根據2021年8月4日提交給美國證券交易委員會的文件
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
(規則第14a-101條)
委託書中的必填信息
附表14A資料
根據本條例第14(A)條作出的委託書
1934年證券交易法
(修訂編號:)
由除 註冊人☐以外的其他方提交的 註冊人提交
選中相應的複選框:
☐ | 初步委託書 | |
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許) | |
最終委託書 | ||
☐ | 明確的附加材料 | |
☐ | 根據§240.14a-12徵集材料 |
Sprott Focus Trust,Inc.
(約章內指明的註冊人姓名)
(提交委託書的人(如非註冊人)的姓名)
不適用
支付申請費(勾選 相應的框):
不需要任何費用。 | ||||
☐ | 根據交易法規則14a-6(I)(1)和0-11的下表計算的費用。 | |||
(1) | 交易適用的每類證券的名稱:
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(2) | 交易適用的證券總數:
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(3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定):
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(4) | 建議的交易最大合計價值:
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(5) | 已支付的總費用:
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☐ | 以前與初步材料一起支付的費用。 | |||
☐ | 如果按照交易法規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請勾選該複選框,並標明之前支付了抵消費用的申請。通過註冊聲明 編號或表格或明細表以及提交日期來標識以前的申請。 | |||
(1) | 之前支付的金額:
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(2) | 表格、附表或註冊聲明編號:
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(3) | 提交方:
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(4) | 提交日期:
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Sprott Focus Trust,Inc.
皇家銀行廣場南塔
灣街200號,2600套房
加拿大安大略省多倫多M5J2J1
股東周年大會通知
將於2021年9月8日舉行
致Sprott Focus Trust,Inc.的股東:
特此通知,Sprott Focus Trust,Inc.股東年會(The Meeting of Sprott Focus Trust,Inc.)(基金) 將於2021年9月8日下午2:00在康涅狄格州達裏恩市郵政路320號,230室,斯普羅特資產管理美國公司的辦公室舉行。(東部時間),作以下用途:
1. | 選舉兩名董事進入基金董事會:W·惠特尼·喬治和詹姆斯·R·皮爾斯,Jr. |
2. | 處理在大會或其任何延期或休會之前可能適當處理的其他事務 。 |
基金董事會已將2021年7月19日收盤定為確定 哪些股東有權在大會或其任何延期或休會上投票的創紀錄日期,只有在當天收盤時有記錄的持有者才有權投票。
我們打算親自開會。我們繼續積極監測新冠肺炎(CoronaVirus)的情況,並對我們的股東可能存在的公共衞生問題以及聯邦、州和地方政府可能實施的協議非常敏感。如果 不可能或不可取親自召開會議,我們將在可行的情況下儘快宣佈會議的替代安排,其中可能包括僅通過遠程通信的方式召開會議。如果我們採取這一步驟,我們 將提前向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交作為最終補充材料的通知,併發布新聞稿,從而提前宣佈這一決定。我們可能會根據聯邦、州和地方的指導在 面對面會議上實施安全協議。我們強烈鼓勵所有股東在會前投票表決他們的股份。有關如何通過互聯網、電話或郵寄進行投票的更多詳細信息,請參閲隨附的委託書。
重要提示:為節省基金額外徵集委託書的費用, 請在隨附的委託卡上註明您的指示,註明日期並簽名,然後裝在隨附的信封中退回(如果在美國郵寄,則不需要郵資),即使您希望出席會議也是如此。您也可以按照代理卡上的説明授權 代理通過電話或互聯網投票您的股票。請充分利用這些快速高效的代理授權選項。
隨附的委託書是代表基金董事會徵集的,可以撤銷,如果您 出席會議,不會影響您本人的投票權。
根據董事會的命令,
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託馬斯·W·烏爾裏希 |
祕書 |
2021年8月4日
有關可供使用的重要通知
年度會議的代理材料
股東大會將於2021年9月8日舉行
的通知、委託書和委託卡
這些基金可在http://WWW.PROXY-direct.com/spr-32237上查閲
代理語句
Sprott Focus Trust,Inc.
皇家銀行廣場南塔
灣街200號,2600套房
加拿大安大略省多倫多M5J2J1
股東年會
2021年9月8日
隨函附上的委託書代表Sprott Focus Trust,Inc.(基金)董事會(董事會)徵集,以供基金股東年度會議(會議)使用,會議將於下午2:00舉行。(東部時間),2021年9月8日,康涅狄格州達裏安市,郵編:06820,郵編:230,郵編:320Post Road,Suite230,Sprott Asset Management USA,Inc.的辦公室,以及其任何延期或休會。我們預計將在2021年8月6日左右 向截至2021年7月19日交易結束時登記在冊的股東郵寄本委託書和隨附的通知。
我們打算親自開會。我們繼續積極 監測新冠肺炎(CoronaVirus)的情況,並對我們的股東可能存在的公共衞生問題以及聯邦、州和地方政府可能實施的協議非常敏感。如果 無法或不適宜親自召開會議,我們將在可行的情況下儘快宣佈會議的替代安排,其中可能包括僅通過遠程通信的方式召開會議。如果我們 採取這一步驟,我們將通過向美國證券交易委員會(SEC)作為最終附加材料提交通知併發布新聞稿,提前宣佈這一決定。我們可以根據聯邦、州和地方的指導,在面對面的會議上實施安全協議。我們強烈鼓勵所有股東在會前投票表決他們的股份。有關如何通過互聯網、電話或 郵寄進行投票的更多詳細信息,請參見本委託書。
董事會已將2021年7月19日收盤定為記錄日期(記錄日期 ),以確定哪些股東有權通知大會或推遲或休會並在會上投票,只有在當天收盤時登記在案的股東才有權投票。記錄日期為 的股東將有權對持有的每股已發行普通股享有一票投票權(持有的零股有比例投票權),沒有任何股份具有累積投票權。股東無權因本提案而獲得任何評估 權利。
在會前收到的所有正式簽署和提交的委託書將根據 上標明的指示或其中規定的其他方式在會議上進行投票。除非標記了相反的指示,否則將投票通過正確簽署和提交的委託書來選舉基金的I類董事提名人W.Whitney George和James R.Piels,Jr.(小惠特尼·喬治和小詹姆斯·R·皮爾斯,Jr.)。您可以在委託書行使前的任何時候撤銷委託書,方法是向基金祕書發送書面指示(地址如上所示)、通過電話、郵件或互聯網正確提交註明較晚日期的委託書 ,或親自出席會議並投票。出席會議本身並不構成撤銷委託書。
