股權投資，這些投資組合公司是出於税收目的而“傳遞”的實體，並繼續遵守“守則”的RIC税收條款中所載的“收入來源”要求。出於美國公認會計原則的財務報告目的，應税子公司與Main Street合併，應税子公司持有的組合投資作為組合投資計入Main Street的合併財務報表，並按公允價值記錄。該等應税附屬公司並非為所得税目的而與摩根士丹利資本國際合併，並可能因其擁有某些組合投資而產生所得税開支或利益，以及課税資產及負債。由於暫時性的賬面和納税時間差異以及永久性差異，應税子公司的應税收入或虧損可能與其賬面收入或虧損不同。每一家應税子公司都根據其應納税所得額按其正常的公司税率徵税。應税子公司的所得税費用或收益(如果有的話)以及相關的税收資產和負債反映在主街的合併財務報表中。
外部投資經理為MSCC的間接全資附屬公司，透過一間應課税附屬公司擁有，併為税務目的而不予理會的實體。外部投資經理已與其應税子公司所有者簽訂了分税協議。由於外部投資經理作為MSCC的有價證券投資入賬，並未作為MSCC的合併子公司計入MSCC的綜合財務報表，並且由於與其應税子公司所有者簽訂了分税協議，因此就其獨立的財務報告而言，外部投資經理被視為根據其應税收入按正常公司税率徵税，並可能因其活動而產生所得税支出或收益。外部投資經理的所得税支出或收益(如果有的話)以及相關的税收資產和負債反映在外部投資經理的單獨財務報表中。
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應税子公司和外部投資管理人在所得税會計中使用負債法。遞延税項資產和負債在綜合財務報表中計入資產和負債的計税基準與其報告金額之間的暫時性差異，使用預計暫時性差異將逆轉的上一年度的有效法定税率。當部分或全部遞延税項資產極有可能無法變現時，如有需要，會就遞延税項資產提供估值撥備。
出於財務報告的目的，應納税所得額通常與淨收入不同，因為在確認收入和費用方面存在暫時性和永久性差異。應税收入一般不包括未實現的淨增值或淨折舊，因為投資收益或損失在實現之前不包括在應税收入中。
10、公司淨利潤、已實現淨收益或淨虧損以及未實現淨增值或淨貶值。
已實現損益以出售或贖回投資或金融工具的淨收益與該投資或金融工具的成本基礎之間的差額計量，而不考慮先前確認的未實現升值或貶值，幷包括在扣除回收和實物贖回的已實現損益期間註銷的投資。未實現升值或折舊淨額反映投資組合和金融工具公允價值的淨變化，以及對現有投資和金融工具的任何未實現增值或折舊重新分類為已實現損益。
11.評估金融工具的公允價值
公允價值估計是根據相關信息在離散的時間點進行的。這些估計可能是主觀的，涉及不確定因素和重大判斷事項，因此無法準確確定。Main Street認為，由於這些工具的短期性質，其金融工具(包括現金和現金等價物、應收賬款、應付賬款和其他負債)的賬面價值接近此類項目的公允價值。
為了估計Main Street在Note E-Debt中披露的多批無擔保債務工具的公允價值，Main Street使用報價的市場價格。對於Main Street的SBIC債券的估計公允價值，Main Street使用到期收益率估值方法，該方法基於債務證券可能產生的貼現未來自由現金流的預測，包括相關利息的貼現現金流和債務證券的本金金額。
12、*
基本和稀釋每股計算是利用當期已發行普通股的加權平均數來計算的。根據ASC 260，每股收益，根據Main Street的股權補償計劃授予的限制性股票的未歸屬股票是參與證券，因此包括在基本每股收益計算中。因此，在列報的所有期間，稀釋後每股收益和基本每股收益金額之間沒有差異。
13.中國政府最近頒佈或採用了會計準則。
2020年3月，FASB發佈了ASU 2020-04《參考匯率改革(主題848)--促進參考匯率改革對財務報告的影響》。此次更新中的修訂為將美國公認會計原則應用於某些合同和套期保值關係提供了可選的權宜之計和例外，這些合同和套期保值關係參考了倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)或另一個預計將因參考匯率改革而停止並在所有實體發行後生效的參考利率。該公司與某些投資組合公司和某些貸款人簽訂了以倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)為參考利率的協議。其中許多協議包括，如果倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)參考不再被認為是合適的，那麼選擇替代繼任者利率的措辭。在確定合同修改是否導致新合同的成立或現有合同的延續時，需要對合同修改進行評估。公司於2020年3月採納了這一修正案，並計劃應用此次更新中的修正案，以計入不再使用LIBOR參考時參考利率變化導致的合同修改。“公司”(The Company)
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繼續評估本次更新中的修訂在應用時將對其合併財務報表和披露產生的影響。
2020年5月，美國證券交易委員會公佈了第333-10786號版本(“2020年5月發佈”)，關於收購和處置企業財務披露的修訂宣佈通過規則，修正S-X規則下的規則1-02(W)(2)，該規則用於確定特定於投資公司(包括BDC)的重要子公司。在一定程度上，根據2020年5月的新聞稿通過的規則取消了資產測試的使用，並修訂了收益和投資測試，以確定未合併的子公司是否需要在財務報表的腳註中進行額外披露。在截至2020年6月30日的季度裏，Main Street根據2020年5月發佈的數據採納了這些規則。這些規則的採用對Main Street的合併財務報表的影響並不大。
2020年12月，美國證券交易委員會公佈了第ICC-34084號版本(《2020年12月發佈》)註冊投資公司及業務發展公司使用衍生工具，宣佈通過規則18F-4，並根據1940年法案修訂規則6c-11，以提供一種最新的、全面的方法來監管註冊投資公司，包括BDC，使用衍生品，並解決投資者保護問題。在一定程度上，根據2020年12月發佈的規定通過的規則要求，使用衍生品的基金通常必須採用由衍生品風險經理管理、基金董事會監督的衍生品風險管理計劃，並遵守基金槓桿的外部限制。僅以有限方式使用衍生品的基金將不受這些要求的約束，但它們將不得不採取和實施合理設計的政策和程序，以管理基金的衍生品風險。基金還將遵守有關其衍生品使用的報告和記錄保存要求。在截至2021年3月31日的季度裏，Main Street根據2020年12月發佈的數據採用了這些規則。由於Main Street是衍生品的有限用户，採用這些規則對合並財務報表的影響並不大。
美國財務會計準則委員會(FASB)或其他準則制定機構會不時發佈新的會計聲明，這些機構在指定的生效日期起被主街採用。Main Street認為，最近發佈的準則以及任何尚未生效的準則的影響，不會對其採納後的合併財務報表產生實質性影響。
注：C-投資和債券的公允價值層次-投資組合構成
ASC 820定義了公允價值，建立了公允價值計量框架，基於用於計量公允價值的投入的質量建立了公允價值層次結構，並提高了公允價值計量的披露要求。Main Street以公允價值核算其投資。
公允價值層次
根據ASC 820，Main Street根據估值技術投入的優先順序將其投資分類為三級公允價值等級。公允價值層次對相同投資的活躍市場報價給予最高優先級(級別1)，對不可觀察到的投入給予最低優先級(級別3)。
記錄在Main Street資產負債表上的投資根據估值技術的投入分類如下：
Level 1-其價值基於Main Street有能力進入的活躍市場中相同資產的未經調整報價的投資(例如，對活躍的交易所交易股權證券的投資，以及對大多數美國政府和機構證券的投資)。
二級-其價值基於非活躍市場的報價或在基本上整個投資期限內直接或間接可觀察到的模型投入的投資。第2級輸入包括以下內容：
| ● | 活躍市場中類似資產的報價(例如，對限制性股票的投資)； |
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| ● | 非活躍市場上相同或相似資產的報價(例如，對交易清淡的上市公司的投資)； |
| ● | 基本上在整個投資期限內都能觀察到投入的定價模型(例如，市場利率指數)；以及 |
| ● | 定價模型，其投入主要來自可觀察到的市場數據，或通過相關性或其他方式證實其在整個投資期限內的表現，這些模型的投入主要來自於可觀察到的市場數據，或得到可觀察到的市場數據的證實。 |
第3級-其價值基於價格或估值技術的投資，這些投資需要對整體公允價值計量既不可觀察又重要的投入(例如，對私人持股公司發行的非流動性證券的投資)。這些輸入反映了管理層自己對市場參與者在為投資定價時使用的假設的假設。
如ASC 820所要求的，當用於測量公允價值的輸入落入層次的不同級別時，公允價值計量被分類的等級基於對公允價值計量整體重要的最低等級輸入。例如，3級公允價值計量可能包括可觀察(1級和2級)和不可觀察(3級)的輸入。因此，以下第3級表中歸類的此類投資的未實現增值和未實現折舊可能包括公允價值變動，這些變動既可歸因於可見投入(第1級和第2級)，也可歸因於不可見投入(第3級)。
截至2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street的所有LMM投資組合投資都由私人持股公司發行的非流動性證券組成，這些投資的公允價值確定主要由不可觀察的投入組成。因此，截至2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street的所有LMM投資組合投資都被歸類為3級。
截至2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street的中間市場投資組合投資主要包括對有擔保和無擔保債務投資以及獨立評級債務投資。這些投資的公允價值確定包括非活躍市場的可觀察投入和不可觀察投入的組合，對於非活躍市場，沒有足夠的可觀察投入來確定這些投資的公允價值。因此，截至2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street的所有中間市場投資組合都被歸類為3級。
截至2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street的私人貸款(私人貸款)組合投資主要包括對有息擔保債務投資的投資。這些投資的公允價值確定包括非活躍市場的可觀察投入和不可觀察投入的組合，對於非活躍市場，沒有足夠的可觀察投入來確定這些投資的公允價值。因此，截至2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street的所有私人貸款組合投資都被歸類為3級。
截至2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street的其他投資組合投資由私人持股公司發行的非流動性證券組成，這些投資的公允價值確定主要由不可觀察的投入組成。因此，截至2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street的所有其他投資組合都被歸類為3級。
截至2021年6月30日，Main Street持有幾項短期投資組合投資，主要包括對有擔保債務投資和獨立評級債務投資的投資。這些投資的公允價值確定包括非活躍市場的現有可觀察投入，足以確定這些投資的公允價值。因此，截至2021年6月30日，Main Street的所有短期投資組合投資都被歸類為二級。截至2020年12月31日，Main Street沒有持有任何短期組合投資。
每項被歸類為第3級的證券組合投資的公允價值確定需要以下一項或多項不可觀察到的輸入：
| ● | 從每個投資組合公司獲得的財務信息，包括未經審計的業務報表和最近可用期間的資產負債表(與預算數字相比)； |
63
目錄
| ● | 投資組合公司當前和預期的財務狀況； |
| ● | 投資組合公司當前和預計的償債能力； |
| ● | 投資的抵押品類型和金額(如有)； |
| ● | 適用於該投資的當前財務比率(例如固定費用覆蓋率、利息覆蓋率和淨債務/EBITDA比率)； |
| ● | 投資的流動流動性和相關財務比率(如流動比率和速動比率)； |
| ● | 投資組合公司待進行的債務或資本重組； |
| ● | 投資組合公司的預計經營業績； |
| ● | 有關購買該投資的任何要約的最新信息； |
| ● | 投資組合公司目前根據需要籌集任何額外融資的能力； |
| ● | 可能對投資組合公司經營業績產生重大影響的經濟環境變化； |
| ● | 可能對投資組合公司的經營業績產生正面和負面影響的內部事件； |
| ● | 關鍵管理的定性評估； |
| ● | 與投資有關的合同權利、義務或限制；以及 |
| ● | 其他被認為相關的因素。 |
使用重大不可觀察到的投入會給截至報告日期的公允價值計量帶來不確定性。在Main Street的LMM權益證券的公允價值計量中使用的重大不可觀察投入(通常通過貼現現金流技術和市場可比/企業價值技術的平均值進行估值(除非確定其中一種方法不合適)為(I)EBITDA倍數和(Ii)加權平均資本成本(“WACC”)。單獨的EBITDA多重投入大幅增加(減少)將導致公允價值計量顯著提高(降低)。相反，單獨的WACC投入的顯著增加(減少)將導致公允價值計量顯著降低(更高)。在Main Street的LMM、中間市場和私人貸款證券的公允價值計量中使用的重大不可觀察的投入是：(I)收益率至到期日估值技術中使用的經風險調整的貼現率(見“附註B.1.-投資組合的估值”)和(Ii)預期本金回收的百分比。這些貼現率中的任何一項單獨大幅增加(減少)將導致公允價值計量大幅降低(提高)。單獨對這些預期本金回收和百分比中的任何一個進行大幅增加(減少)，將導致公允價值計量大幅提高(降低)。然而，由於某些投資的性質，公允價值計量可能基於其他標準，例如由獨立第三方確定的抵押品和公允價值的第三方評估，這些標準沒有在下表中列出。
64
目錄
下表提供了截至2021年6月30日和2020年12月31日用於對Main Street的3級投資組合投資進行公允價值的重大不可觀察投入的摘要：
|
| 截至的公允價值 |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| | 2010年6月30日 | | | | | | | | | | |
| |
類型： | | 2021 | | | | 意義重大 | | | | 加權 | | |
| |
投資 |
| (單位：千) | | 估價技術 | | 不可觀測的輸入 | | 範圍(3) | | 平均值(3) | | 中位數(3) | | |
股權投資 | | $ | 916,145 |
| 貼現現金流 |
| WAccess |
| 9.6% - 20.6% |
| 14.0 | % | 14.8 | % |
| | | |
| 市場可比/企業價值 |
| EBITDA倍數(1) |
| 4.5x-8.5x(2) |
| 6.7x |
| 6.1x | |
債務投資 | | $ | 1,508,135 |
| 貼現現金流 |
| 風險調整貼現率 |
| 5.8% - 15.7%(2) |
| 10.0 | % | 10.0 | % |
| | | | | |
| 預期本金回收百分比 |
| 0.0% - 100.0% |
| 99.6 | % | 100.0 | % |
債務投資 | | $ | 490,705 |
| 市場方法 |
| 第三方報價 |
| 43.9 - 101.5 |
| 97.2 |
| 99.5 | |
3級總投資 | | $ | 2,914,985 | | | | | | | | | | | |
| (1) | EBITDA可能包括根據與每項投資相關的特定情況進行的形式調整和/或其他追加。 |
| (2) | 範圍排除超出平均值一個標準差的異常值。包括這些異常值，EBITDA倍數的範圍為2.2x-15.0x，風險調整貼現率的範圍為4.4%-38.0%。 |
| (3) | 不包括估值技術不包括使用適用公允價值投入的投資。 |
|
| 截至的公允價值 |
| |
| |
| |
| |
| |
| |
| | 2011年12月31日 | | | | | | | | | | |
| |
類型： | | 2020 | | | | 意義重大 | | | | 加權 | | |
| |
投資 |
| (單位：千) | | 估價技術 | | 不可觀測的輸入 | | 範圍(3) | | 平均值(3) | | 中位數(3) | | |
股權投資 | | $ | 877,732 |
| 貼現現金流 |
| WAccess |
| 9.4% - 21.0% |
| 14.3 | % | 15.0 | % |
| | | |
| 市場可比/企業價值 |
| EBITDA倍數(1) |
| 4.5x-8.5x(2) |
| 7.0x |
| 6.1x | |
債務投資 | | $ | 1,339,079 |
| 貼現現金流 |
| 風險調整貼現率 |
| 7.4% - 15.3%(2) |
| 10.6 | % | 10.8 | % |
| | | | | |
| 預期本金回收百分比 |
| 0.0% - 100.0% |
| 99.4 | % | 100.0 | % |
債務投資 | | $ | 468,055 |
| 市場方法 |
| 第三方報價 |
| 45.0 - 100.3 |
| 94.7 |
| 96.5 | |
3級總投資 | | $ | 2,684,866 | | | | | | | | | | | |
| (1) | EBITDA可能包括根據與每項投資相關的特定情況進行的形式調整和/或其他追加。 |
| (2) | 範圍排除超出平均值一個標準差的異常值。包括這些異常值，EBITDA倍數的範圍為2.2倍-15.0x，風險調整貼現率的範圍為5.4%-29.5%。 |
| (3) | 不包括估值技術不包括使用適用公允價值投入的投資。 |
65
目錄
下表彙總了截至2021年6月30日、2021年6月30日和2020年6月30日的六個月期間，Main Street的3級組合投資的公允價值變化(金額以千為單位)：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | | | 網絡 | | | | | | | | | | |
| | 公允價值 | | 轉賬 | | | | | | | | 變化 | | 網絡 | | | | | 公允價值 | |||||
| | 自.起 | | 變成 | | | | | | | | 從… | | 未實現 | | | | | 自.起 | |||||
類型： |
| 2011年12月31日 |
| 3級 |
| 贖回/ |
| 新的 |
| 未實現 |
| 欣賞 | | | |
| 2010年6月30日 | |||||||
投資 |
| 2020 |
| 層次結構 |
| 還款 |
| 投資 |
| 以實現 |
| (折舊) |
| 其他(1) |
| 2021 | ||||||||
債務 | | $ | 1,807,134 | | $ | — | | $ | (282,896) | | $ | 457,028 | | $ | 9,781 | | $ | 11,278 | | $ | (3,485) | | $ | 1,998,840 |
權益 | | | 866,734 | | | — | | | (49,565) | | | 20,584 | | | 5,177 | | | 57,120 | | | 5,515 | | | 905,565 |
股權證 | | | 10,998 | | | — | | | — | | | — | | | 1,128 | | | 484 | | | (2,030) | | | 10,580 |
| | $ | 2,684,866 | | $ | — | | $ | (332,461) | | $ | 477,612 | | $ | 16,086 | | $ | 68,882 | | $ | — | | $ | 2,914,985 |
| (1) | 包括非現金轉換的影響。這些交易代表非現金投資活動。請參閲合併現金流量表中的其他現金流量信息。 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
| | |
| | |
| | |
| | |
| 網絡 |
| | |
| | |
| | | |
| | 公允價值 | | 轉賬 | | | | | | | | 變化 | | 網絡 | | | | | 公允價值 | |||||
| | 自.起 | | 變成 | | | | | | | | 從… | | 未實現 | | | | | 自.起 | |||||
類型： | | 2011年12月31日 | | 3級 | | 贖回/ | | 新的 | | 未實現 | | 欣賞 | | | | | 2010年6月30日 | |||||||
投資 | | 2019 | | 層次結構 | | 還款 | | 投資 |
| 以實現 | | (折舊) | | 其他(1) | | 2020 | ||||||||
債務 | | $ | 1,782,575 | | $ | — | | $ | (256,050) | | $ | 225,646 | | $ | 29,876 | | $ | (124,365) | | $ | (12,268) | | $ | 1,645,414 |
權益 | |
| 809,538 | |
| — | |
| (21,380) | |
| 45,061 | |
| (1,112) | |
| (80,261) | |
| 12,268 | |
| 764,114 |
股權證 | |
| 10,211 | |
| — | |
| (1,096) | |
| — | |
| 1,096 | |
| (186) | |
| — | |
| 10,025 |
| | $ | 2,602,324 | | $ | — | | $ | (278,526) | | $ | 270,707 | | $ | 29,860 | | $ | (204,812) | | $ | — | | $ | 2,419,553 |
| (1) | 包括非現金轉換的影響。這些交易代表非現金投資活動。請參閲合併現金流量表中的其他現金流量信息。 |
在2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street的公允價值投資在ASC 820的公允價值層次結構中分類如下：
| | | | | | | | | | | | |
| | | | | 公允價值計量 | |||||||
| | | | | (單位：千) | |||||||
|
| | |
| 報價在 |
| | |
| 意義重大 | ||
| | | |
| 以下項目的活躍市場 |
| 重要的其他人 |
| 看不見的 | |||
| | | |
| 相同的資產 |
| 可觀測輸入 |
| 輸入量 | |||
2021年6月30日 | | 公允價值 |
| (一級) | | (二級) |
| (第三級) | ||||
LMM組合投資 | | $ | 1,341,331 | | $ | — | | $ | — | | $ | 1,341,331 |
中端市場組合投資 | |
| 434,745 | |
| — | |
| — | |
| 434,745 |
私人貸款組合投資 | |
| 863,621 | |
| — | |
| — | |
| 863,621 |
其他有價證券投資 | |
| 153,558 | |
| — | |
| — | |
| 153,558 |
外部投資經理 | |
| 121,730 | |
| — | |
| — | |
| 121,730 |
短期證券投資 | | | 57,285 | | | — | | | 57,285 | | | — |
總投資 | | $ | 2,972,270 | | $ | — | | $ | 57,285 | | $ | 2,914,985 |
|
| | | | 公允價值計量 | |||||||
| | | | | (單位：萬人) | |||||||
| | | | | 中國報價： | | | | | 意義重大 | ||
| | | |
| 活躍度較高的房地產市場 |
| 重要的和其他的 | | 看不見的 | |||
| | | |
| 完全相同的資產 |
| 可觀察到的數據輸入 |
| 輸入量 | |||
2020年12月31日 | | 公允價值 |
| (一級) |
| (二級) |
| (第三級) | ||||
LMM組合投資 | | $ | 1,285,524 | | $ | — | | $ | — | | $ | 1,285,524 |
中端市場組合投資 | |
| 445,609 | |
| — | |
| — | |
| 445,609 |
私人貸款組合投資 | |
| 740,370 | |
| — | |
| — | |
| 740,370 |
其他有價證券投資 | |
| 96,603 | |
| — | |
| — | |
| 96,603 |
外部投資經理 | |
| 116,760 | |
| — | |
| — | |
| 116,760 |
總投資 | | $ | 2,684,866 | | $ | — | | $ | — | | $ | 2,684,866 |
66
目錄
投資組合構成
Main Street的LMM組合投資主要包括擔保債務、股權認股權證和對總部設在美國的私人持股的LMM公司的直接股權投資。Main Street的LMM投資組合公司的年收入一般在1,000萬美元至1.5億美元之間，其LMM投資規模一般在500萬美元至5,000萬美元之間。LMM債務投資通常以投資組合公司資產的第一或第二優先留置權作為擔保，可以包括固定利率條款或浮動利率條款，期限通常為自最初投資日期起五至七年。在大多數LMM投資組合投資中，Main Street收到名義上定價的權證和/或與債務投資相關的直接股權投資。
Main Street的中間市場證券投資主要包括對總部設在美國的私人持股公司的有息債務證券的直接投資或二次購買，這些公司的規模通常大於Main Street的LMM投資組合中包括的公司。Main Street的中間市場投資組合公司的年收入一般在1.5億至15億美元之間，其中間市場投資的規模一般在300萬至2000萬美元之間。Main Street的中間市場投資組合債務投資通常以投資組合公司資產的第一或第二優先留置權作為擔保，期限通常為自最初投資日期起三至七年。
Main Street的私人貸款組合投資主要是私人持股公司的債務證券，這些公司是通過與其他投資基金合作建立戰略關係而產生的，在債務市場上通常被稱為“俱樂部交易”。私人貸款投資在規模、結構、條款和條件上通常與Main Street在其LMM投資組合和中間市場投資組合中持有的投資相似。Main Street的私人貸款組合債務投資通常以投資組合公司資產的第一或第二優先留置權作為擔保，期限通常為自最初投資日期起三至七年。
Main Street的其他組合投資主要包括與其LMM、中間市場或私人貸款組合投資的典型概況不一致的投資，包括可能由第三方管理的投資。在其他投資組合中，Main Street可能會產生與第三方管理的投資相關的間接費用和支出，例如投資於其他投資公司或私人基金。對於其他有價證券投資，Main Street通常會收到與投資組合公司持有的資產相關的分配。這些資產通常預計將在五到十年內清算。
基於Main Street的流動性和資本結構管理活動，Main Street的投資組合還可能包括非典型的Main Street的LMM、中間市場和私人貸款組合投資的短期組合投資，因為它們旨在作為短期資本部署。這些資產通常預計將在一年或更短時間內清算。這些短期投資預計不會在整個投資組合中佔很大比例。
Main Street的外部資產管理業務是通過其外部投資經理進行的。外部投資管理人根據管理的資產為外部方賺取管理費，並可能根據管理的資產的表現賺取激勵費或附帶權益。Main Street與外部投資經理簽訂了一項協議，總體上分享與其資產管理業務相關的員工，特別是與MSC Income Fund，Inc.(前身為HMS Income Fund，Inc)的關係。通過這項協議，Main Street與外部投資經理共享員工，包括他們相關的基礎設施、業務關係、管理專長和籌資能力。Main Street根據分享協議將相關費用分配給外部投資經理。Main Street的總支出扣除分配給外部投資經理的支出後，截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月分別為260萬美元和180萬美元，截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月分別為500萬美元和340萬美元。
由利息、股息和費用組成的投資收入可能會因各種因素而大幅波動，包括新投資活動的水平、債務投資的償還或股權的出售。任何一年的投資收入也可能高度集中在幾家投資組合公司之間。在截至6月30日、2021年和2020年的三個月和六個月裏，Main Street沒有記錄到任何一家投資組合公司的投資收入超過總投資收入的10%。
67
目錄
下表提供了截至2021年6月30日、2021年12月31日和2020年12月31日，Main Street對LMM、中間市場和私人貸款投資組合的投資摘要(這些信息不包括其他投資組合、短期投資組合投資和外部投資經理，所有這些都將在下文進一步討論)：
|
| 截至2021年6月30日。 |
| |||||||
| | LMM(A) | | 中端市場 | | 民間借貸 |
| |||
| | (百萬美元) |
| |||||||
投資組合公司的數量 | | | 69 |
| | 39 |
| | 69 | |
公允價值 | | $ | 1,341.3 |
| $ | 434.7 |
| $ | 863.6 | |
成本 | | $ | 1,110.9 |
| $ | 473.2 |
| $ | 884.0 | |
債務投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 66.9 | % | | 93.4 | % | | 94.9 | % |
股權投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 33.1 | % | | 6.6 | % | | 5.1 | % |
以優先留置權擔保的成本價債務投資的百分比 | | | 98.6 | % | | 97.0 | % | | 97.2 | % |
加權平均年有效收益率(B) | | | 11.4 | % | | 7.7 | % | | 8.4 | % |
平均EBITDA(C) | | $ | 5.4 |
| $ | 74.3 |
| $ | 51.7 | |
| (a) | 截至2021年6月30日，Main Street擁有其LMM投資組合公司約99%的股權，這些投資組合公司的平均完全稀釋股權約為39%。 |
| (b) | 加權平均年度有效收益率是使用截至2021年6月30日的所有債務投資的成本有效利率計算的，包括遞延債務發起費的攤銷和原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用和任何非權責發生狀態的債務投資。加權平均年度有效收益率高於Main Street普通股投資者的投資變現，因為它沒有反映Main Street的費用或投資者支付的任何銷售負擔。 |
| (c) | 平均EBITDA是使用LMM投資組合的簡單平均值和中間市場和私人貸款組合的加權平均值來計算的。這些計算不包括某些投資組合公司，包括三家LMM投資組合公司、一家中端市場投資組合公司和三傢俬人貸款投資組合公司，因為EBITDA對於Main Street在這些投資組合公司的投資以及那些主要目的是擁有房地產的投資組合公司來説並不是一個有意義的估值指標。 |
|
| 截至2020年12月31日。 |
| |||||||
| | LMM(A) | | 中端市場 | | 民間借貸 |
| |||
| | (百萬美元) |
| |||||||
投資組合公司的數量 | | | 70 |
| | 42 |
| | 63 | |
公允價值 | | $ | 1,285.5 |
| $ | 445.6 |
| $ | 740.4 | |
成本 | | $ | 1,104.6 |
| $ | 488.9 |
| $ | 769.0 | |
債務投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 65.8 | % | | 93.0 | % | | 93.8 | % |
股權投資佔投資組合的百分比(按成本計算) | | | 34.2 | % | | 7.0 | % | | 6.2 | % |
以優先留置權擔保的成本價債務投資的百分比 | | | 98.1 | % | | 92.4 | % | | 95.4 | % |
加權平均年有效收益率(B) | | | 11.6 | % | | 7.9 | % | | 8.7 | % |
平均EBITDA(C) | | $ | 5.3 |
| $ | 76.5 |
| $ | 58.1 | |
| (a) | 截至2020年12月31日，Main Street擁有其LMM投資組合公司約99%的股權，這些投資組合公司的平均完全稀釋股權約為38%。 |
| (b) | 加權平均年度有效收益率是使用截至2020年12月31日的所有債務投資的實際利率計算的，包括遞延債務發起費的攤銷和原始發行折扣的增加，但不包括償還債務工具時應支付的費用和任何非權責發生狀態的債務投資。加權平均年度有效收益率高於Main Street普通股投資者的投資變現，因為它沒有反映Main Street的費用或投資者支付的任何銷售負擔。 |
| (c) | 平均EBITDA是使用LMM投資組合的簡單平均值和中間市場和私人貸款組合的加權平均值來計算的。這些計算不包括某些投資組合公司，包括三家LMM投資組合公司、一家中端市場投資組合公司和四傢俬人貸款投資組合公司，因為 |
68
目錄
| 對於Main Street在這些投資組合公司以及那些主要目的是擁有房地產的投資組合公司的投資，EBITDA並不是一個有意義的估值指標。 |
截至2021年6月30日，Main Street對14家公司進行了其他組合投資，公允價值合計約為153.6美元，成本基礎約為170.6美元，按公允價值計算約佔Main Street投資組合的5.2%。截至2020年12月31日，Main Street對12家公司進行了其他投資組合投資，公允價值合計約為9,660萬美元，成本基礎約為124.7美元，按公允價值計算約佔Main Street投資組合的3.6%.
截至2021年6月30日，Main Street對10家公司進行了短期組合投資，公允價值總計約5730萬美元，成本基礎約為5720萬美元，按公允價值計算約佔Main Street投資組合的1.9%。截至2020年12月31日，Main Street沒有持有任何短期投資。
正如在附註A.1中進一步討論的那樣，Main Street持有對External Investment Manager的投資，External Investment Manager是一家全資子公司，被視為有價證券投資。截至2021年6月30日，這項投資有2,950萬美元的成本基礎，投資的公允價值約為121.7美元，按公允價值計算，約佔Main Street投資組合的4.1%.截至2020年12月31日，這項投資有2,950萬美元的成本基礎，投資的公允價值約為116.8美元，按公允價值計算，約佔Main Street投資組合的4.3%.
下表彙總了截至2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street按投資類型按成本和公允價值計算的LMM組合投資、中端市場組合投資和私人貸款組合投資總額的構成，佔LMM組合投資、中端市場組合投資和私人貸款組合投資總額的百分比(此信息不包括其他組合、短期組合投資和外部投資經理)。
成本： |
| 2021年6月30日 |
| 2020年12月31日 | | |
第一留置權債務 |
| 80.1 | % | 77.0 | % | |
權益 |
| 17.6 | % | 19.0 | % | |
第二留置權債務 |
| 1.3 | % | 2.7 | % | |
權證 |
| 0.4 | % | 0.5 | % | |
其他 |
| 0.6 | % | 0.8 | % | |
|
| 100.0 | % | 100.0 | % | |
公允價值： |
| 2021年6月30日 |
| 2020年12月31日 | |
|
第一留置權債務 |
| 71.9 | % | 70.0 | % |
|
權益 |
| 26.0 | % | 26.4 | % |
|
第二留置權債務 |
| 1.1 | % | 2.4 | % |
|
權證 |
| 0.4 | % | 0.4 | % |
|
其他 |
| 0.6 | % | 0.8 | % |
|
|
| 100.0 | % | 100.0 | % |
|
下表彙總了截至2021年6月30日和2020年12月31日，按成本和公允價值按美國和其他國家地理區域劃分的Main Street LMM組合投資、中端市場組合投資和私人貸款組合投資總額的構成，佔LMM組合投資、中端市場組合投資和私人貸款組合投資總額的百分比(此
69
目錄
信息不包括其他投資組合、短期投資組合投資和外部投資經理)。地理構成由投資組合公司的公司總部所在地決定。
成本： |
| 2021年6月30日 |
| 2020年12月31日 | |
|
東北方向 |
| 23.3 | % | 22.6 | % |
|
西南 |
| 22.8 | % | 24.3 | % |
|
西 |
| 20.8 | % | 21.0 | % |
|
中西部 |
| 16.8 | % | 18.2 | % |
|
東南 |
| 14.2 | % | 12.8 | % |
|
加拿大 |
| 2.1 | % | 1.1 | % |
|
|
| 100.0 | % | 100.0 | % |
|
公允價值： |
| 2021年6月30日 |
| 2020年12月31日 | |
|
西南 |
| 23.5 | % | 24.7 | % |
|
東北方向 |
| 22.4 | % | 21.7 | % |
|
西 |
| 21.7 | % | 21.4 | % |
|
中西部 |
| 17.8 | % | 19.7 | % |
|
東南 |
| 12.6 | % | 11.5 | % |
|
加拿大 |
| 2.0 | % | 1.0 | % |
|
|
| 100.0 | % | 100.0 | % |
|
Main Street的LMM組合投資、中端市場組合投資和私人貸款組合投資都投資於在不同行業開展業務的公司。下表彙總了Main Street的綜合LMM組合投資、中端市場組合投資和
70
目錄
截至2021年6月30日和2020年12月31日，按成本和公允價值按行業劃分的私人貸款組合投資(此信息不包括其他組合、短期組合投資和外部投資經理)。
成本： | | 2021年6月30日 | | 2020年12月31日 | |
建築與工程 |
| 6.9 | % | 6.0 | % |
機械設備 |
| 5.9 | % | 6.4 | % |
醫療保健提供者和服務 |
| 5.3 | % | 5.1 | % |
互聯網軟件和服務 |
| 5.3 | % | 5.2 | % |
航空航天與國防 |
| 5.1 | % | 5.9 | % |
軟體 |
| 5.1 | % | 4.4 | % |
專業服務 |
| 5.0 | % | 5.1 | % |
能源設備和服務 |
| 4.7 | % | 4.5 | % |
休閒設備及產品 |
| 4.4 | % | 4.2 | % |
專業零售 |
| 4.3 | % | 3.1 | % |
商業服務和用品 |
| 3.8 | % | 4.7 | % |
IT服務 |
| 3.4 | % | 4.0 | % |
多元化的電訊服務 |
| 3.4 | % | 2.6 | % |
通信設備 |
| 3.1 | % | 3.3 | % |
酒店、餐廳和休閒場所 |
| 2.5 | % | 2.6 | % |
食品產品 |
| 2.4 | % | 2.6 | % |
石油、天然氣和消耗性燃料 |
| 2.3 | % | 3.2 | % |
建築產品 |
| 2.3 | % | 1.4 | % |
煙草 |
| 2.1 | % | 2.2 | % |
媒體 |
| 2.0 | % | 2.1 | % |
多元化金融服務 |
| 2.0 | % | 2.1 | % |
總代理商 |
| 1.8 | % | 2.1 | % |
電子設備、儀器和部件 |
| 1.6 | % | 1.9 | % |
計算機與外設 |
| 1.6 | % | 1.5 | % |
容器和包裝 |
| 1.4 | % | 1.6 | % |
生命科學工具與服務 |
| 1.3 | % | 1.4 | % |
家用耐用品 |
| 1.3 | % | 1.3 | % |
多元化消費服務 |
| 1.3 | % | 1.0 | % |
貿易公司和分銷商 |
| 1.0 | % | 1.2 | % |
交通基礎設施 |
| 1.0 | % | 1.0 | % |
電氣設備 | | 1.0 | % | 0.8 | % |
食品與主食零售業 | | 0.9 | % | 1.0 | % |
其他(1) | | 4.5 | % | 4.5 | % |
|
| 100.0 | % | 100.0 | % |
| (1) | 包括各個行業，每個行業在每個日期的LMM組合投資、中端市場組合投資和私人貸款組合投資佔總投資的1.0%以下。 |
71
目錄
公允價值： | | 2021年6月30日 | | 2020年12月31日 | |
機械設備 |
| 7.5 | % | 8.1 | % |
建築與工程 |
| 6.9 | % | 6.1 | % |
軟體 |
| 5.6 | % | 4.6 | % |
醫療保健提供者和服務 |
| 5.2 | % | 5.2 | % |
專業零售 |
| 4.8 | % | 3.4 | % |
航空航天與國防 |
| 4.7 | % | 5.7 | % |
互聯網軟件和服務 |
| 4.6 | % | 4.5 | % |
休閒設備及產品 |
| 4.2 | % | 4.0 | % |
專業服務 |
| 4.0 | % | 4.0 | % |
多元化消費服務 |
| 3.7 | % | 3.0 | % |
商業服務和用品 |
| 3.6 | % | 4.5 | % |
IT服務 |
| 3.2 | % | 3.8 | % |
能源設備和服務 |
| 3.2 | % | 3.0 | % |
多元化的電訊服務 |
| 3.1 | % | 2.0 | % |
計算機與外設 |
| 2.9 | % | 2.9 | % |
通信設備 |
| 2.5 | % | 2.7 | % |
媒體 |
| 2.4 | % | 2.5 | % |
多元化金融服務 |
| 2.2 | % | 2.3 | % |
建築產品 |
| 2.2 | % | 1.4 | % |
食品產品 |
| 2.2 | % | 2.2 | % |
煙草 |
| 2.1 | % | 2.1 | % |
酒店、餐廳和休閒場所 |
| 1.9 | % | 2.0 | % |
石油、天然氣和消耗性燃料 |
| 1.8 | % | 2.7 | % |
總代理商 |
| 1.8 | % | 2.1 | % |
容器和包裝 |
| 1.7 | % | 1.7 | % |
生命科學工具與服務 |
| 1.2 | % | 1.4 | % |
家用耐用品 |
| 1.2 | % | 1.3 | % |
建築材料 |
| 1.2 | % | 1.4 | % |
貿易公司和分銷商 |
| 1.0 | % | 1.2 | % |
電子設備、儀器和部件 | | 0.9 | % | 1.3 | % |
交通基礎設施 | | 0.9 | % | 1.0 | % |
其他(1) | | 5.6 | % | 5.9 | % |
| | 100.0 | % | 100.0 | % |
| (1) | 包括各個行業，每個行業在每個日期的LMM組合投資、中端市場組合投資和私人貸款組合投資佔總投資的1.0%以下。 |
在2021年6月30日和2020年12月31日，按公允價值計算，Main Street沒有超過投資組合10%的投資組合投資。
未合併的重要子公司
根據S-X規則評估其未合併的受控投資組合公司時，Main Street必須利用兩個測試來確定是否有任何Main Street的控制投資(如附註A所定義，包括那些定義為控制投資的未合併投資組合公司，其中Main Street不擁有超過50%的有表決權證券或保持超過50%的董事會代表)被視為重要子公司：投資測試和收入測試。投資測試通常是用主街在控制投資中的投資除以主街總投資的價值來衡量的。收益測試一般是通過將被測試期間的相關控制投資中的總投資收益、已實現淨收益(虧損)和未實現淨增值(折舊)之和的絕對值除以主街公司同期經營所產生的淨資產變化的絕對值來衡量的。S-X法規要求Main Street在年度報告中分別包括(1)未合併的多數股權子公司(Main Street擁有50%以上有表決權證券的控制投資)的單獨審計財務報表和(2)在季度報告中包括控制投資的彙總財務信息，如果
72
目錄
超過投資或收益測試，未合併的投資組合公司有資格成為重要的子公司。
截至2021年6月30日和2020年12月31日，Main Street沒有一項投資在投資或收益測試中符合重要子公司的資格。
注：D-外部投資經理
正如附註A.1和附註C中進一步討論的那樣，外部投資經理向外部各方提供投資管理和其他服務。外部投資經理作為摩根士丹利資本國際的有價證券投資入賬，因為外部投資經理為外部各方進行所有投資管理活動。
二零一二年五月，Main Street與當時為MSC Income的投資顧問HMS Adviser，HLP(“HMS Adviser”)訂立投資分顧問協議，為HMS Adviser提供若干投資顧問服務。2013年12月，在從SEC獲得必要的不採取行動的減免以允許其擁有一名註冊投資顧問後，Main Street將分諮詢協議指定給外部投資經理，因為從此類安排中收取的費用可能會對MSCC滿足維持其RIC税收待遇所需的收入來源要求的能力產生負面影響。根據投資分諮詢協議，外部投資經理有權獲得HMS Adviser根據其與MSC Income的諮詢協議賺取的年度基本管理費和獎勵費用的50%。自2020年10月30日起，外部投資經理及HMS顧問根據外部投資經理與MSC Income訂立的投資諮詢及行政服務協議(“諮詢協議”)，由外部投資經理、HMS顧問及其他各方完成該特定資產購買協議所擬進行的交易，據此，外部投資經理成為MSC收入的唯一投資顧問及管理人。諮詢協議包括1.75%的年度管理費，低於2.00%的年度管理費，以及與MSC Income之前與HMS Adviser達成的諮詢協議中相同的獎勵費用，外部投資經理將獲得此類費用收入的100%(之前為50%)。
如附註L-關聯方交易所述，外部投資經理於2020年12月推出了一隻新的私人基金MS Private Loan Fund I，LP，這是一傢俬人投資基金，其戰略是與Main Street共同投資於私人貸款組合投資(“私人貸款基金”)。外部投資經理於2020年12月與私人貸款基金簽訂投資管理協議，根據該協議，外部投資經理向私人貸款基金提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些獎勵費用。
在截至6月30日、2021年和2020年的三個月裏，外部投資經理分別賺取了420萬美元和230萬美元的基本管理費收入。在截至6月30日、2021年和2020年的三個月裏，沒有獲得獎勵費用收入。在截至6月30日、2021年和2020年的六個月裏，外部投資經理的基本管理費收入分別為810萬美元和480萬美元。在截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月裏，沒有獲得任何獎勵費用收入。
Main Street在市場法下使用瀑布估值法確定外部投資經理的公允價值(見附註B.1.的進一步討論)。外部投資經理投資的公允價值的任何變化都在Main Street的綜合經營報表“淨未實現增值(折舊)-控制投資”中確認。
外部投資經理為MSCC的間接全資附屬公司，透過一間應課税附屬公司擁有，併為税務目的而不予理會的實體。外部投資經理已與其應税子公司所有者簽訂了分税協議。由於外部投資經理是作為MSCC的有價證券投資入賬，而不是作為MSCC的合併子公司計入MSCC的綜合財務報表，並且由於與其應税子公司所有者簽訂了分税協議，因此就財務報告而言，外部投資經理被視為根據其應税收入按正常公司税率徵税，並可能因其活動而產生所得税支出或收益。Main Street通過應税子公司擁有外部投資經理，以允許MSCC繼續遵守守則RIC税收條款中所載的“收入來源”要求。對外投資的應納税所得額或應納税損失額
73
目錄
由於暫時性的賬面和納税時間差異以及永久性差異，經理人可能會與賬面收入或虧損有所不同。作為上述財務報告和税務處理的結果，外部投資經理在其單獨的財務報表中計入任何所得税費用或收益，以及任何税收資產或負債。
Main Street與外部投資經理共享員工，並根據花費的直接時間、新的投資發起活動和管理的資產的組合，將與此類共享員工相關的成本分配給外部投資經理，具體取決於費用的性質。在截至6月30日、2021年和2020年的三個月裏，Main Street分別向外部投資經理分配了260萬美元和180萬美元的總支出。在截至6月30日、2021年和2020年的六個月裏，Main Street分別向外部投資經理分配了500萬美元和340萬美元的總支出。外部投資經理對Main Street淨投資收入的總貢獻包括分配給外部投資經理的費用和從外部投資經理賺取的股息收入的組合。在截至6月30日、2021年和2020年的三個月裏，對Main Street淨投資收入的總貢獻分別為380萬美元和220萬美元。在截至6月30日、2021年和2020年的六個月裏，對Main Street淨投資收入的總貢獻分別為740萬美元和450萬美元。
來自外部投資經理截至2021年6月30日和2020年12月31日的單獨財務報表以及截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的財務信息摘要如下：
| | 截至2010年12月1日 | | 截至2010年12月1日 | ||
| | 2010年6月30日 | | 2011年12月31日 | ||
|
| 2021 |
| 2020 | ||
| | (千美元) | ||||
現金 | | $ | — | | $ | — |
應收賬款-諮詢客户 | |
| 4,238 | |
| 3,520 |
總資產 | | $ | 4,238 | | $ | 3,520 |
應付MSCC及其子公司的賬款 | | $ | 2,968 | | $ | 2,423 |
支付給摩根士丹利資本國際及其子公司的股息 | |
| 1,270 | |
| 1,097 |
權益 | |
| — | |
| — |
負債和權益總額 | | $ | 4,238 | | $ | 3,520 |
| | 截至三個月 | | 截至六個月 | | ||||||||
| | 2010年6月30日 | | 2010年6月30日 | | ||||||||
|
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
| ||||
| | (千美元) | | ||||||||||
管理費收入 | | $ | 4,212 | | $ | 2,323 | | $ | 8,115 | | $ | 4,822 | |
獎勵費 | |
| — | |
| — | |
| — | |
| — | |
總收入 | |
| 4,212 | |
| 2,323 | |
| 8,115 | |
| 4,822 | |
從MSCC或其子公司分配的費用： | | | | |
|
| | | | |
|
| |
工資、基於份額的薪酬和其他人事費用 | | | (2,073) | | | (1,127) | | | (4,116) | | | (2,187) | |
其他併購費用 | | | (499) | | | (677) | | | (836) | | | (1,261) | |
已分配費用總額 | |
| (2,572) | |
| (1,804) | |
| (4,952) | |
| (3,448) | |
税前收入 | |
| 1,640 | |
| 519 | |
| 3,163 | |
| 1,374 | |
税費 | |
| (370) | |
| (123) | |
| (714) | |
| (318) | |
淨收入 | | $ | 1,270 | | $ | 396 | | $ | 2,449 | | $ | 1,056 | |
74
目錄
注意：電子債務
截至2021年6月30日的債務摘要如下：
|
| 未償餘額 |
| 未攤銷債務發行(成本)/保費 |
| 記錄值 |
| 估計公允價值(1) | ||||
| | (單位：千) | ||||||||||
SBIC債券 | | $ | 322,000 | | $ | (7,172) | | $ | 314,828 | | $ | 315,059 |
信貸安排 | | | 169,000 | | | — | | | 169,000 | | | 169,000 |
債券利率4.50%，2022年到期 | | | 185,000 | | | (860) | | | 184,140 | | | 193,140 |
2024年到期的5.20%債券 | | | 450,000 | | | 1,544 | | | 451,544 | | | 489,780 |
債券利率3.00%，2026年到期 | | | 300,000 | | | (4,770) | | | 295,230 | | | 307,950 |
債務總額 | | $ | 1,426,000 | | $ | (11,258) | | $ | 1,414,742 | | $ | 1,474,929 |
| (1) | 如果Main Street根據ASC 825採用了公允價值選項，則未償債務的估計公允價值。見附註B.11中關於用於估計主街債務公允價值的方法的討論。-金融工具的公允價值。 |
截至2020年12月31日的債務摘要如下：
|
| 未償餘額 |
| 未攤銷債務發行(成本)/保費 |
| 記錄值 |
| 估計公允價值(1) | ||||
| | (單位：千) | ||||||||||
SBIC債券 | | $ | 309,800 | | $ | (5,828) | | $ | 303,972 | | $ | 309,907 |
信貸安排 | | | 269,000 | | | — | | | 269,000 | | | 269,000 |
債券利率4.50%，2022年到期 | | | 185,000 | | | (1,164) | | | 183,836 | | | 194,938 |
2024年到期的5.20%債券 | | | 450,000 | | | 1,817 | | | 451,817 | | | 488,102 |
債務總額 | | $ | 1,213,800 | | $ | (5,175) | | $ | 1,208,625 | | $ | 1,261,947 |
| (1) | 如果Main Street根據ASC 825採用了公允價值選項，則未償債務的估計公允價值。見附註B.11中關於用於估計主街債務公允價值的方法的討論。-金融工具的公允價值。 |
截至2021年6月30日、2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的利息支出彙總如下(單位：千)：
| | 截至6月30日的三個月： | | 截至6月30日的6個月： | ||||||||
|
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||||
SBIC債券 | | $ | 2,557 | | $ | 2,986 | | $ | 5,298 | | $ | 6,004 |
信貸安排 | | | 1,408 | | | 2,424 | | | 2,374 | | | 5,363 |
債券利率4.50%，2022年到期 | | | 2,233 | | | 2,233 | | | 4,466 | | | 4,466 |
2024年到期的5.20%債券 | | | 5,713 | | | 4,255 | | | 11,430 | | | 8,505 |
債券利率3.00%，2026年到期 | | | 2,489 | | | — | | | 4,638 | | | — |
利息支出總額 | | $ | 14,400 | | $ | 11,898 | | $ | 28,206 | | $ | 24,338 |
SBIC債券
根據現有的SBIC法規，在共同控制下，SBA批准的SBIC有能力發行由SBA擔保的債券，監管最高金額為350.0美元。根據小企業管理局批准的現有承諾，截至6月30日，Main Street的SBIC應付債券分別為322.0美元和309.8美元。
75
目錄
2021年和2020年12月31日。SBIC債券規定每半年支付一次利息，本金在每份債券適用的10年期到期日到期。在截至2021年6月30日的6個月裏，Main Street發行了5220萬美元的SBIC債券，並機會性地預付了4000萬美元的現有SBIC債券，這些債券計劃在下一年到期，這是管理最古老的SBIC債券到期日的努力的一部分。Main Street預計未來將根據SBIC計劃發行新的SBIC債券，金額高達附屬SBIC基金的監管最高金額。截至2021年6月30日和2020年12月31日，SBIC債券的加權平均年利率分別為2.9%和3.4%。現有SBIC債券的第一個本金到期日是2023年，截至2021年6月30日的加權平均剩餘期限約為630萬年。根據SBIC的規定，在沒有SBA事先批准的情況下，這些基金不得產生額外的非SBIC債務。
截至2021年6月30日，國開行債券包括(I)MSMF發行的國開行未償還債券面值147.0美元，扣除未攤銷債券發行成本320萬美元，記錄價值143.8美元；(Ii)MSCIII發行的國開行債券面值175.0美元，記錄價值171.0美元，扣除未攤銷債務發行成本400萬美元。
信貸安排
Main Street維持信貸安排，以提供額外的流動性，以支持其投資和運營活動。截至2021年6月30日，信貸安排包括來自18家多元化貸款機構的855.0美元的總承諾，於2026年4月舉行到期日，幷包含手風琴功能，使Main Street能夠以與現有承諾相同的條款和條件，將新的和現有貸款機構在該安排下的總承諾增加到最高12億美元。
截至2021年6月30日，信貸安排下的借款計息，取決於主街的選擇，並在每個月的第一個月的基礎上按月重置，年利率等於適用的倫敦銀行同業拆借利率(截至2021年6月30日的最近重置日期為0.1%)加上(I)1.875釐(或適用的基本利率(截至6月30日的最優惠利率為3.25%.(2021年)加0.875%)，只要Main Street滿足某些商定的超額抵押品和最高槓杆率要求，或(Ii)2.0%(或適用的基本利率加1.0%)。Main Street每年為信貸安排下未使用的貸款人承諾支付0.25%的未使用承諾費。信貸安排以摩根士丹利資本國際及其附屬公司的資產的第一留置權為抵押，不包括基金和外部投資經理的股權或資產。截至2021年6月30日，信貸安排包含某些肯定和消極的契約，包括但不限於：(I)維持最低流動性，(Ii)維持至少2.0%至1.0%的利息覆蓋率，(Iii)維持至少1.5%至1.0%的資產覆蓋率(有形淨值對信貸安排借款)，(Iv)維持最低有形淨值及(V)就MSCC及信貸安排下的擔保人對MSCC及擔保人的抵押債務而言，維持最低資產覆蓋率為200%(須對融資附屬公司的股本出資作出若干限制，一如其中所述)。(V)維持最低有形淨值及(V)維持對MSCC及擔保人的綜合資產的最低資產覆蓋率(須對其中指明的融資附屬公司的股本作出若干限制)。
截至2021年6月30日，信貸安排利率為2.0%(基於截至最近一次重置日期的倫敦銀行同業拆借利率0.1%加1.875%)。截至2021年和2020年6月30日止的三個月，信貸安排項下借款的平均利率分別為2.0%和2.4%；截至6月30日、2021年和2020年的六個月，平均利率分別為2.0%和3.0%。截至2021年6月30日，Main Street遵守了信貸安排的所有金融契約。
債券利率4.50%，2022年到期
2017年11月，Main Street發行了本金總額為185.0美元、2022年12月1日到期的4.50%無擔保票據(即2022年到期的4.50%票據)，發行價為99.16%。2022年到期的4.50%債券是無擔保債務，與Main Street目前和未來的無擔保債務並駕齊驅；優先於明文規定其從屬於2022年到期的4.50%債券的任何未來債務；實際上從屬於其所有現有和未來的有擔保債務，在擔保此類債務的資產價值範圍內，包括其信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於任何任何現有和未來的債務和其他債務4.50%
76
目錄
2022年到期的票據可以隨時在Main Street的選擇權上全部或部分贖回，但須符合某些完整條款。2022年到期的4.50%債券的利息為每年4.50%，每半年支付一次，每年6月1日和12月1日支付一次。2022年到期的4.50%債券的淨收益總額約為182.2美元，這是由於發行價以及在承銷折扣和估計應支付的發售費用之後產生的。根據1940年法案及其頒佈的規則，Main Street可以不時回購2022年到期的4.50%債券。
管理2022年到期的4.50%票據的契約(“4.50%票據和契約”)包含某些契約，包括要求主街遵守經1940年法案第261(A)(1)條修改的第18(A)(1)(A)節規定的資產覆蓋範圍要求(無論主街是否遵守)的契約，以及要求主街向2022年到期的4.50%票據的持有者和受託人提供金融信息的契約這些公約受到4.50%的附註和契約中描述的限制和例外的限制和例外。截至2021年6月30日，緬因街遵守了這些公約。
2024年到期的5.20%債券
2019年4月，Main Street發行了本金總額為250.0美元的5.20%2024年5月1日到期的無擔保票據(“5.20%Notes”)，發行價為99.125%。隨後，在2019年12月，Main Street額外發行了5.20%債券的本金總額7,500萬美元，發行價為105.0%；2020年7月，Main Street額外發行了本金總額125.0美元，發行價為102.674%。2019年12月和2020年7月發行的5.20%債券與2019年4月發行的5.20%債券的條款相同，是單一系列的一部分。5.20%的票據是無擔保債務，與Main Street目前和未來的無擔保債務並駕齊驅；優先於明文規定其從屬於5.20%票據的任何未來債務；實際上從屬於其所有現有和未來的有擔保債務，在擔保此類債務的資產價值範圍內，包括其信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於其任何子公司的所有現有和未來債務和其他債務，包括但不限於在符合某些完整條款的情況下，5.20%的債券可以隨時在Main Street的選擇權上全部或部分贖回。債券息率為5.20%，年息5.20%，每半年派息一次，每年5月1日和11月1日派息一次。5.20%債券的總收益淨額(扣除發行價、淨髮行價溢價和估計應支付的發售費用後)約為451.4美元。Main Street可以根據1940年法案和根據該法案頒佈的規則不時回購5.20%的債券。
管限5.20%票據的契約(“5.20%票據及契約”)包含某些契約，包括要求主街遵守經1940年法令第261(A)(1)條修訂的第18(A)(1)(A)條所載的資產覆蓋範圍要求(不論主街是否受約束)的契約，以及要求主街在主街停止時向5.20%票據持有人及受託人提供金融資料的契約。這些契約受到5.20%的附註和契約中所描述的限制和例外的限制和例外。截至2021年6月30日，緬因街遵守了這些公約。
債券利率3.00%，2026年到期
2021年1月，Main Street發行了本金總額為3.00億美元、2026年7月14日到期的3.00%無抵押票據(“3.00%票據”)，發行價為99.004%。3.00%債券的淨收益總額(計入發行價、承銷折扣和預計應付發售費用後)約為2.948億美元。3.00%的債券是無擔保債務，與Main Street目前和未來的無擔保債務並列；優先於明文規定其從屬於3.00%債券的任何未來債務；實際上從屬於其所有現有和未來的有擔保債務，在擔保此類債務的資產價值範圍內，包括其信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於其任何子公司的所有現有和未來債務和其他債務，包括但不限於，該批3.00%的債券可在任何時間在Main Street的選擇權內全部或部分贖回，但須受某些補充條款的規限。債券息率為3.00釐，年息3.00釐，每半年派息一次，分別於每年一月十四日及七月十四日派息一次。Main Street可以根據1940年法案和根據該法案頒佈的規則，不時回購3.00%的債券。
77
目錄
管理3.00%債券的契約(“3.00%債券契約”)包含某些契約，包括要求主街遵守經1940年法案第61(A)(1)條修改的第18(A)(1)(A)條所列資產覆蓋範圍要求(無論主街是否受約束)的契約，以及要求主街在不再遵守報告要求的情況下向3.00%票據持有人和受託人提供金融信息的契諾。這些契約包括：“3.00%票據契約”(“3.00%票據契約”)，包括要求主街遵守經1940年法案第61(A)(1)條修改的第18(A)(1)(A)條規定的資產覆蓋範圍要求的契約，以及要求主街在不再遵守報告要求的情況下向3.00%票據持有人和受託人提供金融信息的契約這些契約受制於3.00%票據契約中描述的限制和例外。截至2021年6月30日，緬因街遵守了這些公約。
注：F-財務亮點
|
| 截至6月30日的6個月： |
| ||||
每股數據： |
| 2021 |
| 2020 |
| ||
期初的淨資產淨值 | | $ | 22.35 | | $ | 23.91 | |
淨投資收益(1) | |
| 1.20 | |
| 1.04 | |
已實現淨收益(虧損)(1)(2) | |
| 0.03 | |
| (0.48) | |
未實現淨增值(折舊)(1)(2) | |
| 1.15 | |
| (2.78) | |
“1998年所得税優惠(條文)(1)(2) | |
| (0.15) | |
| 0.25 | |
經營所致淨資產淨增(減)(1) | |
| 2.23 | |
| (1.97) | |
支付的股息 | |
| (1.23) | |
| (1.23) | |
股票發行的增值效應(發行每股資產淨值以上的股票) | |
| 0.07 | |
| 0.17 | |
點滴發行的增值效應(發行每股資產淨值以上的股票) | |
| 0.04 | |
| 0.05 | |
其他(3) | |
| (0.04) | |
| (0.08) | |
期末資產淨值 | | $ | 23.42 | | $ | 20.85 | |
期末市值 | | $ | 41.09 | | $ | 20.51 | |
期末已發行股票 | |
| 68,531,789 | |
| 65,763,805 | |
| (1) | 基於當期已發行普通股的加權平均數。 |
| (2) | 已實現淨收益或淨虧損、未實現淨增值或未實現折舊以及所得税可能會在不同時期大幅波動。 |
| (3) | 包括因根據期內已發行加權平均基本股份計算某些每股數據以及根據截至期末或交易日期的已發行股份計算某些每股數據而產生的不同股票金額的影響。 |
| 截至6月30日的6個月： | ||||||
| 2021 |
| 2020 | ||||
| (美元，單位：萬美元) | ||||||
期末資產淨值 | $ | 1,604,841 | | | $ | 1,370,944 | |
平均資產淨值 | $ | 1,553,257 | | | $ | 1,414,501 | |
平均未償債務 | $ | 1,311,114 | | | $ | 1,119,229 | |
總費用(包括所得税費用)與平均資產淨值的比率(1)(2) | | 3.76 | % | | | 3.96 | % |
營業費用與平均資產淨值之比(2)(3) | | 3.09 | % | | | 2.85 | % |
營業費用(不包括利息費用)與平均資產淨值的比率(2)(3) | | 1.27 | % | | | 1.13 | % |
淨投資收益與平均資產淨值之比(2) | | 5.29 | % | | | 4.80 | % |
投資組合週轉率(2) | | 11.86 | % | | | 9.44 | % |
總投資回報(2)(4) | | 31.59 | % | | | (24.97) | % |
按資產淨值變動計算的總回報(2)(5) | | 10.06 | % | | | (8.34) | % |
| (1) | 總費用是營業費用和所得税淨撥備/福利的總和。所得税淨撥備/福利包括與應税子公司持有的組合投資的未實現淨增值/淨折舊相關的遞延税項淨撥備/福利的應計費用，以及由於結轉虧損的變化而產生的應計淨額，這些準備金/福利屬於非現金性質，可能在不同時期有很大差異。Main Street被要求在計算總支出時包括淨遞延税撥備/福利，即使這些淨遞延税目前不是應付/應收的。 |
| (2) | 不是按年計算的。 |
78
目錄
| (3) | 除另有説明外，營業費用包括利息、薪酬、一般、行政和基於股份的薪酬費用，扣除分配給外部投資經理的費用。 |
| (4) | 總投資回報是基於在表中報告的每個期間的第一天以當前市價買入股票，並在最後一天以當前市價出售股票，並假設在此期間按Main Street股息再投資計劃獲得的價格進行股息再投資。回報並不反映投資者可能支付的任何銷售負擔。 |
| (5) | 總回報是以期末資產淨值加上向股東分紅和期內其他營業外變動之和除以期初資產淨值計算得出的資產淨值變動。營業外變動包括除營業淨資產淨增以外影響資產淨值的任何項目，如股票發行的影響、根據直接投資計劃和股權激勵計劃發行的股票以及其他雜項項目。 |
附註.G-股息、分配和應納税所得額
Main Street目前每月向股東支付股息。未來的月度分紅(如果有的話)將由董事會按季度決定。Main Street每月定期派息為每股0.205美元，截至2021年6月30日的三個月總計4,200萬美元，或每股0.615美元，截至2021年6月30日的六個月為8,390萬美元，或每股1.230美元，相比之下，截至2021年6月30日的三個月，每月定期股息約為3,990萬美元，或每股0.615美元，截至6月30日的六個月為7,960萬美元，或每股1.230美元。
摩根士丹利資本國際(MSCC)已選擇在美國聯邦所得税方面被視為RIC。MSCC的應税收入包括MSCC及其某些子公司(包括基金)產生的應税收入，出於税收目的，這些收入被視為不予理會的實體。作為一個RIC，MSCC通常不會為MSCC分配給股東的任何淨普通應税收入或資本利得支付公司層面的美國聯邦所得税。摩根士丹利資本國際通常必須分配至少90%的“投資公司應税收入”(通常是其普通應税收入淨額和已實現的短期資本利得淨額，超過已實現的長期淨資本損失)和90%的免税收入，以維持其RIC地位(已分配金額的直通税處理)。作為保持RIC地位的一部分，與給定財政年度有關的未分配應税收入(須繳納4%的不可抵扣的美國聯邦消費税)最多可在該財政年度結束後12個月內分配，前提是此類股息是在(I)提交適用財政年度的美國聯邦所得税申報單或(Ii)在產生此類應税收入的年度結束後的第九個月的第15天或之前宣佈的。
Main Street分配的税收屬性是每年根據其全年的應税收入和全年支付的分配確定的。因此，在臨時基礎上作出的決定可能不能代表全年分配的實際税收屬性。RIC的普通股息分配不符合對國內公司和合格外國公司的股息收入徵收20%的最高税率(如果適用，外加3.8%的聯邦醫療保險附加税)的資格，除非RIC以合格股息的形式從國內公司和合格的外國公司獲得收入。分配的税收屬性通常包括普通收入和合格股息，但也可能包括資本利得和資本返還中的一種或兩種。
79
目錄
下面列出的是截至2021年6月30日、2021年6月30日和2020年6月30日的6個月，“經營導致的淨資產淨增加(減少)”與應税收入和申報給普通股股東的總分配的對賬。
| | 截至6月30日的6個月： | ||||
|
| 2021 |
| 2020 | ||
| | (估計，美元，單位為10萬美元) | ||||
經營所致淨資產淨增(減) | | $ | 152,451 | | $ | (128,068) |
賬面税與股權薪酬費用的差額 | | | (6,967) | | | 322 |
未實現(增值)淨折舊 | | | (78,440) | | | 180,684 |
所得税撥備(福利) | | | 10,407 | | | (15,760) |
税前賬面(收入)虧損未合併以計税 | | | (17,971) | | | (952) |
賬面收入和税收收入差異，包括債務來源、結構性費用、股息、已實現收益和估計變化 | | | 7,780 | | | 36,651 |
估計應納税所得額(1) | | | 67,260 | | | 72,877 |
上年所得結轉當年分配的應納税所得額 | | | 24,350 | | | 29,107 |
期末前取得並結轉下期分配的應納税所得額 | | | (21,626) | | | (35,573) |
截至期末應支付的股息，並在以下期間支付 | | | 14,049 | | | 13,474 |
應計或支付給普通股股東的總分派 | | $ | 84,033 | | $ | 79,885 |
| (1) | Main Street每個時期的應納税所得額只是一個估計值，在公司提交每個年度的納税申報單之前，不會最終確定。因此，最終的應納税所得額，以及每期所得並結轉用於下一期分配的應税所得額，可能與這一估計值不同。 |
應税子公司主要為Main Street持有某些證券投資。應税子公司允許Main Street持有對投資組合公司的股權投資，這些投資組合公司是出於税收目的而“傳遞”的實體，並繼續遵守“守則”的RIC税收條款中所載的“收入來源”要求。出於美國公認會計原則的財務報告目的，應税子公司與Main Street合併，應税子公司持有的組合投資作為組合投資計入Main Street的合併財務報表，並按公允價值記錄。該等應税附屬公司並非為所得税目的而與摩根士丹利資本國際合併，並可能因其擁有某些組合投資而產生所得税開支或利益，以及課税資產及負債。由於暫時性的賬面和納税時間差異以及永久性差異，應税子公司的應税收入或虧損可能與其賬面收入或虧損不同。每一家應税子公司都根據其應納税所得額按其正常的公司税率徵税。應税子公司的所得税費用或收益(如果有的話)以及相關的税收資產和負債反映在主街的合併財務報表中。
Main Street的所得税支出(收益)一般包括(I)遞延税項支出(收益)，這主要是由於與Main Street持有的投資組合投資有關的淨活動的結果，包括虧損結轉的變化、未實現升值或折舊淨額的變化和其他臨時賬面税差，以及(Ii)當期税收支出，這主要是Main Street估計的未分配應税收入的當前美國聯邦收入和州税收和消費税的結果。所得税支出或收益以及應税子公司產生的相關税收資產和負債(如果有的話)反映在Main Street的綜合經營報表中。Main Street的所得税撥備包括截至2021年6月30日、2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月的以下內容(金額以千為單位)：
80
目錄
| | | | | | | | | | | |
| 截至6月30日的三個月： | | 截至6月30日的6個月： | ||||||||
| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||||
當期税費(福利)： | | | | | | | | | | | |
聯邦制 | $ | 97 | | $ | 280 | | $ | 141 | | $ | 77 |
狀態 | | 359 | | | 91 | | | 655 | | | (492) |
消費税 | | 200 | | | 179 | | | 493 | | | 670 |
當期税費(福利)合計 | | 656 | | | 550 | | | 1,289 | | | 255 |
遞延税費(福利)： | | | | | | | | | | | |
聯邦制 | | 7,101 | | | (7,433) | | | 7,295 | | | (14,851) |
狀態 | | 1,969 | | | (612) | | | 1,823 | | | (1,164) |
遞延税費(福利)合計 | | 9,070 | | | (8,045) | | | 9,118 | | | (16,015) |
| | | | | | | | | | | |
所得税撥備總額(福利) | $ | 9,726 | | $ | (7,495) | | $ | 10,407 | | $ | (15,760) |
截至2021年6月30日和2020年12月31日的遞延税淨負債分別為1170萬美元和260萬美元，主要與未實現淨增值或淨折舊的變化、虧損結轉的變化以及與應税子公司持有的組合投資相關的其他臨時賬面税差異有關。2021年6月30日，出於美國聯邦所得税的目的，應税子公司有前幾年的淨營業虧損結轉，如果不使用，這些虧損將在2028年至2037年的各個應税年度到期。2018年及未來期間產生的任何淨營業虧損不受到期日的影響，並將無限期結轉，直到使用為止。根據守則的規定，Main Street將利用2017年12月31日之前產生的任何虧損結轉的時間和方式可能會在未來受到限制。此外，應税子公司有利息支出限額結轉，有無限期結轉。
注：H-普通股
Main Street與某些銷售代理保持着一個計劃，通過這個計劃，它可以通過不定期在市場上提供的方式出售其普通股的股票(“自動取款機計劃”)。在截至2021年6月30日的6個月裏，Main Street以每股38.14美元的加權平均價出售了341,522股普通股，並根據自動取款機計劃籌集了1300萬美元的毛收入。扣除出售股票代理的佣金和發行成本後，淨收益為1270萬美元。截至2021年6月30日，根據自動取款機計劃，仍有5371,850股可供出售。
在截至2020年12月31日的財年中，Main Street以每股32.10美元的加權平均價出售了2645778股普通股，並根據自動取款機計劃籌集了8490萬美元的毛收入。扣除出售股票代理的佣金和發行成本後，淨收益為8380萬美元。
注I-股息再投資計劃
Main Street的股息再投資和直接購股計劃(“DIP”)的股息再投資功能規定，除非股東選擇接受現金股息，否則代表其股東對股息進行再投資。因此，如果Main Street宣佈現金股息，其股東如果在股息記錄日期前沒有“選擇退出”，他們的現金股息將自動再投資於摩根士丹利資本國際(MSCC)普通股的額外股票。滴滴計劃的股票要求可以通過發行普通股或通過滴滴計劃管理人公開市場購買普通股來滿足。新發行的股票將根據摩根士丹利資本國際公司普通股在Main Street董事會為每筆股息確定的估值日期的最終收盤價進行估值。在公開市場購買的滿足DIP要求的股票將根據購買的適用股票的平均價格進行估值，然後再支付任何相關的經紀費用或其他成本。緬因街的水滴由其轉讓代理代表緬因街的記錄保持者和參與的經紀公司進行管理。經紀公司和其他金融中介機構可能會決定不參與Main Street的點滴計劃，但可能會為他們的客户提供類似的股息再投資計劃。
81
目錄
截至2021年6月30日、2021年和2020年的6個月的水滴信息摘要如下：
| | 2010年6月30日 | ||||
| | 2021 | | 2020 | ||
| | (百萬美元) | ||||
支付的股息總額 | | $ | 83.9 | | $ | 79.6 |
水滴計劃參與 | | $ | 7.5 | | $ | 8.1 |
點滴發行的股票 | | | 198,283 | | | 254,951 |
注：J股薪酬
Main Street按照ASC 718的規定，使用公允價值法對其基於股份的薪酬計劃進行核算。薪酬-股票薪酬。因此，對於限制性股票獎勵，Main Street根據授予日期其普通股的市場價格計算授予日期的公允價值，並在必要的服務期(通常是歸屬期限)內將獎勵的公允價值攤銷為基於股份的補償費用。
Main Street董事會批准根據Main Street Capital Corporation 2015股權和激勵計劃(“股權和激勵計劃”)向Main Street員工發行限制性股票。這些股票通常從授予之日起在三年內歸屬。公允價值從授予之日開始，在服務期內計入費用。下表彙總了Main Street董事會根據股權和激勵計劃批准的限制性股票發行，扣除沒收的股份(如果有)和截至2021年6月30日可供發行的限制性股票剩餘股份。
根據該計劃授權的限制性股票 |
| 3,000,000 |
減去在以下期間授予的限制性股票淨額： |
| |
截至2015年12月31日的年度 |
| (900) |
截至2016年12月31日的年度 |
| (260,514) |
截至2017年12月31日的年度 |
| (223,812) |
截至2018年12月31日的年度 |
| (243,779) |
截至2019年12月31日的年度 |
| (384,049) |
截至2020年12月31日的年度 | | (370,272) |
截至2021年6月30日的6個月 | | (309,682) |
截至2021年6月30日可供發行的限制性股票 |
| 1,206,992 |
截至2021年6月30日，下表彙總了向Main Street資本公司非僱員董事發行的限制性股票以及根據Main Street Capital Corporation 2015非僱員董事限制性股票計劃可供發行的剩餘限制性股票。該等股份於獲委任或選舉為董事會成員時授出，並於緊接授出日期後股東周年大會的前一天歸屬，並於該服務期內支出。
根據該計劃授權的限制性股票 |
| 300,000 |
減去在以下期間授予的限制性股票淨額： |
| |
截至2015年12月31日的年度 |
| (6,806) |
截至2016年12月31日的年度 |
| (6,748) |
截至2017年12月31日的年度 |
| (5,948) |
截至2018年12月31日的年度 |
| (6,376) |
截至2019年12月31日的年度 |
| (6,008) |
截至2020年12月31日的年度 | | (11,463) |
截至2021年6月30日的6個月 | | (4,949) |
截至2021年6月30日可供發行的限制性股票 |
| 251,702 |
在截至6月30日、2021年和2020年的三個月裏，Main Street確認的基於股票的薪酬支出總額分別為280萬美元和280萬美元，與向Main Street員工和非員工董事發行的限制性股票有關。在截至2021年6月30日、2021年6月和2020年6月30日的6個月裏，Main Street確認了以股份為基礎的總金額
82
目錄
薪酬支出分別為510萬美元和570萬美元，與向Main Street員工和非員工董事發行的限制性股票有關。
截至2021年6月30日，與Main Street的非既得性限售股相關的未確認補償支出總額為1970萬美元。這筆補償費用預計將在截至2021年6月30日的約2.2年的剩餘加權平均期內確認。
附註：K--承付款和或有事項
截至2021年6月30日，Main Street有以下未履行承諾(以千為單位)：
具有尚未提供資金的股權資本承諾的投資： |
| 金額 | |
|
| | |
恆等信用機會基金III，LP | | $ | 8,117 |
| | | |
EnCap能源基金投資 | | | |
EnCap能源資本基金IX，L.P. | | $ | 230 |
EnCap Energy Capital Fund X，L.P. | |
| 772 |
EnCap Flatrock Midstream Fund II，L.P. | | | 4,586 |
EnCap Flatrock Midstream Fund III，L.P. | | | 423 |
| | $ | 6,011 |
| | | |
MS私人貸款基金I，LP | | $ | 4,187 |
| | | |
EIG基金投資 | | $ | 3,701 |
| |
| |
布萊特伍德資本基金III，LP | | $ | 3,000 |
| | | |
自由港基金投資 | | | |
自由港金融SBIC基金有限責任公司 | | $ | 1,375 |
自由港第一留置權貸款基金III LP | | | 4,032 |
| | $ | 5,407 |
| | | |
LKCM Headwater Investments I，L.P. | | $ | 2,500 |
| | | |
銀石能源基金II，LP | | $ | 599 |
| | | |
HPEP 3，L.P. | | $ | 1,555 |
| | | |
DoS Rios合作伙伴 | | | |
Dos Rios Partners，LP | | $ | 835 |
DOS Rios合作伙伴-A、LP | | | 265 |
| | $ | 1,100 |
| | | |
| | | |
總股本承諾 | | $ | 36,177 |
83
目錄
|
| 金額 | |
承諾為尚未全部提取的循環貸款提供資金的投資，或為尚未提供額外承諾的定期貸款提供資金的投資： | | | |
| | | |
NWN公司 | | $ | 8,760 |
SI East，LLC | | | 7,500 |
MS私人貸款基金I，LP | | | 7,414 |
亞當斯出版集團有限責任公司 | | | 5,000 |
黑豹集團有限責任公司 | | | 5,000 |
珍珠邁耶Topco有限責任公司 | | | 5,000 |
經典H&G Holdco，LLC | | | 4,000 |
電子交易顧問有限責任公司 | | | 3,704 |
GS Hvam Intermediate，LLC | | | 3,409 |
伊恩·埃文·亞歷山大公司 | | | 3,333 |
亨特防務技術公司(Hunter Defense Technologies，Inc.) | | | 3,230 |
忍者交易有限責任公司 | | | 3,078 |
RTIC子公司控股有限責任公司 | | | 2,740 |
Echo US Holdings，LLC。 | | | 2,586 |
上級索具安裝公司。 | | | 2,500 |
克萊恩·赫什(Klein Hersh)，有限責任公司 | | | 2,500 |
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC | | | 2,500 |
Mako Steel，LP | | | 2,195 |
Fortna，Inc. | | | 2,027 |
PPL RVS，Inc. | | | 2,000 |
鷹嶺系統公司(Hawk Ridge Systems，LLC) | | | 2,000 |
燒製玻璃中間控股公司(Burning Glass Intermediate Holding Company，Inc.) | | | 1,951 |
MB2牙科解決方案有限責任公司 | | | 2,216 |
殖民地電力公司有限責任公司 | | | 1,600 |
市場力量信息有限責任公司 | | | 1,600 |
Cody Pools，Inc. | | | 1,600 |
錢伯林控股有限責任公司 | | | 1,600 |
直銷解決方案公司 | | | 1,600 |
TRANTECH散熱器TOPCO，LLC | | | 1,600 |
東方批發柵欄有限責任公司 | | | 1,411 |
Lynx FBO Operating LLC | | | 1,375 |
GRT橡膠技術有限責任公司 | | | 1,340 |
RA户外有限責任公司 | | | 1,278 |
鷹項目控股有限責任公司(Project Eagle Holdings，LLC) | | | 1,250 |
Arcus Hunting LLC | | | 1,205 |
Gamber-Johnson Holdings，LLC | | | 1,200 |
無敵船務公司，LLC。 | | | 1,080 |
CompareNetworks Topco，LLC | | | 1,000 |
NRI臨牀研究有限責任公司 | | | 1,000 |
神祕物流控股有限責任公司 | | | 800 |
有限責任公司(Project Barly，LLC) | | | 760 |
DTE企業有限責任公司 | | | 750 |
學生資源中心，有限責任公司 | | | 750 |
PT Network，LLC | | | 658 |
泰德工業有限責任公司 | | | 640 |
ASC權益有限責任公司 | | | 500 |
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司 | | | 500 |
Clickbooth.com，LLC | | | 457 |
HW Temps LLC | | | 400 |
美國堅果有限責任公司 | | | 281 |
動態社區、有限責任公司 | | | 250 |
佛羅裏達州阿庫斯蒂工程公司 | | | 53 |
| | | |
貸款承諾總額 | | $ | 113,181 |
| | | |
總承諾額 | | $ | 149,358 |
Main Street將從其在做出投資承諾時提供資金的相同來源為其無資金支持的承諾提供資金(通常是通過現有的現金和現金等價物以及信貸安排下的借款)。Main Street遵循一個流程來管理其流動性，並確保在必要時有可用的資本為其無資金支持的承諾提供資金。截至2021年6月30日，該公司未實現的未實現資金承諾的未實現折舊總額為10萬美元。
84
目錄
自2019年1月1日起，ASC 842要求承租人評估其租賃，以確定它們是否應被歸類為經營性租賃或融資租賃。Main Street為其辦公空間確定了一份運營租約。租賃從2017年5月15日開始，2028年1月31日到期。它包含兩個五年延期選項，最終到期日為2038年1月31日。
由於Main Street在實施前將本租約歸類為經營性租賃，ASC 842-10-65-1指出，使用權資產和租賃負債應根據生效日期進行記錄。Main Street採用了ASC 842，自2019年1月1日起生效，並記錄了截至該日的使用權資產和租賃負債。在此日期之後，Main Street以直線方式記錄租賃費用，與採用ASC 842之前對租賃費用的會計處理一致。
在截至6月30日、2021年和2020年的三個月裏，Main Street每月產生的總運營租賃成本為20萬美元，在截至6月30日、2021年和2020年的六個月中，每個月的總運營租賃成本為40萬美元。截至2021年6月30日，與經營租賃相關的資產為400萬美元，計入綜合資產負債表上的應收利息和其他資產餘額。租賃負債為470萬美元，計入綜合資產負債表上的應付賬款和其他負債餘額。截至2021年6月30日，剩餘租期為6.6年，貼現率為4.2%。
下表顯示了截至2021年6月30日，Main Street經營租賃下的未來最低還款額(單位：千)：
截至12月31日止年度， | | 金額 | |
2021 | | $ | 389 |
2022 | | | 790 |
2023 | | | 804 |
2024 | | | 818 |
2025 | | | 832 |
此後 | | | 1,778 |
總計 | | $ | 5,411 |
Main Street可能會不時捲入因其在正常業務過程中或其他情況下的運營而引起的訴訟。此外，第三方可能會試圖將與其投資組合公司的活動相關的責任強加給普通民眾。雖然目前尚不能確切預測任何現行法律程序的結果，但Main Street並不預期任何當前事項會對其財務狀況或經營業績造成重大影響；然而，無法保證任何懸而未決的法律訴訟會否在任何未來報告期內對Main Street的財務狀況或經營業績造成重大不利影響。
注：L關聯方交易
正如在附註D中進一步討論的那樣，外部投資經理被視為摩根士丹利資本國際(MSCC)的全資投資組合公司，並被納入Main Street的投資組合。截至2021年6月30日，Main Street有約420萬美元的應收賬款來自外部投資經理，其中包括(I)約300萬美元，主要與MSCC或其子公司為支持外部投資經理的業務而發生的運營費用有關，以及根據分税協議(見附註D中的進一步討論)應由外部投資經理支付給Main Street的金額(見附註D中的進一步討論)和(Ii)約130萬美元的股息，但未由外部投資經理支付。摩根士丹利資本國際已與外部投資經理簽訂協議，分享與其資產管理業務相關的一般員工，特別是外部投資經理與MSC Income及其其他客户的關係(見附註A.1和附註D中的進一步討論)。
有時，緬因街可以按照緬因街董事會批准的條款，以債務或股權資本的形式對外部投資經理的客户進行投資。2021年1月，Main Street與MSC Income簽訂定期貸款協議(《定期貸款協議》)。定期貸款協議得到了Main Street董事會的一致批准，其中包括1940年法案第2(A)(19)節中定義的不是“利害關係人”的每位董事，以及MSC Income董事會(包括不是MSC Income的“利害關係人”或外部投資經理的每位董事)。定期貸款協議規定
85
目錄
一筆4,000萬美元的定期貸款給MSC Income，年利率固定為5.00%，2026年1月到期。定期貸款協議下的借款明確從屬於MSC收入的所有擔保債務，並受兩年的無贖回期的約束，該期限將於2023年1月27日到期。關於最近的修訂和在2021年6月30日之後根據定期貸款協議做出的增加承諾的討論，見附註M。
2020年12月，外部投資經理與私人貸款基金簽訂了一項投資管理協議，提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些獎勵費用。私人貸款基金(Private Loan Fund)是一家根據1940年法案豁免註冊的私人投資基金，投資於中端市場公司的債務投資，EBITDA通常在750萬美元到5000萬美元之間，通常由私募股權贊助商擁有，普通民眾通常將其稱為私人貸款投資。關於私人貸款基金於2020年12月初步關閉，Main Street承諾作為有限合夥人提供高達1000萬美元的資金，並將有權獲得此類利息的分配。此外，Main Street的某些職員和僱員(以及他們的某些直系親屬)已作為有限責任合夥人向私人貸款基金作出資本承諾，因此在私人貸款基金中有直接的金錢利益。截至2021年6月30日，Main Street已為其有限合夥人承諾中的約30萬美元提供了資金，Main Street的未出資承諾約為420萬美元。
此外，Main Street根據日期為2021年2月5日的無擔保循環本票(“私人貸款基金貸款”)向私人貸款基金提供了循環信貸額度，總額相當於對私人貸款基金的有限合夥人資本承諾額，最高可達5,000萬美元。私人貸款基金貸款項下的借款以年息5.00%的固定利率計息，將於2022年6月30日和私人貸款基金最後成交日期(以較早日期為準)到期。私人貸款基金的貸款得到了Main Street董事會的一致批准，包括1940年法案第2(A)(19)節所定義的每一位不是“利害關係人”的董事，以及私人貸款基金的董事會，包括每一位不是私人貸款基金的“利害關係人”或外部投資經理的董事。截至2021年6月30日，私人貸款基金(Private Loan Fund)貸款項下有1620萬美元的未償還借款。
2015年11月，Main Street董事會批准通過了Main Street Capital Corporation遞延補償計劃(《2015遞延補償計劃》)。2015年遞延薪酬計劃於2016年1月1日生效，取代董事會此前於2013年6月通過的非僱員董事遞延薪酬計劃(《2013年遞延薪酬計劃》)。根據2015年遞延薪酬計劃，非僱員董事和某些關鍵員工可以推遲收到部分或全部現金薪酬和董事費用，但受某些限制。參與2015年遞延補償計劃的個人根據預先確定的支付時間表或該計劃定義的其他事件獲得各自餘額的分配，還可以代表他們在該計劃不時允許的投資選擇中進行直接投資，包括虛幻的主街股票單位。截至2021年6月30日，根據2015年遞延補償計劃(包括之前根據2013年遞延補償計劃遞延的金額)，扣除未實現損益和分配後的1430萬美元薪酬和股息再投資已遞延。在這筆錢中，650萬美元被遞延到虛擬的Main Street股票單位，相當於Main Street普通股的157,054股。根據虛擬大街股票單位代表的計劃遞延的任何金額，在按照計劃實際分配給參與者之前，都不會發行或作為未償還淨資產變動表計入合併淨資產變動表。, 但相關的影子股票單位包括在加權平均流通股中，遞延的相關美元金額包括在Main Street的合併運營報表中賺取的總費用中。與其他虛擬股票單位相關的紅利金額包括在淨資產變動表中，作為向股東分紅的增加，由額外實收資本的相應增加抵消。
注：M-後續事件
在2021年8月至2021年8月期間，Main Street宣佈2021年10月、11月和12月每個月的定期每月股息為每股0.210美元。2021年第四季度，這些定期和每月派息相當於每股0.630美元，比2020年第四季度支付的定期和每月股息增加2.4%.包括2021年第三季度和第四季度宣佈的定期每月股息在內，自2007年10月首次公開募股(IPO)以來，Main Street將累計支付每股32.075美元的股息。
86
目錄
2021年7月，Main Street修訂了MSC Income的定期貸款協議(“2021年7月定期貸款”)，以與定期貸款協議基本相同的條款額外提供至多3500萬美元的借款，其中2000萬美元在成交時獲得資金，Main Street在2022年1月27日之前的兩次平等延遲提取中可用於MSC Income的資金最多為1500萬美元。2021年7月的定期貸款得到了Main Street董事會的一致批准，其中包括1940年法案第2(A)(19)節所定義的每一位不是“利害關係人”的董事，以及MSC Income董事會，包括每一位不是MSC Income的“利害關係人”或外部投資經理的董事。
87
目錄
日程表12-14
主街資本公司
對關聯公司的投資和預付款綜合明細表
2021年6月30日
(千美元)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 2011年12月31日 | | | | | | | | 2010年6月30日 | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2020 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2021 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
多數股權投資 | |
| |
| |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| | |
| |
Ask(分析系統公司Keco Holdings，LLC) | | 12.00%(L+10.00%，下限2.00%)擔保債務 | | (8) | | $ | - | | $ | - | | $ | 346 | | $ | 4,874 | | $ | 114 | | $ | 150 | | $ | 4,838 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | (1,830) | | | - | | | 3,200 | | | - | | | 1,830 | | | 1,370 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | 986 | | | - | | | - | | | 1,640 | | | - | | | 1,640 |
| | 認股權證 | | (8) | | | - | | | (10) | | | - | | | 10 | | | - | | | 10 | |
| - |
CMS礦業投資公司 | | 成員單位 | | (9) | | | - | | | 453 | | | 13 | | | 1,624 | | | 453 | | | 107 | |
| 1,970 |
巴西咖啡館，有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 460 | | | 31 | | | 2,030 | | | 460 | | | - | |
| 2,490 |
加州輝煌控股有限責任公司 | | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | 2,897 | | | 125 | | | 6,241 | | | 2,897 | | | - | |
| 9,138 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | - | | | 623 | | | 8,255 | | | 623 | | | - | |
| 8,878 |
| | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | 36 | | | 1,708 | | | 35,832 | | | 113 | | | 8,129 | |
| 27,816 |
復層雷克斯鋼有限責任公司 | | 成員單位 | | (5) | | | - | | | 810 | | | 143 | | | 8,610 | | | 810 | | | - | |
| 9,420 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | - | | | 530 | | | - | | | - | |
| 530 |
| | 10.50%(L+9.50%，下限1.00%)擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 589 | | | 10,853 | | | - | | | 469 | |
| 10,384 |
| | 10.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 55 | | | 1,100 | | | - | | | 14 | | | 1,086 |
Cody Pools，Inc. | | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | 7,260 | | | 106 | | | 14,940 | | | 7,260 | | | - | | | 22,200 |
| | 12.25%(L+10.50%，下限1.75%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | (30) | | | 843 | | | 14,216 | | | 30 | | | 2,400 | |
| 11,846 |
Datacom，LLC | | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | 2,610 | | | - | |
| 2,610 |
| | 5.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 336 | | | - | | | 8,175 | | | 54 | |
| 8,121 |
直銷解決方案公司 | | 優先股 | | (9) | | | - | | | (1,560) | | | - | | | 19,380 | | | - | | | 1,560 | |
| 17,820 |
| | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 932 | | | 15,007 | | | 18 | | | - | |
| 15,025 |
GRT橡膠技術有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 2,192 | | | 44,900 | | | - | | | - | |
| 44,900 |
| | 7.09%(L+7.00%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 600 | | | 16,775 | | | - | | | - | |
| 16,775 |
Gamber-Johnson Holdings，LLC | | 成員單位 | | (5) | | | - | | | 912 | | | 3,477 | | | 52,490 | | | 3,760 | | | - | |
| 56,250 |
| | 9.00%(L+7.00%，下限2.00%)擔保債務 | | (5) | | | - | | | (30) | | | 954 | | | 19,838 | | | 830 | | | 30 | |
| 20,638 |
| | 9.00%(L+7.00%，下限2.00%)擔保債務 | | (5) | | | - | | | (1) | | | 4 | | | - | | | 1 | | | 1 | |
| - |
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司 | | 成員單位 | | (9) | | | - | | | 1,990 | | | 597 | | | 7,620 | | | 1,990 | | | - | |
| 9,610 |
| | 10.00%(最優惠+6.75%，下限2.00%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | (7) | | | 167 | | | 3,400 | | | 7 | | | 407 | |
| 3,000 |
Kickhaefer製造公司，LLC | | 成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | - | | | 12,240 | | | - | | | - | |
| 12,240 |
| | 11.50%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 1,296 | | | 22,269 | | | 29 | | | 1,200 | |
| 21,098 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | 50 | | | 50 | | | 1,160 | | | 50 | | | - | |
| 1,210 |
| | 9.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 177 | | | 3,909 | | | - | | | 16 | |
| 3,893 |
MH Corbin Holding LLC | | 13.00%(10.00%現金，3.00%PIK)擔保債務 | | (5) | | | - | | | (521) | | | 569 | | | 8,280 | | | 17 | | | 681 | |
| 7,616 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | (2,370) | | | - | | | 2,370 | | | - | | | 2,370 | |
| - |
MSC Adviser I，LLC | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 4,970 | | | 2,449 | | | 116,760 | | | 4,970 | | | - | |
