附件10.2
定期貸款協議第5號修正案
本定期貸款協議第5號修正案,日期為[五月一日]本協議於2021年由特拉華州的Dynavax Technologies Corporation(以下簡稱“借款人”)、本協議的附屬擔保方、本協議的貸款方以及CRG Servicing LLC作為行政代理和抵押品代理(以該等身份,簡稱“代理”)就下文提及的貸款協議訂立。
獨奏會
鑑於借款人、其不時的附屬擔保人、不時的貸款人和代理人是該特定定期貸款協議(日期為2018年2月20日)的當事人,該協議經日期為2018年11月20日的該特定豁免和修正案修訂後,該日期為2019年8月7日並於2019年8月7日生效的定期貸款協議和費用函的第2號修正案,日期為2020年4月21日的該特定同意,該日期為2020年7月31日的該特定同意,2020年,以及日期為2021年1月29日的定期貸款協議第4號修正案(經不時進一步修訂、修訂和重述、修改或以其他方式補充的“貸款協議”);和
鑑於本協議雙方希望按照本協議規定的條款和條件修改本貸款協議;
因此,現在,考慮到本協議所載的相互協議、條款和契約,雙方同意如下:
第一節定義;解釋。
(A)貸款協議中定義的條款。本協議中使用的所有大寫術語(包括在本協議的摘錄中)和本協議中未另行定義的術語應具有貸款協議中賦予它們的含義。
(B)釋義。貸款協議第1.03節中規定的解釋規則適用於本協議,並通過引用併入本協議。
第二節修訂。根據第3款的規定,現將本貸款協議修改如下:
(A)現修訂貸款協議第1.01節,按適當的字母順序加入以下新定義:
“第五修正案生效日期”係指[五月一日], 2021.
(B)現修訂貸款協議第1.01節,修改並重申“CEPI協議”的定義如下:
“CEPI協議”是指CEPI與借款人之間日期為2021年1月29日的某些協議,經該協議第一修正案於第五修正案生效日期修訂,並根據本協議的條款和規定不時進一步修改、修改、延長、重述、替換或補充。
(C)現修訂貸款協議第9.01(W)節,將“第四修正案生效日期”改為“第五修正案生效日期”。
(D)現修訂貸款協議第9.07(Vi)節,將“第四修正案生效日期”改為“第五修正案生效日期”。
第三節生效條件。第2條的有效性應以滿足以下每個先決條件為前提:
(A)代理人應已收到借款人、代理人和多數貸款人正式簽署的本協議副本,其形式和實質應合理地令其和貸款人滿意。
(B)第5條中的陳述和保證在本協議日期和前述條件得到滿足之日在所有重要方面均屬真實。
第四節費用。雙方同意償還代理人與本協議的準備、執行和交付相關的所有合理費用、收費和支出,包括Moore&Van Allen PLLC的合理費用、收費和支出。
第五節陳述和保證。各債務人特此向代理人和每家貸款人作出如下陳述和擔保:
(A)該債務人完全有權、授權和合法地訂立和履行本協議和經本協議修改的貸款協議(“經修訂的貸款協議”)。本協議和經修訂的貸款協議中的每一項均在該債務人的公司或同等權力範圍內,並已得到所有必要的公司或同等行動的正式授權,如有需要,也已獲得所有必要的股東行動的正式授權。本協議已由該債務人正式簽署並交付,本協議及經修訂的貸款協議均構成該債務人的法律、有效和有約束力的義務,可根據其條款對該債務人強制執行,但其可執行性可能受到以下因素的限制:(I)影響債權人權利強制執行的破產、破產、重組、暫緩執行或類似的普遍適用法律;(Ii)一般衡平法原則的適用(不論該可執行性是在衡平法訴訟中還是在法律上被考慮)。本協議和經修訂的貸款協議(X)中的每一項均不需要任何政府當局或任何第三方的同意或批准、登記或備案,或任何其他行動,但已獲得或已作出並完全有效的除外,(Y)
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不會違反任何適用的法律或法規,或該債務人及其子公司的章程、章程或其他組織文件,或任何政府當局的任何命令,但個別或總體上不能合理預期會產生重大不利影響的任何有關違規行為除外,且(Z)不會違反或導致根據對任何債務人或其任何子公司或資產具有約束力的任何重大契約、協議或其他文書發生違約事件,或產生根據該等契約、協議或其他文書要求任何該等人士付款的權利。
(B)在本協議生效後,沒有違約發生,也沒有違約正在持續或將會導致違約。
(C)自貸款協議日期起並無重大不良影響。