徵集委託書的費用將由基金承擔,基金將報銷經紀公司、託管人、被提名人和受託人將代理材料轉發給基金普通股(普通股)受益所有人的費用。本基金和/或Sprott Asset Management LP(基金的投資顧問)和Sprott Asset Management USA Inc.(以及Sprott Asset Management LP,Sprott)的一些高級管理人員和員工可以親自或通過電話(如果認為合適)徵集委託書(如果需要的話)。(br}Sprott Asset Management LP,Sprott Asset Management LP)。股東可在 會議上親自投票或提交委託書投票;所有投票將由董事會在會議前任命的一至兩名人士點算,他們擔任會議投票的檢查人員,並已簽署或 將執行檢查人員的誓言。
基金預計,為其客户和客户的利益 在街頭持有基金股份的經紀自營商公司將在會議前就如何就提案1投票的指示徵求此類客户和客户的指示。基金理解,根據適用的法規,如果在經紀自營商公司的 投票指示請求中指定的日期之前未收到任何指示,則此類經紀自營商可在沒有此類客户和客户 指示的情況下授權基金指定的代理人就無爭議的董事選舉進行投票。某些經紀自營商公司可對其名下未收到指示的股票行使自由裁量權,將此類股票的投票比例與其 收到指示的已投票股票的比例相同。
經紀自營商公司授權如此指定的委託書就將在會議上審議的事項進行表決的股份、經紀自營商公司已拒絕投票的股份(經紀無表決權)以及記錄股東退回但在任何事項上標有棄權或剋扣的委託書的股份將被包括在基金的總票數列表中,以便確定是否有必要的股票法定人數。(br}在任何事項上被授予表決權的經紀自營商公司有權對將在會議上審議的事項進行表決的股份、經紀自營商公司已拒絕投票的股份(經紀無表決權)以及記錄股東退回但在任何事項上標有棄權或扣留票數的股份是否將包括在基金組織的總票數列表中,以便確定是否達到必要的股票法定人數棄權票、棄權票和中間人否決票(如果有)不會對董事選舉產生影響 。董事會知道,除會議通知提案1所述事項外,沒有其他事項將提交會議審議。如有任何其他事項在大會或 任何延期或延期會議上作適當陳述,則隨附的委託書上點名的人士將按其最佳判斷投票。
目錄
某些實益擁有人的擔保擁有權 |
1 | |||
建議1:選舉董事 |
2 | |||
董事的薪酬 |
7 | |||
有關基金管理人員的資料 |
7 | |||
管理層的安全所有權 |
8 | |||
審計師和審計委員會信息 |
9 | |||
股東通信 |
10 | |||
拖欠款項第16(A)條報告 |
10 | |||
附加信息 |
11 | |||
附件A:審計委員會章程 |
A-1 | |||
附件B:治理委員會章程 |
B-1 |
某些實益擁有人的擔保擁有權
截至記錄日期,已發行普通股有29,323,876股。以下是截至記錄日期,基金已知的僅有的持有5%或更多基金普通股流通股的受益 所有者:
實益擁有人姓名或名稱及地址 |
的股份 普通股 實益擁有 |
百分比 班級 |
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惠特尼·喬治 C/o Sprott Inc.,郵編:06820,康涅狄格州達裏安市,郵編:230後路320號 |
13,203,320 | (1) | 45.0 | % | ||||
1607 Capital Partners,LLC 弗吉尼亞州里士滿,第13街13 S.13號,Suite400,郵編:23219 |
1,529,604 | (2) | 5.2 | % |
(1) | 包括喬治先生直接持有的7,078,694股股份、喬治先生 配偶持有的2,578,524股股份以及喬治先生未成年子女持有的159,798股股份,其中喬治先生可能被視為實益擁有。還包括由梅雷迪斯和惠特尼·喬治家族基金會(Meredith And Whitney George Family Foundation)持有的1,830,119股,該基金會是喬治先生及其家族成員建立的慈善基金會。作為基金會主席,喬治先生對基金會持有的股份擁有投票權和處分權。此外,548,737股由馬洛裏後裔信託基金(Mallory Dendant‘s Trust)持有 U/T/A DTD 12/31/2013(馬洛裏信託基金),1,007,448股由為喬治先生的子女設立的家族信託基金持有。作為Mallory Trust和家族信託的受託人,George先生對信託持有的股份擁有唯一的投票權和處置權。 |
(2) | 上市股票是在2021年2月16日提交給美國證券交易委員會(SEC)的附表13G/A上報告的。投資顧問公司1607 Capital Partners,LLC報告稱,該公司對所有持有的1,529,604股票擁有唯一投票權和處置權。 |
經紀公司、銀行和其他金融中介機構代表某些受益所有人持有的股份登記在CEDE&Co名下。由於經紀公司和其他機構代表 受益所有人持有基金的許多股份,我們無法估計這些記錄持有人代表的股東總數。
1
建議1:選舉董事
在這次會議上,將選出兩名董事會成員。董事會目前有五名董事,分為三個級別,每個級別的任期為 個三年。每屆任期每年屆滿一屆。惠特尼·喬治和詹姆斯·R·皮爾斯,Jr.目前擔任第I類董事,每名董事的任期為三年,在會議上屆滿。芭芭拉·康諾利·基迪(Barbara Connolly Keady)和佩頓·坦西爾·馬爾登(Peyton Tansill Muldoon)目前擔任二級董事,各自的三年任期將在基金2023年股東年會上屆滿,或直到他們各自的繼任者正式選出並獲得資格為止。Michael W.Clark 目前擔任第三類董事,任期三年,在基金2022年股東年會上屆滿,或直至其繼任者正式當選並獲得資格為止。喬治先生和皮爾斯先生已被董事會提名連任第I類董事,任期三年,在基金2024年股東年會上屆滿,或直到他們各自的繼任者被正式選舉並獲得資格為止。以下進一步總結了 董事的類別及其各自的術語。
第I類董事 |
第II類董事 |
三級董事 | ||
惠特尼·喬治 (有利害關係的董事) |
芭芭拉·康諾利·基迪 (獨立董事) |
邁克爾·W·克拉克 (獨立董事) | ||
小詹姆斯·R·皮爾斯 (獨立董事) |
佩頓·坦西爾·穆爾登 (獨立董事) |
喬治先生和皮爾斯先生都同意當選後繼續擔任董事,基金管理層沒有理由相信他們中的任何一人都不能擔任董事。然而,若喬治先生或皮爾斯先生不願或不能任職,則隨附的委託書所指名的人士將投票支持董事會提名的其他人士(如有)當選 。
基金董事 (包括出席會議的基金董事提名人)和官員之間沒有家族關係。
利害關係人
W·惠特尼·喬治是1940年法案第2(A)(19)節所指的基金的利害關係人,原因是他有幾個關係 ,包括他作為Sprott Asset Management USA Inc.的母公司Sprott Asset Management USA Inc.的總裁的職位,Sprott Asset Management USA Inc.是基金的副顧問。以下列出了有關喬治先生的某些傳記和其他信息,包括有關喬治先生的經驗、資歷、屬性和技能的信息,董事會認為這些信息使他有資格成為一名有效的董事:
姓名、地址和負責人 過去的職業 |
年齡 | 職位 與 基金 |
長度: 時間 擔任 導演 |
當前 導演 術語 過期 |
數量 投資組合 在基金中 複合體 監督 |
其他 董事職位 | ||||||||||||||
惠特尼·喬治 C/o Sprott Inc. 郵政街320號,230號套房, 達裏安,CT 06820 |
