安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 SCWorx Corp. [Worx ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 08/03/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股,面值0.001美元 | 812,606 | D | ||||||||
普通股,面值0.001美元 | 197,820 | I | 請參閲腳註(1) | |||||||
限售股單位 | 75,000(2) | D | ||||||||
限售股單位 | 25,000(3) | D | ||||||||
限售股單位 | 25,000(4) | D | ||||||||
限售股單位 | 25,000(5) | D | ||||||||
限售股單位 | 80,000(6) | D | ||||||||
限售股單位 | 319,000(7) | D | ||||||||
限售股單位 | 20,000(8) | D | ||||||||
普通股 | 08/03/2021 | S | 50,000 | D | $2.25 | 112,654 | D |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
回覆説明: |
1.記錄由TSS 2019年不可撤銷信託受託人格雷格·劉易斯·斯蒂弗斯(Greg Lewis Stivers)擁有。這些股份是為了報告人的配偶的利益而在信託中持有的,而配偶不是該信託的受託人。報告人放棄該等證券的實益所有權,提交本報告並不等於承認該報告人是該等證券的實益擁有人。第16條或任何其他目的。 |
2.從2019年8月15日開始,這些限制性股票單位(RSU)在三年內按季度分期付款。 |
3.只有在發行人在8月15日或之前獲得1000萬美元的新經常性收入時,這些RSU才會被授予。 |
4.如果發行者的股票價格在連續15個交易日達到每股20美元的成交量加權平均價(“VWAP”),這些RSU就會歸屬。 |
5.如果發行人的股票價格連續15個交易日達到每股40美元的VWAP,則這些RSU背心。 |
6.限售股於09/17/20全數歸屬。 |
7.限制性股票單位自2020年9月30日起分12個季度進行 |
8.限售股於09/17/20全數歸屬。 |
/s/Marc S.Schessel | 08/05/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |