根據1934年證券交易法第13或15(D)節規定的季度報告 |
根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節提交的過渡報告 |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) |
每個班級的頭銜是什麼 |
交易代碼和名稱 |
註冊的每個交易所的名稱。 | ||
® 黃金信託基金 |
☒ |
加速的文件管理器 |
☐ | ||||
非加速文件管理器 |
☐ |
規模較小的新聞報道公司 |
頁面 |
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第一部分-財務信息 |
1 | |||||
第一項。 | 財務報表(未經審計) |
1 | ||||
截至2021年6月30日(未經審計)和2020年9月30日的財務狀況報表 |
1 | |||||
2021年6月30日(未經審計)和2020年9月30日的投資日程表 |
2 | |||||
美國運營部截至2021年6月30日和2020年6月30日的前三個月和九個月的未經審計的財務報表 |
3 | |||||
截至2021年6月30日和2020年6月30日的前三個月和九個月的未經審計的現金流量表 |
4 | |||||
截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和九個月未經審計的淨資產變動表 |
5 | |||||
未經審計財務報表附註 |
6 | |||||
第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
12 | ||||
第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 |
15 | ||||
第四項。 | 管制和程序 |
15 | ||||
第II部分-其他資料 | 15 | |||||
第一項。 | 法律程序 |
15 | ||||
項目1A。 | 風險因素 |
15 | ||||
第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
15 | ||||
第三項。 | 高級證券違約 |
16 | ||||
第四項。 | 煤礦安全信息披露 |
16 | ||||
第五項。 | 其他信息 |
16 | ||||
第6項。 | 陳列品 |
16 | ||||
簽名 | 18 |
第一項。 |
財務報表(未經審計) |
(除每股和每股數據外,金額以000美元為單位) |
六月三十號, 2021 |
9月30日, 2020 |
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(未經審計) |
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資產 |
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黃金投資,按公允價值計算(成本為$ |
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總資產 |
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負債 |
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應付給贊助商的帳款 |
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總負債 |
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淨資產 |
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已發行和已發行股份 (1) |
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每股資產淨值 |
$ | $ |
(1) |
法定股本不限,股票面值為$。 |
盎司 黃金 |
成本 |
公允價值 |
的百分比 網絡 資產 |
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黃金投資 |
$ | $ | % | |||||||||||||
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總投資 |
$ | $ | % | |||||||||||||
負債超過其他資產 |
( |
) | ( |
)% | ||||||||||||
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淨資產 |
$ | % | ||||||||||||||
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2020年9月30日 |
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盎司 黃金 |
成本 |
公允價值 |
的百分比 網絡 資產 |
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黃金投資 |
$ | $ | % | |||||||||||||
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總投資 |
$ | $ | % | |||||||||||||
負債超過其他資產 |
( |
) | ( |
)% | ||||||||||||
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淨資產 |
$ | % | ||||||||||||||
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(除每股數據外,金額以000美元為單位) |
三個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
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(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
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費用 |
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贊助商費用 |
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總費用 |
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淨投資損失 |
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) | ( |
) | ( |
) | ( |
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黃金投資已實現淨額和未實現損益變動 |
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出售黃金投資以支付費用的已實現淨收益/(虧損) |
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為贖回股票而分配的黃金已實現淨收益/(虧損) |
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黃金投資未實現升值/(貶值)淨變化 |