63 | I類 導演 |
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自.以來 2013 |
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2021 | 1 | 無 |
George先生自2019年1月以來一直擔任另類資產管理公司Sprott Inc.(多倫多證券交易所代碼:SII)的總裁, 之前曾在2016年1月至2019年1月擔任執行副總裁。自2018年4月以來,他一直擔任註冊投資顧問Sprott Asset Management,LP的首席投資官,以及註冊投資顧問Sprott Asset Management USA Inc.的董事長兼高級投資組合經理
2
分別自2017年1月和2015年3月起擔任投資顧問。1991年10月至2015年3月,他曾擔任註冊投資顧問Royce&Associates,LLC的董事總經理兼副總裁。
董事會認為,George先生在董事會任職的資格包括他30多年 豐富的投資業務經驗,包括擔任基金高級投資組合經理,以及領導經驗。
董事簡歷信息和資歷
關於截至記錄日期的基金獨立董事的某些個人簡歷和其他信息 如下,包括董事會認為該等董事有資格成為有效董事的經驗、資格、屬性和技能的信息:
姓名、地址*和負責人 |
年齡 | 職位 與 基金 |
長度: 時間 擔任 導演 |
當前 導演 術語 過期 |
數量 投資組合 在基金中 複合體 監督 |
其他 董事職位 | ||||||||||||||||
邁克爾·W·克拉克** |
61 | |
第III類 導演 |
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自.以來 2015 |
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2022 | 4 | 斯普羅特 基金 托拉斯 |
克拉克先生自2005年以來一直擔任投資管理公司Chilton Investment Company的總裁、執行副總裁、首席風險官、執行委員會成員和董事會成員。
董事會相信Clark先生在董事會任職的資格包括他超過21年的商業經驗,包括在投資和金融服務領域的豐富經驗。
芭芭拉·康諾利·基迪** |
59 | |
第II類 導演 |
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自.以來 2015 |
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2023 | 4 | 斯普羅特 基金 托拉斯 |
Keady女士自2010年以來一直擔任Ceres Partners的新業務開發總監,Ceres Partners是一家收購和管理農田的投資基金。董事會認為,Keady女士在董事會任職的資格包括她超過20年的商業經驗 ,包括在投資和金融服務領域的豐富經驗。
小詹姆斯·R·皮爾斯** |
64 | |
I類 導演 |
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自.以來 2015 |
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2021 | 4 | 斯普羅特 基金 托拉斯 |
皮爾斯先生自2014年9月以來一直擔任JLT Specialty Insurance Services,Inc.的 董事長,JLT Specialty Insurance Services,Inc.是專業商業諮詢公司怡和勞埃德·湯普森集團(Jardine Lloyd Thompson Group)的美國平臺。2006年至2014年,他曾在全球保險經紀和風險管理公司達信(Marsh)擔任海洋和能源運營全球主管。
董事會相信,皮爾斯先生在董事會任職的資格包括他超過30年的商業經驗,包括在保險和金融服務領域的豐富經驗。
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佩頓·T·馬爾登** |
52 | 第II類 導演 |
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自.以來 2015 |
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2023 | 4 | 斯普羅特 基金 托拉斯 |
3
自2011年以來,馬爾登女士一直擔任蘇富比國際房地產公司(Sotheby‘s International Realty)的特許銷售人員。
董事會認為, Muldoon女士在董事會任職的資格包括她在金融服務部門的經驗,其中包括與各種金融產品相關的營銷和客户關係管理,管理客户的股票和 固定收益投資組合,以及進行證券研究和估值分析。 |
* | 每個MS的地址。Keady和Muldoon以及Clark和Piels先生是Sprott Asset Management LP的C/o, 200 Bay Street,Suite 2600,加拿大安大略省多倫多,M5J 2J1。 |
** | 每一位女士。凱迪和馬爾登以及克拉克和皮爾斯先生是董事會審計委員會和董事會治理委員會的成員 。 |
董事會認為,每名董事的經驗、資歷、屬性和 技能應以個人為基礎進行評估,並考慮到該董事給整個董事會帶來的前景,沒有任何一位董事或特定因素表明董事會的有效性。然而,董事會認為 董事需要有能力嚴格審查、評估、質疑和討論提供給他們的信息,並與基金管理層、服務提供商和法律顧問有效互動,以便在履行職責時作出有效的業務判斷 董事會認為其每位董事都符合這一標準。與具備此能力相關的經驗可通過以下方式獲得:董事的教育背景;商業、專業培訓或實踐、公共服務或學術職位;擔任董事會成員(包括董事會)或擔任投資基金、上市公司或重要的私人機構或其他組織的高管的經驗;和/或其他生活經歷。董事會治理委員會章程包含治理委員會在確定和選擇董事候選人時考慮的某些其他特定因素(如下所述,治理委員會)。
為協助他們 評估聯邦和州法律規定的事項,董事可視情況聘請其他專家。董事會每年評估每位董事的表現。
董事會組成和領導結構
1940年法案 要求至少40%的基金董事不是基金的利害關係人(定義見1940年法案),因此與Sprott(獨立董事)沒有關聯。要依賴1940年法案下的某些豁免規則 ,基金的大多數董事必須是獨立董事,對於某些重要事項,如投資諮詢協議或與關聯公司的交易的批准,1940年法案或其下的規則 需要獲得大多數獨立董事的批准。目前,該基金80%的董事是獨立董事。董事會沒有主席,但喬治先生是該基金的利害關係人,他在董事會會議上擔任 主席。由於董事會規模相對較小,獨立董事並未指定首席獨立董事。考慮到Sprott及其附屬公司向基金提供的服務以及這些關係可能產生的潛在利益衝突,董事會已確定其領導結構是適當的。
審計委員會
董事會有一個常設審計委員會,由獨立董事組成,他們也是適用的納斯達克上市標準中定義的獨立董事。審計委員會的現任成員是邁克爾·W·克拉克、小詹姆斯·R·皮爾斯、芭芭拉·C·基迪和佩頓·T·馬爾登。克拉克先生擔任審計委員會主席,並已被指定為SEC規定的審計 委員會財務專家。
審計委員會的主要目的是(I)協助董事會監督 (A)基金財務報表的完整性;(B)獨立會計師的資格和獨立性;(C)基金獨立會計師的業績,以及(Ii)編制或監督任何審計委員會報告的編寫。
4
證券交易委員會規則要求在基金年度股東大會的委託書中包括。審計委員會通過了審計委員會章程,該章程的副本 作為附件A附在本委託書之後。
治理委員會
