美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
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表格
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| (標記一) |
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| 1934年證券交易法 |
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截至本季度的季度報告
或
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| 1934年證券交易法
由_至_的過渡期 |
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委託文件編號:
_______________
(註冊人的確切姓名載於其章程)
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| (州 或 其他 管轄權 的 | (國税局 僱主 |
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| 參入 或 組織) | 鑑定 號碼) |
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(
(註冊人主要執行辦公室的地址,包括郵政編碼)和
電話號碼,包括區號)
根據該法第12(B)條登記的證券:
0 |
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每節課的標題 |
| 交易 符號 |
| 註冊的每個交易所的名稱 |
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用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告,以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是不是,不是。¨
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是*¨
用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。看見這個“大型加速文件服務器”、“加速文件服務器”、“較小的報告公司,和“新興成長型公司”根據《交易法》第12b-2條的規定。
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| 大型加速文件服務器¨ | 加速文件管理器¨ |
| 規模較小的報告公司 | |
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| 新興成長型公司 |
如果是新興成長型公司,用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如規則12b-2所定義《交易所法案》(Exchange Act))。是¨*
註明每一家公司的流通股數量這個發行人的普通股類別,截至最後實際可行日期。
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| 普通股,面值0.001美元 |
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| 截至2021年8月2日止的優秀股票 |
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木薯科學公司
目錄
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| 頁碼 | ||
第一部分: | 財務信息 |
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第1項。 | 財務報表 |
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| 濃縮資產負債表-六月2021年30日和2020年12月31日 | 3 | ||
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| 業務簡明報表--三個aND 6截至的月份六月 30, 2021和2020 | 4 | ||
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| 現金流量表簡明表-六月恩德D月30、2021年和2020年 | 5 | ||
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| 簡明財務報表附註 | 6 | ||
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第二項。 | 管理層對財務狀況和經營成果的探討與分析 | 14 | ||
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第三項。 | 關於市場風險的定量和定性披露 | 30 | ||
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第四項。 | 管制和程序 | 31 | ||
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第二部分。 | 其他信息 |
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第1項。 | 法律程序 | 31 | ||
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第1A項 | 風險因素 | 31 | ||
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第二項。 | 未登記的股權證券銷售和收益的使用 | 31 | ||
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第三項。 | 高級證券違約 | 31 | ||
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第四項。 | 煤礦安全信息披露 | 31 | ||
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第五項。 | 其他信息 | 31 | ||
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第6項 | 陳列品 | 32 | ||
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簽名 | 33 |
第一部分金融信息
第1項。財務報表
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木薯科學公司 | ||||||
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濃縮資產負債表 | ||||||
(未經審計,單位為千,股票和麪值數據除外) | ||||||
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| 2021年6月30日 |
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| 2020年12月31日 |
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資產 | ||||||
流動資產: |
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現金和現金等價物 | $ | |
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預付費用和其他流動資產 |
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流動資產總額 |
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經營性租賃使用權資產 |
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財產和設備,淨值 |
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其他資產 |
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總資產 | $ | |
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負債和股東權益 | ||||||
流動負債: |
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應付帳款 | $ | |
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應計發展費用 |
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應計薪酬和福利 |
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經營租賃負債,流動 |
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其他流動負債 |
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流動負債總額 |
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非流動經營租賃負債 |
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總負債 |
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承付款和或有事項(附註6和8) |
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股東權益: |
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優先股,$ |
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普通股,$ |
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額外實收資本 |
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累計赤字 |
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股東權益總額 |
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總負債和股東權益 | $ | |
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請參閲簡明財務報表的附註。
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木薯科學公司 | ||||||||||||
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操作簡明報表 | ||||||||||||
(未經審計,單位為千,每股數據除外) | ||||||||||||
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| 截至三個月 |
| 截至六個月 | ||||||||
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| 六月三十日, |
| 六月三十日, | ||||||||
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| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 | ||||
運營費用: |
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研究和開發,扣除贈款報銷淨額 |
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一般事務和行政事務 |
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出售財產和設備的收益 |
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總運營費用 |
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營業虧損 |
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利息收入 |
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淨損失 |
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每股基本和稀釋後淨虧損 |
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| $ | ( |
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用於計算每股淨虧損的股票,基本的和稀釋的 |
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請參閲附註的簡明財務狀況NTS。
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木薯科學公司 | |||||
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簡明現金流量表 | |||||
(未經審計,單位為千) | |||||
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| 截至6月30日的六個月, | ||||
| 2021 |
| 2020 | ||
經營活動的現金流: |
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淨損失 | $ | ( |
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對淨虧損與經營活動中使用的現金淨額進行調整: |
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基於股票的薪酬 |
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折舊及攤銷 |
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出售財產和設備的收益 |
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營業資產和負債變動情況: |
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預付資產和其他資產 |
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經營租賃使用權資產負債 |
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應付帳款 |
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應計發展費用 |
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應計薪酬和福利 |
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其他流動負債 |
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用於經營活動的現金淨額 |
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投資活動的現金流: |
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購置房產和設備 |
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出售財產和設備所得收益 |
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投資活動提供的淨現金(用於) |
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融資活動的現金流: |
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行使股票期權所得收益 |
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行使普通股認股權證所得款項 |
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註冊直接發行的收益,扣除發行成本 |
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融資活動提供的現金淨額 |
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現金及現金等價物淨增加情況 |
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期初現金及現金等價物 |
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期末現金和現金等價物 | $ | |
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請參閲簡明財務報表的附註。
木薯科學公司
簡明財務報表附註
(未經審計)
木薯科學公司(以下簡稱“本公司”)發現和開發可為患者和保健專業人員提供顯著改善的候選專利藥品。該公司通常將其發現和產品開發的重點放在神經系統疾病上。
隨附的本公司未經審核簡明財務報表乃根據美國公認的中期財務資料會計原則(“GAAP”)及Form 10-Q季度報告的指示及S-X規例第10條編制。因此,簡明財務報表不包括GAAP要求的完整財務報表的所有信息和腳註。本公司管理層認為,所有調整,包括正常的經常性調整,被認為是公平列報所必需的,都已包括在內。截至2021年6月30日的三個月和六個月的經營業績不一定代表任何其他中期或2021年的預期業績。. 欲瞭解更多信息,請參閲公司截至2020年12月31日的年度報告Form 10-K中的財務報表及其腳註。
冠狀病毒病2019年(新冠肺炎)
這個截至2021年8月4日,一種名為2019年冠狀病毒病(或稱新冠肺炎)的新型傳染病的廣泛爆發尚未對公司的運營或財務狀況產生重大影響。然而,這場大流行給國民經濟造成了動態和不確定的局面。該公司繼續密切關注最新信息,以便及時作出知情的商業決定,並公開披露疫情對其運營和財務狀況的潛在影響。疫情的範圍是史無前例的,目前還無法合理估計其對公司運營和財務狀況的長期影響。
流動性
公司自成立以來出現了重大的淨虧損和負現金流,因此累計虧損達#美元。
該公司在根據公認會計準則編制其簡明財務報表時作出估計和假設。這些估計和假設影響於簡明財務報表日期報告的資產和負債額以及或有資產和負債的披露,以及報告期內報告的收入和發生的費用。該公司持續評估其估計,包括與製造協議和研究合作相關的估計。實際結果可能與這些估計不同。和假設。
該公司以現金和現金等價物進行投資。本公司將原始到期日為三個月或以下的高流動性金融工具視為現金等價物。被認為是高流動性的投資
現金等價物包括貨幣市場賬户和基金、存單和美國國庫券。本公司在一家金融機構維持其現金和現金等價物。
本公司根據有關金融資產和負債的公允價值計量和披露的權威指引確認金融工具。本指引界定了公允價值,建立了按照公認會計原則計量公允價值的框架,並擴大了公允價值計量的披露範圍。該指引還建立了一個三級公允價值層次結構,對計量公允價值時使用的投入進行了優先排序。這些層級包括:
第一級包括活躍市場的報價。
第二級包括重要的可觀察輸入,例如相同或類似證券的報價,或其他可觀察到並可由類似證券的可觀察市場數據證實的輸入。該公司使用從第三方供應商獲得的市場定價和其他可觀察到的市場信息。它使用投標價格來確定可獲得投標價格的公允價值。本公司並無任何公允價值以第二級投入為基礎的金融工具。
第三級包括很少或沒有市場活動支持的不可觀察到的投入。本公司並無任何公允價值以第三級投入為基礎的金融工具。
如果金融工具使用的投入屬於層次結構的不同級別,則該工具將根據對公允價值計算有重要意義的最低投入水平進行分類。現金和現金等價物的公允價值基於2021年6月30日和2020年12月31日的一級投入。
在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月內,公司收到的報銷總額為$
該公司確認所有股票期權和其他基於股票的獎勵的公允價值的非現金支出。本公司採用Black-Scholes期權估值模型(“Black-Scholes”)計算股票期權的公允價值,採用單一期權獎勵法和直線歸因法。對於授予的所有期權,一般情況下,在每個股票期權的歸屬期內,它以直線為基礎將由此產生的公允價值確認為費用。
該公司已授予基於股票的獎勵,這些獎勵在達到某些業績標準時授予(“績效獎勵”)。該公司將績效獎勵的數量乘以授予日其普通股的公允價值,以計算每項獎勵的公允價值。它估計了一段隱含的服務期,以達到每個獎項的績效標準。當公司得出結論認為有可能達到業績標準時,將由此產生的公允價值確認為隱含服務期內的費用。它定期審查並酌情更新其對隱含服務期的估計和關於實現業績標準的結論。績效獎勵背心和普通股在達到績效標準時發行。
本公司根據報告期內已發行普通股的加權平均數計算每股基本淨虧損。每股攤薄淨虧損是根據已發行普通股的加權平均數加上使用庫存股的潛在稀釋性已發行普通股來計算的。方法。潛在稀釋性普通股由已發行普通股期權和認股權證組成。*公司的淨虧損和全面虧損沒有區別。
該公司在計算每股基本淨虧損和稀釋後淨虧損時包括了以下內容(除每股數據外,以千計):
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| 截至三個月 |
| 截至六個月 | ||||||||
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| 六月三十日, |
| 六月三十日, | ||||||||
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分子: |
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淨損失 |
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分母: |
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用於計算每股淨虧損的股票,基本的和稀釋的 |
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每股基本和稀釋後淨虧損 |
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稀釋普通股期權,不包括在每股淨虧損中,稀釋後 |
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普通股認股權證不計入每股淨虧損,稀釋後 |
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該公司在計算稀釋後的每股淨虧損時不包括普通股期權和已發行認股權證,因為計入已發行認股權證和未償還認股權證的效果是相反的。-稀釋劑。
金融工具包括應付帳款和應計負債。某些金融工具的估計公允價值可使用現有市場信息或其他適當的估值方法來確定。然而,在解釋市場數據以制定公允價值估計時,需要相當大的判斷力;因此,估計不一定表明在當前市場交易中可以實現或將支付的金額。使用不同市場假設及/或估計方法的影響可能對估計公允價值金額產生重大影響。應付賬款及應計負債之賬面值按成本計算,由於該等票據到期日較短,故接近公允價值。
本公司與研究機構和其他第三方供應商簽訂了各種研發合同。這些協議通常是可以取消的,相關付款在發生時被記錄為研究和開發費用。該公司記錄了估計的正在進行的研究成本的應計項目。在評估應計負債的充分性時,公司分析研究的進展情況,包括事件的階段或完成情況、收到的發票和合同成本。在確定任何報告期結束時的應計餘額時,會作出重大判斷和估計。實際結果可能與公司的估計不同。該公司的歷史應計估計與實際成本沒有實質性差異。
2020年,公司制定了2020年度現金激勵獎金計劃(以下簡稱“計劃”),以激勵計劃參與者。本計劃下的獎勵作為會計準則編纂(ASC)718項下的責任獎勵入賬。“基於股票的薪酬“。每個潛在計劃獎勵的公允價值將在每個潛在計劃獎勵日期發生後重新確定,並將在每個報告期重新計量。當一個績效條件被認為有可能得到滿足時,與每個潛在計劃獎勵相關的補償費用將在預期政績期內重新確認。《潛在計劃獎勵》的公允價值將在每個潛在計劃獎勵的公允價值一旦確定,並將在每個報告期內重新計量。《潛在計劃獎勵》的公允價值將在每個潛在計劃獎勵的預期實現期間重新確定。關於該計劃的進一步討論見附註8。
本公司確認租賃產生的主要資產和負債。對於經營性租賃,本公司必須在簡明資產負債表中確認使用權資產和租賃負債,該資產和租賃負債最初按租賃期內租賃付款的現值計量。該公司為所有符合條件的租約選擇了短期租約認可豁免。這意味着,對於符合條件的租賃,公司不確認使用權資產或租賃負債。由於本公司的租約並無提供隱含利率,因此,該公司根據生效日期所得的資料,採用遞增借款利率來釐定租賃付款的現值。租賃付款的租賃費用在租賃期內以直線方式確認。
本公司按資產負債法核算所得税。遞延税項資產和負債被確認為可歸因於現有資產和負債的財務報表賬面金額與其各自税基之間差異的估計未來税收後果。*遞延税項餘額根據當前頒佈的税法進行調整,以反映税率,這些税法將在預計暫時差異逆轉的年份生效。*公司積累了大量遞延税項資產,反映了淨營業虧損和税收抵免結轉的税收影響,以及財務報告資產和負債賬面金額與所得税用途金額之間的臨時差異。某些遞延税項資產的變現取決於未來收益。該公司不確定未來收益的時間和金額。因此,本公司以估值津貼抵銷這些遞延税項資產。
根據美國會計準則第740條“所得税”,該公司對不確定的税收狀況進行了會計核算,這澄清了對税收狀況不確定性的會計處理。這些規定要求確認税務頭寸對公司的影響。凝縮只有在税務機關根據該職位的技術價值審查該職位後,該職位更有可能持續的情況下,才能編制財務報表。與不確定的税收狀況相關的任何利息和罰款都將作為所得税費用的一個組成部分反映出來。
2021年6月30日和2020年12月31日的預付資產和其他資產包括以下內容(以千為單位):
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| 2021年6月30日 |
| 2020年12月31日 | ||
預付保險 | $ | — |
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合同研究機構押金 |
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| — |
其他 |
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預付費用和其他流動資產總額 | $ | |
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合同研究機構押金 | $ | |
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其他資產總額 | $ | |
| $ | — |
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截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月內的股東權益活動
在截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月中,公司的已發行普通股和股東權益變化如下:
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| 普通股 |
| 股東權益 | |
2019年12月31日的餘額 | |
| $ | |
基於股票的薪酬適用於: |
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員工的股票期權 |
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非僱員的股票期權 |