( |
) | ||||||||||||||
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黃金投資已實現淨額和未實現損益變動 |
( |
) | ||||||||||||||
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淨收益/(虧損) |
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) | $ | ||||||||||
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每股淨收益/(虧損) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
加權平均股數(單位:000) |
(金額以千美元為單位) |
三個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
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(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
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增加/減少運營現金: |
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出售黃金所得現金收益 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
已支付的現金費用 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
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運營帶來的現金增加/(減少) |
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期初現金及現金等價物 |
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期末現金和現金等價物 |
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補充披露 非現金融資的比例 活動: |
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為創造黃金而收到的黃金價值 股份-淨額 應收黃金變動率 |
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$ |
$ |
$ |
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為贖回而分配的黃金價值 股份-淨額 應付黃金的變動率 |
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$ |
$ |
$ |
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(金額以千美元為單位) |
三個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
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(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
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將淨收益/(虧損)調整為經營活動提供的淨現金 |
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淨收益/(虧損) |
$ | $ | $ | ( |
) | $ | ||||||||||
將淨收益/(虧損)調整為經營活動提供的淨現金: |
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出售黃金所得款項用以支付開支 |
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出售黃金以支付費用的已實現淨額(收益)/投資虧損 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
為贖回股票而分配的黃金已實現(收益)/虧損淨額 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
未實現(升值)/黃金投資折舊淨變化 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||||
應付給贊助商的帳款增加/(減少) |
( |
) | ||||||||||||||
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經營活動提供的淨現金 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
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(金額以千美元為單位) |
三個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
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(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
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淨資產-期初餘額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
造物 |
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贖回 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
淨投資損失 |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
出售黃金投資以支付費用的已實現淨收益/(虧損) |
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為贖回股票而分配的黃金已實現淨收益/(虧損) |
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黃金投資未實現升值/(貶值)淨變化 |
( |
) | ||||||||||||||
淨資產-期末餘額 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
1. |
組織 |
2. |
重大會計政策 |
2.1. |
會計基礎 |
2.2. |
公允價值計量 |
(金額以千美元為單位) 2021年6月30日 |
1級 |
二級 |
3級 |
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黃金投資 |
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總計 |
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(金額以千美元為單位) 2020年9月30日 |
1級 |
二級 |
3級 |