| 121,730 |
市場力量信息有限責任公司 | | 12.00%PIK擔保債務 | | (9) | | | - | | | (294) | | | - | | | 13,562 | | | - | | | 294 | |
| 13,268 |
| | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 178 | | | 1,600 | | | 1,800 | | | - | |
| 3,400 |
神祕物流控股有限責任公司 | | 普通股 | | (6) | | | - | | | (3,070) | | | 548 | | | 8,990 | | | - | | | 3,070 | |
| 5,920 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 410 | | | 6,723 | | | 5 | | | 24 | |
| 6,704 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 2 | | | - | | | - | | | - | |
| - |
88
目錄
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 2011年12月31日 | | | | | | | | 2010年6月30日 | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2020 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2021 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
OMI控股公司 | | 普通股 | | (8) | | | - | | | (1,550) | | | 1,080 | | | 20,380 | | | - | | | 1,550 | |
| 18,830 |
PPL RVS，Inc. | | 普通股 | | (8) | | | - | | | 1,630 | | | 569 | | | 11,500 | | | 1,630 | | | - | |
| 13,130 |
| | 7.50%(L+7.00%，下限0.50%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | (14) | | | 470 | | | 11,806 | | | 27 | | | 214 | |
| 11,619 |
Principle Environmental，LLC | | 13.00%擔保債務 | | (8) | | | - | | | (62) | | | 430 | | | 6,397 | | | 12 | | | 62 | |
| 6,347 |
| | 普通股 | | (8) | | | - | | | (440) | | | - | | | - | | | 1,200 | | | 440 | |
| 760 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | (360) | | | - | | | 10,500 | | | - | | | 360 | |
| 10,140 |
優質租賃服務有限責任公司 | | 成員單位 | | (7) | | | - | | | (311) | | | - | | | 4,460 | | | - | | | 1,561 | |
| 2,899 |
TRANTECH散熱器TOPCO，LLC | | 普通股 | | (7) | | | - | | | (40) | | | 58 | | | 6,030 | | | - | | | 40 | |
| 5,990 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (7) | | | - | | | - | | | 538 | | | 8,644 | | | 10 | | | - | |
| 8,654 |
Ziegler‘s NYPD，LLC | | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | 290 | | | - | | | 1,780 | | | 290 | | | - | |
| 2,070 |
| | 14.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 194 | | | 2,750 | | | - | | | - | |
| 2,750 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 38 | | | 625 | | | - | | | - | |
| 625 |
| | 6.50%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | 21 | | | 33 | | | 979 | | | 21 | | | - | |
| 1,000 |
其他受控投資 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
2717 MH，L.P. | | | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 250 | | | - | | | 250 | | | - |
| | 有限責任公司權益(2717 MH，L.P.) | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 2,702 | | | 46 | | | - | | | 2,748 |
ASC權益有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (110) | | | - | | | 1,120 | | | - | | | 110 | | | 1,010 |
| | 13.00%擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 126 | | | 1,715 | | | 110 | | | - | | | 1,825 |
ATS WorkHolding，LLC | | 5.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | (305) | | | - | | | 3,347 | | | - | | | 385 | | | 2,962 |
Barly Ventures，LLC | | 成員單位 | | (5) | | | - | | | 116 | | | - | | | 1,584 | | | 116 | | | - | | | 1,700 |
| | 7.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 45 | | | 343 | | | 368 | | | - | | | 711 |
黑豹集團有限責任公司 | | 14.00%A類優先成員單位 | | (9) | | | - | | | - | | | 704 | | | 10,194 | | | - | | | - | | | 10,194 |
| | 8.00%B類優先成員單位 | | (9) | | | - | | | 3,420 | | | 1,135 | | | 14,000 | | | 3,420 | | | - | | | 17,420 |
| | 10.50%(L+9.00%，下限1.50%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 1,514 | | | 27,225 | | | 525 | | | 500 | | | 27,250 |
邦德-科特公司(Bond-Coat，Inc.) | | | | (8) | | | (2,320) | | | 4,310 | | | - | | | 2,040 | | | 4,310 | | | 6,350 | | | - |
Brewer Crane Holdings，LLC | | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | (710) | | | 367 | | | 5,850 | | | - | | | 710 | | | 5,140 |
| | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 473 | | | 8,513 | | | 10 | | | 248 | | | 8,275 |
橋樑資本解決方案公司 | | 13.00%擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 925 | | | 8,403 | | | 349 | | | - | | | 8,752 |
| | 認股權證 | | (6) | | | - | | | 510 | | | - | | | 3,220 | | | 510 | | | - | | | 3,730 |
| | 首選成員單位 | | (6) | | | - | | | - | | | 50 | | | 1,000 | | | - | | | - | | | 1,000 |
| | 13.00%擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 67 | | | 998 | | | 1 | | | - | | | 999 |
CBT掘金有限責任公司 | | 成員單位 | | (9) | | | - | | | 6,540 | | | 678 | | | 46,080 | | | 6,540 | | | - | | | 52,620 |
中心技術控股有限責任公司 | | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | (320) | | | 60 | | | 6,160 | | | - | | | 320 | | | 5,840 |
| | 12.00%(L+10.00%，下限2.00%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 667 | | | 11,549 | | | 22 | | | 1,906 | | | 9,665 |
錢伯林控股有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (1,420) | | | 3,559 | | | 28,070 | | | - | | | 1,420 | | | 26,650 |
| | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | (22) | | | 691 | | | 15,212 | | | 22 | | | 1,417 | | | 13,817 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 110 | | | 34 | | | 1,270 | | | 110 | | | - | | | 1,380 |
查普斯，有限責任公司 | | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | 1,060 | | | 1,543 | | | 10,520 | | | 1,060 | | | - | | | 11,580 |
| | 10.00%無擔保債務 | | (5) | | | - | | | (382) | | | 683 | | | 8,475 | | | 262 | | | 3,646 | | | 5,091 |
| | 0.15有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 4 | | | 669 | | | - | | | 669 | | | - |
殖民地電力公司有限責任公司 | | 首選成員單位 | | (6) | | | - | | | - | | | 100 | | | - | | | 7,680 | | | - | | | 7,680 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 1,162 | | | - | | | 24,958 | | | - | | | 24,958 |
CompareNetworks Topco，LLC | | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | 3,250 | | | 158 | | | 6,780 | | | 3,250 | | | - | | | 10,030 |
| | 10.00%(L+9.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (9) | | | - | | | (9) | | | 430 | | | 7,954 | | | 9 | | | 709 | | | 7,254 |
銅軌能源基金I，LP-CTMH | | 有限合夥人權益(CTMH，LP) | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 747 | | | - | | | 37 | | | 710 |
Datacom，LLC | | 首選成員單位 | | (8) | | | (6,030) | | | 6,030 | | | - | | | - | | | 6,030 | | | 6,030 | | | - |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | (1,294) | | | 1,294 | | | - | | | - | | | 1,294 | | | 1,294 | | | - |
| | 10.50%PIK擔保債務 | | (8) | | | (1,801) | | | 1,945 | | | 1 | | | 10,531 | | | 1,945 | | | 12,476 | | | - |
| | 8.00%有擔保債務 | | (8) | | | (1,800) | | | 185 | | | - | | | 1,615 | | | 185 | | | 1,800 | | | - |
數碼產品控股有限責任公司 | | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | 100 | | | 9,835 | | | - | | | - | | | 9,835 |
| | 11.00%(L+10.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 1,000 | | | 18,077 | | | 22 | | | 660 | | | 17,439 |
89
目錄
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 2011年12月31日 | | | | | | | | 2010年6月30日 | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2020 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2021 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
Garreco，LLC | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 350 | | | - | | | 1,410 | | | 350 | | | - | | | 1,760 |
| | 9.00%(L+8.00%，下限1.00%，上限1.50%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 204 | | | 4,519 | | | - | | | - | | | 4,519 |
海灣製造有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 790 | | | 347 | | | 4,510 | | | 790 | | | - | | | 5,300 |
海灣出版控股有限責任公司 | | 12.50%(6.25%現金，6.25%PIK)擔保債務 | | (8) | | | - | | | (1,752) | | | 849 | | | 12,044 | | | 849 | | | 2,171 | | | 10,722 |
| | 10.50%(5.25%現金，5.25%PIK)(L+9.50%，下限1.00%)擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 14 | | | 250 | | | 14 | | | 7 | | | 257 |
哈里森九頭蛇有限責任公司(Harrison Hydra-Gen，Ltd.) | | 普通股 | | (8) | | | - | | | (600) | | | - | | | 5,450 | | | - | | | 600 | | | 4,850 |
強生服務公司 | | 優先股 | | (7) | | | - | | | 370 | | | - | | | 12,680 | | | 370 | | | - | | | 13,050 |
| | 11.50%有擔保債務 | | (7) | | | - | | | (17) | | | 746 | | | 12,800 | | | 17 | | | 817 | | | 12,000 |
KBK實業有限責任公司 | | 成員單位 | | (5) | | | - | | | 330 | | | 221 | | | 13,200 | | | 330 | | | - | | | 13,530 |
MS私人貸款基金 | | 有限責任公司權益 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | 285 | | | - | | | 285 |
| | 5.00%無擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 300 | | | - | | | 16,220 | | | - | | | 16,220 |
MSC Income Fund Inc. | | 5.00%無擔保債務 | | (8) | | | - | | | 210 | | | 891 | | | - | | | 39,840 | | | - | | | 39,840 |
NAPCO預製件有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (530) | | | 81 | | | 16,100 | | | - | | | 530 | | | 15,570 |
NRI臨牀研究有限責任公司 | | 9.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | (20) | | | 262 | | | 5,620 | | | 20 | | | 865 | | | 4,775 |
| | 成員單位 | | (9) | | | - | | | 2,434 | | | 399 | | | 5,600 | | | 2,434 | | | - | | | 8,034 |
NRI臨牀研究有限責任公司 | | 認股權證 | | (9) | | | - | | | 540 | | | - | | | 1,490 | | | 540 | | | - | | | 2,030 |
NRP Jones，LLC | | 成員單位 | | (5) | | | - | | | 419 | | | (45) | | | 2,821 | | | 419 | | | - | | | 3,240 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 126 | | | 2,080 | | | - | | | - | | | 2,080 |
內布拉斯加州獸醫Acquireco，LLC(NVS) | | 12.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 651 | | | 10,395 | | | 9 | | | - | | | 10,404 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | - | | | 6,500 | | | - | | | - | | | 6,500 |
NexRev LLC | | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | 1,810 | | | 40 | | | 1,470 | | | 1,810 | | | - | | | 3,280 |
| | 11.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | 178 | | | 946 | | | 16,726 | | | 197 | | | 436 | | | 16,487 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | 1,570 | | | - | | | 10,780 | | | 1,570 | | | - | | | 12,350 |
| | 11.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | 26 | | | 1,017 | | | 17,193 | | | 47 | | | - | | | 17,240 |
| | 7.50%(L+6.50%，下限1.00%)擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 6 | | | - | | | 400 | | | 400 | | | - |
珍珠邁耶Topco有限責任公司 | | 成員單位 | | (6) | | | - | | | 2,550 | | | 1,528 | | | 15,940 | | | 2,550 | | | - | | | 18,490 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | 272 | | | 2,170 | | | 37,202 | | | 311 | | | 3,840 | | | 33,673 |
飛馬研究集團有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (560) | | | - | | | 8,830 | | | - | | | 560 | | | 8,270 |
Principle Environmental，LLC | | 認股權證 | | (8) | | | - | | | 330 | | | - | | | 870 | | | 330 | | | 1,200 | | | - |
River Aggregates，LLC | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 50 | | | - | | | 3,240 | | | 50 | | | - | | | 3,290 |
泰德工業有限責任公司 | | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 8,136 | | | - | | | - | | | 8,136 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 960 | | | 16,300 | | | 582 | | | 1,599 | | | 15,283 |
銀石能源基金II，LP | | 有限責任公司權益 | | (9) | | | - | | | 737 | | | - | | | 2,894 | | | 2,113 | | | 220 | | | 4,787 |
遠景利益股份有限公司(Vision Interest，Inc.) | | 13.00%擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 133 | | | 2,028 | | | - | | | - | | | 2,028 |
| | A系列優先股 | | (9) | | | - | | | (160) | | | - | | | 3,160 | | | - | | | 160 | | | 3,000 |
其他 | | | | | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
總控制投資 | | | | | | $ | (13,245) | | $ | 45,084 | | $ | 51,052 | | $ | 1,113,725 | | $ | 177,453 | | $ | 81,385 | | $ | 1,209,793 |
關聯投資 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
瑞聲控股有限公司 | | 普通股 | | (7) | | $ | - | | $ | (1,069) | | $ | - | | $ | 3,148 | | $ | - | | $ | 1,069 | | $ | 2,079 |
| | (l+11.00%，下限1.00%)擔保債務 | | (7) | | | - | | | - | | | (16) | | | - | | | - | | | - | | | - |
| | 18.00%(10.00%現金，8.00%PIK)擔保債務 | | (7) | | | - | | | (89) | | | 883 | | | 9,187 | | | 401 | | | 89 | | | 9,499 |
瑞聲控股有限公司 | | 認股權證 | | (7) | | | - | | | (998) | | | - | | | 2,938 | | | - | | | 998 | | | 1,940 |
AFG資本集團有限責任公司 | | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | 1,150 | | | - | | | 5,810 | | | 1,150 | | | - | | | 6,960 |
| | 10.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 20 | | | 491 | | | - | | | 173 | | | 318 |
BBB坦克服務有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (280) | | | - | | | 280 | | | - | | | 280 | | | - |
| | 15.00%PIK優先股(無投票權) | | (8) | | | - | | | (162) | | | 11 | | | 151 | | | 11 | | | 162 | | | - |
| | 12.00%(L+11.00%，下限1.00%)無擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 317 | | | 4,722 | | | 27 | | | - | | | 4,749 |
博塞拉預製件有限責任公司 | | 成員單位 | | (6) | | | - | | | (1,090) | | | 370 | | | 6,040 | | | - | | | 1,090 | | | 4,950 |
BUCA C，LLC | | 6.00%PIK首選成員單位 | | (7) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
| | 10.25%(L+9.25%，下限1.00%)擔保債務 | | (7) | | | - | | | (373) | | | 747 | | | 14,256 | | | 487 | | | 373 | | | 14,370 |
90
目錄
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 2011年12月31日 | | | | | | | | 2010年6月30日 | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2020 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2021 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
CAI軟件有限責任公司 | | 成員單位 | | (6) | | | - | | | 6,741 | | | 1,900 | | | 7,190 | | | 6,741 | | | 1,921 | | | 12,010 |
| | 12.50%擔保債務 | | (6) | | | - | | | 37 | | | 3,350 | | | 47,474 | | | 23,600 | | | 3,353 | | | 67,721 |
錢德勒簽約控股有限責任公司 | | 甲類單位 | | (8) | | | - | | | (810) | | | - | | | 1,460 | | | - | | | 810 | | | 650 |
經典H&G控股有限責任公司 | | 首選成員單位 | | (6) | | | - | | | 2,250 | | | 570 | | | 9,510 | | | 2,250 | | | - | | | 11,760 |
| | 10.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | (64) | | | 1,412 | | | 24,800 | | | 64 | | | 5,590 | | | 19,274 |
一致信用機會基金 | | 有限法律責任合夥權益(基金II) | | (8) | | | (4,449) | | | 4,355 | | | - | | | 94 | | | 4,355 | | | 4,449 | | | - |
| | 有限責任公司權益(一致信貸機會基金III，有限責任公司) | | (8) | | | - | | | (178) | | | 389 | | | 11,540 | | | - | | | 178 | | | 11,362 |
銅徑能源基金I，LP | | 有限責任公司權益(銅礦能源基金I，有限責任公司) | | (9) | | | - | | | 61 | | | 319 | | | 1,782 | | | 61 | | | - | | | 1,843 |
DoS Rios合作伙伴 | | 有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP) | | (8) | | | - | | | 1,608 | | | - | | | 5,417 | | | 1,608 | | | - | | | 7,025 |
| | LP權益(Dos Rios Partners-A，LP) | | (8) | | | - | | | 510 | | | - | | | 1,720 | | | 510 | | | - | | | 2,230 |
多斯里奧斯石材有限公司 | | A類首選單位 | | (8) | | | - | | | (230) | | | - | | | 1,250 | | | - | | | 230 | | | 1,020 |
EIG基金投資 | | 有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.) | | (8) | | | 8 | | | 92 | | | 33 | | | 526 | | | 126 | | | 166 | | | 486 |
東Teak Fine Hardwood，Inc. | | 普通股 | | (7) | | | - | | | 130 | | | - | | | 300 | | | 130 | | | - | | | 430 |
自由港金融SBIC基金有限責任公司 | | 有限合夥人權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司) | | (5) | | | - | | | 386 | | | - | | | 5,264 | | | 386 | | | - | | | 5,650 |
| | 有限責任合夥權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司) | | (5) | | | - | | | - | | | 455 | | | 10,321 | | | - | | | 2,317 | | | 8,004 |
GFG集團有限責任公司 | | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | 290 | | | - | | | 4,900 | | | - | | | 4,900 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 822 | | | - | | | 15,626 | | | 3,200 | | | 12,426 |
HPEP 3，L.P. | | 有限合夥人權益(HPEP 3，L.P.) | | (8) | | | - | | | 531 | | | - | | | 3,258 | | | 905 | | | - | | | 4,163 |
鷹嶺系統公司(Hawk Ridge Systems，LLC) | | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | 2,600 | | | 691 | | | 8,030 | | | 2,600 | | | - | | | 10,630 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | 140 | | | - | | | 420 | | | 140 | | | - | | | 560 |
| | 9.50%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | (17) | | | 919 | | | 18,400 | | | 17 | | | 17 | | | 18,400 |
| | 9.50%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 4 | | | - | | | - | | | - | | | - |
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司 | | 8.00%無擔保可轉換債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 121 | | | 2,900 | | | - | | | - | | | 2,900 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (1,560) | | | 2 | | | 5,080 | | | - | | | 1,560 | | | 3,520 |
I-45 SLF有限責任公司 | | 會員單位(完全稀釋20.0%；利潤24.40% | | (8) | | | - | | | 877 | | | 935 | | | 15,789 | | | 1,677 | | | 2,000 | | | 15,466 |
L.F.製造控股有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (140) | | | - | | | 2,050 | | | - | | | 140 | | | 1,910 |