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行使普通股認股權證所得款項 | |
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淨損失 |
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| ( |
2020年3月31日的餘額 | |
| $ | |
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基於股票的薪酬適用於: |
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員工的股票期權 |
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非僱員的股票期權 |
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行使普通股認股權證所得款項 | |
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淨損失 |
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| ( |
2020年6月30日的餘額 | |
| $ | |
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2020年12月31日的餘額 | |
| $ | |
基於股票的薪酬適用於: |
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員工的股票期權 |
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非僱員的股票期權 |
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行使普通股認股權證所得款項 | |
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股票期權的行使 | |
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登記直接發行普通股所得款項 | |
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淨損失 |
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2021年3月31日的餘額 | |
| $ | |
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基於股票的薪酬適用於: |
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員工的股票期權 |
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非僱員的股票期權 |
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股票期權的行使 | |
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淨損失 |
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| ( |
2021年6月30日的餘額 | |
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2021年註冊直銷產品
2021年2月12日,公司完成普通股發行,某些投資者據此購買
在市場上發行普通股
於2020年3月,本公司設立市場發售計劃(“自動櫃員機”),不時出售合計發行價高達$$的公司普通股。
有幾個
普通股認股權證
2018年8月,本公司發行了認股權證,以購買總額最多為美元的股票。
“公司”就是這麼做的。
在截至2021年6月30日的六個月內,公司收到收益$
有幾個
2021年股票期權與業績獎勵活動
在截至2021年6月30日的6個月中,根據公司的股票期權計劃未償還的股票期權和未授予的業績獎勵變化如下:
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| 股票期權 |
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| 表現獎 |
截至2020年12月31日的未償還款項 |
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授予的期權 |
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行使的期權 |
| ( |
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選項被沒收/取消 |
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截至2021年6月30日的未償還款項 |
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截至2021年6月30日,未償還期權的加權平均行權價為1美元。
在截至2021年6月30日的三個月裏,有
在截至2021年6月30日的六個月裏,有
有幾個
在2021年6月30日之後,
2021年基於股票的薪酬支出
在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月期間,公司的股票薪酬支出如下(以千計):
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一般事務和行政事務 |
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2018年股權激勵計劃
2018年1月,公司董事會(以下簡稱《董事會》)批准了公司2018年綜合激勵計劃(《2018年計劃》)。董事會或董事會指定的委員會負責2018年計劃的管理,並根據2018年計劃的條款確定授予的每個選項的條款和條件。根據2018年計劃,公司的員工、董事和顧問有資格獲得獎勵,包括授予股票期權和績效獎。基於股票的獎勵通常到期
該公司在截至2021年6月30日的三個月和六個月內沒有計提所得税,因為它預計2021年全年將出現淨虧損因此,任何利益都將被估值免税額的提高所抵消。。還有一件事就是
使用權資產和負債
該公司擁有一份不可取消的經營租約,租期約為
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未來的租賃費 |
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經營租約 | $ | | | | | | ( | $ | |
短期經營租賃 | $ | | |
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房租費用截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月總額為美元
截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月的租金支出總計為1美元。
截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月,為經營租賃負債支付的現金總額為1美元。
其他承諾
該公司通過內部和合作計劃相結合的方式進行其產品研究和開發計劃,其中包括與大學、合同研究組織和臨牀研究地點的安排等。本公司與這些組織有可撤銷的合同安排。該公司根據這些合同承擔的義務主要基於所提供的服務。該公司還對製造模擬膠片有不可取消的承諾,總額約為#美元。
有幾個截至2021年6月30日的三個月和六個月內房地產和設備的銷售。
在截至2020年6月30日的三個月內,該公司將多餘的製造設備出售給第三方,並獲得總計美元的收益。
2020年8月26日,董事會批准了該計劃。該計劃的設立是為了促進公司的長期成功,方法是創建一個“有風險的”現金獎金計劃,在公司市值大幅增加的同時,向計劃參與者提供額外的現金補償。該計劃被認為是有風險的,因為計劃參與者不會獲得現金紅利,除非公司的市值大幅增加,並且滿足計劃中規定的某些其他條件。具體地説,計劃參與者不會獲得任何現金紅利,除非(1)公司完成了構成出售公司或其資產所有權的重大合併或收購交易(合併交易),或(2)董事會薪酬委員會(薪酬委員會)確定公司手頭有足夠的現金,否則計劃參與者將不會獲得任何現金紅利,除非(1)公司完成了構成出售公司或其資產所有權的合併或收購交易(合併交易),或者(2)董事會薪酬委員會(薪酬委員會)確定公司手頭有足夠的現金,否則計劃參與者將不會獲得現金紅利。由於這些要求本身的自由裁量權和不確定性,公司得出結論,截至2021年6月30日,尚未出現新計劃的授予日期。
如果發生合併交易,計劃參與者將獲得所有賺取的現金獎金。
就本計劃而言,公司的市值是根據(1)公司在納斯達克資本市場的收盤價乘以購買公司股票的已發行和已發行股票及期權總額,或(2)在合併交易中支付給公司證券持有人的總對價來確定的。這在適用的會計指導下構成了一種市場狀況。
當公司市值大幅增加時,該計劃每次都會觸發潛在的現金獎金,最高可達美元。
如果公司連續20個交易日市值超過50億美元,所有估值里程碑都將被視為實現,在這種情況下,現金紅利獎勵的範圍將不低於美元。
本計劃作為一項責任獎勵入賬。一旦發生重大授予日期,將立即確定每個評估里程碑獎勵的公允價值,並將在每個報告期重新計量。在14個評估里程碑中的每個里程碑被認為有可能達到業績條件時,與該計劃相關的補償費用將在預期實現期內重新確認。(注:本計劃的公允價值將作為一項責任獎勵。)一旦發生重大授予日期,將重新確定每個評估里程碑的公允價值,並將在每個報告期重新計量與計劃相關的補償費用,當認為有可能滿足業績條件時,將確認與計劃相關的補償費用。巴塞羅那
2020年10月13日,公司實現了第一個估值里程碑。隨後,薪酬委員會批准了一項潛在的現金紅利和獎勵計劃,金額為美元。
在截至2021年6月30日的6個月內,公司實現了10個估值里程碑,引發了公司對所有計劃參與者的潛在義務,最低金額為$
2021年6月30日之後,公司實現了一個額外的估值里程碑,觸發了公司對所有計劃參與者的潛在義務,最低金額為$
2019年12月,FASB發佈了會計準則更新(ASU)第2019-12號,所得税(主題740)簡化所得税會計,作為降低會計準則複雜性倡議的一部分。該指導意見修改了某些已變得多餘、過時或過時的披露要求。此外,本指導意見修正了對税法或税率變化的中期影響的會計處理,並簡化了特許經營税的會計處理。本指導意見適用於2020年12月15日以後的年度期間,包括過渡期。2021年第一季度採用ASU 2019-12對本公司的凝縮財務報表。
2021年8月4日,該公司完成了對位於德克薩斯州奧斯汀的兩棟辦公樓綜合體的購買,該綜合體將作為其新的公司總部。這處房產旨在滿足該公司在未來幾年預期的顯著增長和業務擴張。公司管理層希望在物業管理方面不插手。與公司簽訂長期合同的專業房地產經理將承擔與物業所有權有關的維護、實物設施、租賃、物業管理和其他關鍵職責。物業買入價是$。
第二項。管理層的討論財務狀況和經營成果的統計與分析
本討論和分析應與卡薩瓦科學公司(“本公司”、“本公司”、“本公司”或“本公司”)的簡明財務報表以及本季度報告中10-Q表格其他部分的附註一起閲讀。經營業績不一定代表未來可能出現的業績。
這份關於Form 10-Q的季度報告包含某些根據1995年“私人證券改革法”的定義被認為是前瞻性陳述的陳述。我們打算讓這樣的聲明受到由此創造的避風港的保護。前瞻性陳述涉及預期、信念、預測、未來計劃和戰略、預期事件或趨勢以及與非歷史事實有關的類似表述。在某些情況下,您可以通過諸如“預期”、“相信”、“可能”、“估計”、“預期”、“打算”、“可能”、“計劃”、“潛在”、“應該”、“將”和“將會”等術語或這些術語或其他類似術語的否定來識別前瞻性陳述。
前瞻性陳述基於我們對公司未來業績的信念、假設和預期,並考慮到我們目前掌握的所有信息。前瞻性陳述涉及風險和不確定性,我們的實際結果和事件的時間可能與前瞻性陳述中討論的結果大不相同。此類前瞻性陳述的例子包括但不限於有關以下方面的陳述:
我們打算用Simufilam啟動阿爾茨海默病的關鍵的3期臨牀計劃,3期研究的預期範圍和我們這樣做的估計時間表;
我們依賴第三方承包商為我們的第三階段臨牀計劃大規模提供藥品,或者他們有能力按時或按預算這樣做;
與完全完成的隨機對照研究設計的療效結果相比,長期開放研究設計對認知結果的解釋存在侷限性;
未經治療的阿爾茨海默病患者隨時間推移認知功能減退的預期比率;
阿爾茨海默病評估量表-認知子量表(ADAS-COG)、阿爾茨海默病合作研究-日常生活活動能力(ADCS-ADL)、神經精神病學問卷(NPI)、Cantab或其他臨牀量表在我們的阿爾茨海默病試驗中評估認知或健康的能力;
關於我們的Simufilam開放標籤研究的任何未來中期分析的公告或計劃,以及我們這樣做的預計時間表;
我們已經或預期對正在進行的Simufilam開放標籤研究的設計做出的任何重大改變;
宣佈結束與美國食品和藥物管理局(FDA)的第二階段會議;
我們有能力啟動、實施或分析針對阿爾茨海默病和其他神經退行性疾病的候選產品的額外臨牀和非臨牀研究;
對我們第二階段臨牀研究結果的解釋;
我們在同行評議的技術期刊上發表我們的SIMUFILAM 2b期研究的臨牀結果的估計時間表;
我們進一步開發SavaDx的計劃,我們的基於血液的調查性診斷,以及我們這樣做的估計時間表;
我們候選產品的安全性、有效性或潛在的治療益處;
保護的效用,或我們知識產權的充分性;
我們的潛在競爭對手或競爭產品;
預期未來的收入和資本來源以及不斷增加的現金需求;
我們利用臨牀研究機構(CRO)對我們的候選產品進行臨牀研究;
對商業祕密、技術創新、許可協議和某些業務職能外包的期望;
我們的費用增加或財務或經營業績波動;
我們的運營虧損以及預期的運營和資本支出;
關於根據股權補償獎勵向員工發行普通股的預期(扣除就業税);
發展和維護我們的內部信息系統和基礎設施;
我們需要增聘人員,以及我們吸引和留住這些人員的能力;
美國和其他司法管轄區的現有法規和法規發展;
我們需要擴大實體設施的規模和範圍;
我們目前的資源是否足以繼續為我們的行動提供資金;
我們估計的費用、資本需求和額外融資需求的準確性;
我們披露股票薪酬時使用的假設和估計;以及
新冠肺炎是2019年首次發現的一種新型冠狀病毒,它對我們的運營和財務狀況產生了長期影響。
此類前瞻性陳述和我們的業務涉及風險和不確定因素,包括但不限於以下內容:
我們正處於臨牀藥物開發的早期階段,我們的業務運營歷史有限,主要針對阿爾茨海默氏症,沒有獲準商業化銷售的產品。
自成立以來,我們在每個時期都發生了重大的淨虧損,並預計在可預見的未來我們還將繼續出現淨虧損。.