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黃金投資 |
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總計 |
$ | $ | $ | |||||||||
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2.3. |
黃金的保管 |
2.4. |
應收黃金 |
(金額以千美元為單位) |
六月三十號, 2021 |
9月30日, 2020 |
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應收黃金 |
$ | $ |
2.5. |
應付黃金 |
(金額以千美元為單位) |
六月三十號, 2021 |
9月30日, 2020 |
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應付黃金 |
$ | $ |
(金額以千為單位) |
九個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
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已創建和贖回的股票數量中的活動: |
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造物 |
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贖回 |
( |
) | ( |
) | ||||
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新增和贖回股票數量的淨變化 |
( |
) | ||||||
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(金額以千美元為單位) |
九個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
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創造和贖回股份的價值活動: |
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造物 |
$ | $ | ||||||
贖回 |
( |
) | ( |
) | ||||
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新增和贖回的股份價值淨變動 |
$ | ( |
) | $ | ||||
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2.7. |
收入和費用(以千美元為單位) |
2.8. |
所得税 |
3. |
關聯方-保薦人和受託人 |
4. |
風險集中 |
5. |
賠償 |
6. |
財務亮點 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
三個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2021 |
九個月 告一段落 六月三十號, 2020 |
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(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
(未經審計) |
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資產淨值 |
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期初每股資產淨值 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
淨投資收益/(虧損) |
( |
) | ( |
) | ( |
) | ( |
) | ||||||||
已實現淨額和未實現損益變動 |
( |
) | ||||||||||||||
淨收益/(虧損) |
( |
) | ||||||||||||||
每股資產淨值,期末 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
期初每股市值 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
每股市值,期末 |
$ | $ | $ | $ | ||||||||||||
平均淨資產比率 |
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淨投資損失 (1) |
( |
)% | ( |
)% | ( |
)% | ( |
)% | ||||||||
總費用 (1) |
% | % | % | % | ||||||||||||
淨費用 (1) |
% | % | % | % | ||||||||||||
按資產淨值計算的總回報率 (2) |
% | % | ( |
)% | % | |||||||||||
按市值計算的總回報 (2) |
% | % | ( |
)% | % | |||||||||||
(1) | 百分比按年計算。 |
(2) | 百分比不是按年計算的。 |
第二項。 |
管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 |
期間 |
平均值 |
高 |
日期 |
低 |
日期 |
結束日期: 期間 |
最後的 業務 天 (1) |
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截至2018年9月30日的三個月 |
$ | 1,213.19 | $ | 1,262.05 | 2018年7月9日 | $ | 1,178.40 | 2018年8月17日 | $ | 1,187.25 | 2018年9月28日 | |||||||||||||||||
截至2018年12月31日的三個月 |
$ | 1,226.28 | $ | 1,279.00 | 2018年12月28日 | $ | 1,185.55 | 2018年10月9日 | $ | 1,281.65 | 2018年12月31日 | (2) | ||||||||||||||||
截至2019年3月31日的三個月 |
$ | 1,303.79 | $ | 1,343.75 | 2019年2月20日 | $ | 1,279.55 | 2019年1月21日 | $ | 1,295.40 | 2019年3月29日 | |||||||||||||||||
截至2019年6月30日的三個月 |
$ | 1,309.39 | $ | 1,431.40 | 2019年6月25日 | $ | 1,269.50 | 2019年4月23日 | $ | 1,409.00 | 2019年6月28日 | |||||||||||||||||
截至2019年9月30日的三個月 |
$ | 1,472.47 | $ | 1,546.10 | 2019年9月4日 | $ | 1,388.65 | 2019年7月5日 | $ | 1,485.30 | 2019年9月30日 | |||||||||||||||||
截至2019年12月31日的三個月 |
$ | 1,480.96 | $ | 1,517.10 | 2019年10月3日 | $ | 1,452.05 | 2019年11月12日 | $ | 1,523.00 | 2019年12月31日 | (2) | ||||||||||||||||
截至2020年3月31日的三個月 |
$ | 1,582.80 | $ | 1,683.65 | 2020年3月6日 | $ | 1,474.25 | 2020年3月19日 | $ | 1,608.95 | 2020年3月31日 | |||||||||||||||||
