金融機構股票單位獎
根據
LPL金融控股公司
2021年綜合股權激勵計劃
本協議(“協議”)證明特拉華州的LPL金融控股公司(“公司”)根據公司2021年綜合股權激勵計劃(經不時修訂的“計劃”)的條款向上述個人(“參與者”)授予獎勵。此處使用的大寫術語和未另行定義的術語具有本計劃中提供的含義。
1.限制性股票單位獎。
本公司特此於上述授出日期(“授出日期”)向參與者授予上述數量的限制性股票單位(“獎勵”)，給予參與者有條件的權利，在符合本協議和計劃中規定的條件和限制的情況下，免費獲得每個限制性股票單位一股(“股份”)，並可根據計劃第(7)節的規定進行調整。
2.歸屬；服務終止。
(A)基於時間的歸屬。除非較早前終止、沒收、放棄或到期，否則獎勵將於授出日期三週年(該三週年，“歸屬日期”)成為100%股份歸屬，但參與者須在歸屬日期期間保持連續服務。
(B)終止服務。一旦參與者的服務終止，獎勵將立即自動終止，(I)如果當時未歸屬，獎勵將終止；(Ii)如果參與者的服務因某種原因終止，則無論是否歸屬，獎勵均應終止。
3.股份的交付。
在符合本協議第二(B)和第七節的情況下，公司應在歸屬日期後三十(30)天內向參與者交付既得股份。除非和直到所有適用於發行或轉讓該等股票的法律要求均已得到遵守，使署長滿意，否則不會根據本裁決發行任何股票。
4.分權；其他權利。
獎勵不得解釋為在公司向參賽者交付股份之日之前授予參賽者在公司或任何關聯公司的任何股權或所有權。參賽者無權因本獎項的授予或
收取或記入任何股份於支付日期前宣佈及應付的任何股息，或將該等股息記入該等股份的付款日期前已宣派及應付的股息的貸方。參賽者僅對根據本獎勵實際交付的股份(如有)享有股東權利。
5.若干税務事項。
參賽者須自行負責支付所有因本獎項而產生或應繳的税款。本公司對上述事項不承擔任何責任。
6.轉讓限制。
除非本計劃第(6)(A)(3)節明確允許，否則不得轉讓本獎勵的任何部分。
7.對服務的影響。
本合同項下授予獎項或發行股票(如果有)均不賦予參與者繼續獲得本公司或其任何關聯公司的許可或與其有關聯的任何權利，也不以任何方式影響本公司或其任何關聯公司隨時終止參與者服務的權利。
8.沒收；追討補償。
(A)如參與者的服務於任何時間因原因終止，獎勵及股份交付及/或處置所得款項將連同利息及其他相關收益被沒收及交還本公司。在不限制前述規定的情況下，如果參與者不再持有股份，行政長官可要求參與者(I)根據本獎勵出售任何股份而變現的任何收益的金額，(Ii)根據本獎勵交換任何股份時收到的任何代價(或如果該代價不是以現金形式收到的，則為交換時價值的現金等價物)和(Iii)在股份以贈與或無代價的方式轉讓的範圍內，向本公司轉交或交付在本獎勵項下的任何股份交換時所確定的股份的價值(如果該代價不是以現金形式收取的，則為在交換時價值的現金等價物)；以及(Iii)在股份以贈送或無代價的方式轉讓的情況下，向本公司轉交或交付在本獎勵項下的任何股份交換時所收到的任何代價
(B)接受獎勵或被視為已接受獎勵，表示參與者明確承認並同意其在獎勵下的權利(以及獎勵的任何受讓人的權利)，包括根據獎勵獲得的任何股票或出售股票的收益的權利，受本計劃第6(A)(5)條和第6(A)(6)條(包括任何後續條款)的約束。參賽者還同意受適用於獎勵等獎勵的公司任何退還或返還政策條款的約束，但前述條款不應被解釋為限制本協議第9條的一般適用範圍。
9.計劃的規定。
本協議全部受制於本計劃的規定，這些規定在此引用作為參考。已向參賽者提供或提供了本計劃的副本，該副本在頒獎之日有效。通過接受或被視為接受了全部或部分獎勵，參與者同意受本計劃和本協議條款的約束。如果本協議的條款與本計劃有任何衝突，應以本協議的條款為準。
10.Definitions
“服務”一詞的含義如下：
“服務”：參與者作為LPL Financial LLC持牌財務顧問的關係。除非管理人另有明文規定，否則只要參與者以本計劃第5節所述的身份向公司或其任何關聯公司提供服務，則該參與者與公司或其任何關聯公司作為服務提供商的關係將被視為繼續存在。就本協議和計劃而言，服務對於服務提供者的含義應與本計劃附件A中所述的“就業”對員工的含義相同，在解釋本計劃中適用於本獎項的條款時，對“就業”的任何提及(包括但不限於“事業”定義中的任何此類提及)均應被解釋為對“服務”的提及。在解釋本協議和計劃中可能適用於本獎勵的本計劃條款時，任何對“就業”的提及(包括但不限於“原因”定義中的任何此類提及)均應被解釋為對“服務”的引用。
11.參與者的陳述和保證
通過確認並簽署本協議，參與者表示：
(A)參賽者已被告知，獎勵和根據本協議可發行的證券尚未根據1933年修訂的《證券法》(下稱《證券法》)或任何州證券法進行登記，因此，除非根據《證券法》和適用的州證券法進行登記，或者除非獲得此類登記要求的豁免，否則不能轉售；
(B)獎勵和根據本協議可發行的證券是出於投資目的而獲得的，完全是為了參與者自己的賬户，而不是為了在違反證券法的情況下進行分銷或轉售；
(C)參與者在金融和商業事務方面的知識和經驗足以使其能夠評估獲得獎勵和根據本協議可發行的任何證券的優點和風險，能夠蒙受該等證券投資的全部損失，並能夠無限期地承擔投資於該等證券的經濟風險；
(D)參與者符合“證券法”下規則D第501條所界定的“認可投資者”的資格；及
(E)參與者過去和現在都有機會向本公司提問，並從本公司獲得有關本公司以及本次交易的條款和條件的信息，並且熟悉本公司的運營和事務。
參賽者承認，根據本獎勵交付的任何股票取決於參賽者在第11條中所作的陳述和擔保在交割之日是真實和正確的。
12.將軍。
參賽者承認並同意行政長官就本計劃和獎勵所作的所有決定均為最終決定，並對參賽者和任何允許的受讓人具有約束力。本協議可以副本(可以.pdf格式或其他電子方式交付)簽署，每份副本應為原件，所有副本一起構成一份相同的文書。
[簽名頁如下。]
茲證明，本協議由公司正式授權的高級職員蓋章簽署。本協定作為蓋章文書生效。
LPL金融控股公司
由以下人員提供：中國*
姓名：
標題：《華爾街日報》
確認並同意：
簽名：美國銀行*
印刷名稱：英特爾，英倫，英倫
日期：北京時間*