(D)在考慮到根據貸款協議第7.20條更新的附表所作的任何更改的情況下,該債務人在貸款協議第7條中所作的陳述和擔保在所有重要方面都是真實的(以及在所有方面,該等陳述和擔保根據其條款在重要性、實質性不利影響或類似的語言方面已經受到限制),但提及特定較早日期的該等陳述和擔保在該較早日期的所有重要方面均為真實(以及在所有方面,該等陳述和保證在所有方面均為該較早日期的真實情況實質性的不利影響或類似的語言)。
第六節再確認。每一債務人特此批准、確認、重申並承認其根據其所屬的貸款文件承擔的義務,並同意貸款文件保持完全的效力和作用,不因本協議而減損,除非本協議另有明確規定。通過簽署本協議,每個義務人承認其已閲讀、諮詢了其律師關於本協議的內容,並理解本協議。
第七節管理法律;服從管轄權;放棄陪審團審判。
(一)依法治國。本協議和雙方在本協議項下的權利和義務應受紐約州法律管轄,並按照紐約州法律解釋,而不考慮會導致適用任何其他司法管轄區法律的法律衝突原則;但應適用紐約州一般義務法第5-1401節。
(B)服從司法管轄權。每一債務人同意,與本協議或其所屬的任何其他貸款文件有關的任何訴訟、訴訟或程序,或任何法院就此作出的任何判決,均可最初在德克薩斯州休斯敦的聯邦或州法院或其公司所在地的法院提起,並不可撤銷地服從每個此類法院就任何此類訴訟、訴訟、程序或判決的非排他性管轄權。本第7條僅為貸款人和代理人的利益而設,因此,代理人或任何貸款人均不得被阻止在任何其他有管轄權的法院提起訴訟。在一定程度上
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在適用法律允許的情況下,代理人和貸款人可以在任意數量的司法管轄區同時提起訴訟。
(C)放棄陪審團審訊。在適用法律允許的最大範圍內,每一債務人、代理人和每一貸款人在因本協議、其他貸款文件或本協議擬進行的交易而引起或與之相關的任何訴訟、訴訟或訴訟中,均不可撤銷地放棄由陪審團審判的任何和所有權利。
第8條不得提出訴訟、申索等各債務人承認並確認,其不知道在任何情況下,任何因任何擔保方在本合同日期或之前根據任何貸款文件採取行動或未能採取行動而針對任何擔保方提出的任何法律或衡平法上的任何種類或性質的訴訟、訴訟原因、索賠、要求、損害賠償或責任,也不知道任何種類的抵銷權、反債權或抗辯,以對抗其在任何貸款文件下對擔保方的任何義務、債務或債務。每一債務人無條件免除並永遠清償(A)任何種類的代理人或任何貸款人對該債務人的任何及所有責任、義務、責任、承諾或債務,但根據貸款文件規定代理人或任何貸款人必須在此日期或之後履行的義務除外,以及(B)該義務或以其他方式針對任何債權、抵銷、訴訟因由、任何種類的訴訟或抗辯(如有)提出的所有索賠、抵銷、訴訟因由、訴訟或抗辯(如有),不論是在法律上或衡平法上產生的(不論已知或未知),以及(B)該義務人或以其他方式可能會對任何法律或衡平法(不論已知或未知)提出的任何申索、抵銷、訴訟因由、訴訟或抗辯(如有)。就(A)和(B)條款中的每一項而言,由於任何過去或現在存在的條件、作為、不作為、事件、合同、責任、義務、債務、索賠、訴訟因由、抗辯、情況或任何種類的事項。每一債務人承認,它可能發現與其知道或相信是真實的事實或法律不同的事實或法律,這些事實或法律不同於或補充於它知道或相信是真實的關於本第8節中發佈的索賠的事實或法律,並同意,儘管如此,, 即使該等不同或額外的事實或發現該等事實,本免責聲明在各方面均屬有效,並保持有效。每個義務人明確承認並同意明確放棄加州民法典第1542條規定的所有權利。該部分規定:
一般免除不適用於債權人在執行免除時不知道或懷疑其存在的債權,如果債權人知道這一點,必然會對其與債務人的和解產生重大影響。
第9節其他。
(A)沒有豁免權。本協議中包含的任何內容都不應被視為放棄遵守貸款協議或任何其他貸款文件中包含的任何條款或條件,也不構成各方之間的行為或交易過程。除本文明確規定外,代理人和貸款人保留貸款文件下的所有權利、特權和補救措施(包括但不限於關於任何違約、違約事件或重大不利影響的所有此類權利、特權和補救措施,無論是否傳達給貸款人或代理人)。除特此修訂外,
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貸款協議和其他貸款文件保持不變,完全有效。貸款文件中對貸款協議的所有引用均應被視為對特此修改的貸款協議的引用。
(B)可分割性。如果本協議的任何條款或義務在任何司法管轄區無效、非法或不可執行,則其餘條款或義務或此類條款或義務在任何其他司法管轄區的有效性、合法性和可執行性不應因此而受到任何影響或損害。
(C)標題。本協議中使用的標題和説明(包括本協議的展品、附表和附件(如果有))僅供參考,不應具有任何實質效力。