截至2020年6月30日的三個月 |
$ | 1,711.13 | $ | 1,771.60 | 2020年6月29日 | $ | 1,576.55 | 2020年4月1日 | $ | 1,768.10 | 2020年6月30日 | |||||||||||||||||
截至2020年9月30日的三個月 |
$ | 1,908.56 | $ | 2,067.15 | 2020年8月6日 | $ | 1,771.05 | 2020年7月1日 | $ | 1,886.90 | 2020年9月30日 | |||||||||||||||||
截至2020年12月31日的三個月 |
$ | 1,874.23 | $ | 1,940.80 | 2020年11月6日 | $ | 1,762.55 | 2020年11月30日 | $ | 1,891.10 | 2020年12月31日 | (2) | ||||||||||||||||
截至2021年3月31日的三個月 |
$ | 1,794.01 | $ | 1,943.20 | 2021年1月4日 | $ | 1,683.95 | 2021年3月30日 | $ | 1,691.05 | 2021年3月31日 | |||||||||||||||||
截至2021年6月30日的三個月 |
$ | 1,816.48 | $ | 1,902.75 | 2021年6月2日 | $ | 1,726.05 | 2021年4月1日 | $ | 1,763.15 | 2021年6月30日 | |||||||||||||||||
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截至2019年6月30日的12個月 |
$ | 1,262.74 | $ | 1,431.40 | 2019年6月25日 | $ | 1,178.40 | 2018年8月17日 | $ | 1,409.00 | 2019年6月28日 | |||||||||||||||||
截至2020年6月30日的12個月 |
$ | 1,560.35 | $ | 1,771.60 | 2020年6月29日 | $ | 1,388.65 | 2019年7月5日 | $ | 1,768.10 | 2020年6月30日 | |||||||||||||||||
截至2021年6月30日的12個月 |
$ | 1,848.95 | $ | 2,067.15 | 2020年8月6日 | $ | 1,683.95 | 2021年3月30日 | $ | 1,763.15 | 2021年6月30日 | |||||||||||||||||
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2004年11月12日至2021年6月30日 |
$ | 1,189.94 | $ | 2,067.15 | 2020年8月6日 | $ | 411.10 | 2005年2月8日(星期四) | $ | 1,763.15 | 2021年6月30日 |
(1) | 期末金價是指期末最後一個營業日的LBMA黃金價格PM。這與信託契約和用於計算信託資產淨值的基礎一致。 |
(2) | 2020年12月、2019年或2018年12月的最後一個工作日沒有LBMA Gold Price PM。2020年12月、2019年和2018年12月最後一個工作日的LBMA黃金價格AM分別為1,891.10美元、1,523.00美元和1,281.65美元。根據信託契約,使用LBMA Gold Price AM計算了該信託在2020年12月31日、2019年和2018年12月31日的資產淨值。 |
第三項。 |
關於市場風險的定量和定性披露 |
第四項。 |
管制和程序 |
第一項。 |
法律程序 |
項目1A。 |
風險因素 |
第二項。 |
未登記的股權證券銷售和收益的使用 |
a) | 沒有。 |
b) | 不適用。 |
c) | 截至2004年11月12日信託成立之日,該信託的資產淨值(代表存入該信託的黃金價值)為13,081,500美元,每股資產淨值為43.60美元。自.以來 |
截至2021年6月30日,已創建17,312個籃子(1,731,200,000股),贖回13,721個籃子(1,372,100,000股)。 |
期間 |
總人數: 股票 贖回 |
平均每盎司黃金盎司 每股收益 |
||||||
1/21至4/30/21 |
7,800,000 | .09368 | ||||||
5/1/21至5/31/21 |
2,900,000 | .09364 | ||||||
1/21至6/30/21 |
8,500,000 | .09362 | ||||||
|
|
|
|
|||||
總計 |
19,200,000 | .09365 | ||||||
|
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第三項。 |
高級證券違約 |
第四項。 |
煤礦安全信息披露。 |
第五項。 |
其他信息 |
第6項。 |
陳列品 |
展品 不是的。 |
展品説明: | |
31.1 | 按照“規則”核證首席行政人員*13A-14(A)和15D-14(A)根據經修訂的1934年證券交易法,關於信託的季度表格報告 10-Q截至2021年6月30日的季度。 | |
31.2 | 按照“規則”核證首席財務主任*13A-14(A)和15D-14(A)根據經修訂的1934年證券交易法,關於信託的季度表格報告 10-Q截至2021年6月30日的季度。 | |
32.1 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節,就信託表格季度報告對首席執行官進行認證 10-Q截至2021年6月30日的季度。 | |
32.2 | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節,就信託表格季度報告對首席財務官進行認證 10-Q截至2021年6月30日的季度。 | |
101.INS* | XBRL實例文檔 | |
101.SCH* | XBRL分類擴展架構文檔 | |
101.CAL* | XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔 | |
101.LAB* | XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔 | |
101.PRE* | XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔 | |
101.DEF* | XBRL分類擴展定義Linkbase文檔 | |
104.1 | 封面交互式數據文件-封面交互式數據文件不會出現在交互式數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
* | 根據《條例》第406T條 S-T, 就1933年修訂的《證券法》第11或12條而言,這些互動數據文件被視為未提交或註冊聲明或招股説明書的一部分;就1934年修訂的《證券交易法》第18條而言,這些互動數據文件被視為未提交,否則不承擔這些條款下的責任。 |
世界黃金信託基金服務有限責任公司 |
SPDR的贊助商 ® 黃金信託基金 |
*(Registrant) |
/s/約瑟夫·R·卡瓦託尼(Joseph R.Cavatoni) |
約瑟夫·R·卡瓦託尼(Joseph R.Cavatoni) |
首席行政主任* |
/s/布蘭登·伍茲 |
布蘭登·伍茲 |
首席財務會計官* |
* | 註冊人是一家信託公司,這些人是以世界黃金信託服務公司(World Gold Trust Services,LLC)官員的身份簽署的,世界黃金信託服務公司是註冊人的贊助商。 |