| | 14.00%PIK首選成員單位(無投票權) | | (8) | | | - | | | - | | | 7 | | | 93 | | | 7 | | | - | | | 100 |
OnAsset Intelligence，Inc. | | 12.00%PIK擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 447 | | | 7,301 | | | 447 | | | - | | | 7,748 |
| | 普通股 | | (8) | | | - | | | (830) | | | - | | | - | | | 830 | | | 830 | | | - |
| | 10.00%PIK無擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 3 | | | 64 | | | 6 | | | 3 | | | 67 |
OnAsset Intelligence，Inc. | | 認股權證 | | (8) | | | - | | | 830 | | | - | | | - | | | 830 | | | 830 | | | - |
Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC) | | 12.00%有擔保債務 | | (8) | | | (356) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
Si East，LLC(斯塔維格) | | 首選成員單位 | | (7) | | | - | | | 5,250 | | | - | | | 9,780 | | | 5,250 | | | - | | | 15,030 |
| | 8.75%有擔保債務 | | (7) | | | - | | | (60) | | | 1,456 | | | 32,961 | | | 57 | | | 3,847 | | | 29,171 |
圓滑創新有限責任公司 | | 12.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | (23) | | | 362 | | | 5,720 | | | 23 | | | 343 | | | 5,400 |
| | 普通股 | | (6) | | | - | | | 180 | | | - | | | 1,330 | | | 180 | | | - | | | 1,510 |
| | 認股權證 | | (6) | | | - | | | 40 | | | - | | | 360 | | | 40 | | | - | | | 400 |
上級索具安裝公司。 | | 首選成員單位 | | (7) | | | - | | | - | | | - | | | 4,499 | | | - | | | - | | | 4,499 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (7) | | | - | | | - | | | 1,314 | | | 21,298 | | | 17 | | | - | | | 21,315 |
Unitek Global Services，Inc. | | 20.00%PIK優先股 | | (6) | | | - | | | (239) | | | 149 | | | 2,833 | | | 149 | | | 239 | | | 2,743 |
| | 20.00%PIK優先股 | | (6) | | | - | | | (375) | | | - | | | 374 | | | - | | | 374 | | | - |
| | 15.00%PIK擔保債務 | | (6) | | | - | | | 355 | | | 61 | | | - | | | 1,550 | | | 42 | | | 1,508 |
| | 8.50%(6.50%現金，2.00%PIK)(2.00%PIK，L+5.50%下限1.00%)擔保債務 | | (6) | | | - | | | 62 | | | 130 | | | 2,426 | | | 163 | | | 442 | | | 2,147 |
Volusion，LLC | | 8.00%無擔保可轉換債務 | | (8) | | | - | | | 118 | | | 16 | | | 291 | | | 118 | | | - | | | 409 |
| | 11.50%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | 992 | | | 1,170 | | | 19,243 | | | 991 | | | - | | | 20,234 |
91
目錄
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 2011年12月31日 | | | | | | | | 2010年6月30日 | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2020 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2021 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 5,990 | | | - | | | - | | | 5,990 |
其他 | | | | | | | 13,907 | | | (4,476) | | | 2,852 | | | 20,140 | | | 2,591 | | | 22,731 | | | - |
附屬公司總投資 | | | | | | $ | 9,110 | | $ | 16,232 | | $ | 22,511 | | $ | 366,301 | | $ | 81,021 | | $ | 59,846 | | $ | 387,476 |
| (1) | 本金金額，股權投資的所有權細節，以及如果投資產生收入，都包括在綜合投資明細表中。 |
| (2) | 分別表示投資被包括在控制類別或附屬類別中的那段時間內計入收入的利息、手續費和股息總額。對於在此期間在控制類別和附屬類別之間轉移的投資，除期末顯示的以外，與該類別所在時間段有關的任何收入或投資餘額都包括在“該期間從1940年其他法案分類轉移來的投資金額”中。 |
| (3) | 總增加額包括新的有價證券投資、後續投資和應計PIK利息導致的投資成本基礎的增加，以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券。總增加額還包括未實現增值的淨增加或未實現淨折舊的淨減少，以及將現有的投資組合公司移入這一類別或移出另一類別。 |
| (4) | 毛減包括因償還本金或出售本金以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券而導致的投資成本基礎的降低。毛減還包括未實現折舊淨增加或未實現增值淨減少，以及現有投資組合公司退出這一類別並轉入不同類別。 |
| (5) | 投資組合公司位於中西部地區，由公司總部所在地決定。截至2021年6月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為256,063美元。這相當於截至2021年6月30日淨資產的16.0%。截至2021年6月30日，位於該地區的附屬投資的公允價值為30,980美元。這相當於截至2021年6月30日淨資產的1.9%。 |
| (6) | 投資組合公司位於東北地區，由公司總部所在地決定。截至2021年6月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為111,907美元。這相當於截至2021年6月30日淨資產的7.0%。截至2021年6月30日，位於該地區的附屬投資的公允價值為129,419美元。這相當於截至2021年6月30日淨資產的8.1%。 |
| (7) | 投資組合公司位於東南部地區，由公司總部所在地決定。截至2021年6月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為42,591美元。這相當於截至2021年6月30日淨資產的2.7%。截至2021年6月30日，位於該地區的附屬投資的公允價值為98,336美元。這相當於截至2021年6月30日淨資產的6.1%。 |
| (8) | 投資組合公司位於西南地區，由公司總部所在地決定。截至2021年6月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為499,378美元。這相當於截至2021年6月30日淨資產的31.1%。截至2021年6月30日，位於該地區的附屬投資的公允價值為97,305美元。這相當於截至2021年6月30日淨資產的6.1%。 |
92
目錄
| (9) | 投資組合公司位於西部地區，由公司總部所在地決定。截至2021年6月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為299,854美元。這相當於截至2021年6月30日淨資產的18.7%。截至2021年6月30日，位於該地區的附屬投資的公允價值為31,433美元。這相當於截至2021年6月30日淨資產的2.0%。 |
| (10) | 除非另有説明，否則公司的所有證券投資一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。 |
| (11) | 本明細表應與綜合投資明細表和綜合財務報表附註一併閲讀。補充信息可以在投資時間表中找到，包括期末利率、優先股息率、到期日、目前不是以現金支付的投資以及其價值是使用重大不可觀察的投入確定的投資。 |
| (12) | 截至2021年6月30日，投資沒有資金承諾(見注：K)。投資的公允價值包括任何無資金承諾的公允價值的影響。 |
93
目錄
日程表12-14
主街資本公司
對關聯公司的投資和預付款綜合明細表
2020年6月30日
(千美元)
(未經審計)
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 2011年12月31日 | | | | | | | | 2010年6月30日 | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2019 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2020 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
多數股權投資 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
巴西咖啡館，有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | $ | - | | $ | (260) | | $ | 38 | | $ | 2,440 | | $ | - | | $ | 260 | | $ | 2,180 |
加州輝煌控股有限責任公司 | | Libor Plus 8.00%(下限1.00%) | | (9) | | | - | | | (40) | | | 354 | | | 7,104 | | | 14,270 | | | 5,840 | | | 15,534 |
| | Libor Plus 10.00%(下限1.00%) | | (9) | | | - | | | (65) | | | 1,689 | | | 27,801 | | | 26 | | | 65 | | | 27,762 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | - | | | 543 | | | 7,163 | | | 543 | | | - | | | 7,706 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | (1,601) | | | 125 | | | 7,382 | | | - | | | 1,601 | | | 5,781 |
復層雷克斯鋼有限責任公司 | | Libor Plus 9.50%(下限1.00%) | | (5) | | | - | | | 49 | | | 599 | | | 10,781 | | | 60 | | | - | | | 10,841 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | (1,020) | | | 245 | | | 9,630 | | | - | | | 1,020 | | | 8,610 |
| | 10%的擔保債務 | | (5) | | | - | | | (11) | | | 57 | | | 1,137 | | | - | | | 24 | | | 1,113 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | - | | | 460 | | | - | | | - | | | 460 |
CMS礦業投資公司 | | 成員單位 | | (9) | | | - | | | (136) | | | - | | | 1,900 | | | - | | | 262 | | | 1,638 |
Cody Pools，Inc. | | Libor Plus 10.50%(下限1.75%) | | (8) | | | - | | | - | | | 822 | | | - | | | 15,850 | | | 200 | | | 15,650 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 29 | | | - | | | 8,317 | | | - | | | 8,317 |
CompareNetworks Topco，LLC | | Libor Plus 11.00%(下限1.00%) | | (9) | | | - | | | - | | | 517 | | | 8,288 | | | 12 | | | 350 | | | 7,950 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | 1,070 | | | - | | | 3,010 | | | 1,070 | | | - | | | 4,080 |
直銷解決方案公司 | | Libor Plus 11.00%(下限1.00%) | | (9) | | | - | | | (9) | | | 990 | | | 15,707 | | | 27 | | | 487 | | | 15,247 |
| | 優先股 | | (9) | | | - | | | (140) | | | - | | | 20,200 | | | - | | | 140 | | | 20,060 |
Gamber-Johnson Holdings，LLC | | 倫敦銀行間同業拆借利率(Libor Plus)6.50%(下限2.00%) | | (5) | | | - | | | (11) | | | 856 | | | 19,022 | | | 1,611 | | | 795 | | | 19,838 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | (170) | | | 2,608 | | | 53,410 | | | - | | | 170 | | | 53,240 |
GRT橡膠技術有限責任公司 | | Libor Plus 7.00% | | (8) | | | - | | | - | | | 681 | | | 15,016 | | | 1,759 | | | - | | | 16,775 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (2,020) | | | 1,341 | | | 47,450 | | | - | | | 2,020 | | | 45,430 |
Guerdon Modular Holdings，Inc. | | 16.00%擔保債務 | | (9) | | | (12,776) | | | 12,588 | | | - | | | - | | | 12,776 | | | 12,776 | | | - |
| | Libor Plus 8.50%(下限1.00%) | | (9) | | | (993) | | | 1,010 | | | - | | | - | | | 993 | | | 993 | | | - |
| | 優先股 | | (9) | | | (1,140) | | | 1,140 | | | - | | | - | | | 1,140 | | | 1,140 | | | - |
| | 普通股 | | (9) | | | (2,849) | | | 2,983 | | | - | | | - | | | 2,849 | | | 2,849 | | | - |
| | 認股權證 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
港灣控股有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (2,000) | | | - | | | 9,560 | | | 100 | | | 2,000 | | | 7,660 |
IDX Broker，LLC | | 11.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | (42) | | | 711 | | | 13,400 | | | 42 | | | 13,442 | | | - |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | 9,337 | | | (9,088) | | | 1,193 | | | 15,040 | | | - | | | 15,040 | | | - |
愛達荷州Jensen珠寶商有限責任公司 | | Prime Plus 6.75%(下限2.00%) | | (9) | | | - | | | (56) | | | 225 | | | 4,000 | | | 6 | | | 206 | | | 3,800 |
| | 成員單位 | | (9) | | | - | | | (1,000) | | | 111 | | | 8,270 | | | - | | | 1,000 | | | 7,270 |
Kickhaefer製造公司，LLC | | 9.50%流動/2.00%PIK擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 1,493 | | | 24,982 | | | 1,261 | | | 946 | | | 25,297 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | (790) | | | - | | | 12,240 | | | - | | | 790 | | | 11,450 |
| | 9.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 179 | | | 3,939 | | | - | | | 15 | | | 3,924 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | 45 | | | 1,160 | | | - | | | - | | | 1,160 |
市場力量信息有限責任公司 | | 12.00%PIK擔保債務 | | (9) | | | - | | | (11,068) | | | 304 | | | 25,316 | | | 2,885 | | | 13,946 | | | 14,255 |
| | 成員單位 | | (9) | | | - | | | (5,280) | | | - | | | 5,280 | | | - | | | 5,280 | | | - |
MH Corbin Holding LLC | | 13.00%擔保債務 | | (5) | | | - | | | (76) | | | 592 | | | 8,890 | | | 16 | | | 236 | | | 8,670 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | (20) | | | - | | | 20 | | | - | | | 20 | | | - |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | (1,340) | | | - | | | 4,770 | | | - | | | 1,340 | | | 3,430 |
中哥倫比亞木材產品公司(Mate-Columbia Lumber Products，LLC) | | 10.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 44 | | | 1,602 | | | 148 | | | 1,750 | | | - |
| | 12.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 119 | | | 3,644 | | | 256 | | | 3,900 | | | - |
| | 成員單位 | | (9) | | | (27) | | | (1,000) | | | 1 | | | - | | | 1,027 | | | 1,027 | | | - |
| | 9.50%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 30 | | | 701 | | | 19 | | | 720 | | | - |
| | 成員單位 | | (9) | | | - | | | (219) | | | 20 | | | 1,640 | | | 709 | | | 219 | | | 2,130 |
MSC Adviser I，LLC | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (5,440) | | | 1,056 | | | 74,520 | | | - | | | 5,440 | | | 69,080 |
神祕物流控股有限責任公司 | | 10.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 404 | | | 6,253 | | | 985 | | | 279 | | | 6,959 |
| | 普通股 | | (6) | | | - | | | 1,980 | | | - | | | 8,410 | | | 1,980 | | | - | | | 10,390 |
OMI控股公司 | | 普通股 | | (8) | | | - | | | 1,080 | | | 543 | | | 16,950 | | | 1,080 | | | - | | | 18,030 |
珍珠邁耶Topco有限責任公司 | | 12.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 1,151 | | | - | | | 34,663 | | | - | | | 34,663 |
| | 成員單位 | | (6) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | 13,800 | | | 800 | | | 13,000 |
PPL RVS，Inc. | | 倫敦銀行間同業拆借利率(Libor Plus)8.75%PIK(下限0.50%) | | (8) | | | - | | | - | | | 664 | | | 12,118 | | | 136 | | | 250 | | | 12,004 |
94
目錄
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 2011年12月31日 | | | | | | | | 2010年6月30日 | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2019 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2020 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
| | 普通股 | | (8) | | | - | | | 1,210 | | | - | | | 9,930 | | | 1,210 | | | - | | | 11,140 |
| | 13.00%擔保債務 | | (8) | | | - | | | 55 | | | 440 | | | 6,397 | | | - | | | - | | | 6,397 |
Principle Environmental，LLC(d/B.A TruHorizon | | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | (480) | | | - | | | 13,390 | | | - | | | 480 | | | 12,910 |
| | 認股權證 | | (8) | | | - | | | (20) | | | - | | | 1,090 | | | - | | | 20 | | | 1,070 |
優質租賃服務有限責任公司 | | 成員單位 | | (7) | | | - | | | (3,810) | | | - | | | 9,289 | | | 301 | | | 3,810 | | | 5,780 |
TRANTECH散熱器TOPCO，LLC | | 12.00%有擔保債務 | | (7) | | | - | | | 74 | | | 557 | | | 9,102 | | | 85 | | | 320 | | | 8,867 |
| | 普通股 | | (7) | | | - | | | 3,025 | | | 58 | | | 4,655 | | | 3,025 | | | - | | | 7,680 |
遠景利益股份有限公司(Vision Interest，Inc.) | | 13.00%擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 133 | | | 2,028 | | | - | | | - | | | 2,028 |
| | A系列優先股 | | (9) | | | - | | | (629) | | | - | | | 4,089 | | | - | | | 629 | | | 3,460 |
| | 普通股 | | (9) | | | (3,586) | | | 3,296 | | | - | | | 409 | | | 3,296 | | | 3,705 | | | - |
Ziegler‘s NYPD，LLC | | 6.50%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | (101) | | | 33 | | | 1,000 | | | - | | | 101 | | | 899 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 38 | | | 625 | | | - | | | - | | | 625 |
| | 14.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | (384) | | | 195 | | | 2,750 | | | - | | | 384 | | | 2,366 |
| | 認股權證 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | (130) | | | - | | | 1,269 | | | - | | | 130 | | | 1,139 |
其他受控投資 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
Access Media Holdings，LLC | | 10.00%PIK擔保債務 | | (5) | | | - | | | (2,450) | | | 25 | | | 6,387 | | | - | | | 2,450 | | | 3,937 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | - | | | (284) | | | - | | | - | | | (284) |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
分析系統公司Keco，LLC | | Libor Plus 10.00%(下限2.00%) | | (8) | | | - | | | - | | | 366 | | | 5,210 | | | 36 | | | 270 | | | 4,976 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | 690 | | | - | | | 3,200 | | | 690 | | | - | | | 3,890 |
| | 認股權證 | | (8) | | | - | | | 194 | | | - | | | 316 | | | 194 | | | - | | | 510 |
ASC權益有限責任公司 | | 13.00%擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 115 | | | 1,639 | | | - | | | 33 | | | 1,606 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (240) | | | - | | | 1,290 | | | - | | | 240 | | | 1,050 |
ATS WorkHolding，LLC | | 5.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | (619) | | | 187 | | | 4,521 | | | 63 | | | 619 | | | 3,965 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | (939) | | | - | | | 939 | | | - | | | 939 | | | - |
邦德-科特公司(Bond-Coat，Inc.) | | 15.00%擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 1,399 | | | 11,473 | | | 123 | | | 11,596 | | | - |
| | 普通股 | | (8) | | | - | | | (1,470) | | | - | | | 8,300 | | | - | | | 1,470 | | | 6,830 |
Brewer Crane Holdings，LLC | | Libor Plus 10.00%(下限1.00%) | | (9) | | | - | | | - | | | 518 | | | 8,989 | | | 10 | | | 248 | | | 8,751 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | - | | | 50 | | | 4,280 | | | - | | | - | | | 4,280 |
橋樑資本解決方案公司 | | 13.00%擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 868 | | | 7,797 | | | 288 | | | - | | | 8,085 |
| | 認股權證 | | (6) | | | - | | | (180) | | | - | | | 3,500 | | | - | | | 180 | | | 3,320 |
| | 13.00%擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 67 | | | 996 | | | 1 | | | - | | | 997 |
| | 首選成員單位 | | (6) | | | - | | | - | | | 50 | | | 1,000 | | | - | | | - | | | 1,000 |
CBT掘金有限責任公司 | | 成員單位 | | (9) | | | - | | | (4,790) | | | 454 | | | 50,850 | | | - | | | 4,790 | | | 46,060 |
中心技術控股有限責任公司 | | Libor Plus 10.00%(下限2.00%) | | (8) | | | - | | | - | | | 743 | | | 12,136 | | | 13 | | | 306 | | | 11,843 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 60 | | | 5,840 | | | - | | | - | | | 5,840 |
錢伯林控股有限責任公司 | | Libor Plus 10.00%(下限1.00%) | | (8) | | | - | | | (17) | | | 1,054 | | | 17,773 | | | 17 | | | 17 | | | 17,773 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 110 | | | 1,485 | | | 24,040 | | | 110 | | | - | | | 24,150 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (530) | | | 34 | | | 1,450 | | | - | | | 530 | | | 920 |
查普斯，有限責任公司 | | 15.00%擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 152 | | | 2,000 | | | - | | | - | | | 2,000 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | 1,210 | | | 311 | | | 6,920 | | | 1,210 | | | - | | | 8,130 |
銅軌基金投資 | | 有限合夥人權益(CTMH，LP) | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 872 | | | - | | | 110 | | | 762 |
Datacom，LLC | | 8.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 1,615 | | | - | | | - | | | 1,615 |
| | 10.50%PIK擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 10,142 | | | - | | | - | | | 10,142 |
| | A類首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
| | B類首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
數碼產品控股有限責任公司 | | Libor Plus 10.00%(下限1.00%) | | (5) | | | - | | | 350 | | | 1,123 | | | 18,452 | | | 373 | | | 660 | | | 18,165 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | (579) | | | 100 | | | 5,174 | | | - | | | 579 | | | 4,595 |