生物製藥產品的研究和開發是一項高度不確定的事業,涉及很大程度的風險。還有我們的業務在很大程度上依賴於我們候選產品的成功開發.
我們可能需要獲得大量的額外資金來完成我們候選產品的開發和任何商業化.
我們繼續開發候選產品或商業上成功的產品的努力可能不會成功。
我們為候選產品擴大適應症的努力可能不會成功。
我們正將相當一部分的研究和開發努力集中在阿爾茨海默病的診斷和治療上,這是一個已經記錄了許多臨牀失敗的研究領域。
我們可能會在臨牀試驗中遇到重大延誤,或者可能無法在我們預期的時間表內進行或完成臨牀試驗(如果有的話)。
我們的臨牀試驗可能無法證明我們的候選產品的安全性和有效性,這將阻止、推遲或限制我們候選產品的監管批准和商業化的範圍。
我們可能無法保護我們的知識產權或商業祕密。.
我們可能會受到第三方侵犯知識產權的指控。.
我們可能無法成功維護或追求開發我們的候選產品所需的許可權或第三方知識產權。.
制定或將來的立法或監管行動可能會對我們的產品定價產生不利影響,或者限制我們可能獲得的產品報銷。.
影響我們的內部計算機系統或我們的第三方研究合作者使用的系統的重大故障、安全漏洞或中斷可能會危及我們的財務或專有信息的機密性,導致我們的產品和運營發生重大中斷,並對我們的聲譽造成不利影響。
我們可能在招聘和留住合格人員方面不成功。.
疾病流行或大流行造成的不利情況,如冠狀病毒病2019年,或新冠肺炎,一種2019年首次發現的新型冠狀病毒;
另請參閲我們截至2020年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告中題為“風險因素”的章節,因為此類風險因素可能會在我們提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)的報告中定期修正、更新或修改,以瞭解影響我們的這些風險和其他風險的更多信息。
我們告誡您不要過度依賴前瞻性陳述,因為我們未來的結果可能與它們明示或暗示的結果大不相同。除法律另有規定外,我們不打算更新任何與本Form 10-Q季度報告中討論的事項有關的前瞻性聲明,無論是書面的還是口頭的。
我們的神經變性研究項目得益於國家科學基金的長期科學和資金支持研究所衞生部(“NIH”)。這本書的內容表格10-Q季度報告這完全是我們的責任,不一定代表NIH的任何官方觀點。
概述
木薯科學公司是一家臨牀階段的生物技術公司,總部設在德克薩斯州奧斯汀。我們的任務是檢測和治療神經退行性疾病,如阿爾茨海默病。我們的新科學基於穩定--但不是去除--大腦中的一種關鍵蛋白質。
在過去的10年裏,我們將最先進的技術與神經生物學的新見解相結合,為阿爾茨海默病和其他神經退行性疾病開發了新的解決方案。我們的戰略是利用我們獨特的科學/臨牀平臺為治療神經退行性疾病,如阿爾茨海默氏症.
我們目前有兩個臨牀階段生物製藥正在開發的資產:
我們的主要候選治療產品,稱為Simufilam,是一種治療阿爾茨海默病的新療法;
我們領先的研究診斷產品候選產品SavaDx是一種從小樣本血液中檢測阿爾茨海默病存在的新方法,可能在臨牀症狀明顯出現之前數年。
我們治療阿爾茨海默病的科學方法尋求同時改善兩者都有神經變性和神經炎症。我們相信,我們改善大腦多種重要功能的能力代表了一種解決阿爾茨海默氏症的新的、不同的和關鍵的方法。
我們的主要候選治療產品Simufilam是一種專利小分子(口服)藥物。Simufilam針對的是阿爾茨海默病患者大腦中一種名為細絲A(FLNA)的蛋白質的改變形式。已發表的研究表明,改變形式的FLNA會導致神經元功能障礙、神經元變性和神經炎症。
我們相信Simufilam通過將改變的FLNA恢復到其天然的、健康的構象來改善大腦健康,從而抵消改變的FLNA的下游毒性效應。我們已經產生並發表了使用Simufilam改善大腦健康的實驗和臨牀證據。重要的是西穆菲拉姆並不依賴於清除大腦中的澱粉樣蛋白。%s由於Simufilam有獨特的作用機制,我們認為其潛在的治療效果可能與其他旨在治療神經退行性變的候選治療藥物相加或協同作用。
Simufilam已經在疾病的動物模型中證明瞭許多有益的效果,包括使神經傳遞正常化,減少神經炎症,抑制神經退行性變,恢復記憶和認知。
Simufilam和SavaDx都是在內部發現和設計的,我們的學術合作者在大約2008年至今的研究活動中對它們進行了表徵。我們擁有這些藥物資產和相關技術在全球範圍內的獨家權利,對任何第三方都沒有特許權使用費義務。我們關於Simufilam和將Simufilam用於阿爾茨海默病和其他神經退行性疾病的專利保護目前將持續到2033年,其中包括6項已頒發的專利以及相關的專利申請和申請。此外,我們還擁有西莫非蘭的專利保護,用於治療某些癌症,一直持續到2034年。
我們目前沒有關於SavaDx的專利或專利申請,SavaDx在美國受商業祕密、技術訣竅和其他專有權利技術的保護。
阿爾茨海默病是一種進行性神經退行性疾病,影響認知、功能和行為。T這裏沒有治療這種疾病的治療疾病的藥物療法。截至2020年,全球約有5000萬痴呆症患者,預計到2050年,這一數字將增加到1.5億,全球痴呆症的年成本現在高於1萬億美元,根據阿爾茨海默病國際組織,一個慈善組織。 根據非營利組織阿爾茨海默氏症協會從現在到2050年,美國的阿爾茨海默氏症預計將增加近兩倍。如果發生這種情況,阿爾茨海默氏症有可能對國家經濟造成重大的財政消耗。
2a期研究
2019年,我們在美國完成了一項小型、首例住院、臨牀概念驗證、開放標籤的SIMUFILAM 2a期研究,並得到了國家老齡研究所(NIA),NIH的一個部門。西莫非侖治療28天可顯著改善阿爾茨海默病病理、神經退變和神經炎症的關鍵生物標誌物(p. 所有患者的腦脊液(CSF)和血漿中均可觀察到生物標誌物效應。
第二期乙研究
在2020年9月,我們宣佈決賽西莫菲侖治療阿爾茨海默病的2b期研究結果。在這項由美國國立衞生研究院資助的臨牀研究中,阿爾茨海默氏症病人 西莫非侖50 mg和100 mg,每日2次,共28天,經統計學處理,差異有統計學意義(P疾病病理學, 神經退行性變和神經炎症,而不是 阿爾茨海默氏症服用安慰劑的患者.此外,阿爾茨海默氏症病人使用Simufilam治療後,在情景記憶和空間工作記憶的驗證測試中顯示出改善, 與服用安慰劑的患者進行比較 (效果大小為17-46%)。認知改善的相關性最強(R2=0.5),P-tau181水平下降。
圍繞開放標籤研究的臨牀策略
我們的開放標籤研究的大部分價值在於獲得數據來支持Simufilam在患者中的長期安全性。與完全完成的大型隨機對照臨牀試驗或完全登記的開放標籤研究的療效數據相比,開放標籤研究的中期療效數據具有侷限性。
我們認為,在進行大規模、昂貴的3期臨牀試驗計劃之前進行一項開放標籤研究是有邏輯的。首先,這是一種證明藥物安全性的標準臨牀方法。其次,我們認為,如果一種治療阿爾茨海默氏症的實驗性藥物顯示不是如果藥物在設計良好的開放標籤研究中受益,那麼藥物就不可能在第三階段臨牀試驗中成功。當然,相反的情況並不成立:開放標籤研究中鼓勵治療效果並不能證明藥物療效,在第三階段計劃中鼓勵治療效果也不能預測臨牀成功。
簡而言之,我們相信一項精心設計的開放式研究是一項審慎風險管理的練習。臨牀結果可以作為一種工具,幫助告知和管理藥物開發的固有風險和不確定性,然後再進行大規模、昂貴的第三階段臨牀測試計劃。
開放標籤學習策略
2020年3月,我們發起了一項評估阿爾茨海默病患者服用西莫菲侖的長期開放研究。這項研究由美國國立衞生研究院(NIH)頒發的研究經費資助。這項研究旨在監測阿西穆菲拉姆100毫克的長期安全性和耐受性,每天兩次,持續12個月或更長時間。另一個研究目標是使用ADAS-Cog來衡量認知的變化,ADAS-Cog是阿爾茨海默病認知的標準測試。研究方案在6個月、9個月和12個月時進行了預先指定的認知測量。這項研究還使用神經精神病學問卷(NPI)來評估痴呆症相關行為的存在和嚴重程度。Adas-CogNPI量表和NPI量表都是阿爾茨海默病試驗中廣泛使用的臨牀工具。