董事會有一個治理委員會,由四名獨立董事邁克爾·W·克拉克、小詹姆斯·R·皮爾斯、芭芭拉·C·基迪和佩頓·T·馬爾登組成。 皮爾斯先生擔任治理委員會主席。治理委員會已經通過了治理委員會章程,該章程的副本作為證據B附在本委託書之後。
如果董事職位空缺或設立,治理委員會負責確定並向董事會推薦委員會認為有資格成為董事會成員的個人 。治理委員會將考慮股東推薦的董事候選人。在考慮潛在的被提名人時,治理委員會將考慮 (I)此人可對董事會作出的貢獻,並考慮此人的商業和專業經驗、教育以及委員會認為相關的其他因素,包括但不限於 潛在被提名人的個人和專業素質和屬性是否會為董事會提供各種技能、經驗和/或視角;(Ii)此人的品格和誠信; (Iii)此人是否為1940年法案所界定的利害關係人,以及此人是否根據適用的法律和法規具有擔任基金董事或獨立董事的資格; (Iv)此人是否有任何可能損害其獨立性的關係,例如與基金管理層、基金投資顧問、基金服務提供商或其 關聯公司之間的任何業務、財務或家庭關係;(V)該人是否在相互競爭的金融服務機構或其相關投資公司綜合體的董事會中任職,或是否與該等機構有其他聯繫;。(Vi)該人是否願意擔任 並願意並有能力承擔履行以下職責所需的時間。, (Vii)根據基金退休政策的 要求,挑選和提名該人士是否符合基金的最佳利益。如上所述,雖然治理委員會沒有關於多樣性的正式政策,但它可能會考慮潛在被提名人將給董事會帶來的技能、經驗和/或觀點的多樣性,作為評估潛在被提名人將對董事會做出貢獻的一部分。這些因素將參照上述其他因素,並在考慮潛在候選人時結合董事會現有成員 進行考慮。
要讓治理委員會考慮候選人,股東必須提交 書面推薦,並且必須包括簡歷信息,並説明被提名人的資格。上述股東推薦和信息必須發送給基金祕書Thomas W.Ulrich,C/o Sprott Asset Management LP,地址:加拿大安大略省多倫多灣街200號Suite 2600,郵編:M5J2J1。
雖然董事會沒有常設的薪酬委員會 ,但獨立董事每年都會審查他們的薪酬。
董事會在管理中的監督作用
董事會在基金管理方面的作用是監督。與幾乎所有投資公司(區別於運營 公司)的情況一樣,基金的服務提供商,主要是Sprott及其附屬公司,有責任日常管理該基金負責風險管理(包括管理投資業績和投資風險、估值風險、發行人和交易對手信用風險、合規風險和操作風險)。作為監督的一部分,董事會在其 預定會議上行事,或審計委員會主席在董事會會議之間行事,定期與服務提供商的高級人員互動並收到他們的報告,包括基金和Sprott的首席
5
合規官和投資組合管理人員。審計委員會(由四名獨立董事組成)在其預定的會議期間開會,如有必要,審計委員會主席將與基金的獨立註冊會計師事務所和基金的司庫保持聯繫。 審計委員會主席與基金的獨立註冊會計師事務所和基金的司庫保持聯繫。董事會還定期收到Sprott或其附屬公司 高級人員關於總體風險管理的介紹,以及關於業務連續性、反洗錢、個人交易、估值、投資研究和證券借貸等特定運營、合規或投資領域的定期介紹 。董事會還收到Sprott律師關於監管、合規和治理事項的報告。聯委會的監督作用並不使聯委會成為基金投資或活動的擔保人。
委員會和董事會會議
在截至2020年12月31日的 年度內,董事會召開了四次會議,審計委員會召開了兩次會議,治理委員會召開了一次會議,每位董事出席了其擔任董事期間召開的董事會會議總數的至少75%(75%),以及其擔任該委員會成員期間所服務的董事會所有委員會召開的會議總數的至少75%(75%)。
董事出席股東大會
基金沒有 關於董事出席股東大會的正式政策。全體董事出席2020年股東年會。
選舉董事需要 票
會議的法定人數為代表有權投票的普通股流通股多數的股東 ,他們親自或委派代表出席。在有法定人數出席的會議上所投的全部票數過半數,就足以選舉一名董事。
基金董事會建議所有股東投票選舉董事提名人。
6
董事的薪酬
Sprott基金綜合體(當前基金綜合體)
截至2020年12月31日止年度,每位獨立董事從基金收取2,929.83美元擔任董事。在截至2020年12月31日止年度,除 此項補償外,並無任何董事收取擔任董事的服務酬金或代替 此項補償。
以下所載為截至2020年12月31日止年度,基金支付的總薪酬及基金現有基金 綜合體(僅由基金組成)就擔任董事服務向基金每名現任獨立董事支付的總薪酬。
董事姓名 |
合計補償 從基金撥出 |
養老金或退休 作為以下項目的一部分應累算的福利 基金費用 |
預計每年 帶來的好處 退休 |
總計 補償 從 基金付給 董事 |
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邁克爾·W·克拉克 |
$ | 2,929.83 | 無 | 無 | $ | 2,929.83 | ||||||||||
芭芭拉·康諾利·基迪 |
$ | 2,929.83 | 無 | 無 | $ | 2,929.83 | ||||||||||
小詹姆斯·R·皮爾斯 |
$ | 2,929.83 | 無 | 無 | $ | 2,929.83 | ||||||||||
佩頓·T·馬爾登(Peyton T.Muldoon) |
$ | 2,929.83 | 無 | 無 | $ | 2,929.83 |
有關基金管理人員的資料
董事會任命該基金的官員。以下是截至記錄日期基金幹事的情況:
姓名、地址*及主要職業 |
年齡 | 辦公室 |
軍官 基金的 自.以來 |
|||||||
瓦林德(文尼)·巴塔爾 |
50 | 司庫 | 2017 |
Bhathal女士自2017年8月以來一直擔任該基金的司庫 。她還擔任Sprott Inc.的企業融資和投資運營董事總經理(自2017年10月以來)、Sprott Capital Partners的首席財務官(自2016年10月以來)以及 Sprott Asset Management LP的首席財務官(自2018年12月以來)。她之前曾擔任Sprott Inc.的財務總監和董事(2007年6月至2015年12月),以及Sprott Inc.的財務副總裁(2015年12月至2017年10月)。
託馬斯·W·烏爾裏希 |
57 | 總裁;首席合規官兼祕書 | 2015 |
烏爾裏希先生自2017年6月以來一直擔任基金總裁,自2015年3月以來一直擔任基金首席合規官兼祕書 。他還擔任Sprott Inc.集團公司董事總經理(自2018年1月以來)、Sprott Asset Management USA Inc.的總法律顧問兼首席合規官(自2012年10月起)、 以及Sprott Global Resource Investments Ltd.的內部法律顧問兼首席合規官(自2012年10月以來)。他之前曾擔任AlIntegris Advisors,L.L.C.的首席合規官(從2011年7月至2012年10月),以及日內瓦顧問公司的首席、總法律顧問和首席合規官(2005年3月至2011年7月)。
* | 基金每位管理人員的地址是加拿大安大略省多倫多灣街200號2600套房c/o Sprott Asset Management LP M5J2J1。 |
7
管理層的安全所有權
截至記錄日期,每位董事和董事被提名人擁有普通股的相關信息如下:
董事或董事被提名人姓名 |
合計美元範圍為 股權證券 在基金中 |
股票的總美元範圍 所有受監管的Sprott基金的證券或 由 總監或 斯普羅特基金家族提名董事 |
||||||
感興趣的董事: |
||||||||
惠特尼·喬治 |
超過10萬美元 | 超過10萬美元 | ||||||
不感興趣的董事和董事提名人 : |
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邁克爾·W·克拉克 |
無 | 無 | ||||||
芭芭拉·康諾利·基迪 |