(D)融合。本協議是一份貸款文件,與其他貸款文件一起,包含了本協議雙方關於本協議標的物的所有談判,是本協議各方關於本協議標的物的最終表述和協議。
(E)對口單位。本協議可以簽署任何數量的副本,所有副本加在一起將構成一份相同的文書,本協議的任何一方均可通過簽署任何此類副本來簽署本協議。通過傳真或其他電子方式接收本協議中任何已簽署的簽字頁,應視為該簽字頁的交付。
(F)管制條文。如果本協議的規定與任何其他貸款文件的規定有任何不一致之處,應以本協議的規定為準。
(G)貸款文件。本協議是一份貸款文件。
[頁面的其餘部分故意留空]
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特此證明,本協議雙方已促使本協議於上文第一次寫明的日期正式簽署並交付。
借款人: |
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戴納瓦克斯科技公司 |
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由以下人員提供: |
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/s/Ryan Spencer |
姓名: |
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瑞安·斯賓塞 |
標題: |
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首席執行官 |
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[第5號修正案的簽名頁]
代理:
CRG服務有限責任公司
由以下人員提供: |
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/s/內森·胡基爾 |
姓名: |
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內森·胡基爾 |
標題: |
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授權簽字人 |
貸款人:
CRG發行人2017-1
作者:CRG Serving LLC,
由授權書代為行事
由以下人員提供: |
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/s/內森·胡基爾 |
姓名: |
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內森·胡基爾 |
標題: |
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授權簽字人 |
CRG Partner III(開曼)UNLEV AIV 1 L.P.
發信人:CRG Partner III(開曼)GP L.P.
其普通合夥人
作者:CRG Partners III GP LLC,
其普通合夥人
由以下人員提供: |
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/s/內森·胡基爾 |
姓名: |
|
內森·胡基爾 |
標題: |
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授權簽字人 |
證人: |
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/s/Nicole Nesson |
姓名: |
|
妮可·內森 |
[第5號修正案的簽名頁]
CRG Partner III-平行基金“A”L.P.
出自:CRG Partners III-Parallel Fund“A”GP L.P.,
其普通合夥人
作者:CRG Partners III GP LLC,
其普通合夥人
由以下人員提供: |
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/s/內森·胡基爾 |
姓名: |
|
內森·胡基爾 |
標題: |
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授權簽字人 |
[第5號修正案的簽名頁]