2021年6月,這項開放標籤研究達到了150名輕中度阿爾茨海默病受試者的目標登記人數。根據醫生和患者的要求,通過啟動公司的SIMUFILAM第三階段關鍵計劃,臨牀站點可能會繼續招收更多的受試者。
2021年2月,我們宣佈了我們使用simufilam進行的開放標籤研究的預先計劃的中期分析結果。這項中期分析總結了第一個月的臨牀數據。 50名已完成至少6個月藥物治療的患者。經過6個月的西莫菲侖治療後,患者的認知和行為得分都有所改善,沒有安全問題。%s九個月的模擬文件 治療ADAS-Cog11的認知分數提高了1.6分,從基線到6個月平均改善了10%。在這些患者中,Simufilam也有改善痴呆症相關在神經精神病學問卷上,焦慮、妄想和激動等行為的改善程度提高了1.3分,從基線到第6個月平均改善了29%。
2021年7月,我們宣佈了另一項預先計劃好的使用simufilam進行的開放標籤研究的中期分析結果。. 這項中期分析總結了第一個月的臨牀數據。 50名已完成至少9個月藥物治療的患者。 經過6個月的西莫菲侖治療後,患者的認知和行為得分都有所改善,沒有安全問題。九個月的%s伊莫菲侖治療改進型cADAS-Cog11的認知分數提高了3.0分,從基線到第9個月平均提高了18%(p
圖1.認知結果
在前50名受試者中,9個月時ADAS-Cog11得分提高了3分。平均ADAS-Cog較基線變化-4-3-2-10+1+2+3-1.6-3.0下降改善P
阿爾茨海默氏症是一種進行性疾病。隨着時間的推移,認知力總是會下降。歷史對照表明,在輕中度阿爾茨海默病患者中,ADAS-Cog的認知分數在9個月內下降了4+點,正如科學文獻所報道的那樣,最近由Biogen公司報道。2020年,Biogen公司報告説,在使用他們的藥物aducanumab進行的兩項第三階段研究中,在18個月的時間裏,早期阿爾茨海默病安慰劑患者的ADAS-Cog下降了5.2分。
儘管預期認知功能會下降,西莫菲蘭在9個月時改善了66%的患者的ADAS-Cog評分。另外22%的患者在9個月時下降幅度小於預期的4+點。認知結果表明西莫菲侖的治療效果是廣泛的。圖2。
圖2.ADAS-Cog中個別患者的變化(N=50)
插入B 66%的患者在9個月後有所改善(N=33)22%的患者下降幅度小於預期(N=11)ADAS-COG11基線改變至9個月-15-10-5 0 5 10下降改善4+點下降9個月以上在M2M AD木薯科學中預期
阿爾茨海默氏症通常伴有行為障礙,如焦慮、煩躁或妄想。隨着疾病的發展,這種情況可能會變得更加頻繁。在神經精神病量表(NPI)上,Simufilam在9個月時減少了痴呆症相關行為,NPI是一種臨牀工具,廣泛用於衡量痴呆症相關行為的變化。
在基線時,34%的研究對象沒有神經精神症狀。
在6個月時,38%的研究對象沒有神經精神症狀。
在9個月時,超過50%的研究對象沒有神經精神症狀。
在中期分析中,Simufilam的安全性與先前的人體研究一致。沒有發生與藥物有關的嚴重不良反應。不良反應輕微且短暫。
2021年7月,我們還公佈了開放標籤研究中的積極生物標記物數據。 生物標誌物是客觀的生物學數據。沒有安慰劑效應。
這項生物分析的一個關鍵目標是測量患者在使用開放標籤Simufilam治療6個月之前和之後的生物標誌物水平的變化。從25名輕中度阿爾茨海默病患者的腦脊液(CSF)收集的生物標誌物數據進行了分析,這些患者參加了這項開放式研究,他們同意在基線時接受腰椎穿刺,並在治療6個月後再次接受腰椎穿刺。所有的生物分析都是由外部實驗室盲目進行的。
Simufilam有力地改善了所有測量的腦脊液生物標誌物。
腦脊液(CSF)的病理生物標誌物t-tau和p-tau181分別下降了38%和18%(均p分別(兩者p(兩者都有pLLP值是基準值與成對的6個月水平t-測試。圖3.
阿爾茨海默病病理的核心標誌是總tau(T-tau)、磷酸化tau(P-tau181)和澱粉樣β42(Aβ42)。在阿爾茨海默氏症中,tau水平升高,Aβ42水平低。
T-tau下降38%(p
P-tau181下降18%(p
腦脊液Aβ42增長84%(p
腦脊液中神經顆粒素(Ng)和神經絲輕鏈(NFL)兩種蛋白水平升高提示神經變性。
NG下降72%(p
NFL下降55%(p
標記物YKL-40水平升高表明神經炎症。
YKL-40下降44%(p
STREM2是小膠質細胞誘導的神經炎症的生物標誌物,由於其在阿爾茨海默氏症和額顳葉痴呆中的作用,最近引起了研究人員的極大關注。
STREM2下降65%(p
HMGB1蛋白是一種與損傷相關的蛋白,有時被稱為“危險分子”,因為它會引發額外的神經炎症和神經元的丟失。
HMGB1下降53%(p
圖3.6個月時腦脊液生物標誌物顯著下降
插入D%較基線的變化-80%-70%-60%-50%-40%-30%-20%-10%0%P-tau181總tau sTREM2 YKL40神經顆粒素NFL HMGB1-18%-38%-65%-44%-72%-55%-53%P
認知維持研究
2021年5月,我們在輕中度阿爾茨海默病患者中啟動了一項雙盲、隨機、安慰劑對照研究。使用Simufilam完成至少一年開放標籤治療的患者有資格參加認知維持研究(CMS)。CMS中的研究對象被隨機(1:1)分為西莫非侖或安慰劑,為期6個月。CMS的設計目的是比較西莫菲蘭對阿爾茨海默病患者認知的影響
繼續接受藥物治療的患者與停止藥物治療的患者。圖4.CMS的目標註冊人數為100人或更多;截至2021年6月中旬,大約有30人註冊。
圖4.認知維護研究設計
第二階段結束(EOP2)與FDA的會議
2021年1月,我們與美國食品和藥物管理局(FDA)舉行了Simufilam第二階段末(EOP2)會議。EOP2的目的是就治療阿爾茨海默病痴呆症的關鍵階段3計劃的關鍵要素達成普遍一致。FDA的與會者包括臨牀科學中心副主任兼新藥辦公室高級顧問羅伯特·坦普爾醫學博士、神經科學辦公室主任比利·鄧恩醫學博士、神經病學部主任埃裏克·巴斯廷斯醫學博士等。
2021年2月,我們宣佈EOP2會議圓滿結束。官方會議紀要證實,我們和FDA在Simufilam第三階段臨牀計劃的關鍵要素上是一致的。FDA已經同意,已完成的第二階段計劃,以及即將推出的定義明確的第三階段臨牀計劃,足以證明Simufilam治療阿爾茨海默病的臨牀療效。也有人同意使用單獨的臨牀量表來評估認知(ADAS-COG1)和功能(ADCS-ADL2)是適當的共同主要療效終點。一種結合認知和功能的臨牀量表,如iADRS3,是次要療效終點。
在EOP2會議期間達成的協議為推進Simufilam進入第三階段研究指明瞭前進道路。因此,我們預計在2021年下半年啟動治療阿爾茨海默病的Simufilam的關鍵第三階段計劃。
第三階段藥品供應
2021年3月,我們宣佈我們已經與Evonik Industries AG簽訂了Simufilam的藥品供應協議。根據協議,Evonik將向我們提供大規模、臨牀級的Simufilam。Evonik是世界上最大的醫藥配料合同開發和製造組織之一。
_____________________________
1Adas-Cog=阿爾茨海默病評估量表-認知分量表,一種認知測量
2ADDC-ADL=阿爾茨海默病合作研究-日常生活活動,健康功能的衡量標準
3IADRS=綜合阿爾茨海默病評定量表,是認知和健康功能的綜合衡量標準
第三階段臨牀計劃