Garreco，LLC | | Libor Plus 8.00%(下限1.00%，上限1.50%) | | (8) | | | - | | | - | | | 220 | | | 4,515 | | | 4 | | | - | | | 4,519 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (860) | | | - | | | 2,560 | | | - | | | 860 | | | 1,700 |
海灣製造有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (2,630) | | | 119 | | | 7,430 | | | - | | | 2,630 | | | 4,800 |
海灣出版控股有限責任公司 | | Libor Plus 9.50%(下限1.00%)，當前票面利率5.25%/5.25%PIK | | (8) | | | - | | | - | | | 14 | | | 280 | | | 3 | | | 40 | | | 243 |
| | 6.25%電流/6.25%PIK | | (8) | | | - | | | (1,091) | | | 809 | | | 12,493 | | | 214 | | | 1,091 | | | 11,616 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (2,420) | | | - | | | 2,420 | | | - | | | 2,420 | | | - |
95
目錄
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 2011年12月31日 | | | | | | | | 2010年6月30日 | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2019 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2020 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | | 有限責任公司權益(2717 MH，L.P.) | | (8) | | | - | | | (180) | | | - | | | 3,157 | | | - | | | 180 | | | 2,977 |
哈里森九頭蛇有限責任公司(Harrison Hydra-Gen，Ltd.) | | 普通股 | | (8) | | | - | | | (2,330) | | | 104 | | | 7,970 | | | - | | | 2,330 | | | 5,640 |
強生服務公司 | | 11.50%有擔保債務 | | (7) | | | - | | | 135 | | | 1,053 | | | 17,430 | | | 170 | | | 2,400 | | | 15,200 |
| | 優先股 | | (7) | | | - | | | 2,815 | | | - | | | 7,160 | | | 2,815 | | | 75 | | | 9,900 |
KBK實業有限責任公司 | | 成員單位 | | (5) | | | - | | | (2,330) | | | 437 | | | 15,470 | | | - | | | 2,330 | | | 13,140 |
NAPCO預製件有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (3,830) | | | 4 | | | 14,760 | | | - | | | 3,830 | | | 10,930 |
NexRev LLC | | 11.00%PIK擔保債務 | | (8) | | | - | | | (1,701) | | | 913 | | | 17,469 | | | 182 | | | 1,919 | | | 15,732 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | (6,310) | | | - | | | 6,310 | | | - | | | 6,310 | | | - |
NRI臨牀研究有限責任公司 | | 10.50%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | (17) | | | 394 | | | 5,981 | | | 1,536 | | | 517 | | | 7,000 |
| | 認股權證 | | (9) | | | - | | | 160 | | | - | | | 1,230 | | | 160 | | | - | | | 1,390 |
| | 成員單位 | | (9) | | | - | | | 333 | | | 377 | | | 4,988 | | | 710 | | | 377 | | | 5,321 |
NRP Jones，LLC | | 12.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 387 | | | 6,376 | | | - | | | - | | | 6,376 |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | (1,590) | | | 25 | | | 4,710 | | | - | | | 1,590 | | | 3,120 |
Nustep，LLC | | 12.00%有擔保債務 | | (5) | | | - | | | - | | | 1,218 | | | 19,703 | | | 21 | | | 160 | | | 19,564 |
| | 首選成員單位 | | (5) | | | - | | | - | | | - | | | 10,200 | | | - | | | - | | | 10,200 |
飛馬研究集團有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 1,790 | | | 491 | | | 8,170 | | | 1,790 | | | - | | | 9,960 |
River Aggregates，LLC | | 零息擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 722 | | | - | | | - | | | 722 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 1,170 | | | 187 | | | 4,990 | | | 1,170 | | | - | | | 6,160 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | 151 | | | - | | | 3,169 | | | 151 | | | - | | | 3,320 |
泰德工業有限責任公司 | | 12.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 41 | | | 640 | | | - | | | - | | | 640 |
| | 12.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 1,009 | | | 16,272 | | | 14 | | | - | | | 16,286 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 8,136 | | | - | | | - | | | 8,136 |
銀石能源基金II，LP | | 有限責任公司權益 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | 2,894 | | | - | | | 2,894 |
其他 | | | | | | | (7,832) | | | 4,656 | | | 4 | | | 4,564 | | | | | | | | | |
總控制投資 | | | | | | $ | (19,866) | | $ | (42,235) | | $ | 38,800 | | $ | 1,032,721 | | $ | 143,295 | | $ | 163,313 | | $ | 1,008,139 |
關聯投資 | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
AFG資本集團有限責任公司 | | 10.00%有擔保債務 | | (8) | | $ | - | | $ | - | | $ | 37 | | $ | 838 | | $ | - | | $ | 174 | | $ | 664 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | (10) | | | - | | | 5,180 | | | - | | | 10 | | | 5,170 |
美國拖車租賃集團有限責任公司 | | Libor Plus 7.25%(下限1.00%) | | (5) | | | - | | | (182) | | | 1,119 | | | 27,087 | | | 182 | | | 27,269 | | | - |
| | 成員單位 | | (5) | | | - | | | 779 | | | - | | | 8,540 | | | 4,520 | | | - | | | 13,060 |
BBB坦克服務有限責任公司 | | Libor Plus 11.00%(下限1.00%) | | (8) | | | - | | | (51) | | | 335 | | | 4,698 | | | 37 | | | 51 | | | 4,684 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 10 | | | 131 | | | 10 | | | - | | | 141 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (80) | | | - | | | 290 | | | - | | | 80 | | | 210 |
博塞拉預製件有限責任公司 | | Libor Plus 10.00%(下限1.00%) | | (6) | | | - | | | (138) | | | 982 | | | 13,244 | | | 138 | | | 13,382 | | | - |
| | 成員單位 | | (6) | | | - | | | (290) | | | 369 | | | 6,270 | | | - | | | 290 | | | 5,980 |
BUCA C，LLC | | Libor Plus 9.25%(下限1.00%) | | (7) | | | - | | | (1,714) | | | 1,036 | | | 18,794 | | | 24 | | | 1,714 | | | 17,104 |
| | 首選成員單位 | | (7) | | | - | | | (4,005) | | | 69 | | | 4,701 | | | 69 | | | 4,005 | | | 765 |
CAI軟件有限責任公司 | | 12.50%擔保債務 | | (6) | | | - | | | 108 | | | 996 | | | 9,160 | | | 19,500 | | | 16 | | | 28,644 |
| | 成員單位 | | (6) | | | - | | | 369 | | | 10 | | | 5,210 | | | 720 | | | - | | | 5,930 |
錢德勒簽約控股有限責任公司 | | 甲類單位 | | (8) | | | - | | | (200) | | | (91) | | | 2,740 | | | - | | | 200 | | | 2,540 |
夏洛特·魯斯公司 | | 普通股 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
經典H&G控股有限責任公司 | | 12.00%有擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 1,518 | | | - | | | 25,753 | | | - | | | 25,753 |
| | 首選成員單位 | | (6) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | 5,760 | | | - | | | 5,760 |
一致信用機會基金 | | 有限法律責任合夥權益(基金II) | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 855 | | | - | | | - | | | 855 |
| | 有限責任公司權益(基金III) | | (8) | | | - | | | (399) | | | 394 | | | 13,915 | | | - | | | 1,411 | | | 12,504 |
銅軌基金投資 | | 有限責任公司權益(銅礦能源基金I，有限責任公司) | | (9) | | | - | | | (791) | | | 594 | | | 2,362 | | | - | | | 540 | | | 1,822 |
DoS Rios合作伙伴 | | 有限合夥人權益(Dos Rios Partners，LP) | | (8) | | | - | | | (504) | | | - | | | 7,033 | | | 759 | | | 504 | | | 7,288 |
| | LP權益(Dos Rios Partners-A，LP) | | (8) | | | - | | | (160) | | | - | | | 2,233 | | | 241 | | | 160 | | | 2,314 |
東Teak Fine Hardwood，Inc. | | 普通股 | | (7) | | | - | | | (100) | | | 4 | | | 400 | | | - | | | 100 | | | 300 |
EIG基金投資 | | 有限合夥人權益(EIG Global Private Debt Fund-A，L.P.) | | (8) | | | 6 | | | (111) | | | 69 | | | 720 | | | 94 | | | 219 | | | 595 |
自由港金融基金 | | 有限合夥人權益(自由港金融SBIC基金有限責任公司) | | (5) | | | - | | | (624) | | | - | | | 5,778 | | | - | | | 624 | | | 5,154 |
96
目錄
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| | | | | | | | | | | | 數量 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 利息， | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | | | | | | | 費用或 | | | | | | | | | | | | | |
| | | | | | 數量 | | 數量 | | 分紅 | | 2011年12月31日 | | | | | | | | 2010年6月30日 | |||||
| | | | | | 已實現 | | 未實現 | | 歸功於 | | 2019 | | 毛收入 | | 毛收入 | | 2020 | |||||||
公司 |
| 投資(1)(10)(11) |
| 地理學 |
| 得/(失) |
| 得/(失) |
| 收入(2) |
| 公允價值 |
| 新增內容(3) |
| 削減(4) |
| 公允價值 | |||||||
| | 有限責任合夥權益(自由港第一留置權貸款基金III有限責任公司) | | (5) | | | - | | | 46 | | | 80 | | | 9,696 | | | 1,035 | | | 160 | | | 10,571 |
Fuse，LLC | | 12.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | (338) | | | 118 | | | 1,939 | | | - | | | 338 | | | 1,601 |
| | 普通股 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 256 | | | - | | | - | | | 256 |
哈里斯·普雷斯頓基金投資公司 | | 有限合夥人權益(HPEP 3，L.P.) | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 2,474 | | | 345 | | | - | | | 2,819 |
鷹嶺系統公司(Hawk Ridge Systems，LLC) | | Libor Plus 6.00%(下限1.00%) | | (9) | | | - | | | - | | | 25 | | | 600 | | | - | | | - | | | 600 |
| | 11.00%有擔保債務 | | (9) | | | - | | | (15) | | | 760 | | | 13,400 | | | 15 | | | 15 | | | 13,400 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | (580) | | | 45 | | | 7,900 | | | - | | | 580 | | | 7,320 |
| | 首選成員單位 | | (9) | | | - | | | (30) | | | - | | | 420 | | | - | | | 30 | | | 390 |
休斯頓電鍍和塗層有限責任公司 | | 8.00%無擔保可轉換債務 | | (8) | | | - | | | (1,000) | | | 121 | | | 4,260 | | | - | | | 1,000 | | | 3,260 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (3,110) | | | 66 | | | 10,330 | | | - | | | 3,110 | | | 7,220 |
I-45 SLF有限責任公司 | | 成員單位 | | (8) | | | - | | | (3,654) | | | 1,258 | | | 14,407 | | | 3,200 | | | 3,654 | | | 13,953 |
L.F.製造控股有限責任公司 | | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | 6 | | | 81 | | | 6 | | | - | | | 87 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | 2,050 | | | - | | | - | | | 2,050 |
OnAsset Intelligence，Inc. | | 12.00%PIK擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 399 | | | 6,474 | | | 399 | | | - | | | 6,873 |
| | 10.00%PIK擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 3 | | | 58 | | | 3 | | | - | | | 61 |
| | 優先股 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
| | 認股權證 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
PCI Holding Company，Inc. | | 12.00%流動擔保債務 | | (9) | | | - | | | - | | | 689 | | | 11,356 | | | - | | | - | | | 11,356 |
| | 優先股 | | (9) | | | - | | | 1,450 | | | - | | | 2,680 | | | 1,450 | | | - | | | 4,130 |
| | 優先股 | | (9) | | | - | | | - | | | - | | | 4,350 | | | - | | | - | | | 4,350 |
Rocaceia，LLC(Quality Lease and Rental Holdings，LLC) | | 12.00%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | 241 | | | 241 | | | - |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
薩拉多石材控股有限公司 | | A類首選單位 | | (8) | | | - | | | (140) | | | - | | | 570 | | | - | | | 140 | | | 430 |
SI East，LLC | | 9.50%的流動、擔保債務 | | (7) | | | - | | | (36) | | | 1,633 | | | 32,963 | | | 36 | | | 36 | | | 32,963 |
| | 首選成員單位 | | (7) | | | - | | | 1,110 | | | 534 | | | 8,200 | | | 1,110 | | | - | | | 9,310 |
圓滑創新有限責任公司 | | 14.00%的流動、擔保債務 | | (6) | | | - | | | - | | | 468 | | | 6,197 | | | 19 | | | 80 | | | 6,136 |
| | 認股權證 | | (6) | | | - | | | 10 | | | - | | | 290 | | | 10 | | | - | | | 300 |
| | 普通股 | | (6) | | | - | | | 50 | | | - | | | 1,080 | | | 50 | | | - | | | 1,130 |
Unitek Global Services，Inc. | | Libor Plus 6.50%(下限1.00%) | | (6) | | | - | | | (283) | | | 121 | | | 2,962 | | | 14 | | | 299 | | | 2,677 |
| | 優先股 | | (6) | | | - | | | (2,680) | | | - | | | 2,684 | | | - | | | 2,680 | | | 4 |
| | 優先股 | | (6) | | | - | | | (212) | | | 212 | | | 2,282 | | | 212 | | | 212 | | | 2,282 |
| | 優先股 | | (6) | | | - | | | 448 | | | 118 | | | 1,889 | | | 944 | | | - | | | 2,833 |
| | 優先股 | | (6) | | | - | | | (3,009) | | | - | | | 3,667 | | | - | | | 3,009 | | | 658 |
| | 普通股 | | (6) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
環球井口服務控股有限公司 | | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | (560) | | | - | | | 800 | | | - | | | 560 | | | 240 |
| | 成員單位 | | (8) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
Volusion，LLC | | 11.50%有擔保債務 | | (8) | | | - | | | (181) | | | 1,248 | | | 19,352 | | | 72 | | | 181 | | | 19,243 |
| | 8.00%無擔保可轉換債務 | | (8) | | | - | | | - | | | 16 | | | 291 | | | - | | | - | | | 291 |
| | 首選成員單位 | | (8) | | | - | | | (8,322) | | | - | | | 14,000 | | | - | | | 8,322 | | | 5,678 |
| | 認股權證 | | (8) | | | - | | | (150) | | | - | | | 150 | | | - | | | 150 | | | - |
其他 | | | | | | | (241) | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - | | | - |
附屬公司總投資 | | | | | | $ | (235) | | $ | (29,289) | | $ | 15,371 | | $ | 330,287 | | $ | 66,968 | | $ | 75,546 | | $ | 321,709 |
| (1) | 本金金額，股權投資的所有權細節，以及如果投資產生收入，都包括在綜合投資明細表中。 |
| (2) | 分別表示投資被包括在控制類別或附屬類別中的那段時間內計入收入的利息、手續費和股息總額。對於在此期間在控制類別和附屬類別之間轉移的投資，除期末顯示的以外，與該類別所在時間段有關的任何收入或投資餘額都包括在“該期間從1940年其他法案分類轉移來的投資金額”中。 |
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目錄
| (3) | 總增加額包括新的有價證券投資、後續投資和應計PIK利息導致的投資成本基礎的增加，以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券。總增加額還包括未實現增值的淨增加或未實現淨折舊的淨減少，以及將現有的投資組合公司移入這一類別或移出另一類別。 |
| (4) | 毛減包括因償還本金或出售本金以及用一種或多種現有證券交換一種或多種新證券而導致的投資成本基礎的降低。毛減還包括未實現折舊淨增加或未實現增值淨減少，以及現有投資組合公司退出這一類別並轉入不同類別。 |
| (5) | 投資組合公司位於中西部地區，由公司總部所在地決定。截至2020年6月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為236,976美元。這相當於截至2020年6月30日淨資產的17.3%。截至2020年6月30日，位於該地區的附屬投資的公允價值為28,785美元。這相當於截至2020年6月30日淨資產的2.1%。 |
| (6) | 投資組合公司位於東北地區，由公司總部所在地決定。截至2020年6月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為78,414美元。這相當於截至2020年6月30日淨資產的5.7%。截至2020年6月30日，位於該地區的關聯投資的公允價值為88,087美元。這相當於截至2020年6月30日淨資產的6.4%。 |
| (7) | 投資組合公司位於東南部地區，由公司總部所在地決定。截至2020年6月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為47,427美元。這相當於截至2020年6月30日淨資產的3.5%。截至2020年6月30日，位於該地區的附屬投資的公允價值為60,442美元。這相當於截至2020年6月30日淨資產的4.4%。 |
| (8) | 投資組合公司位於西南地區，由公司總部所在地決定。截至2020年6月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為401,136美元。截至2020年6月30日，這佔淨資產的29.3%。截至2020年6月30日，位於該地區的附屬公司投資的公允價值為99,170美元。這相當於截至2020年6月30日淨資產的7.2%。 |
| (9) | 投資組合公司位於西部地區，由公司總部所在地決定。截至2020年6月30日，位於該地區的控制投資的公允價值為244,186美元。這相當於截至2020年6月30日淨資產的17.8%。截至2020年6月30日，位於該地區的關聯投資的公允價值為45,225美元。這相當於截至2020年6月30日淨資產的3.3%。 |
| (10) | 除非另有説明，否則公司的所有證券投資一般都受到作為“受限證券”轉售的限制。 |
| (11) | 本明細表應與綜合投資明細表和綜合財務報表附註一併閲讀。補充信息可以在投資時間表中找到，包括期末利率、優先股息率、到期日、目前不是以現金支付的投資以及其價值是使用重大不可觀察的投入確定的投資。 |
| (12) | 截至2020年6月30日，投資有一筆資金不足的承諾(見注：K)。投資的公允價值包括任何無資金承諾的公允價值的影響。 |
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目錄
第二項：管理層對財務狀況和經營成果的討論和分析
這份Form 10-Q季度報告包含有關未來運營的管理計劃和目標的前瞻性陳述，這些陳述與未來事件或我們未來的業績或財務狀況有關。任何此類前瞻性陳述都可能涉及已知和未知的風險、不確定性和其他因素，這些風險、不確定性和其他因素可能會導致我們的實際結果、表現或成就與任何前瞻性陳述明示或暗示的未來結果、表現或成就大不相同。前瞻性陳述涉及假設，描述我們未來的計劃、戰略和預期，通常可以通過使用“可能”、“將會”、“應該”、“預期”、“預期”、“估計”、“相信”、“打算”或“項目”或這些詞語的否定或這些詞語或類似術語的其他變體來識別。這些前瞻性陳述是基於可能不正確的假設，我們不能向您保證這些前瞻性陳述中包括的預測一定會實現。由於各種因素，我們的實際結果可能與前瞻性陳述中表達或暗示的結果大不相同，這些因素包括但不限於：法律法規的變化，以及我們投資組合公司所在行業或整體經濟的不利變化，包括新冠肺炎疫情的影響，以及由此對我們和我們投資組合公司的業務和運營、流動性和獲得資本的影響；以及本公司截至2020年12月31日止年度年報第10-Q表格第I部分中題為“風險因素”的項目11A所提及的其他因素(如有)，以及本公司截至2020年12月31日的年度報告第FORM 10-Q表格第I部分中題為“風險因素”的項目11A所提及的其他因素(如有)，請參閲本季度報告第FORM 10-Q表格第I部分中題為“風險因素”的項目。, 於2021年2月26日提交給美國證券交易委員會(“SEC”)，以及本季度報告Form 10-Q和我們提交給SEC的其他文件中的其他部分。
本季度報告(Form 10-Q)中包含的前瞻性陳述是基於本Form 10-Q季度報告發布之日獲得的信息，我們沒有義務更新任何此類前瞻性陳述，除非適用法律要求我們這樣做。不過，建議您參考我們可能直接向您或通過我們未來可能向SEC提交的報告(包括後續的定期報告和當前報告)進行的任何其他披露。
組織
Main Street Capital Corporation(“MSCC”或“Main Street”)是一家主要的投資公司。MSCC全資擁有多個投資基金，包括Main Street Mezzanine Fund，LP(“MSMF”)和Main Street Capital III，LP(“MSC III”，與MSMF合計為“基金”)及其各自的普通合夥人。
新冠肺炎更新
新冠肺炎疫情及其對美國和全球經濟的相關影響已經並可能繼續對我們的業務和運營業績以及我們投資組合公司的業務和運營業績產生不利影響。在截至2021年6月30日的季度裏，我們繼續與員工和投資組合公司共同努力，應對新冠肺炎疫情帶來的重大挑戰。我們仍然專注於確保我們的員工和我們投資組合公司的員工的安全，同時也管理我們正在進行的業務活動。在這方面，我們仍然與我們的投資組合公司密切接觸。如下文“經營業績討論與分析”所述，我們的投資收入，主要是利息和股息收入，受到2020年新冠肺炎疫情的經濟影響的負面影響。我們繼續保持獲得多種流動性來源的機會，包括現金、我們信貸安排下的未使用能力和剩餘的SBIC債券能力。截至2021年6月30日，我們遵守了所有債務契約，預計未來我們遵守所有契約的能力不會出現任何問題。關於截至2021年6月30日的進一步討論，請參閲下面的“-流動性和資本資源”。
我們的管理層和董事會都無法預測新冠肺炎大流行的全部影響，包括其持續時間及其經濟和社會影響的程度。因此，雖然我們將繼續監測不斷髮展的情況和美國當局(包括聯邦、州和地方公共衞生當局)的指導，但我們無法確定疫情將在多大程度上對我們的
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目錄
投資組合公司的經營業績和財務狀況，或此類中斷可能對我們未來的經營業績和財務狀況產生的影響。
概述
我們的主要投資目標是通過從債務投資中獲得當前收入，以及從我們的股權和股權相關投資(包括權證、可轉換證券和其他收購投資組合公司股權證券的權利)獲得資本增值，來最大化我們投資組合的總回報。為了實現這一目標，我們主要專注於向中低端市場(“LMM”)公司提供定製的債務和股權融資，並向中端市場(“中間市場”)公司提供債務資本。我們的LMM公司的年收入一般在1000萬美元到1.5億美元之間，我們的LMM投資組合投資的規模一般在500萬美元到5000萬美元之間。我們在中端市場的投資通常比我們的LMM投資組合公司規模更大，年收入通常在1.5億美元到15億美元之間，我們的中端市場投資規模通常在300萬美元到2000萬美元之間。我們的私人貸款(“私人貸款”)組合投資主要是私人持股公司的債務證券，這些債務證券是通過與其他投資基金在合作的基礎上建立戰略關係而產生的，在債務市場上通常被稱為“俱樂部交易”。私人貸款投資通常在規模、結構、條款和條件上與我們在LMM投資組合和中端市場投資組合中持有的投資相似。
我們尋求填補LMM企業的融資缺口，從歷史上看，這些企業從商業銀行和其他傳統渠道獲得融資的渠道有限。LMM服務不足的性質為我們創造了滿足LMM公司融資需求的機會，同時也為我們談判有利的交易條款和股權參與創造了機會。我們能夠在公司的資本結構中進行投資，從擔保貸款到股權證券，使我們能夠為投資組合中的公司提供一整套融資選擇，或“一站式”融資解決方案。提供定製的“一站式”融資解決方案對LMM投資組合公司非常重要。我們通常尋求與企業家、管理團隊和企業主直接合作進行投資。我們的LMM投資組合債務投資通常以投資組合公司資產的第一留置權為擔保，通常期限為自最初投資日期起五至七年。
我們的中端市場投資組合主要包括對總部設在美國的私人持股公司的有息債務證券的直接投資或二次購買，這些公司的規模通常大於我們LMM投資組合中包括的公司。我們的中間市場投資組合債務投資通常以投資組合公司資產的第一或第二優先留置權作為擔保，通常預期期限為自最初投資日期起三至七年。
私人貸款投資通常在規模、結構、條款和條件上與我們在LMM投資組合和中端市場投資組合中持有的投資相似。我們的私人貸款組合債務投資通常以投資組合公司資產的第一或第二優先留置權作為擔保，通常期限為自最初投資日期起三至七年。
我們的其他投資組合(“其他投資組合”)主要包括與我們的LMM、中端市場或私人貸款組合投資的典型情況不一致的投資，包括可能由第三方管理的投資。在我們的其他投資組合中，我們可能會產生與第三方管理的投資相關的間接費用和支出，例如投資於其他投資公司或私人基金。
根據我們現金和整體流動性的變化，以及我們的資本結構管理活動，我們的投資組合可能還包括LMM、中間市場和私人貸款組合投資中的非典型短期組合投資，因為它們旨在作為短期資本部署。這些資產通常預計在一年或更短的時間內清算，預計不會在整個投資組合中佔很大比例。
我們的對外資產管理業務是通過MSC Adviser I，LLC(“外部投資經理”)進行的。外部投資管理人根據管理的資產為外部方賺取管理費，並可能根據管理的資產的表現賺取激勵費或附帶權益。我們已與外部投資管理公司達成協議，分享與其資產管理業務相關的一般員工，特別是與MSC Income Fund，Inc.(前身為HMS Income Fund，Inc.)及其其他投資諮詢客户的關係。通過這份協議，我們分享