$1,000 - $10,000 | $1,000 - $10,000 | ||||||
小詹姆斯·R·皮爾斯 |
超過10萬美元 | 超過10萬美元 | ||||||
佩頓·T·馬爾登(Peyton T.Muldoon) |
$10,000 - $50,000 | $10,000 - $50,000 |
截至記錄日期,基金董事、董事被提名人和執行人員對普通股的所有權信息如下:
實益擁有人姓名或名稱及地址* |
數量 普通股 有益的 擁有 |
百分比 普普通通 股票 傑出的 |
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感興趣的董事: |
||||||||
W·惠特尼·喬治(W.Whitney George),導演提名人(1) C/o Sprott Inc.,郵編:06820,康涅狄格州達裏安市,郵編:230後路320號 |
13,203,320 | 45.0 | % | |||||
不感興趣董事: |
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邁克爾·W·克拉克(Michael W.Clark),董事 |
| | ||||||
芭芭拉·康諾利·基迪,導演 |
528.6 | ** | ||||||
小詹姆斯·R·皮爾斯,導演提名人 |
17,102 | ** | ||||||
佩頓·T·馬爾登(Peyton T.Muldoon),導演 |
2,129.418 | ** | ||||||
感興趣的官員: |
||||||||
瓦林德·巴塔爾(Varinder Bhathal),財務主管 |
| | ||||||
託馬斯·W·烏爾裏希(Thomas W.Ulrich),總裁兼首席合規官兼祕書 |
5,979.7611 | ** | ||||||
所有現任董事和高級管理人員為一組(7人) |
13,229,059.7791 | 45.1 | % |
* | 除喬治先生外,每位董事、董事提名人和高管的地址是C/o Sprott Asset Management LP,地址是加拿大安大略省多倫多灣街200號Suite 2600,郵編:M5J2J1。 |
** | 不到基金流通股的1%。 |
(1) | 包括喬治先生直接持有的7,078,694股股份、喬治先生 配偶持有的2,578,524股股份以及喬治先生未成年子女持有的159,798股股份,其中喬治先生可能被視為實益擁有。還包括由梅雷迪斯和惠特尼·喬治家族基金會(Meredith And Whitney George Family Foundation)持有的1,830,119股,該基金會是喬治先生及其家族成員建立的慈善基金會。作為基金會主席,喬治先生對基金會持有的股份擁有投票權和處分權。此外,548,737股由馬洛裏後裔信託基金(Mallory Dendant‘s Trust)持有 U/T/A DTD 12/31/2013(馬洛裏信託基金),1,007,448股由為喬治先生的子女設立的家族信託基金持有。作為Mallory Trust和家族信託的受託人,George先生對信託持有的股份擁有唯一的投票權和處置權。 |
除上文所述外,每位董事、董事被提名人及 行政人員對其實益擁有的股份擁有投票權及投資權。截至記錄日期,並無獨立董事或其任何直系親屬直接或間接擁有由Sprott Inc.或其任何聯屬公司(註冊投資公司除外)發行的任何證券 。
8
審計師和審計委員會信息
曾審計基金截至2020年12月31日財政年度財務報表的Tait,Weller&Baker LLP已被審計委員會選為審計基金截至2021年12月31日財政年度財務報表的獨立審計師。預計Tait, Weller&Baker的代表不會出席年會發表聲明或回答適當的問題。
以下是基金在截至2020年12月31日和2019年12月31日的財政年度內為Tait,Weller&Baker提供的服務支付的費用 摘要。
財政年度結束 | ||||||||
2020年12月31日 | 2019年12月31日 | |||||||
審計費(1) |
$30,000 | $30,000 | ||||||
審計相關費用(2) |
$0 | $0 | ||||||
税費(3) |
$7,200 | $7,200 | ||||||
所有其他費用(4) |
$0 | $0 |
(1) | 代表在截至2020年12月31日和2019年12月31日的每個財政年度,與基金財務報表年度審計相關的費用總額,以及Tait,Weller&Baker律師事務所通常提供的與基金法定和監管備案相關的服務費用總額。包括自付費用。 |
(2) | 沒有向Tait,Weller&Baker支付與基金年度審計相關的擔保和相關服務費用,以及審查截至2020年12月31日和2019年12月31日的每個財年的基金財務報表的費用。 |
(3) | 表示截至2020年12月31日和2019年12月31日的每個財年為税務相關服務支付的總費用,包括準備報税表、税務合規和税務建議。 |
(4) | Tit,Weller&Baker在截至2020年12月31日和2019年12月31日的財年沒有向基金收取任何其他費用,也沒有在這兩個財年向基金或顧問提供任何其他專業服務。 |
審計委員會的審批前政策和程序
審計委員會的政策和程序要求審計委員會預先批准由基金的獨立註冊會計師事務所向基金提供的所有審計和非審計服務,以及向基金的投資顧問和任何控制、控制或與投資顧問共同控制向基金提供持續服務的實體提供的所有審計和非審計服務,只要這些服務與基金的運作或財務報告直接相關 。每年12月的審計委員會會議上,基金的獨立審計師都會提交一份時間表,列出下一年擬提供給基金和/或Sprott及其附屬公司的審計、審計相關、税務和 其他非審計服務的時間表,這些服務需要審計委員會的事先批准。 該時間表包括無需審計委員會進一步批准即可為此類服務支付的最高費用。對預先批准的服務或費用的任何後續修訂將在下一次定期安排的審計 委員會會議上審議。未在審計委員會12月會議上提交預先批准的服務將提交給基金司庫,以確定擬議服務是否符合獨立準則 ,然後考慮在下一次定期審計委員會會議上預先批准。在下一次定期安排的審計委員會會議之前,財務主管將以書面形式向所有審計委員會成員提出一項涉及審計、審計相關或税務服務的聘用建議,幷包括聘用的摘要、估計的最高成本, 服務類別和聘用基金獨立審計師的 理由。此類提議的聘用可由獨立 董事的任何審計委員會成員預先批准。對於涉及 審計相關或税務以外的非審計服務的擬議聘用,需事先獲得審計委員會主席的批准。
9
審計委員會報告
基金審計委員會審查並討論了基金截至2020年12月31日的經審計財務報表以及隨後與基金管理層結束的財政年度 ,並與基金的獨立公共會計師事務所Tait,Weller&Baker討論了上市公司會計監督委員會和證券交易委員會(SEC)適用要求所需討論的事項。如果在審計和編制郵寄給股東幷包含在基金給股東的2020年度報告中的經審計財務報表的過程中出現任何重大問題,基金管理層或Tait,Weller&Baker的代表將通知審計委員會。審計委員會沒有收到此類通知。
審計委員會已(I)收到獨立公共會計師事務所Tait,Weller&Baker為基金 提供的書面披露和信函,這符合上市公司會計監督委員會關於Tait,Weller&Baker與審計委員會就獨立性進行溝通的適用要求,以及(Ii)與Tait,Weller&Baker就其獨立性進行了討論。審計委員會審議了基金獨立審計師提供非審計服務是否符合保持其獨立性 。
根據上述各段所述的審核及討論,審計委員會建議董事會將截至2020年12月31日止財政年度經審核的 財務報表納入基金提交股東的2020年度報告。
審計 基金董事會委員會:
邁克爾·W·克拉克、詹姆斯·R·皮爾斯、芭芭拉·C·基迪和佩頓·T·馬爾登。
股東通信
股東可以通過郵寄給基金祕書的方式向董事會或個別董事發送書面通信(地址: 致加拿大安大略省多倫多海灣街200號Suite 2600 c/o Sprott Asset Management LP,M5J2J1)。此類通信必須由股東簽字,並註明股東持有的普通股數量。正確提交的 股東通信將視情況轉發給整個董事會或個別董事。根據1934年修訂的《證券交易法》(The Exchange Act Of 1934)(《交易法》),根據規則14a-8提交的任何股東提案必須繼續滿足規則14a-8的所有要求。請參閲此處的股東建議書的其他信息。
拖欠款項第16(A)條報告
交易法第16(A)條要求基金的高級管理人員和董事以及實益擁有基金註冊的 類股權證券超過10%的人向證券交易委員會提交有關所有權和所有權變更的報告,報告格式為表格3、表格4和表格5。僅根據基金在最近一個會計年度期間和關於基金最近一個會計年度以電子方式向證券交易委員會提交的表格3、4和5(包括任何修訂)的審查,以及某些報告人關於他們不需要就基金最近的會計年度提交表格5的書面陳述,基金 認為,由於1940年法案第30(H)節的要求,基金的所有高級職員、董事、超過10%的受益所有者和受交易法第16條約束的其他人都必須遵守1940年法案第30(H)條的要求。 僅根據基金對電子提交給證券交易委員會的表格3、4和5(包括對錶格5的任何修訂) ,以及某些報告人關於他們不需要就基金最近的財政年度提交表格5的書面陳述在基金最近一個財政年度內,遵守了所有適用於他們的關於基金股票交易的申報要求。
10
附加信息
會議延期或延期;其他事項
在 股東周年大會通知中提名的董事被提名人(將於大會上表決的唯一提案)在預定會議時間前未收到足夠贊成票的情況下,被點名為代表的 人員可提議一次或多次推遲會議或休會,以允許進一步徵集代表。任何該等延期或延期將需要由 本人或委派代表出席會議的多數股份投贊成票(視情況而定)。被點名為代表的人士將投票贊成其有權投票贊成選舉董事提名人 的代表投票贊成該等延遲或延期,並將投票反對任何該等延遲或延期投票反對選舉董事提名人。
雖然召開會議的目的是處理任何可能提交其審議的事務,但除股東周年大會通告所述事項外,董事並不知悉任何其他事務。然而,如果任何其他事項適當地提交會議以及會議進行過程中的所有附帶事項,則隨附委託書中點名的人士打算根據其對該等事項的判斷投票 委託書。
投資顧問和管理人的姓名或名稱和地址
該基金的投資顧問是Sprott Asset Management LP。投資顧問的主要辦事處位於加拿大安大略省多倫多灣街200號2600套房,郵編:M5J2J1。該基金的投資副顧問是斯普羅特資產管理美國公司,其主要辦事處位於加利福尼亞州卡爾斯巴德200號套房Palomar Point Way 1910號,郵編:92008。 基金的管理人是道富銀行和信託公司,位於波士頓夏季大街100號,郵編:02110。
年度報告和半年度報告 交付
基金向股東提交的截至2020年12月31日的年度報告之前已郵寄給股東,而截至2021年6月30日的六個月向股東提交的 半年度報告將於2021年8月下旬郵寄給股東。應股東要求,基金將免費提供年度報告和半年度報告的副本(可於2021年8月下旬獲得)。股東可以寫信至加拿大安大略省多倫多海灣街200號2600室,郵編:M5J2J1或致電 (203)656-2430,索取報告副本。基金還在其網站上披露所有公開發布的材料信息,網址為www.sprottafutrust.com。
股東提案
基金章程一般 要求在股東希望提名一人進入董事會或在年度股東大會上處理任何其他事務的情況下提前通知基金。擬在基金2022年股東年會上提交的任何此類提名或其他業務的通知必須以書面形式提交,並在不早於2022年4月8日且不遲於2022年5月8日送達基金的主要執行辦公室。 書面建議應發送至基金祕書,地址為加拿大安大略省多倫多海灣街200號2600室M5J2J1。
股東 根據交易法規則14a-8的規定提交提案以納入2022年股東年會委託書的截止日期是2022年4月8日。
住户
如果您和其他股東共享 同一地址,除非您或其他股東另有要求,否則基金只能向該地址發送一份委託書。你可致電或致函基金
11
請求單獨複製代理聲明。在收到書面或口頭請求後,基金將立即將委託書副本郵寄給您。如果您收到多份委託書副本,並希望將來收到一份委託書副本,您也可以致電或寫信給基金 。對於此類請求,請 致電1-800-337-3503,或寫信給基金祕書,地址是加拿大安大略省多倫多灣街200號2600室 M5J2J1。
請填寫、註明日期並簽署隨附的委託書,然後放入已付郵資的信封寄回,或按照代理卡上的説明通過電話或 互聯網投票。
根據董事會的命令, |
託馬斯·W·烏爾裏希 祕書 |
日期:2021年8月4日
12
附件A
審計委員會章程
董事會成員中的一員
Sprott Focus Trust,Inc.
I. | 審計委員會的組成 |
審計委員會至少由三名董事組成,每名董事:
(a) | 不應是Sprott Focus Trust,Inc.(基金)1940年修訂的《投資公司法》(1940 Act)第2(A)(19)節所界定的利害關係人; |
(b) | 不得直接或間接接受基金的任何諮詢費、諮詢費或其他補償費 (董事會或其任何委員會的任職費用除外); |
(c) | 應在被任命為審計委員會成員時具備財務知識,因為董事會在其業務判斷中對此 資格進行了解讀,或者在他或她被任命為審計委員會成員後的一段合理時間內,應具備財務知識;以及 |
(d) | 應滿足基金份額上市或報價所在或可能上市的任何全國性證券交易所或全國性市場的適用獨立性要求。 基金份額在其上或可能在其上上市或報價的任何全國性證券交易所或全國性市場的報價系統。 |
至少一名作為審計委員會成員的董事應具備會計或相關財務管理專業知識,因為董事會在其業務判斷中對該資格進行了解讀。董事會應每年確定:(I) 審計委員會成員中是否至少有一名成員是美國證券交易委員會規則所界定的審計委員會財務專家,以及(Ii)審計 委員會成員同時在三個以上上市公司審計委員會任職是否不會削弱該成員有效服務於審計委員會的能力,董事會必須在適用基金網站或其年度委託書中披露根據第(Ii)款作出的任何決定 。如果在基金網站上披露,基金必須在年度委託書中披露這一事實,並提供網站地址。
二、 | 審計委員會的宗旨 |
審計委員會負責:
(1) | 協助董事會監督: |
(a) | 基金財務報表的完整性; |
(b) | 獨立會計師的資格和獨立性;以及 |
(c) | 基金獨立會計師的表現;以及 |
(2) | 根據美國證券交易委員會(SEC)規則的要求,準備或監督任何審計委員會報告的準備工作,該報告應包括在基金年度股東大會的委託書中。 |
三. | 審計委員會的職責和職責 |
基金的獨立會計師應直接向審計委員會報告。
A-1
為實現其目的,或為遵守適用法律或基金股票所在或可能成為其上的任何證券交易所或市場報價系統的 要求,有必要或適當
上市或報價的審計委員會應 承擔以下職責:
(a) | 任命、補償、保留和監督基金獨立會計師的工作,包括解決管理層和獨立會計師在財務報告方面的分歧; |
(b) | (I)選擇一家會計師事務所(1)擔任基金的獨立會計師, (2)每年審計基金的財務報表,以及(3)每年就基金的財務報表提供意見,以及(Ii)建議不是基金的利害關係人(如1940年法案第2(A)(19)條所界定)的董事會成員批准該選擇;(2)選擇一家會計師事務所(1)擔任基金的獨立會計師,(2)每年審計基金的財務報表,(3)每年就基金的財務報表提供意見,以及(Ii)建議不是基金利害關係人(如1940年法案第2(A)(19)條所界定)的董事會成員批准該選擇; |