我們計劃啟動治療阿爾茨海默病的Simufilam的第三階段計劃。第三階段計劃包括兩項針對輕度至中度阿爾茨海默病痴呆患者的大型、雙盲、隨機、安慰劑對照研究。2021年6月,我們宣佈選擇Premier Research International作為我們的臨牀研究組織(CRO),以幫助實施治療阿爾茨海默病的Simufilam第三階段臨牀計劃。
我們預計在2021年第四季度啟動第三階段計劃。圖5。
圖5.階段3計劃概述
SavaDx
我們的診斷工作被稱為SavaDx,是一個臨牀階段的項目,重點是從一小部分血液樣本中檢測阿爾茨海默病的存在,可能是在臨牀症狀明顯出現之前幾年。我們正在發展中SavaDx作為一種快速、準確和定量的基於血液的調查生物標誌物/診斷,用於檢測和監測阿爾茨海默病。T他的目標是讓阿爾茨海默病的檢測變得像驗血一樣簡單。SavaDx在美國沒有專利保護,但我們相信這款候選產品受到商業祕密、技術訣竅和其他專有技術的保護。SavaDx計劃的資金主要來自美國國立衞生研究院(NIH)的研究撥款。
在盲法研究中,SavaDx檢測到阿爾茨海默病患者與年齡匹配的正常對照組或認知正常的年輕受試者(N=232)之間的差異超過10倍。
2021年7月,我們宣佈了SavaDx的陽性臨牀數據,該數據用於測量阿爾茨海默病患者在西莫菲侖治療前後血漿細絲蛋白A的變化水平。在一項由美國國立衞生研究院(NIH)贊助的2b期隨機對照試驗中,西莫非蘭顯著降低了治療28天的阿爾茨海默病患者的血漿細絲蛋白A水平。這些患者的血漿p-tau181水平也顯著下降。
與安慰劑相比,Simufilam100 mg和50 mg分別降低了48%(p=0.003)和44%(p=0.02)的血漿細絲蛋白A水平。此外,與安慰劑相比,Simufilam 100毫克和50毫克的血漿p-tau181水平分別降低了17%(p=0.01)和15%(p=0.02)。血漿p-tau181是一種已知在阿爾茨海默病中升高的生物標誌物。
新冠肺炎對我們業務的影響
在這個流行病肆虐的時代,我們的首要任務是保護我們員工和合作夥伴的健康、福祉和安全,同時仍然專注於我們業務的關鍵驅動因素。儘管有了新冠肺炎,我們相信我們仍將通過Simufilam實現2021年的主要戰略目標。我們的藥品生產業務或材料供應沒有出現重大中斷。我們廣泛的技術顧問、科學顧問和服務提供商將繼續提供及時的服務。我們採取了靈活的商業做法,如遠程工作安排和臨時旅行限制,以確保我們在履行公共衞生責任的同時,繼續安全和謹慎地運營。我們認識到,這場流行病在國民經濟中造成了動態和不確定的局面。我們繼續密切關注最新信息,以便及時做出知情的商業決策,並就大流行對我們業務的潛在影響進行公開披露。然而,大流行的範圍是史無前例的,目前還無法合理估計其對我們行動的長期影響。
財務概述
我們還沒有從產品銷售中獲得任何收入。截至2021年6月30日,我們的累計赤字為1.836億美元。這些虧損主要是由於與研究和開發活動有關的成本、工資和其他與人員有關的成本以及一般公司費用造成的。研究和開發活動包括臨牀前和臨牀試驗以及與我們的候選產品相關的臨牀用品的成本。工資和其他與人事相關的成本包括與股票期權相關的基於股票的薪酬,以及授予員工和非員工的其他股權獎勵。我們的經營結果可能會因NIH撥款報銷時間、臨牀前活動、我們候選產品的臨牀試驗登記率以及我們對臨牀用品的需求而在不同時期有很大波動。
我們預計在未來幾年內將繼續在我們的業務中使用大量現金資源。我們未來對運營活動和資本支出的現金需求可能會大幅增加,因為我們:
發起大規模的西莫非侖製毒運動;
計劃啟動Simufilam的第三階段臨牀計劃;
為我們的候選產品進行其他臨牀前和臨牀研究;
計劃為我們的候選產品尋求監管批准;
開發、配製、製造和商業化我們的候選產品;
實施更多的內部系統和開發新的基礎設施;
獲取或授權其他產品或技術,或擴大我們技術的使用;
維護、捍衞和擴大我國知識產權的範圍
增聘人員;以及
擴大我們的辦公設施,以適應人員和研發活動的增長。
產品收入將取決於我們是否有能力獲得監管部門的批准,併成功營銷我們的候選產品。如果我們的開發工作獲得監管部門的批准併成功地將我們的候選產品商業化,我們將通過直接銷售我們的藥物和/或(如果我們將我們的藥物許可給未來的合作伙伴)從獲得許可費和銷售許可產品的版税中獲得收入。我們通過內部計劃和協作計劃相結合的方式進行我們的研究和開發計劃。我們的很大一部分產品開發工作依賴於與大學、我們的合作者、合同研究組織和臨牀研究站點的安排。
我們幾乎所有的研究和開發努力都集中在神經學領域。下表彙總了費用已經減少了為NIH撥款收到的報銷(以千為單位):
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| 截至三個月 |
| 截至六個月 |
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| 六月三十日, |
| 六月三十日, |
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| 2021 |
| 2020 |
| 2021 |
| 2020 |
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研究和開發費用--毛 |
| $ | 4,787 |
| $ | 1,688 |
| $ | 7,892 |
| $ | 3,574 |
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減去:NIH撥款報銷 |
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| 886 |
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| 1,097 |
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| 1,462 |
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| 2,439 |
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研發費用-淨額 |
| $ | 3,901 |
| $ | 591 |
| $ | 6,430 |
| $ | 1,135 |
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研發費用包括補償、承包商費用和用品以及分攤的共同成本。承包商費用和供應費一般包括臨牀前研究和臨牀試驗費用
配方和製造活動的成本。其他共同成本包括分攤設施等共同成本。在截至2021年和2020年6月30日的三個月裏,我們分別從NIH獲得了90萬美元和110萬美元的研究撥款。在截至2021年和2020年6月30日的6個月裏,我們分別從NIH獲得了150萬美元和240萬美元的研究撥款。這些報銷被記錄為我們研究和開發費用的減少。
我們的技術已經應用於我們的某些候選產品。數據、技術訣竅、人員、臨牀結果、研究結果以及與我們任何一個候選產品的研究和開發相關的其他事項也與我們其他候選產品的開發相關。因此,由於前述的交叉應用,分配給特定候選藥物的成本可能不一定反映該候選產品的研究和開發的實際成本.
估計我們候選產品的臨牀開發完成日期和完成開發的成本將是高度投機性、主觀性和潛在的誤導性。候選醫藥產品需要大量的時間來研究、開發和商業化。僅開發一種新藥的臨牀試驗部分通常就需要幾年的時間。我們希望根據對我們目前研發活動所獲得的數據的審查,重新評估我們未來的研發計劃。我們未來研發活動的成本和進度是相互關聯的,可能會發生變化。.