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目錄
與外部投資經理合作的員工，包括他們的相關基礎設施、業務關係、管理專長和融資能力。
於二零一二年五月，吾等與當時為MSC Income的投資顧問HMS Adviser LP(“HMS Adviser”)訂立投資分顧問協議，為HMS Adviser提供若干投資顧問服務。2013年12月，在從SEC獲得允許我們擁有註冊投資顧問所需的行動減免後，我們將分諮詢協議指定給外部投資經理，因為從此類安排中獲得的費用可能會對我們滿足維持RIC税收待遇所需的收入來源要求的能力產生負面影響。根據投資分諮詢協議，外部投資經理有權獲得HMS Adviser根據其與MSC Income的諮詢協議賺取的年度基本管理費和獎勵費用的50%。自2020年10月30日起，外部投資經理及HMS顧問根據外部投資經理與MSC Income訂立的投資諮詢及行政服務協議(“諮詢協議”)，由外部投資經理、HMS顧問及其他各方完成該特定資產購買協議所擬進行的交易，據此，外部投資經理成為MSC收入的唯一投資顧問及管理人。諮詢協議包括1.75%的年度管理費，低於之前的2.00%，以及與MSC Income之前與HMS Adviser達成的諮詢協議下相同的獎勵費用，外部投資經理將獲得此類費用收入的100%(之前為50%)。
2014年4月，我們收到了美國證券交易委員會(SEC)的一項豁免命令，允許我們和MSC Income在某些談判交易中共同投資，否則根據1940年法案，共同投資是被禁止的。在2020年12月期間，我們從美國證券交易委員會(SEC)收到了一份修訂的豁免令，允許我們、MSC Income和外部投資經理建議的其他基金在某些談判交易中進行共同投資，否則根據1940年法案，共同投資是被禁止的。我們已與MSC Income和私人貸款基金(定義見下文)共同投資，並打算在未來根據訂單條件與MSC Income、私人貸款基金和外部投資經理建議的其他基金共同投資。該命令除其他事項外，要求吾等和外部投資經理考慮每個此類投資機會是否適合我們和外部投資經理的建議客户(如適用)，包括MSC收入，並在適當的情況下建議在該等各方之間分配投資機會。由於外部投資經理可能從外部投資經理建議的基金(包括MSC Income和私人貸款基金)獲得基於業績的費用補償，這可能會激勵公司和外部投資經理將機會分配給其他參與基金，而不是我們。然而，我們和外部投資經理都有政策和程序來管理這一衝突，包括由我們董事會的獨立成員進行監督。
外部投資經理於2020年12月推出了其首個私人基金MS Private Loan Fund I，LP，這是一個私人投資基金，其戰略是與Main Street共同投資於私人貸款組合投資(“私人貸款基金”)。外部投資經理於2020年12月與私人貸款基金簽訂投資管理協議，根據該協議，外部投資經理向私人貸款基金提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些獎勵費用。
在截至2021年和2020年6月30日的三個月裏，外部投資經理分別獲得了420萬美元和230萬美元的基本管理費收入，在截至2021年和2020年6月30日的六個月中，分別獲得了810萬美元和480萬美元的基本管理費收入。截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月或六個月沒有賺取獎勵費用收入。
根據外部投資經理與MSCC之間的分攤協議，我們將某些費用分配給外部投資經理。我們的總支出扣除分配給外部投資經理的費用後，截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月分別為260萬美元和180萬美元，截至2021年6月30日和2020年6月30日的六個月分別為500萬美元和340萬美元。外部投資經理對我們淨投資收入的總貢獻包括分配給外部投資經理的費用和從外部投資經理賺取的股息收入的總和。截至2021年和2020年6月30日的三個月，我們淨投資收入的總貢獻率分別為380萬美元和220萬美元，截至2021年和2020年6月30日的六個月，總貢獻率分別為740萬美元和450萬美元。
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有關截至2021年6月30日和2020年12月31日的Main Street在LMM、中間市場和私人貸款組合中的投資摘要，請參閲合併財務報表附註中的註釋C-投資和債券的公允價值層次-投資組合構成-投資組合構成。
我們的投資組合一般是通過摩根士丹利資本國際(MSCC)和基金進行的。摩根士丹利資本國際(MSCC)和這些基金擁有相同的投資策略和標準，儘管它們受到不同的監管制度的約束。投資者在MSCC的回報在一定程度上將取決於這些基金的投資回報，因為它們是MSCC的全資子公司。
新證券投資活動的水平將根據我們對當前經濟基本面的看法、我們識別符合我們投資標準的新投資機會的能力以及我們完善已確定機會的能力而在不同時期波動。新投資活動的水平，以及相關的利息和手續費收入，將直接影響未來的投資收入。此外，投資組合公司支付的股息水平和非權責發生狀態的投資組合債務投資部分將直接影響未來的投資收益。雖然我們打算長期增加我們的投資組合和投資收入，但在經濟低迷時期，我們的增長和經營業績可能會受到更多限制。然而，我們打算根據適用的經濟條件和我們的投資前景，適當地管理我們的成本結構和流動性狀況。我們投資的已實現損益水平和未實現增值或貶值水平也將根據投資組合活動、經濟狀況和我們各個投資組合公司的表現而波動。已實現損益和未實現升值或折舊的變化可能會對我們的經營業績產生實質性影響。
由於我們是內部管理的，我們不支付任何外部投資諮詢費，而是直接產生與聘用投資和投資組合管理專業人員相關的運營成本。我們相信，與其他外部管理的上市和私人持股投資公司相比，我們的內部管理結構為我們提供了一個有利的運營費用結構，我們的內部管理結構使我們有機會在發展我們的投資組合和外部投資經理的資產管理業務時利用我們的非利息運營費用。在截至2021年6月30日、2021年和2020年6月30日的前12個月，我們的總運營費用(不包括利息支出)佔我們季度平均總資產的比例分別為1.4%和1.2%，截至2020年12月31日的一年為1.3%。
關鍵會計政策
根據公認會計原則(“GAAP”)編制財務報表和相關披露，要求管理層作出估計和假設，以影響財務報表日期的資產和負債、或有資產和負債以及報告期內的收入和費用的報告金額。實際結果可能與這些估計大相徑庭。關鍵會計政策是那些要求管理層對本質上不確定並可能在後續期間發生變化的事項的影響做出主觀或複雜判斷的政策。這些領域的基本假設或估計可能需要的變化可能會對我們目前和未來的財務狀況和運營結果產生重大影響。
管理層已與董事會審計委員會討論了每項關鍵會計政策和估算的制定和選擇。我們的關鍵會計政策和估計包括以下所述的投資組合估值和收入確認政策。我們的重要會計政策在本季度報告10-Q表的“項目1.綜合財務報表”中的合併財務報表附註B中有更詳細的描述。
投資組合估值
編制我們的合併財務報表所固有的最重要的決定是對我們的投資組合的估值以及未實現的升值和貶值的相關金額。鑑於所需的重大判斷和主觀衡量，我們認為這一決定是一項關鍵的會計估計。截至2021年6月30日和2020年12月31日，我們按公允價值估值的投資組合分別約佔我們總資產的96%和97%。我們被要求按公允價值報告我們的投資。我們遵循FASB ASC 820的規定，公允價值計量和披露(“ASC 820”)。ASC820定義了公允價值，建立了公允價值計量框架，建立了基於投入質量的公允價值等級
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目錄
用於計量公允價值，並提高公允價值計量的披露要求。ASC820要求我們假設證券組合投資將在本金市場出售給獨立的市場參與者，這可能是一個假想的市場。市場參與者被定義為在主體市場上獨立、有知識、願意和能夠交易的買家和賣家。有關我們的投資組合估值過程和程序的詳細討論，請參閲合併財務報表附註中的“附註B.1.-投資組合估值”。
由於估值過程中固有的不確定性，我們對我們投資組合的公允價值的確定可能與證券存在現成市場時所確定的價值大不相同。此外，市場環境、投資組合公司業績的變化以及投資期間可能發生的其他事件可能會導致這些投資最終實現的收益或虧損與目前分配的估值大不相同。我們確定每項投資的公允價值，並將公允價值的變動記錄為未實現的增值或折舊。
美國證券交易委員會(SEC)最近根據1940年法案通過了新的第2a-5條規則，允許BDC董事會指定其高管或投資顧問為估值指定人，以確定其投資組合的公允價值，但須受到董事會的積極監督。我們的董事會已經根據規則2a-5(“估值程序”)批准了政策和程序，並指定了一組我們的高管作為董事會的估值指定人。我們採用了2021年4月1日生效的評估程序。我們相信，我們截至2021年6月30日和2020年12月31日的投資組合，根據我們經營的市場和報告日期存在的其他條件，接近於這些日期的公允價值。
收入確認
利息和股息收入
我們以權責發生制記錄利息和股息收入，並在預計收取金額的範圍內記錄利息和股息收入。股利收入在投資組合公司宣佈股息時記錄，或者在投資組合公司有義務進行分配時記錄。根據我們的估值政策，我們定期評估應計利息和股息收入是否可收回。當貸款或債務擔保逾期90天或更長時間時，如果我們預計債務人無法償還所有債務或其他義務，我們通常會將貸款或債務擔保置於非權責發生狀態，並停止確認該貸款或債務擔保的利息收入，直到借款人證明有能力和意圖支付到期的合同金額。如果一筆貸款或債務擔保的狀況在債務人償還債務或其他義務的能力方面顯著改善，或者如果一筆貸款或債務擔保被出售或註銷，我們將其從非權責發生狀態中剔除。
手續費收入
我們可能會定期向我們的投資組合公司或其他第三方提供服務，包括結構設計和諮詢服務。對於可單獨識別且有證據證明公允價值的服務，手續費收入被確認為賺取的，通常是在投資或其他適用交易結束時。與債務融資交易有關的不符合這些標準的服務的費用被視為債務發放費，並在融資期間遞延並增值為收入。
實物支付利息和累計股息
我們在我們的投資組合中持有某些債務和優先股工具，其中包含PIK利息和累計股息撥備。按每個債務協議中規定的合同利率計算的PIK利息定期添加到債務本金餘額中，並記錄為利息收入。因此，這筆利息的實際收取可以推遲到償還債務本金的時候。累計股息記為股利收入，任何拖欠的股息都會加到優先股投資餘額中。這些拖欠股息的實際收取可能會推遲到優先股贖回或出售時再收取。為了維持RIC的税收待遇(如下所述)，這些非現金收入來源可能需要以分配的形式支付給股東，即使我們可能沒有以現金形式收取PIK利息和累計股息。當我們確定拖欠的PIK利息和紅利不再可收取時，我們將停止累積PIK利息和累積紅利，並註銷任何應計和未收取的欠款利息和紅利。在過去的三個月裏
103
目錄
截至2021年和2020年6月30日，(I)我們總投資收入的約3.4%和2.5%分別可歸因於目前非現金支付的PIK利息收入，以及(Ii)我們總投資收入的約0.6%和0.9%分別可歸因於目前非現金支付的累計股息收入。截至2021年和2020年6月30日止六個月，(I)我們總投資收入的約3.6%和1.7%分別可歸因於目前非現金支付的PIK利息收入，以及(Ii)我們總投資收入的約0.7%和0.9%分別可歸因於目前非現金支付的累計股息收入。
投資組合構成
下表彙總了截至2021年6月30日和2020年12月31日，我們按投資類型按成本和公允價值計算的LMM組合投資、中端市場組合投資和私人貸款組合投資總額的構成，佔LMM組合投資、中端市場組合投資和私人貸款組合投資總額的百分比(此信息不包括其他組合、短期投資和外部投資經理)。
成本： |
| 2021年6月30日 |
| 2020年12月31日 | | |
第一留置權債務 |
| 80.1 | % | 77.0 | % | |
權益 |
| 17.6 | % | 19.0 | % | |
第二留置權債務 |
| 1.3 | % | 2.7 | % | |
權證 |
| 0.4 | % | 0.5 | % | |
其他 |
| 0.6 | % | 0.8 | % | |
|
| 100.0 | % | 100.0 | % | |
公允價值： |
| 2021年6月30日 |
| 2020年12月31日 | |
|
第一留置權債務 |
| 71.9 | % | 70.0 | % |
|
權益 |
| 26.0 | % | 26.4 | % |
|
第二留置權債務 |
| 1.1 | % | 2.4 | % |
|
權證 |
| 0.4 | % | 0.4 | % |
|
其他 |
| 0.6 | % | 0.8 | % |
|
|
| 100.0 | % | 100.0 | % |
|
我們的LMM組合投資、中端市場組合投資和私人貸款組合投資存在許多風險，包括：(1)投資於運營歷史和財務資源可能有限的公司；(2)持有一般不公開交易且可能在轉售方面受到法律和其他限制的投資；以及(3)投資於我們投資組合中低於投資級的債務和股權投資的其他常見風險。有關投資我們投資組合所涉及的風險的更完整討論，請參閲我們截至2020年12月31日的財年年報10-K表格中所載的“風險因素-與我們投資相關的風險”(Risk Functions-Risks to Our Investments to the Form 10-K)。
投資組合資產質量
我們利用內部開發的投資評級系統對每一家LMM投資組合公司的表現進行評級，並根據我們對投資組合公司的預期，監控我們每項LMM投資的預期回報水平。投資評級系統考慮了各種因素，包括每項投資的預期回報水平、我們的債務投資的可回收性以及我們的股權投資的投資資本獲得回報的能力、與競爭對手和其他行業參與者的比較、投資組合公司的未來前景以及其他被認為對投資組合公司重要的因素。
截至2021年6月30日，我們的總投資組合有9項非權責發生制投資，約佔其公允價值的1.2%和成本的3.9%。截至2020年12月31日，我們的總投資組合有7項非權責發生制投資，約佔其公允價值的1.3%和成本的3.6%。
我們投資組合公司的經營業績受到美國經濟更廣泛基本面變化的影響。在美國經濟收縮的時期，就像它由於新冠肺炎的影響所做的那樣，像我們投資的那些中小型公司的財務業績很可能會
104
目錄
這些風險最終可能導致他們難以滿足他們的償債要求，導致我們的債務投資違約或我們投資的已實現虧損增加，難以維持歷史股息支付率和我們的股權投資的未實現增值。因此，我們不能保證某些投資組合公司的業績不會受到未來經濟週期或其他條件的負面影響，這些情況也可能對我們未來的業績產生負面影響。
對作業效果的討論與分析
截至2021年6月30日的三個月與2020年6月30日的比較
| | 截至三個月 | | | | | |
| | ||||
| | 2010年6月30日 | | 淨變化量 | | ||||||||
|
| 2021 |
| 2020 |
| 金額 |
| % |
| ||||
| | (千美元) | | ||||||||||
總投資收益 | | $ | 67,294 | | $ | 52,007 | | $ | 15,287 |
| 29 | % | |
總費用 | |
| (24,899) | |
| (20,713) | |
| (4,186) |
| 20 | % | |
淨投資收益 | |
| 42,395 | |
| 31,294 | |
| 11,101 |
| 35 | % | |
投資已實現淨收益(虧損) | |
| 18,000 | |
| (8,584) | |
| 26,584 | | NM | % | |
未實現淨增值(折舊)來自： | | | | | | | | | | | | | |
有價證券投資 | |
| 44,441 | |
| 13,164 | |
| 31,277 | | NM | | |
所得税優惠(規定) | |
| (9,726) | |
| 7,495 | |
| (17,221) | | NM | | |
經營所致淨資產淨增 | | $ | 95,110 | | $ | 43,369 | | $ | 51,741 |
| NM | % | |
| | 截至三個月 | | | | | |
| | ||||
| | 2010年6月30日 | | 淨變化量 | | ||||||||
|
| 2021 |
| 2020 |
| 金額 |
| % |
| ||||
| | (千美元，每股除外) | | ||||||||||
淨投資收益 | | $ | 42,395 | | $ | 31,294 | | $ | 11,101 |
| 35 | % | |
基於股份的薪酬費用 | |
| 2,759 | |
| 2,817 | |
| (58) |
| (2) | % | |
可分配淨投資收益(A) | | $ | 45,154 | | $ | 34,111 | | $ | 11,043 |
| 32 | % | |
每股淨投資收益--基本收益和稀釋後收益 | | $ | 0.62 | | $ | 0.48 | | $ | 0.14 |
| 29 | % | |
每股可分配淨投資收益--基本和攤薄(A) | | $ | 0.66 | | $ | 0.52 | | $ | 0.14 |
| 27 | % | |
NM | 沒有意義 |
| (a) | 可分配淨投資收入是根據美國公認會計原則確定的淨投資收入，不包括基於股票的薪酬支出的影響，股票薪酬支出本質上是非現金的。我們相信，公佈可分配的淨投資收入和每股相關金額對於分析我們的財務業績是有用和適當的補充信息披露，因為基於股票的薪酬不需要現金結算。然而，可分配淨投資收入是非美國通用會計準則(GAAP)的衡量標準，不應被視為替代根據美國通用會計準則(GAAP)提出的淨投資收入和其他收益衡量標準。相反，在分析我們的財務業績時，只應根據美國公認會計準則(GAAP)的此類衡量標準來審查可分配淨投資收入。根據美國公認會計原則，淨投資收入與可分配淨投資收入的對賬如上表所示。 |
105
目錄
投資收益
截至2021年6月30日的三個月總投資收益為6,730萬美元，較2020年同期的5,200萬美元增長29%。下表彙總了可比期間活動的變化。
| | 截至三個月 | | | | | | | | ||||
| | 2010年6月30日 | | 淨變化量 | | ||||||||
| | 2021 | | 2020 | | 金額 | | % | | ||||
| | | (千美元) | | | ||||||||
利息收入 | | $ | 45,944 | | $ | 41,574 | | $ | 4,370 | | 11 | % | (a) |
股息收入 | | | 18,619 | | | 7,795 | | | 10,824 | | 139 | % | (b) |
手續費收入 | | | 2,731 | | | 2,638 | | | 93 | | 4 | % | |
總投資收益 | | $ | 67,294 | | $ | 52,007 | | $ | 15,287 | | 29 | % | (c) |
| (a) | 利息收入的增加主要與投資組合債務投資的平均水平較高有關。 |
| (b) | 投資組合股權投資股息收入的增加主要是由於(I)在2020年新冠肺炎大流行的影響之後，我們投資組合中的某些公司的經營業績、財務狀況和流動性狀況有所改善，以及(Ii)與被認為不太一致或非經常性的股息收入增加有關的260萬美元。 |
| (c) | 總投資收入的增加包括以下影響：(I)被認為不太一致或非經常性的股息收入增加了260萬美元，以及(Ii)某些投資組合債務投資的加速預付、重新定價和其他活動增加了20萬美元。 |
費用
截至2021年6月30日的三個月，總支出為2,490萬美元，較2020年同期的2,070萬美元增長20%。下表彙總了可比期間活動的變化。
| | 截至三個月 | | | | | | | | ||||
| | 2010年6月30日 | | 淨變化量 | | ||||||||
| | 2021 | | 2020 | | 金額 | | % | | ||||
| | | (千美元) | | | ||||||||
員工補償費用 | | $ | 6,287 | | $ | 3,763 | | $ | 2,524 | | 67 | % | (a) |
遞延薪酬計劃費用 | | | 608 | | | 1,039 | | | (431) | | (41) | % | (b) |
總補償費用 | | | 6,895 | | | 4,802 | | | 2,093 | | 44 | % | |
併購費用 | | | 3,417 | | | 3,000 | | | 417 | | 14 | % | |
利息支出 | | | 14,400 | | | 11,898 | | | 2,502 | | 21 | % | (c) |
基於股份的薪酬費用 | | | 2,759 | | | 2,817 | | | (58) | | (2) | % | |
總費用 | | | 27,471 | | | 22,517 | | | 4,954 | | 22 | % | |
將費用分配給外部投資經理 | | | (2,572) | | | (1,804) | | | (768) | | 43 | % | (d) |
總費用 | | $ | 24,899 | | $ | 20,713 | | $ | 4,186 | | 20 | % | |
| (a) | 員工薪酬支出的增加主要是由於激勵性薪酬應計項目通常與我們改善的經營業績相對應。 |
| (b) | 非現金遞延補償計劃費用的變化是由於我們的遞延補償計劃資產的公允價值的變化，這與整個股票市場的變化相關，與我們的經營活動或結果沒有直接關係。 |
| (c) | 利息開支的增加主要與(I)我們的5.20%債券(定義見下文“-流動性及資本資源-資本資源”)及(Ii)我們於2021年1月發行的3.00%債券(定義見下文“-流動性及資本資源-資本資源”)項下的額外本金總額1.25億美元的借款增加有關，但因利息支出減少而部分抵銷。 |
106
目錄
| 與我們的多年循環信貸安排(“信貸安排”)有關，因為平均未償還餘額較低。 |
| (d) | 分配給外部投資經理的費用增加主要與2020年10月交易的影響有關，根據該交易，外部投資經理成為MSC收入的唯一投資顧問。 |
淨投資收益
截至2021年6月30日的三個月，淨投資收入增長35%，至4240萬美元，合每股0.62美元，而2020年同期的淨投資收入為3130萬美元，合每股0.48美元。每股淨投資收入和每股淨投資收入的增長主要是由於總投資收入增長29%，但被總支出增長20%(如上所述)以及截至2021年6月30日的三個月加權平均流通股增加5%至6850萬股所部分抵消，這主要是由於通過自動取款機計劃發行的股票(定義見下文“-流動性和資本資源-資本資源”)、根據我們的股權激勵計劃發行的股票以及根據我們的股息再投資計劃發行的股票。每股淨投資收入的增加包括：(I)被認為不太一致或非經常性的紅利收入活動的投資收入每股增加0.04美元，以及與某些投資組合債務投資有關的加速預付、重新定價和其他收入活動增加，如上所述，以及(Ii)由於與我們的遞延補償計劃相關的補償開支減少，每股增加0.01美元，這主要是由於遞延補償計劃資產的公允價值發生變化。
可分配淨投資收益
截至2021年6月30日的三個月，可分配淨投資收入增長32%，至4,520萬美元，合每股0.66美元，而2020年同期為3,410萬美元，合每股0.52美元。每股可分配投資淨收入和每股可分配投資淨收入的增長主要是由於總投資收入水平的提高，但被(I)總支出(不包括基於股份的薪酬支出)的增長和(Ii)與2020年同期相比平均流通股數量的增加所部分抵消，所有這些都如上所述。每股可分配淨投資收入的增加包括以下影響：(I)被認為不太一致或非經常性的紅利收入活動的投資收入增加，以及與某些投資組合債務投資有關的加速預付、重新定價和其他收入活動的增加，以及(Ii)可歸因於2021年第二季度遞延補償計劃資產公允價值變化的補償費用減少，兩者都如上所述。
投資已實現淨收益(虧損)
下表彙總了截至2021年6月30日的三個月投資淨實現收益總額1800萬美元的主要組成部分：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
| | 截至2021年6月30日的三個月 | ||||||||||||||||||
| | 完全退出 | | 部分出口 | | 重組 | | 總計 | ||||||||||||
| | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | ||||
| | (千美元) | ||||||||||||||||||
LMM投資組合 | | $ | 14,729 | | 2 | | $ | - | | - | | $ | - | | - | | $ | 14,729 | | 2 |
中端市場產品組合 | | | (3,141) | | 1 | | | 6,153 | | 1 | | | - | | - | | | 3,012 | | 2 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
已實現淨收益/(虧損)合計 | | $ | 11,588 | | 3 | | $ | 6,153 | | 1 | | $ | - | | - | | $ | 17,741 | | 4 |
107
目錄
未實現淨增值(折舊)
下表提供了截至2021年6月30日的三個月未實現淨增值總額4440萬美元的摘要：
| | 截至2021年6月30日的三個月 | |||||||||||||
| | | | | 中位 | | 私 | | | | | | | ||
|
| LMM(A) |
| 市場 |
| 貸款 |
| 其他 | | 總計 | |||||
|
| (百萬美元) | |||||||||||||
由於本期確認的已實現(收益/收益)淨虧損，前期確認的未實現(增值)折舊淨額的會計沖銷 | | $ | (5.3) | | $ | 0.6 | | $ | — | | $ | — | | $ | (4.7) |
與有價證券投資相關的未實現淨增值(折舊) | |
| 36.4 | |
| (2.2) | |
| 5.2 | |
| 9.7 | (b) |
| 49.1 |
與有價證券投資有關的未實現淨增值(折舊)總額 | | $ | 31.1 | | $ | (1.6) | | $ | 5.2 | | $ | 9.7 | | $ | 44.4 |
| (a) | LMM包括33個LMM組合投資的未實現增值和14個LMM組合投資的未實現折舊。 |
| (b) | 其他包括(I)與其他投資組合有關的未實現淨增值510萬美元和(Ii)與外部投資經理有關的450萬美元升值。 |
所得税優惠(規定)
截至2021年6月30日的三個月的所得税準備金為970萬美元，主要包括(I)900萬美元的遞延税款準備金，這主要是由於與我們在我們全資擁有的應税子公司持有的有價證券投資有關的淨活動的結果，包括虧損結轉的變化、未實現的淨升值/折舊和其他暫時性賬面税差的變化，以及(Ii)70萬美元的當前税收準備金，涉及50萬美元的美國聯邦和州所得税現行準備金。截至2020年6月30日的三個月的所得税優惠為750萬美元，主要包括800萬美元的遞延税收優惠，部分抵消了與美國聯邦和州現行所得税40萬美元撥備相關的60萬美元的現行税收撥備，以及我們估計的未分配應税收入的消費税撥備20萬美元。
經營所致淨資產淨增(減)
截至2021年6月30日的三個月，運營帶來的淨資產淨增長為9,510萬美元，合每股1.39美元，而截至2020年6月30日的三個月為4,340萬美元，合每股0.66美元。上表彙總了截至2021年6月30日的三個月因運營導致的淨資產增長。
108
目錄
截至2021年6月30日的6個月與2020年6月30日的比較
| | 截至六個月 | | | | | |
| ||||
| | 2010年6月30日 | | 淨變化量 | ||||||||
|
| 2021 |
| 2020 |
| 金額 |
| % | ||||
| | (千美元) | ||||||||||
總投資收益 | | $ | 130,102 | | $ | 108,156 | | $ | 21,946 |
| 20 | % |
總費用 | |
| (47,954) | |
| (40,317) | |
| (7,637) |
| 19 | % |
淨投資收益 | |
| 82,148 | |
| 67,839 | |
| 14,309 |
| 21 | % |
投資已實現淨收益(虧損) | |
| 2,270 | |
| (30,449) | |
| 32,719 | | NM | |
清償債務已實現淨虧損 | |
| — | |
| (534) | |
| 534 | | NM | |
未實現淨增值(折舊)來自： | | | | | | | | | | | | |
有價證券投資 | |
| 78,440 | |
| (181,144) | |
| 259,584 | | NM | |
SBIC債券 | |
| — | |
| 460 | |
| (460) | | NM | |
未實現淨增值(折舊)合計 | |
| 78,440 | |
| (180,684) | |
| 259,124 | | NM | |
所得税優惠(規定) | |
| (10,407) | |
| 15,760 | |
| (26,167) | | NM | |
經營所致淨資產淨增(減) | | $ | 152,451 | | $ | (128,068) | | $ | 280,519 |
| NM | |
| | 截至六個月 | | | | | |
| ||||
| | 2010年6月30日 | | 淨變化量 | ||||||||
|
| 2021 |
| 2020 |
| 金額 |
| % | ||||
| | (千美元，每股除外) | ||||||||||
淨投資收益 | | $ | 82,148 | | $ | 67,839 | | $ | 14,309 |
| 21 | % |
基於股份的薪酬費用 | |
| 5,092 | |
| 5,654 | |
| (562) |
| (10) | % |
可分配淨投資收益(A) | | $ | 87,240 | | $ | 73,493 | | $ | 13,747 |
| 19 | % |
每股淨投資收益--基本收益和稀釋後收益 | | $ | 1.20 | | $ | 1.04 | | $ | 0.16 |
| 15 | % |
每股可分配淨投資收益--基本和攤薄(A) | | $ | 1.28 | | $ | 1.13 | | $ | 0.15 |
| 13 | % |
NM | 沒有意義 |
| (b) | 可分配淨投資收入是根據美國公認會計原則確定的淨投資收入，不包括基於股票的薪酬支出的影響，股票薪酬支出本質上是非現金的。我們相信，公佈可分配的淨投資收入和每股相關金額對於分析我們的財務業績是有用和適當的補充信息披露，因為基於股票的薪酬不需要現金結算。然而，可分配淨投資收入是非美國通用會計準則(GAAP)的衡量標準，不應被視為替代根據美國通用會計準則(GAAP)提出的淨投資收入和其他收益衡量標準。相反，在分析我們的財務業績時，只應根據美國公認會計準則(GAAP)的此類衡量標準來審查可分配淨投資收入。根據美國公認會計原則，淨投資收入與可分配淨投資收入的對賬如上表所示。 |
109
目錄
投資收益
截至2021年6月30日的六個月，總投資收益為130.1美元，較2020年同期的108.2美元增長20%.下表彙總了可比期間活動的變化。
| | 截至六個月 | | | | | | | | ||||
| | 2010年6月30日 | | 淨變化量 | | ||||||||
| | 2021 | | 2020 | | 金額 | | % | | ||||
| | | (千美元) | | | ||||||||
利息收入 | | $ | 89,416 | | $ | 86,450 | | $ | 2,966 | | 3 | % | (a) |
股息收入 | | | 36,316 | | | 15,836 | | | 20,480 | | 129 | % | (b) |
手續費收入 | | | 4,370 | | | 5,870 | | | (1,500) | | (26) | % | (c) |
總投資收益 | | $ | 130,102 | | $ | 108,156 | | $ | 21,946 | | 20 | % | (d) |
| (a) | 利息收入的增加主要與投資組合債務投資的平均水平較高有關。 |
| (b) | 投資組合股權投資的股息收入增加主要是由於(I)在2020年新冠肺炎大流行的影響之後，我們投資組合中的某些公司的經營業績、財務狀況和流動性狀況有所改善，以及(Ii)與被認為不太一致或非經常性的股息收入增加有關的540萬美元。 |
| (c) | 手續費收入減少的主要原因是債務投資的再融資和預付費用減少了160萬美元。 |
| (d) | 總投資收入的增加包括紅利收入增加540萬美元的影響，紅利收入被認為不太一致或非經常性的紅利收入增加，部分被某些投資組合債務投資的加速預付、重新定價和其他活動減少190萬美元所抵消。 |
費用
截至2021年6月30日的六個月，總支出為4,800萬美元，較2020年同期的4,030萬美元增長19%。下表彙總了可比期間活動的變化。
| | 截至六個月 | | | | | | | | ||||
| | 2010年6月30日 | | 淨變化量 | | ||||||||
| | 2021 | | 2020 | | 金額 | | % | | ||||
| | | (千美元) | | | ||||||||
員工補償費用 | | $ | 12,238 | | $ | 7,182 | | $ | 5,056 | | 70 | % | (a) |
遞延薪酬計劃費用 | | | 978 | | | 118 | | | 860 | | 729 | % | (b) |
總補償費用 | | | 13,216 | | | 7,300 | | | 5,916 | | 81 | % | |
併購費用 | | | 6,392 | | | 6,473 | | | (81) | | (1) | % | |
利息支出 | | | 28,206 | | | 24,338 | | | 3,868 | | 16 | % | (c) |
基於股份的薪酬費用 | | | 5,092 | | | 5,654 | | | (562) | | (10) | % | (d) |
總費用 | | | 52,906 | | | 43,765 | | | 9,141 | | 21 | % | |
將費用分配給外部投資經理 | | | (4,952) | | | (3,448) | | | (1,504) | | 44 | % | (e) |
總費用 | | $ | 47,954 | | $ | 40,317 | | $ | 7,637 | | 19 | % | |
| (a) | 員工薪酬支出的增加主要是由於激勵性薪酬應計項目通常與我們改善的經營業績相對應。 |
| (b) | 遞延補償計劃費用的變化是由於我們的遞延補償計劃資產的公允價值的變化，這與整個股票市場的變化相關，與我們的經營活動或業績沒有直接關係。 |
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| (c) | 利息支出的增加主要是由於(I)我們的5.20%票據(我們於2020年7月發行的本金總額增加了1.25億美元)和(Ii)我們於2021年1月發行的3.00%票據項下的借款增加，但由於平均未償還餘額和平均利率降低，與我們的信貸安排相關的利息支出減少，部分抵消了這一增加。 |
| (d) | 股份薪酬的減少主要與2020年同期的非經常性薪酬支出有關。 |
| (e) | 分配給外部投資經理的費用增加主要與2020年10月交易的影響有關，根據該交易，外部投資經理成為MSC收入的唯一投資顧問。 |
淨投資收益
截至2021年6月30日的6個月，淨投資收入增長21%，至8210萬美元，合每股1.20美元，而2020年同期的淨投資收入為6780萬美元，合每股1.04美元。淨投資收入和每股淨投資收入的增長主要是由於總投資收入增長了20%，但被總支出(如上所述)19%的增長以及截至2021年6月30日的6個月加權平均流通股增加5%至6830萬股所部分抵消，這主要是由於通過自動取款機計劃發行的股票、根據我們的股權激勵計劃發行的股票以及根據我們的股息再投資計劃發行的股票。每股淨投資收入的增加包括被認為不太一致或非經常性的紅利收入活動的投資收入每股增加0.08美元，但被以下因素部分抵消：(I)由於加速預付、重新定價和與某些投資組合債務投資有關的其它活動減少，每股減少0.03美元；(Ii)由於主要由於遞延補償計劃資產的公允價值變化而導致的補償開支增加，每股減少0.01美元。