(c) | 預先批准(I)由基金的獨立會計師向基金提供的所有審計和允許的非審計服務,以及(Ii)由基金的獨立會計師向基金的投資顧問Sprott Asset Management LP和基金的子顧問Sprott Asset Management USA Inc.(統稱為Advisers)或由其控制、控制或共同控制的任何實體提供的所有允許的非審計服務(br});(Ii)由基金的獨立會計師向Sprott Asset Management LP(基金的投資顧問)和Sprott Asset Management USA Inc.(基金的子顧問)或由其控制、控制或共同控制的任何實體提供的所有允許的非審計服務 |
(d) | 如果確定為可取的,應制定政策和程序 ,以預先批准聘用基金的獨立會計師提供上文 III(C)節所述的任何審計或非審計服務; |
(e) | 考慮基金的獨立會計師向基金和基金顧問或為基金提供持續服務的任何顧問關聯公司提供的每項非審計服務是否與保持該等獨立會計師的獨立性相兼容; |
(f) | 確保基金的獨立會計師根據獨立準則委員會第1號標準,定期向審計委員會提交一份 正式書面聲明,説明該等獨立會計師與基金之間的所有關係,並就可能影響該等獨立會計師的客觀性和獨立性的任何已披露的關係或服務,積極與基金的獨立會計師進行對話,並接受並考慮他們的具體陳述; |
(g) | 與基金的獨立會計師一起審查年度審計和特別審計的安排以及此類審計的範圍; |
(h) | 與基金管理層和基金的獨立會計師開會審查和討論基金經審計的財務報表,並在適用法律或法規要求的範圍內審查和討論基金的半年度財務報表,包括基金管理層的披露情況和基金業績的討論; |
(i) | 與基金的獨立會計師一起審查會計師在進行審計期間或與審計有關的任何審計問題或困難,包括根據上市公司會計監督委員會和其他相關監管和專業組織的規則需要討論的任何事項,以及管理層的迴應; |
(j) | 制定和管理與基金、顧問或作為基金獨立會計師的僱員或前僱員的顧問附屬機構的任何 管理人聘用有關的政策和程序; |
(k) | 審議基金獨立會計師關於基金的會計和財務報告政策、程序和財務報告內部控制(包括基金的關鍵會計政策和做法)的信息和意見,以及管理層對任何此類意見的迴應; |
A-2
(l) | 向基金的獨立會計師索取、接收和/或審查委員會在根據本憲章行使其職責時酌情認為必要或適宜的其他材料;這些材料可以(但不限於)包括(但不限於)獨立會計師與基金、顧問、基金的子顧問(如果有)或其他基金服務機構之間有關基金財務報表或內部或披露控制的任何其他重要的書面通信。 該等材料可包括(但不限於)與基金的財務報表或內部或披露控制有關的任何其他重要的書面通信。 該等材料可包括(但不限於)與基金的財務報表或內部或披露控制有關的任何其他重要的書面通信,或與基金、顧問、基金的子顧問(如果有的話)或其他基金服務機構之間的任何其他書面通信。 |
(n) | 至少每年獲取並審查基金獨立會計師的報告,該報告描述: (I)此類獨立會計師的內部質量控制程序;(Ii)最近一次對此類獨立會計師的內部質量控制審查或同行審查提出的任何重大問題,或政府或專業當局在過去五年內就此類事務所進行的一項或多項獨立審計所進行的任何詢問或 調查提出的任何重大問題,以及為處理任何此類問題而採取的任何步驟;以及(Iii)基金獨立會計師與基金、顧問、顧問附屬公司及該等實體的管理層成員之間的所有關係 (以評估基金獨立會計師的獨立性);(I)接收、保留及處理基金收到的有關會計、內部會計控制或審計事宜的投訴;及(Ii)顧問的僱員、 經理、管理人、主承銷商或 |
(o) | 根據顧問採用的有關 可能違反聯邦或州法律或受託責任的程序處理從律師那裏收到的報告; |
(p) | 與基金管理層和基金獨立會計師討論有關風險評估和風險管理的政策; |
(q) | 與基金管理層討論基金討論收益的新聞稿(如果有),以及 提供給分析師和評級機構的財務信息或收益指引(通常可以這樣做,E.g.、擬披露的資料類別及擬作出的陳述類別);及 |
(r) | 履行審計委員會或董事會認為必要或適當的其他職能和擁有符合本憲章、基金公司章程(經修訂和補充)、基金章程(經修訂)和適用法律的其他權力。 |
根據審計委員會制定的預批政策和程序,審計委員會可以將其任何部分的權力,包括批准與審計相關的服務和允許的非審計服務的權力,授予由審計委員會一名或多名成員組成的小組委員會;但條件是,審計委員會不得根據1934年證券交易法的要求授予對審計的預批。 但是,審計委員會不得根據1934年《證券交易法》的要求將預先批准的審計授權給由審計委員會一名或多名成員組成的小組委員會。 但前提是,審計委員會不得根據1934年證券交易法的要求對審計進行預批。審計委員會該小組委員會關於批准預批的任何決定應提交給審計委員會全體 委員會下次定期會議。
審計委員會的職能是監督;基金管理層有責任 保持適當的財務報告會計和內部控制制度,基金的獨立會計師有責任規劃和實施適當的審計。具體而言,基金管理層負責: (1)基金財務報表的編制、列報和完整性;(2)維護適當的會計和財務報告原則和政策;以及(3)維持對財務報告和其他程序的內部控制,以確保遵守會計準則和相關法律法規。基金的獨立會計師負責規劃和執行符合 適用法律和專業標準及其聘書條款的審計。本憲章的任何規定均不得解釋為減輕基金服務提供者(包括基金的 獨立會計師)的責任或責任。
雖然預計審計委員會將適當審查其審議的事項,但審計委員會對基金財務報表的這種審查不是審計,委員會的審查也不能取代基金管理層編制或基金獨立會計師審計財務 報表的責任。審計委員會成員不是基金的僱員,在
A-3
在審計委員會任職的人不是,也不會表現出自己是會計師或審計師。因此,審計委員會或其 成員沒有義務或責任進行實地工作或其他類型的審計或會計審查或程序。
審計委員會成員在履行職責時,有權依賴由以下人員編制或提交的信息、意見、報告或報表,包括財務報表和其他財務數據:(1)董事會合理相信 在所提事項上可靠和稱職的一名或多名基金管理人員;(2)法律顧問、會計師或其他有關董事會合理認為屬於其專業或專家能力範圍內的事項的人士;或(3)董事會的委員會 。(2)審計委員會成員在履行職責時有權依賴以下人員編制或提交的信息、意見、報告或報表:(1)董事會合理相信 在所提事項上可靠和稱職的一名或多名基金官員;(2)法律顧問、會計師或董事會合理相信屬於其專業或專家能力範圍內的其他人士。
IV.會議
審計委員會應定期開會,但頻率不低於每年一次。審計委員會應定期單獨會見基金的獨立會計師、基金管理層以及負責基金財務和會計運作的基金管理層代表 。審計委員會可以在其認為必要或適當的時間召開特別會議。審計委員會成員可以通過電話會議或類似的通信設備參加審計委員會的會議,所有參加該會議的人都可以通過該設備聽到彼此的聲音。
五、基金管理部門的協助;聘請顧問的權力;資金
基金的適當人員須提供或安排提供審計委員會要求的資料、數據及服務。審計委員會有權採取其認為履行職責所需或適當的一切行動,包括保留獨立律師和其他顧問的權力和權力。基金應提供 由作為董事會委員會的審計委員會決定的適當資金,用於支付:(I)向基金的獨立會計師或為基金編制或發佈審計報告或為基金提供其他審計、審查或核籤服務而聘用的任何其他會計師事務所支付的補償,(Ii)向審計委員會根據本第五節聘用的任何顧問支付的補償,以及(Iii)審計委員會在履行其職責時需要或適當的一般行政費用。
六、年度績效考核
審計委員會應當至少每年對審計委員會的工作情況進行一次審查和評價。
七、報道
審計委員會應定期向董事會報告 。審計委員會主席應向董事會報告審議結果,並提出必要或適當的建議。
八、修正案
本章程可不時經董事會表決修改或修改。
日期:2015年8月24日
A-4
附件B
管治委員會章程
的董事會成員
Sprott Focus Trust,Inc.