關鍵會計政策
根據美國公認的會計原則編制我們的簡明財務報表,要求我們做出影響簡明財務報表和附註中報告的資產、負債、收入、費用和利息收入金額的估計和假設。我們在持續的基礎上評估我們的評估,包括與協議和研究合作相關的評估。我們根據歷史經驗和我們認為在當時情況下合理的各種其他假設作出估計,這些假設的結果構成對資產和負債的賬面價值作出判斷的基礎,而這些資產和負債的賬面價值從其他來源看起來並不明顯。在不同的假設或條件下,實際結果可能與這些估計不同。我們的簡明財務報表中的以下項目需要進行重大估計和判斷:
研究合同和應計費用。我們已經與研究機構和其他第三方供應商簽訂了各種研發合同。相關付款在發生時記為研發費用。我們記錄估計的正在進行的研究成本的應計項目。在評估應計負債的充分性時,我們分析研究的進展情況,包括事件的階段或完成情況、收到的發票和合同成本。在確定任何報告期結束時的應計餘額時,會作出重大判斷和估計。實際結果可能與我們的估計不同。我們過往的應計項目估計與實際成本並無重大分別。
2020年度現金激勵獎金計劃。 I2020年,我們制定了2020年現金激勵獎金計劃(以下簡稱計劃),以激勵計劃參與者。本計劃下的獎勵被記為ASC 718下的責任獎勵,以股票為基礎的補償。每個潛在計劃獎勵的公允價值將在每個潛在計劃獎勵日期發生後確定,並將在每個報告期重新計量。與計劃相關的補償費用將在每個潛在計劃獎勵的預期實現期內確認,當一個業績條件被認為很可能得到滿足時。
該計劃的設立是為了促進公司的長期成功,方法是創建一項“有風險的”現金獎金計劃,在我們市值大幅增加的同時,向計劃參與者提供額外的現金補償。該計劃被認為是“有風險的”,因為計劃參與者將不會獲得現金紅利,除非我們的市值大幅增加,並且(1)我們完成了構成出售公司或其資產所有權的重大合併或收購交易(合併交易),或(2)董事會薪酬委員會(薪酬委員會)確定公司手頭有足夠的現金(每個都是“業績條件”),這兩種情況都可能永遠不會發生。由於這些要求本身的自由裁量權和不確定性,我們得出的結論是,截至2021年6月30日,新計劃的授予日期尚未發生。截至2021年6月30日,根據該計劃,沒有授權或向參與者支付實際現金。
基於股票的薪酬。我們確認所有股票期權和其他基於股票的獎勵的公允價值的非現金費用。我們使用Black-Scholes期權估值模型計算股票期權的公允價值,使用單一期權獎勵法和直線歸因法計算股票期權的公允價值。F對於所有已授予的期權,我們在每個股票期權的歸屬期間(通常為四年)以直線基礎確認由此產生的公允價值為費用。
我們已經授予了基於股票的獎勵,這些獎勵是在達到一定的績效標準時授予的,或者説是績效獎勵。我們將績效獎勵的數量乘以授予日我們普通股的公允價值,從而計算出每項獎勵的公允價值。為了達到每個獎項的績效標準,我們估計有一段隱含的服務期。當我們得出結論認為有可能達到績效標準時,我們將由此產生的公允價值確認為隱含服務期內的費用。我們定期審查並酌情更新我們對隱含服務期的估計以及關於實現業績標準的結論。績效獎勵背心和普通股在達到績效標準時發行。
所得税。 我們按資產負債法核算所得税。遞延税項資產及負債確認可歸因於現有資產及負債賬面值與其各自税基之間差異的估計未來税項後果。遞延税項餘額根據當前頒佈的税法進行調整,以反映税率,這些税法將在預計暫時性差異逆轉的年份生效。我們積累了大量遞延税項資產,反映了淨營業虧損和税收抵免結轉的税收影響,以及用於財務報告目的的資產和負債的賬面金額與用於所得税目的的金額之間的臨時差異。某些遞延税項資產的變現取決於未來收益。我們不確定未來盈利的時間和金額。因此,我們用估值來抵消這些遞延税項資產。零用錢。
我們根據美國會計準則第740條“所得税”對不確定税位進行會計處理,明確了税位不確定的會計處理。這些規定要求我們承認税收狀況對我們的影響。凝縮只有在税務機關根據該職位的技術價值審查該職位後,該職位更有可能持續的情況下,才能編制財務報表。與不確定的税收狀況相關的任何利息和罰款都將作為所得税費用的一個組成部分反映出來。
運營業績-截至6月30日的三個月和六個月,2021年和2020年
研發費用
研究和開發費用主要包括與我們的候選產品相關的藥物開發工作成本,包括:
臨牀前測試,
臨牀試驗,
臨牀用品及相關配方和設計成本,以及
薪酬和其他與人事有關的費用。
在截至2021年和2020年6月30日的三個月裏,研發費用分別為390萬美元和60萬美元。這560%的增長主要是由於與預期在Simufilam推出第三階段臨牀計劃而製造臨牀試驗用品有關的成本,在Simufilam正在進行的開放標籤研究的成本,以及人員成本的增加與前一年相比。
在截至2021年和2020年6月30日的6個月裏,研發費用分別為640萬美元和110萬美元。467%的增長主要是由於與預期在Simufilam推出3期臨牀計劃而生產臨牀試驗用品相關的成本,正在進行的Simufilam開放標籤研究的成本,增加的人員成本,以及與前一年相比,從美國國立衞生研究院獲得的贈款. 在截至2021年和2020年6月30日的6個月裏,我們分別從NIH獲得了150萬美元和240萬美元的研究撥款。
我們預計研發費用將會增加。 隨着我們繼續招聘新人員,製造藥品供應,繼續我們的開發努力,並在Simufilam推出第三階段臨牀計劃,SIMUFILAM將在未來幾個時期發揮重要作用。
一般和行政費用
一般費用和行政費用包括人事費用、分配費用和外部專業服務(包括法律、人力資源、審計和會計服務)的其他費用。人事成本包括工資、獎金、福利和基於股票的薪酬。分配的費用主要包括設施成本。我們產生與上市公司運營相關的費用,包括與遵守美國證券交易委員會和納斯達克的規則和條例有關的費用、額外的保險費、額外的審計費用、投資者關係活動、薩班斯-奧克斯利法案合規費用以及其他行政費用和專業服務。
在截至2021年和2020年6月30日的三個月裏,一般和行政費用分別為120萬美元和80萬美元。51%的增長主要是由於2021年的年度股東大會和保險成本比前一年有所上升。
在截至2021年和2020年6月30日的6個月裏,一般和行政費用分別為220萬美元和160萬美元。40%的增長主要是由於與前一年相比,2021年的年度股東大會和保險成本有所上升。
我們預計未來一段時間我們的一般費用和行政費用將會增加。由於價格較高運營成本,如保險、辦公空間和信息技術相關費用.
出售財產和設備的收益
當時沒有銷貨截至2021年6月30日的三個月和六個月內的財產和設備成本。
在截至2020年6月30日的三個月內,我們已將多餘的製造設備出售給獨立第三方,並獲得總計260,000美元的收益。*在截至2020年6月30日的六個月內,我們已將過剩的製造設備出售給獨立第三方,並獲得總計360,000美元的收益。
我們沒有期望房地產和設備銷售的任何未來收益。
利息收入
利息收入為13,000美元和27,000美元截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月。截至2021年6月30日和2020年6月30日的6個月裏,利息收入分別為2萬美元和9.9萬美元。利息收入的減少是由於利率下降,與前幾個時期相比,這抵消了我們現金餘額增加帶來的額外利息。
我們預計,由於利率下降,2021年的利息收入將比2020年減少。
流動性與資本資源
自成立以來,我們主要通過公開和私人股票發行、根據合作協議收到的付款以及現金和現金等價物餘額賺取的利息來為我們的運營提供資金。我們打算繼續利用我們的資本資源為研發活動、資本支出、營運資本要求和其他一般企業用途提供資金。截至2021年6月30日,現金和現金等價物為2.783億美元。
2021年註冊直銷產品
2021年2月12日,我們完成了普通股發行,據此,某些投資者以每股49.00美元的價格購買了4081,633股普通股。扣除發售費用後,此次發售的淨收益約為189.8美元。
普通股認股權證
2018年8月,我們在發行我們的普通股的同時,發行了認股權證,以購買總計910萬股普通股。
在截至2021年6月30日的三個月內,我們沒有收到任何行使普通股認股權證的收益。在截至2020年6月30日的三個月內,我們從根據認股權證行使20萬股股份中獲得20萬美元的收益。
在截至2021年6月30日的6個月內,我們從行使70萬美元的收益中獲得了70萬美元。依據認股權證。*在截至2020年6月30日的6個月內,我們從行使310萬份認股權證中獲得380萬美元的收益依據認股權證。
截至2021年6月30日,沒有剩餘的普通股認股權證。
在市場上發行普通股
在2020年3月,我們建立了一個市場發售計劃(“自動櫃員機”),以不時出售我們普通股的股票,總髮行價最高可達1億美元。根據SEC於2020年5月5日宣佈生效的貨架登記聲明進行的交易。我們有義務支付此次發行中出售普通股所得毛收入的3.0%的佣金。我們沒有義務在此次發行中出售任何股份。
在截至2021年6月30日和2020年6月30日的三個月和六個月裏,ATM機下沒有普通股出售。
美國國立衞生研究院研究補助金獎
我們的項目得到了美國國立衞生研究院多項研究撥款的支持。來自美國國立衞生研究院的強有力的長期支持有使我們的兩個主要候選產品Simufilam和SavaDx進入臨牀開發。
2021年5月,我們從美國國立衞生研究院獲得了一項高達270萬美元的新研究撥款,用於支持臨牀準備活動,以支持即將到來的SIMUFILAM第三階段計劃。2020年4月,我們從美國國立衞生研究院獲得了高達250萬美元的研究撥款。2020年3月,我們從美國國立衞生研究院獲得了高達37.4萬美元的補充研究經費。這些非稀釋研究撥款旨在加強我們治療阿爾茨海默病的研究藥物Simufilam的臨牀計劃。我們所有的美國國立衞生研究院研究獎助金都是在報銷的基礎上,並要求里程碑式的技術進步。
2020現金激勵獎金計劃義務
2020年8月26日,董事會批准了2020年度現金激勵獎金計劃(《計劃》)。該計劃的設立是為了促進公司的長期成功,方法是創建一個“有風險的”現金獎金計劃,在公司市值大幅增加的同時,向計劃參與者提供額外的現金補償。該計劃被視為“有風險”,因為計劃參與者不會獲得現金紅利,除非公司市值大幅增加,且符合計劃規定的某些其他條件。具體地説,計劃參與者不會獲得任何現金紅利,除非(1)公司完成一項構成出售公司或其資產所有權的重大併購交易(合併交易),或(2)薪酬委員會確定公司手頭有足夠的現金,如計劃所界定的那樣,否則計劃參與者不會獲得任何現金紅利,除非(1)公司完成了構成出售公司或其資產所有權的合併或收購交易(合併交易),或(2)薪酬委員會確定公司手頭有足夠的現金,如計劃所定義。如果發生合併交易,計劃參與者將獲得所有賺取的現金獎金。
在2020年8月26日該計劃開始時,包括所有已發行股票期權在內,該公司的市值為8940萬美元。如果公司連續20個交易日超過50億美元的市值,並且滿足上述支付條件,則將被視為實現了所有計劃里程碑,在這種情況下,現金獎金總額將從最低139.1美元到假設最高322.3美元不等。
根據2020年公司市值實現One Plan里程碑,公司在2021年6月30日計劃參與者的潛在財務義務總計730萬美元。沒有向任何計劃參與者支付實際現金獎金,因為公司尚未滿足根據該計劃支付金額所需的所有條件。在截至2021年6月30日的六個月內,公司市值大幅增長。這些增長觸發了10個額外計劃里程碑的實現。
總體而言,這些里程碑的實現可能引發公司對計劃參與者的潛在義務,範圍從最低8,100萬美元到假設的最高195.0美元不等,具體金額將由薪酬委員會確定,並取決於未來對業績條件的滿意度。
2021年6月30日之後,公司又實現了一個估值里程碑,觸發了公司對所有計劃參與者的潛在義務,從最低1270萬美元到假設最高3000萬美元,這將由薪酬委員會確定,並取決於未來對業績條件的滿意程度。
截至2021年6月30日或本10-Q表格提交日期,尚未根據該計劃向參與者支付實際現金。
現金的使用