可分配淨投資收益
截至2021年6月30日的六個月，可分配淨投資收入增長19%，至8720萬美元，合每股1.28美元，而2020年同期為7,350萬美元，合每股1.13美元。每股可分配投資淨收入和每股可分配投資淨收入的增長主要是由於總投資收入水平的提高，但被(I)總支出(不包括基於股份的薪酬支出)的增長和(Ii)與2020年同期相比平均流通股數量的增加所部分抵消，所有這些都如上所述。每股可分配淨投資收入的增加包括被認為不太一致或非經常性的紅利收入活動的投資收入增加的影響，被加速預付、重新定價和其他收入活動的減少以及由於遞延補償計劃資產的公允價值變化導致的補償費用增加部分抵消，如上所述。
投資已實現淨收益(虧損)
下表彙總了截至2021年6月30日的6個月230萬美元投資淨實現收益的主要組成部分：
| | 截至2021年6月30日的6個月 | ||||||||||||||||||
| | 完全退出 | | 部分出口 | | 重組 | | 總計 | ||||||||||||
| | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | | 淨收益/(虧損) | | 投資數量 | ||||
| | (千美元) | ||||||||||||||||||
LMM投資組合 | | $ | 14,729 | | 2 | | $ | - | | - | | $ | (10,925) | | 1 | | $ | 3,804 | | 3 |
中端市場產品組合 | | | (4,243) | | 2 | | | 6,153 | | 1 | | | - | | - | | | 1,910 | | 3 |
其他投資組合 | | | (4,449) | | 1 | | | 777 | | 1 | | | - | | - | | | (3,672) | | 2 |
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
已實現淨收益/(虧損)合計 | | $ | 6,037 | | 5 | | $ | 6,930 | | 2 | | $ | (10,925) | | 1 | | $ | 2,042 | | 8 |
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未實現淨增值(折舊)
下表提供了截至2021年6月30日的6個月未實現淨增值總額7840萬美元的摘要：
| | 截至2021年6月30日的6個月 | |||||||||||||
| | | | | 中位 | | 私 | | | | | | | ||
|
| LMM(A) |
| 市場 |
| 貸款 |
| 其他 | | 總計 | |||||
|
| (百萬美元) | |||||||||||||
由於本期確認的已實現淨虧損，前期確認的未實現增值淨額的會計沖銷 | | $ | 3.7 | | $ | 1.7 | | $ | — | | $ | 4.4 | | $ | 9.8 |
與證券投資有關的未實現淨增值 | |
| 45.8 | |
| 3.4 | |
| 7.7 | |
| 11.7 | (b) |
| 68.6 |
與證券投資有關的未實現淨增值總額 | | $ | 49.5 | | $ | 5.1 | | $ | 7.7 | | $ | 16.1 | | $ | 78.4 |
| | | | | | | | | | | | | | | |
| (a) | LMM包括38個LMM組合投資的未實現增值和22個LMM組合投資的未實現折舊。 |
| (b) | 其他包括(I)與其他投資組合有關的670萬美元未實現淨增值和(Ii)與外部投資經理有關的500萬美元淨增值。 |
所得税優惠(規定)
截至2021年6月30日的6個月的所得税準備金為1040萬美元，主要包括(I)910萬美元的遞延税款準備金，這主要是由於與我們在我們全資擁有的應税子公司持有的有價證券投資有關的淨活動的結果，包括虧損結轉的變化、未實現的淨升值/折舊和其他臨時賬面税差的變化；(Ii)130萬美元的當前税收準備金，涉及80萬美元的美國聯邦和州所得税以及截至2020年6月30日的6個月的所得税優惠為1,580萬美元，主要包括1,600萬美元的遞延税收優惠，部分被目前30萬美元的税收撥備所抵消，這主要與美國聯邦和州現行所得税撥備40萬美元有關。
經營所致淨資產淨增(減)
截至2021年6月30日的6個月，運營導致的淨資產淨增加為1.525億美元，合每股2.23美元，而截至2021年6月30日的6個月，淨減少128.1美元，合每股1.97美元。上表彙總了截至2021年6月30日的六個月因運營而帶來的淨資產淨增長。
流動性與資本資源
本《流動性與資金資源》欄目應結合以上《新冠肺炎動態》欄目閲讀。
現金流
截至2021年6月30日的6個月，我們實現現金和現金等價物淨增加2,690萬美元，這是我們運營活動中使用的108.2美元現金和我們融資活動提供的1.351億美元現金的淨結果。
我們經營活動中使用的108.2美元現金主要來自於總計520.7美元的現金使用，用於為截至2020年12月31日的新的投資組合公司投資提供資金，並結算現有組合投資的應計項目，部分被(I)銷售所得的總計335.2美元的現金收益所抵消
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債務投資和償還以及股權投資的銷售和資本回報，(Ii)我們從營業利潤中產生的現金流量總計3470萬美元，這是我們的可分配投資淨收入，不包括非勞動收入、實物利息收入、累計股息和遞延融資成本攤銷費用增加的非現金影響，以及(Iii)與其他資產和負債變化相關的現金收益4260萬美元。
我們的融資活動提供的135.1美元現金主要包括(I)發行3.00%債券的3.0億美元現金收益(Ii)發行SBIC債券的5,220萬美元現金收益和(Iii)我們的自動取款機計劃(如下所述)和直接購股計劃的1300萬美元現金淨收益，部分被(I)信貸安排淨償還1.00億美元，(Ii)支付給股東的7,620萬美元現金股息所抵消，(Iii)1,300萬美元的現金收益淨額被(I)信貸安排的淨償還所抵消，(Ii)支付給股東的現金股息為7,620萬美元，(Iii)1,300萬美元被(I)信貸安排的淨償還金額所抵消，(Ii)向股東支付的現金股息為7,620萬美元，(Iii)(Iv)950萬美元用於債務發行成本、SBIC債券費用和其他成本，以及(V)450萬美元用於從員工購買既有限制性股票，以滿足員工在該等限制性股票歸屬時的預扣税款要求。
資本資源
截至2021年6月30日，我們在信貸安排下有5,880萬美元的現金和現金等價物，以及686.0美元的未使用產能，我們維持這一安排是為了支持我們的投資和運營活動。截至2021年6月30日，我們的資產淨值總計16.048億美元，或每股23.42美元。
信貸安排提供額外的流動資金，以支持我們的投資和經營活動。截至2021年6月30日，信貸安排包括來自18家多元化貸款人的855.0美元的總承諾額，在2026年4月舉行了到期日，幷包含手風琴功能，使我們能夠按照與現有承諾相同的條款和條件，將新的和現有貸款人在該安排下的總承諾額增加到最高1,200.0美元。截至2021年6月30日，信貸安排下的借款計息，以我們的選擇為條件，並在每個月的第一個月的基礎上按月重置，年利率等於適用的倫敦銀行同業拆借利率(2021年6月30日為0.1%)加上(I)1.875%(或適用的基本利率(截至2021年6月30日的最優惠利率為3.25%.(2021年)加0.875%)，只要我們滿足某些商定的超額抵押品和最高槓杆要求，或(Ii)不滿足2.0%(或適用的基本利率加1.0%)。我們每年為信貸安排下未使用的貸款人承諾支付0.25%的未使用承諾費。信貸安排以摩根士丹利資本國際及其附屬公司的資產的第一留置權為抵押，不包括基金和外部投資經理的股權或資產。截至2021年6月30日，信貸安排包含某些肯定和消極的契約，包括但不限於：(I)維持最低流動性，(Ii)維持至少2.0至1.0的利息覆蓋率，(Iii)維持至少1.5至1.0的資產覆蓋比率(有形淨值對信貸安排借款)至少1.5至1.0。, (Iv)維持最低有形淨值及(V)就MSCC及信貸安排下的擔保人對MSCC及擔保人的抵押債務而言，維持最低資產覆蓋率為200%(須對融資附屬公司的股本出資作出若干限制，一如其中所述)。(V)維持最低有形淨值及(V)維持對MSCC及擔保人的綜合資產的最低資產覆蓋率(須對其中指明的融資附屬公司的股本作出若干限制)。截至2021年6月30日，我們在信貸安排下有169.0美元的未償還借款，信貸安排的利率為2.0%(基於截至2021年6月1日的倫敦銀行同業拆借利率為0.1%加1.875%)，我們遵守了信貸安排的所有財務契約。
通過這些資金，我們有能力以優惠的利率和優惠的條款和條件發行由小企業管理局擔保的SBIC債券。根據現有的SBIC法規，在共同控制下，SBA批准的SBIC有能力發行由SBA擔保的債券，監管最高金額為350.0美元。根據SBA批准的現有承諾，截至2021年6月30日，我們通過我們的全資擁有的SBIC擔保了322.0美元的未償還SBIC債券，這些債券的加權平均年固定利率約為2.9%，每半年支付一次，自發行之日起十年到期。與我們的SBIC債券相關的第一個到期日是2023年，截至2021年6月30日，加權平均剩餘期限約為630萬年。在截至2021年6月30日的6個月裏，Main Street發行了5220萬美元的SBIC債券，並機會性地預付了4000萬美元的現有SBIC債券，這些債券計劃在下一年到期，這是管理最古老的SBIC債券到期日的努力的一部分。由SBA擔保的債券的固定利率等於現行的10年期美國國債利率加上市場利差，期限為10年，每半年支付一次利息。債券的本金不需要在到期前支付，但可以隨時預付，不受提前還款的處罰。我們預計未來將根據SBIC計劃發行新的SBIC債券，金額高達附屬SBIC基金的監管最高金額。
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2017年11月，我們以99.16%的發行價發行了本金總額185.0美元、2022年12月1日到期的4.50%無擔保票據(即2022年到期的4.50%票據)。2022年到期的4.50%債券是無擔保債務，與我們目前和未來的無擔保債務並駕齊驅；優先於明確規定其從屬於2022年到期的4.50%債券的任何未來債務；實際上從屬於我們所有現有和未來的有擔保債務，在擔保該等債務的資產價值範圍內，包括我們信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於我們任何子公司的所有現有和未來債務及其他債務。根據某些完整條款，2022年到期的4.50%債券可以隨時根據我們的選擇全部或部分贖回。2022年到期的4.50%債券的利息為每年4.50%，每半年支付一次，每年6月1日和12月1日支付一次。我們可以根據1940年法案和根據該法案頒佈的規則，不時回購2022年到期的4.50%債券。截至2021年6月30日，2022年到期的4.50%票據的未償還本金餘額為185.0美元。
管理2022年到期的4.50%票據的契約(“4.50%票據和契約”)包含某些契約，包括要求我們遵守(無論我們是否受)經1940年法令第261(A)(1)節修改的第18(A)(1)(A)節所載的資產覆蓋範圍要求的契約，以及要求我們向2022年到期的4.50%票據的持有人和受託人提供財務信息的契約這些公約受到4.50%的附註和契約中描述的限制和例外的限制和例外。截至2021年6月30日，我們遵守了這些公約。
於2019年4月，我們以99.125%的發行價發行了本金總額為250.0美元、2024年5月1日到期的5.20%無抵押債券(“5.20%債券”)。隨後，在2019年12月，我們增發了5.20%債券中的7,500萬美元，發行價為105.0。此外，在2020年7月，我們額外發行了本金總額為125.0美元的5.20%債券，發行價為102.674%。2019年12月和2020年7月發行的5.20%債券與2019年4月發行的5.20%債券的條款相同，是單一系列的一部分。發行5.20%債券的淨收益總額用於償還信貸安排下未償還借款的一部分。5.20%的票據是無抵押債務，與我們目前和未來的無擔保債務並列；優先於明確規定其從屬於5.20%票據的任何我們未來的債務；實際上從屬於我們所有現有和未來的有擔保債務，在擔保該等債務的資產價值範圍內，包括我們信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於我們任何子公司的所有現有和未來債務以及其他債務，包括但不限於在符合某些完整條款的情況下，5.20%的債券可隨時按我們的選擇權全部或部分贖回。債券息率為5.20%，年息5.20%，每半年派息一次，每年5月1日和11月1日派息一次。我們可以根據1940年法案和根據該法案頒佈的規則，不時回購5.20%的債券。截至2021年6月30日，5.20%Notes的未償還本金餘額為450.0美元。
管理5.20%票據的契約(“5.20%票據和契約”)包含某些契約，包括要求我們遵守(無論我們是否受)經1940年法令第61(A)(1)條修改的第18(A)(1)(A)節所載的資產覆蓋要求的契約，以及要求我們在不再接受報告的情況下向5.20%票據持有人和受託人提供財務信息的契約。這些契約受到5.20%的附註和契約中所描述的限制和例外的限制和例外。截至2021年6月30日，我們遵守了這些公約。
我們於2021年1月發行本金總額為3.00億元，於2026年7月14日到期的3.00%無抵押票據(“3.00%票據”)，發行價為99.004%。3.00%債券的淨收益總額(計入發行價、承銷折扣和預計應付發售費用後)約為2.948億美元。3.00%債券是無擔保債務，與我們目前和未來的無擔保債務並列；優先於明確規定其從屬於3.00%債券的任何未來債務；實際上從屬於其所有現有和未來的有擔保債務，在擔保該等債務的資產價值範圍內，包括其信貸安排下的借款；以及在結構上從屬於其任何子公司的所有現有和未來債務及其他債務，包括但不限於債務3.00%債券可在任何時間按我們的選擇權全部或部分贖回，但須作若干整體撥備。債券息率為3.00釐，年息3.00釐，每半年派息一次，分別於每年一月十四日及七月十四日派息一次。我們可能會根據1940年法案和美國財政部的規定，不時回購3.00%的債券。
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在此基礎上頒佈的規則。截至2021年6月30日，3.00%債券的未償還本金餘額為3.00億美元。
管理3.00%票據的契約(“3.00%票據契約”)載有若干契約，包括要求吾等遵守經1940年法令第61(A)(1)條修訂的第18(A)(1)(A)條所載的資產涵蓋範圍規定(不論我們是否受其約束)的契約，以及要求吾等在不再遵守交易所法令的申報規定時向3.00%票據持有人及受託人提供財務資料的契約。這些契約受制於3.00%票據契約中描述的限制和例外。截至2021年6月30日，我們遵守了這些公約。
我們與某些銷售代理保持着一個計劃，通過這個計劃，我們可以通過不定期在市場上提供的方式出售我們普通股的股票(“自動取款機計劃”)。在截至2021年6月30日的6個月裏，我們以每股38.14美元的加權平均價出售了341,522股普通股，並根據自動取款機計劃籌集了1300萬美元的毛收入。扣除出售股票代理的佣金和發行成本後，淨收益為1270萬美元。截至2021年6月30日，根據自動取款機計劃，仍有5371,850股可供出售。
在截至2020年12月31日的財年中，我們以每股32.10美元的加權平均價出售了2645778股普通股，並根據自動取款機計劃籌集了8490萬美元的毛收入。扣除出售股票代理的佣金和發行成本後，淨收益為8380萬美元。
我們預計，我們將繼續通過現有的現金和現金等價物、我們持續經營活動產生的現金流、我們信貸安排下可用借款的利用，以及未來發行債務和股權資本的組合，為我們的投資活動提供資金。我們資金的主要用途將是對投資組合公司的投資、運營費用以及向我們普通股持有者分配現金。
我們定期將多餘的現金餘額投資於有價證券和閒置資金投資。有價證券和閒置資金投資的主要投資目標是在利用這些資金投資於我們的LMM、中端市場和私人貸款組合投資之前，從多餘的現金餘額中產生增量現金回報。有價證券和閒置資金投資一般包括債權投資、獨立評級債權投資、金融機構存單、多元化債券基金和公開交易的債權和股權投資。我們也可以投資於不同於我們的LMM、中間市場和私人貸款組合投資的短期組合投資，因為它們是資本的短期部署，比其他投資組合中的投資更具流動性。短期證券投資主要包括有擔保債務投資和獨立評級債務投資。
如果我們的普通股交易價格低於每股資產淨值，我們通常不能以市場價格發行額外的普通股，除非我們的股東批准這樣的出售，我們的董事會做出某些決定。在我們的2021年年度股東大會上，我們沒有尋求股東授權出售低於當時每股普通股資產淨值的普通股，因為自2011年以來，我們每股普通股的價格通常遠遠高於普通股的每股資產淨值。因此，我們未來需要得到股東的批准，才能發行低於當時每股淨資產價值的股票。
為了滿足守則適用於RIC的要求，我們打算在考慮和應用守則下我們根據守則將某些超額未分配應税收入從一個納税年度結轉到下一個納税年度的能力後，將我們幾乎所有的應税收入分配給我們的股東。此外，作為商業發展公司，我們通常被要求滿足總資產與總優先證券的覆蓋比例，包括借款和我們未來可能發行的任何優先股，至少為200%(如果滿足某些要求，則為150%)。這一要求限制了我們可以借到的金額。2008年1月，我們收到美國證券交易委員會(SEC)的豁免命令，將我們的基金和作為SBIC運營的任何其他全資子公司發行的SBA擔保債務證券排除在適用於我們的1940年法案的資產覆蓋要求之外，這反過來又使我們能夠用債務資本為更多的投資提供資金。
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儘管我們能夠獲得額外的流動性，包括通過信貸安排、公共債務發行、通過SBIC計劃提供的槓桿和股權發行，但不能保證未來會以優惠的條款向我們提供債務或股權資本，或者根本不能保證。
最近頒佈或採用的會計準則
有關最近發佈或採用的會計準則的討論，請參閲本季度報告中包含的合併財務報表的“附註B.13--最近發佈或採用的會計準則”(Form 10-Q)中的“附註B.13--最近發佈或採用的會計準則”。
自指定生效日期起，財務會計準則委員會或其他準則制定機構會不時發佈新的會計公告。我們相信，最近發佈的準則和任何尚未生效的準則的影響在採用後不會對我們的合併財務報表產生實質性影響。
通貨膨脹率
在本報告所述的任何一個報告期內，通貨膨脹都沒有對我們的經營業績產生重大影響。然而，我們的投資組合公司已經並可能在未來經歷通脹對其經營業績的影響，包括勞動力、原材料和第三方服務成本以及所需能源消耗的週期性上升。
表外安排
為了滿足我們投資組合公司的財務需求，我們可能會在正常的業務過程中加入具有表外風險的金融工具。這些工具包括擴大信貸和基金權益資本的承諾，並在不同程度上涉及超過資產負債表確認金額的流動性和信用風險因素。截至2021年6月30日，我們總共有149.4美元的未償還承諾，其中包括(I)52項投資，其承諾為尚未足額提取的循環貸款提供資金，或(Ii)10項投資，其股權資本承諾為尚未足額收回的循環貸款或定期貸款提供資金。
合同義務
截至2021年6月30日，我們的SBIC債券、2022年到期的4.50%的債券、5.20%的債券、3.00%的債券以及未來五年及以後每年的寫字樓租賃租金義務的未來固定承諾如下：
| | | | | | | | | | | | | | | | | | | | | |
|
| 2021 |
| 2022 |
| 2023 |
| 2024 |
| 2025 |
| 此後 |
| 總計 | |||||||
SBIC債券 | | $ | — | | $ | — | | $ | 16,000 | | $ | 63,800 | | $ | — | | $ | 242,200 | | $ | 322,000 |
SBIC債券到期利息 | | | 4,675 | | | 9,805 | | | 9,574 | | | 8,129 | | | 6,903 | | | 20,870 | | | 59,956 |
債券利率4.50%，2022年到期 | | | — | | | 185,000 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 185,000 |
2022年到期的4.50%債券到期利息 | | | 4,163 | | | 8,325 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 12,488 |
2024年到期的5.20%債券 | | | — | | | — | | | — | | | 450,000 | | | — | | | — | | | 450,000 |
2024年到期的5.20%債券到期利息 | | | 11,700 | | | 23,400 | | | 23,400 | | | 11,700 | | | — | | | — | | | 70,200 |
債券利率3.00%，2026年到期 | | | — | | | — | | | — | | | — | | | — | | | 300,000 | | | 300,000 |
2026年到期的3.00%債券到期利息 | | | 4,550 | | | 9,000 | | | 9,000 | | | 9,000 | | | 9,000 | | | 9,000 | | | 49,550 |
經營租賃義務表(一) | | | 389 | | | 790 | | | 804 | | | 818 | | | 832 | | | 1,778 | | | 5,411 |
總計 | | $ | 25,477 | | $ | 236,320 | | $ | 58,778 | | $ | 543,447 | | $ | 16,735 | | $ | 573,848 | | $ | 1,454,605 |
| (1) | 經營租賃義務是指根據可修改或補充的ASC 842披露的、被歸類為經營租賃的租賃項下的租金支付義務。 |
截至2021年6月30日，我們的信貸安排下有169.0美元的未償還借款，信貸安排計劃於2026年4月到期。
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關聯方交易
如上所述，外部投資經理被視為摩根士丹利資本國際的全資投資組合公司，並作為我們投資組合的一部分。於2021年6月30日，我們有一筆來自外部投資經理的應收賬款420萬美元，其中包括300萬美元，主要與我們支持外部投資經理業務所需發生的運營費用有關，以及外部投資經理根據税收分享協議(見合併財務報表附註B.9和附註D中的進一步討論)欠Main Street的金額，以及外部投資經理宣佈但未支付的130萬美元股息。
本公司可不時按照董事會批准的條款，以債務或股權資本的形式對外部投資經理的客户進行投資。2021年1月，我們與MSC Income簽訂了定期貸款協議(“定期貸款協議”)。定期貸款協議由我們的董事會一致批准，包括1940年法案第2(A)(19)節中定義的每一位非“利害關係人”的董事和MSC Income董事會，包括每一位不是MSC Income的“利害關係人”或外部投資經理的董事。定期貸款協議規定向MSC Income提供4,000萬美元定期貸款，按固定年利率5.00%計息，2026年1月到期。定期貸款協議下的借款明確從屬於MSC收入的所有擔保債務，並受兩年的無贖回期的約束，該期限將於2023年1月27日到期。看見最新發展動態用於討論最近的修正案和在2021年6月30日之後根據定期貸款協議做出的增加承諾。
2020年12月，外部投資經理與私人貸款基金簽訂了一項投資管理協議，根據該協議，外部投資經理向私人貸款基金提供投資諮詢和管理服務，以換取基於資產的費用和某些獎勵費用。私人貸款基金是一家根據1940年法案豁免註冊的私人投資基金，投資於中端市場公司的債務投資，一般EBITDA在750萬美元至5000萬美元之間，通常由私人股本贊助商所有，我們通常將其稱為私人貸款投資。關於私人貸款基金於2020年12月初步結束，我們承諾作為有限責任合夥人提供高達1,000萬美元的資金，並將有權獲得此類利息的分配。此外，我們的某些人員和僱員(以及他們的某些直系親屬)以有限責任合夥人的身份向私人貸款基金作出資本承諾，因此在私人貸款基金中有直接的金錢利益。此外，我們已根據日期為2021年2月5日的無抵押循環本票(“私人貸款基金貸款”)向私人貸款基金提供循環信貸額度，總額相當於對私人貸款基金的有限合夥人資本承諾金額，最高可達5,000萬美元。私人貸款基金貸款項下的借款以年息5.00%的固定利率計息，將於2022年6月30日和私人貸款基金最後成交日期(以較早日期為準)到期。私人貸款基金的貸款是由我們的董事會一致批准的，包括1940年法案第2(A)(19)節中定義的每一位不是“利害關係人”的董事和私人貸款基金的董事會。, 包括每位並非私人貸款基金“利害關係人”或外部投資經理的董事。
2015年11月，我司董事會批准通過了《Main Street Capital Corporation遞延補償方案》(《2015遞延補償方案》)。2015年遞延薪酬計劃於2016年1月1日生效，取代董事會此前於2013年6月通過的非僱員董事遞延薪酬計劃(《2013年遞延薪酬計劃》)。根據2015年遞延薪酬計劃，非僱員董事和某些關鍵員工可以推遲收到部分或全部現金薪酬和董事費用，但受某些限制。參與2015年遞延補償計劃的個人根據預先確定的支付時間表或該計劃定義的其他事件獲得各自餘額的分配，還可以代表他們在該計劃不時允許的投資選擇中進行直接投資，包括虛幻的主街股票單位。截至2021年6月30日，根據2015年遞延補償計劃(包括之前根據2013年遞延補償計劃遞延的金額)，扣除未實現損益和分配後的1430萬美元薪酬和股息再投資已遞延。在這筆錢中，650萬美元被遞延到虛擬的Main Street股票單位，相當於Main Street普通股的157,054股。根據虛擬大街股票單位代表的計劃遞延的任何金額，在按照計劃實際分配給參與者之前，都不會發行或作為未償還淨資產變動表計入合併淨資產變動表。, 但相關的影子股票單位包括在加權平均流通股中，遞延的相關美元金額包括在Main Street的合併運營報表中賺取的總費用中。與額外虛擬股票單位相關的股息金額
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目錄
包括在淨資產變動表中，作為向股東派發股息的增加，由額外實收資本的相應增加所抵消。
最新發展動態
在2021年8月至12月期間，我們宣佈2021年10月、11月和12月的每月定期股息為每股0.210美元。2021年第四季度，這些定期和每月派息相當於每股0.630美元，比2020年第四季度支付的定期和每月股息增加2.4%.包括2021年第三季度和第四季度宣佈的定期每月股息，自2007年10月首次公開募股(IPO)以來，我們將累計支付每股32.075美元的股息。
2021年7月，我們修訂了MSC Income的定期貸款協議(“2021年7月定期貸款”)，規定以與定期貸款協議基本相同的條款額外提供最多3500萬美元的借款，其中2000萬美元在成交時獲得資金，並在2022年1月27日之前的兩次平等延遲提取中最多可用於MSC收入的1500萬美元。我們董事會一致批准了2021年7月的定期貸款，包括1940年法案第2(A)(19)節中定義的每一位不是“利害關係人”的董事，以及MSC Income董事會，包括每一位不是MSC Income的“利害關係人”或外部投資經理的董事。
第三項關於市場風險的定量和定性披露
我們受到金融市場風險的影響，包括利率的變化，利率的變化可能會影響我們在信貸安排下未償還債務的利息支出和我們從證券投資中獲得的利息收入。我們的風險管理系統和程序旨在識別和分析我們的風險，設定適當的政策和限制，並持續監控這些風險。我們的投資收入將受到各種利率變化的影響，包括倫敦銀行間同業拆借利率(LIBOR)和最優惠利率，只要任何債務投資都包括浮動利率。見“風險因素--與我們投資相關的風險--與LIBOR計算過程、逐步取消LIBOR以及使用LIBOR替代利率相關的變化可能會對我們投資組合證券的價值產生不利影響。”、“風險因素--與我們投資相關的風險--利率的變化可能會影響我們的資本成本、淨投資收入和投資價值。”“風險因素--與債務融資相關的風險--因為我們借錢，投資在我們身上的收益或虧損的可能性被放大，可能會增加投資於我們的風險。”包括在我們截至2020年12月31日的財年的10-K表格中，瞭解有關我們使用LIBOR作為參考利率的債務投資和借款相關風險的更多信息。
我們的大部分債務投資都是以固定利率或浮動利率進行的，這些利率在投資期限內受到合同最低利率的約束。截至2021年6月30日，我們約70.4%的債務投資組合(按成本計算)按浮動利率計息，其中86.1%符合合同最低利率。我們的利息支出將受到與我們的信貸安排相關的公佈LIBOR利率變化的影響；然而，我們未償還的SBIC債券、3.00%債券、2022年到期的4.50%債券和5.20%債券的利率在此類債務的有效期內是固定的。截至2021年6月30日，我們沒有達成任何利率對衝安排。由於我們對衍生品的使用有限，我們已要求將其排除在商品交易法下“商品池運營商”的定義之外，因此，我們不受該法案規定的註冊或監管為池運營商的約束。下表所示
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目錄
顯示了假設基準利率變化導致的淨投資收入組成部分的年化大致增減，假設截至2021年6月30日我們的投資和借款沒有變化。
|
| 增加 |
| (增加) |
| 增加 |
| 增加 | ||||
| | (減少) | | 減少量 | | 淨值(減少) | | 淨值(減少) | ||||
| | 在利息方面 | | 在利息方面 | | 投資 | | 投資 | ||||
基點變化 |
| 收入 |
| 費用 |
| 收入 |
| 每股收益 | ||||
| | (千美元，每股除外) | | | | |||||||
(150) | | $ | (307) | | $ | 186 | | $ | (121) | | $ | — |
(100) | |
| (300) | |
| 186 | |
| (114) | |
| — |
(50) | |
| (285) | |
| 186 | |
| (99) | |
| — |
(25) | |
| (277) | |
| 186 | |
| (91) | |
| — |
25 | |
| 553 | |
| (423) | |
| 130 | |
| — |
50 | |
| 1,123 | |
| (845) | |
| 278 | |
| — |
75 | | | 1,868 | | | (1,268) | | | 600 | | | 0.01 |
100 | |
| 3,926 | |
| (1,690) | |
| 2,236 | |
| 0.03 |
125 | | | 7,116 | | | (2,113) | | | 5,003 | | | 0.07 |
150 | | | 10,544 | | | (2,535) | | | 8,009 | | | 0.12 |
假設結果假設，所有倫敦銀行同業拆借利率(LIBOR)和最優惠利率的變化都將在期限的第一天生效。然而，對於我們的投資和我們的信貸安排，合同LIBOR和最優惠利率的重置日期在整個期間都會有所不同，無論是按月還是按季。假設結果還將受到我們信貸安排下未償還債務金額變化的影響(信貸安排下未償還債務的增加(減少)導致假設利息支出的(增加)減少)。
項目4.控制和程序
截至本報告所述期間結束時，我們在包括首席執行官、總裁、首席財務官、首席合規官和首席會計官在內的管理層的監督和參與下，對我們的披露控制和程序(定義見交易所法案第13a-15條)的設計和運作的有效性進行了評估。基於這一評估，我們的首席執行官、總裁、首席財務官、首席合規官和首席會計官得出結論，我們目前的披露控制和程序有效地及時提醒他們有關我們的重大信息，這些信息必須在我們根據交易所法案提交或提交的報告中披露。除根據規則2a-5採納政策及程序(如上文附註B.1所述)外，於截至2021年6月30日止季度內，我們對財務報告的內部控制並無發生重大影響或合理地可能會對我們的財務報告內部控制產生重大影響的改變。
第II部分-其他資料
第一項：法律訴訟
我們可能會不時涉及在正常業務過程中或其他情況下因我們的業務而引起的訴訟。此外，第三方可能要求我們承擔與我們投資組合公司的活動相關的責任。雖然目前任何法律訴訟的結果目前尚不能確切預測，但我們預計目前的任何事項不會對我們的財務狀況或經營業績產生重大影響；然而，我們無法保證任何未決的法律訴訟是否會對我們未來任何報告期的財務狀況或經營業績產生重大不利影響。
項目1A。風險因素
除了本報告中列出的其他信息外，您還應仔細考慮第一部分第1A項中描述的風險因素。本公司在截至2020年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中提及的“風險因素”，可能會對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大影響。我們之前在截至2020年12月31日的財政年度的Form 10-K年度報告中披露的風險因素沒有發生實質性變化。
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我們在截至2020年12月31日的財年的Form 10-K年度報告中描述的風險並不是我們面臨的唯一風險。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定因素也可能對我們的業務、財務狀況和/或經營業績產生重大不利影響。
第二項未登記的股權證券銷售和收益的使用
在截至2021年6月30日的三個月裏，根據我們的股息再投資計劃，我們發行了91,632股普通股。這些發行不受修訂後的1933年證券法的註冊要求。根據股息再投資計劃，在截至2021年6月30日的三個月內發行的普通股總價值約為380萬美元。
根據我們的員工股權補償計劃授予的限制性股票一旦歸屬，股票可能會被扣留，以滿足適用的預扣税款要求。任何預扣股票在我們的合併財務報表中都被視為普通股購買，因為它們減少了員工在歸屬時收到的股票數量(參見合併預扣股票淨資產變動表中的“購買既有股票以預扣員工工資税”)。
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項目6.展品
下面列出的是作為本報告一部分歸檔的證物(根據S-K法規第601項中分配給它們的編號)：
展品數 |
| 展品説明 |
10.1* | | 綜合修正案1，日期為2021年4月7日，由Main Street Capital Corporation、其擔保方Truist Bank作為行政代理，僅就其中的第2節、撤回的貸款人和其他貸款方提交(之前作為Main Street Capital Corporation於2021年4月8日提交的當前Form 8-K報告的附件10.1提交(1-33723號文件))。 |
31.1 | | 根據1934年證券交易法，根據規則13a-14(A)對首席執行官進行認證。 |
31.2 | | 根據1934年《證券交易法》第13a-14(A)條規則對首席財務官進行認證。 |
32.1 | | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(18U.S.C.1350)第906節頒發的首席執行官證書。 |
32.2 | | 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(18U.S.C.1350)第906節對首席財務官的認證。 |
* | 如上所述，以前提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的證物在此併入作為參考。 |
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簽名
根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽名人代表其簽署。
| 主街資本公司 |
| /s/Dwayne L.Hyzak |
日期：2021年8月6日 | 德韋恩·L·海扎克 |
| 首席執行官 |
| (首席執行官) |
| /s/布倫特·D·史密斯(Brent D.Smith) |
日期：2021年8月6日 | 布倫特·D·史密斯 |
| 首席財務官兼財務主管 |
| (首席財務官) |
| /s/蘭斯·A·帕克 |
日期：2021年8月6日 | 蘭斯·A·帕克 |
| 副總裁兼首席會計官 |
| (首席會計官) |
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