治理 委員會成員
Sprott Focus Trust,Inc.(本公司)的治理委員會應由本公司的所有獨立 董事組成。儘管委員會中沒有代表,但預計管理層將在提名過程中發揮作用,確定並推薦潛在的候選人給委員會審議。 董事會(董事會)可隨時自行決定撤換或更換委員會的任何成員。
董事會提名和 功能
1.委員會須推薦管理局的獲提名人蔘加管理局的選舉。委員會應評估每位候選人的董事會成員資格,對於獨立董事的被提名人,委員會應評估每位被提名人是否獨立於投資顧問、顧問的關聯公司和其他主要服務提供者。 在確定被提名人的董事會成員資格時,委員會在考慮董事會成員候選人時可以考慮多種因素(沒有一個因素是受控制的),包括(但不限於 ):(I)候選人在以下方面的知識:(Ii)候選人作為其他上市公司的董事/受託人或高級管理人員所擁有的任何經驗;。(Iii)候選人的教育背景;。(Iv)候選人在道德標準以及個人和專業操守方面的聲譽;。(V)候選人所擁有的任何具體財務、技術或其他專門知識,以及該等專門知識對董事會現有技能和資歷組合的補充程度;。(Vi)候選人對董事會持續職能的貢獻能力,包括候選人定期出席會議、與董事會其他成員合作以及履行其職責以維護公司最佳利益的能力和承諾;及(Vii)委員會根據董事會現有組成和任何預期空缺或其他因素認為相關的其他 因素。此外,在評估候選人擔任獨立委員方面,, 董事會 應考慮候選人根據1940年“投資公司法”和任何其他可能與本公司相關的獨立標準而有資格擔任獨立董事的能力。
2.委員會應定期審查董事會的組成,以確定是否適宜增加與現有董事會成員具有不同 背景或技能的個人。
3.委員會目前的政策是不考慮 股東推薦的候選人作為董事會成員候選人。委員會將定期重新評估這一政策的優點。
4.委員會應建議 獨立董事的薪酬。
採用日期:2015年3月9日
B-1
每一位股東的投票都很重要
輕鬆投票選項: | ||||
在互聯網上投票 登錄到: Www.proxy-direct.com 或者掃描二維碼 按照屏幕上的説明操作 24小時提供服務 | ||||
電話投票 致電1-800-337-3503 按照錄制的説明操作 24小時提供服務 | ||||
郵寄投票 投票、簽名並在此委託書上註明日期 卡,並在 已付郵資的信封 | ||||
親自投票 出席股東大會 Sprott Asset Management USA,Inc. 郵局路320號,230號套房 達裏安,CT 06820 2021年9月8日 |
郵寄前請在穿孔處拆卸。
代理 | Sprott Focus Trust,Inc. | |||
股東周年大會委託書 | ||||
將於2021年9月8日舉行 |
茲簽署人任命W·惠特尼·喬治以任何身份,作為簽署人的一名或多名代理人,以完全有權替代的身份,投票表決Sprott Focus Trust Inc.(基金)的所有普通股,簽署人有權在基金股東年會上表決,該年度會議將在康涅狄格州達裏恩市達裏恩市郵政局路320號,Suite 230,Suite 230,Sprott Asset Management USA,Inc.的辦公室舉行,會議將於 Sprott Asset Management USA,Inc.辦公室舉行,地址為 Sprott Asset Management USA,Inc.,地址:320 Post Road,Suite 230,Suite,康涅狄格州達裏恩市(東部時間),以及在其任何延期或延期時。
本委託書是代表基金董事會徵集的。
所有正確執行的代理都將按指示投票。如果正確執行的代理上沒有指示任何指令,該代理將投票支持 提案1。
網上投票:www.proxy-direct.com | ||||||
通過電話投票:1-800-337-3503 | ||||||
SPR_32237_063021
如果您以郵寄方式投票,請立即使用隨附的信封在委託書上簽名、註明日期並寄回。
Xxxxxxxxxxxxxxxx | 編碼 |
每一位股東的投票都很重要
有關提供 代理材料的重要通知
股東年會將於2021年9月8日舉行。
本次會議的通知、委託書和代理卡可在以下網址獲得:
Https://www.proxy-direct.com/spr-32237
如果你在互聯網或電話上投票,
您不需要退還這張代理卡。
郵寄前請在穿孔處拆卸。
此代理在正確執行後,將按照此處指示的方式進行投票,如果未指明選擇,則將投票支持提案1。
要使用藍色或黑色墨水對下面的標記塊進行投票,請執行以下操作,如下例所示:
A | 建議董事會建議對建議1進行投票表決。 |
1. |
選舉兩名董事進入基金董事會: | 為了所有人 | 全部保留 | 除以下情況外的所有情況 | ||||
01.惠特尼·喬治02。小詹姆斯·R·皮爾斯 | ☐ | ☐ | ☐ | |||||
説明:要取消投票給任何個人提名人的權力,請在方框中勾選所有被提名人,但不能投票,並在下面提供的線上寫下被提名人的編號。 | ||||||||
2. | 處理在大會或其任何延期或延會之前適當提出的其他事務。 |
B | 授權簽名-必須填寫此部分才能計算您的選票。請在下面簽名並註明日期 | |||||||||
注:請按本委託書上您的姓名簽名,並註明日期。當股份是 共同持有時,每個持股人都應該簽名。以代理人、遺囑執行人、管理人、受託人、公司或其他實體的高級職員或其他代表身份簽名時,請在 簽名下填寫全稱。 |
日期(mm/dd/yyyy)?請在下面打印日期
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簽名1]請把簽名放在盒子裏
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簽名2-請把簽名放在盒子裏
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/ / |
掃描儀條形碼 |
Xxxxxxxxxxxxxxxx | 彈簧32237 | xxxxxxx |