截至2021年6月30日的6個月,經營活動中使用的淨現金為740萬美元,主要原因是報告的淨虧損870萬美元以及預付和其他資產增加220萬美元,但增加的應計開發支出170萬美元和應付賬款100萬美元以及基於股票的薪酬支出70萬美元部分抵消了這一增長。
截至2020年6月30日的前六個月,經營活動中使用的淨現金為200萬美元,主要原因是報告的淨虧損230萬美元和出售財產和設備的收益30萬美元,但被50萬美元的股票薪酬支出部分抵消。
在截至2021年6月30日的6個月中,用於投資活動的淨現金為7.3萬美元,用於購買財產和設備。
在截至2020年6月30日的6個月裏,私人投資活動提供的淨現金收入為36萬美元,用於出售財產和設備的收益。
在截至2021年6月30日的6個月中,融資活動提供的淨現金為1.923億美元,其中包括我們2021年2月登記直接發行普通股的189.8美元收益,行使股票期權的170萬美元,以及行使普通股認股權證的70萬美元收益。
截至2020年6月30日的前六個月,融資活動提供的淨現金為380萬美元,來自行使普通股權證的收益。
租契
根據德克薩斯州奧斯汀的一份2024年4月到期的不可撤銷運營租約,我們租賃了約6000平方英尺的辦公空間。我們也在德克薩斯州奧斯汀額外租賃3600平方英尺的辦公空間,將於2022年4月30日到期。
2021年8月4日,我們完成了在德克薩斯州奧斯汀購買兩棟辦公樓的交易,該辦公樓將作為我們新的公司總部。這處物業旨在滿足我們在未來幾年預期的顯著增長和業務擴張。公司管理層希望在物業管理方面不插手。與公司簽訂長期合同的專業房地產經理將承擔與物業所有權有關的維護、實物設施、租賃、物業管理和其他關鍵職責。物業購買價格為2,190萬美元,不包括成交費用,資金來自手頭的現金。辦公綜合體的面積約為90000平方英尺(約合3萬平方米)。該物業目前已出租59%,本公司將於不久的將來佔用約25%的物業。賣方是獨立的第三方,與本公司沒有關聯。
其他承諾
截至2021年6月30日,我們對Simufilam製造的不可取消承諾總額約為190萬美元。
截至2021年6月30日,我們的累計赤字為1.836億美元。我們預計未來我們的現金需求將會很大。我們未來現金需求的數額和時間將取決於監管機構和市場對我們候選藥物的接受程度,我們投入到研發、配方、製造
商業化並支持我們的產品和其他公司需求。我們相信,我們目前的資源將足以為我們的業務提供至少未來12個月的資金。我們將來可能會通過公共或私人融資尋求額外的資金,如果這些資金是我們可以接受的,並且是以我們可以接受的條件提供的。然而,不能保證會以優惠的條件獲得額外的融資,或者根本不能保證。
第三項。關於市場風險的定量和定性披露
根據S-K法規第305(E)項,不需要本第3項要求的信息。
第四項。管制和程序
對披露控制和程序的評估。我們的管理層在我們的首席執行官和首席財務官的參與下,評估了截至本季度報告Form 10-Q所涵蓋的期間結束時,我們的披露控制和程序的有效性。基於這項評估,我們的首席執行官(作為首席執行官)和我們的首席財務官(作為首席財務官)得出結論,我們的披露控制和程序是有效的,可以確保我們根據修訂後的1934年證券交易法提交或提交的報告中要求我們披露的信息(“交易法”),在證券交易委員會的規則和表格規定的期限內進行記錄、處理、彙總和報告這些信息會被收集起來,並在適當的時候傳達給管理層,以便及時做出關於所需披露的決定.
管理層認識到,任何控制和程序,無論設計和操作得多麼好,都只能為實現其目標提供合理的保證,管理人員必須運用其判斷來評估可能的控制和程序的成本-效益關係。根據對我們截至2021年6月30日的披露控制和程序的評估,我們的首席執行官和首席財務官得出結論,截至該日期,我們的披露控制和程序在合理的保證水平上是有效的。
財務報告內部控制的變化。在截至三個月的三個月內,我們對財務報告的內部控制(根據交易法第13a-15(F)條的定義)沒有變化2021年6月30日這對我們對財務報告的內部控制產生了重大影響,或有可能對其產生重大影響。
第二部分-其他資料
第1項。法律程序
沒有。
第1A項。風險因素
我們的風險因素與我們2020年年報第I部分第1A項中“風險因素”項下披露的風險因素沒有實質性變化在表格10上-K。我們2020年度報告中描述的風險和不確定性在表格10上-K並不是我們面臨的唯一問題。我們目前不知道或我們目前認為無關緊要的其他風險和不確定因素也可能對我們的業務、財務狀況或經營結果產生重大不利影響。
第二項。未登記的股權證券銷售和收益的使用
沒有。
第三項。高級證券違約
沒有。
不適用。
沒有。
第6項陳列品
本報告提供了以下證據:
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| 由以下公司註冊成立 |
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| 參考 |
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展品 |
| 描述 |
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| 歸檔 |
| 展品 |
| 已歸檔 |
不是的。 |
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| 表格 |
| 日期 |
| 不是的。 |
| 特此聲明 |
3.1 |
| 公司註冊證書的修訂和重新簽署。 |
| 10-Q |
| 7/29/2005 |
| 3.1 |
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3.2 |
| 重新註冊證書修訂證書。 |
| 8-K |
| 5/8/2017 |
| 3.1 |
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3.3 |
| 重新註冊證書修訂證書。 |
| 10-K |
| 3/29/2019 |
| 3.3 |
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3.4 |
| 修訂和重新制定木薯科學公司章程。 |
| 8-K |
| 12/11/2020 |
| 3.1 |
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4.1 |
| 普通股證書樣本。 |
| 10-Q |
| 8/12/2019 |
| 4.1 |
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10.1 |
| 2021年2月10日由木薯科學公司和其中所列買方簽署的證券購買協議表格。 |
| 8-K |
| 2/12/2021 |
| 10.1 |
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10.2* |
| 木薯科學公司和Evonik公司之間的主服務協議,日期為2021年2月22日。 |
| 8-K |
| 3/11/2021 |
| 10.1 |
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10.3* |
| 木薯科學公司與Premier Research International LLC之間的主服務協議,日期為2021年6月11日 |
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| X |
31.1 |
| 根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條頒發首席執行官證書。 |
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31.2 |
| 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條認證首席財務官。 |
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| X |
32.1 |
| 根據“美國法典”第18編第1350條(根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條通過)對首席執行官和首席財務官的認證。 |
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| X |
101.INS |
| XBRL實例文檔。 |
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| X |
101.SCH |
| XBRL分類擴展架構文檔。 |
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| X |
101.CAL |
| XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。 |
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| X |
101.DEF |
| XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。 |
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| X |
101.LAB |
| XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。 |
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| X |
101.PRE |
| XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。 |
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| X |
104. |
| 封面頁交互式數據文件-封面交互式數據文件不會出現在交互式數據文件中,因為其XBRL標記嵌入在內聯XBRL文檔中。 |
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| X |
*本文檔的機密部分已在適用法規允許的情況下進行了編輯。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
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| 木薯科學公司 |
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| (註冊人) | |
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| /s/Remi Barbier |
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| 雷米·巴比爾 | |
| 尊敬的董事會主席, | |
| 總裁兼首席執行官 | |
日期:2021年8月4日
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| /s/Eric J.Schoen |
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| 埃裏克·J·舍恩 | |
| 首席財務官 | |
日期:2021年8月4日
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