顧問限制性股票單位獎
根據
LPL金融控股公司
2021年綜合股權激勵計劃
本協議(“協議”)證明特拉華州的LPL金融控股公司(“公司”)根據公司2021年綜合股權激勵計劃(經不時修訂的“計劃”)的條款向上述個人(“參與者”)授予獎勵。此處使用的大寫術語和未另行定義的術語具有本計劃中提供的含義。
1.限制性股票單位獎。
本公司特此於上述授出日期(“授出日期”)向參與者授予上述數量的限制性股票單位(“獎勵”)，給予參與者有條件的權利，在符合本協議和計劃中規定的條件和限制的情況下，免費獲得每個限制性股票單位一股(“股份”)，並可根據計劃第(7)節的規定進行調整。
2.歸屬；服務終止。
(A)基於時間的歸屬。除非較早前終止、沒收、放棄或到期，否則獎勵將於授出日期三週年(該三週年，“歸屬日期”)成為100%股份歸屬，但參與者須在歸屬日期期間保持連續服務。
(B)終止服務。一旦參與者的服務終止，獎勵將立即自動終止，(I)如果當時未歸屬，獎勵將終止，但在因參與者死亡而終止服務時，獎勵將變為100%的股份歸屬，以及(Ii)如果參與者的服務因某種原因終止，則獎勵將終止，無論是否歸屬於參與者的服務。(I)如果參與者的服務因此終止，獎勵將立即終止，但由於參與者死亡而終止服務時，獎勵將成為100%的股份歸屬；(Ii)無論是否歸屬，如果參與者的服務因此終止，獎勵將終止。
3.股份的交付。
在符合本協議第2(B)、5和8節的規定下，本公司應在歸屬日期後三十(30)天內將既有股票交付給參與者(如果參與者去世，則交付給通過遺囑或繼承法和分配法獲得獎勵的人)。除非和直到所有適用於發行或轉讓該等股票的法律要求均已得到遵守，使署長滿意，否則不會根據本裁決發行任何股票。
4.分權；其他權利。
獎勵不得解釋為在公司向參賽者交付股份之日之前授予參賽者在公司或任何關聯公司的任何股權或所有權。參賽者無權因本獎項的授予而投票表決任何股份，也無權收取或計入任何股份在支付日期之前宣佈和應付的任何股息。參賽者僅對根據本獎勵實際交付的股份(如有)享有股東權利。
5.若干税務事項。
參賽者須自行負責支付所有因本獎項而產生或應繳的税款。本公司對上述事項不承擔任何責任。儘管如上所述，如果參與者是員工，或在歸屬日期之前的任何時間，將不會根據本獎勵交付任何股票，除非參與者以現金或支票向本公司匯出一筆足以滿足任何聯邦、州或地方預扣税要求或税款的金額，或已就該等税款作出令署長滿意的其他安排，否則不會根據本獎勵向本公司交割任何股票，除非該參與者以現金或支票方式向本公司匯入一筆足以滿足任何聯邦、州或地方預扣税要求或税款的款項，或已就該等税款作出令署長滿意的其他安排。管理人可自行決定扣留股票，或允許參與者投標以前擁有的股票，以滿足預扣税金或繳税要求(但不得超過適用的最低法定預扣費率)。
儘管本獎勵有任何相反規定，但如果在參與者終止服務時，參與者是如下定義的“特定員工”，則本獎勵項下因離職而應支付的構成遞延補償的任何和所有款項(如果沒有本條款)應在終止之日後六(6)個月內支付，應改為在該六(6)個月期滿後的下一個工作日支付，或在參與者死亡後的下一個工作日支付(如果早些時候)，則應在該六(6)個月期滿後的下一個工作日支付；如果不是在此之前，應在參與者死亡後的下一個工作日支付；除(A)不構成財務監管第1.409A-1(B)或(B)節所指的延期賠償的金額外，其他不受第1409A節要求的金額或福利除外。就本獎項而言，所有提及的“終止服務”及相關用語均應解釋為要求“離職”(如“財務條例”第1.409A-1(H)節在實施其中的推定後所界定)，而“指定僱員”一詞是指本公司根據“財務條例”第1.409A-1(I)節確定為指定僱員的個人。在任何情況下，本公司均不承擔任何與本協議項下的任何付款或福利未能或據稱未能遵守或豁免第409a節的要求有關的責任。在與控制權變更或擔保交易有關的獎勵處理方面，行政長官可以行使酌情權，如果這會導致獎勵違反第409a節的條款，則不得行使。
6.轉讓限制。
除非本計劃第(6)(A)(3)節明確允許，否則不得轉讓本獎勵的任何部分。
7.對服務的影響。
本合同項下授予獎項或發行股票(如果有的話)均不賦予參賽者保留受僱於或服務於或繼續獲得許可的任何權利。
本公司或其任何聯屬公司不得以任何方式影響公司或其任何聯屬公司隨時終止參與者服務的權利。
8.沒收；追討補償。
(A)如參與者的服務於任何時間因原因終止，獎勵及股份交付及/或處置所得款項將連同利息及其他相關收益被沒收及交還本公司。在不限制前述規定的情況下，如果參與者不再持有股份，行政長官可要求參與者(I)根據本獎勵出售任何股份而變現的任何收益的金額，(Ii)根據本獎勵交換任何股份時收到的任何代價(或如果該代價不是以現金形式收到的，則為交換時價值的現金等價物)和(Iii)在股份以贈與或無代價的方式轉讓的範圍內，向本公司轉交或交付在本獎勵項下的任何股份交換時所確定的股份的價值(如果該代價不是以現金形式收取的，則為在交換時價值的現金等價物)；以及(Iii)在股份以贈送或無代價的方式轉讓的情況下，向本公司轉交或交付在本獎勵項下的任何股份交換時所收到的任何代價
(B)接受獎勵或被視為已接受獎勵，表示參與者明確承認並同意其在獎勵下的權利(以及獎勵的任何受讓人的權利)，包括根據獎勵獲得的任何股票或出售股票的收益的權利，受本計劃第6(A)(5)條和第6(A)(6)條(包括任何後續條款)的約束。參賽者還同意受適用於獎勵等獎勵的公司任何退還或返還政策條款的約束，但前述條款不應被解釋為限制本協議第9條的一般適用範圍。
9.計劃的規定。
本協議全部受制於本計劃的規定，這些規定在此引用作為參考。已向參賽者提供或提供了本計劃的副本，該副本在頒獎之日有效。通過接受或被視為接受了全部或部分獎勵，參與者同意受本計劃和本協議條款的約束。如果本協議的條款與本計劃有任何衝突，應以本協議的條款為準。
10.定義。
“服務”一詞的含義如下：
“服務”：參與者作為LPL Financial持牌財務顧問的關係(定義見下文)。除非管理人另有明文規定，否則只要參與者以本計劃第5節所述的身份向公司或其任何關聯公司提供服務，則該參與者與公司或其任何關聯公司作為服務提供商的關係將被視為繼續存在。就本協議和計劃而言，服務對於服務提供者的含義應與本計劃附件A中所述的“就業”對員工的含義相同，在解釋本計劃中適用於本獎項的條款時，對“就業”的任何提及(包括但不限於“事業”定義中的任何此類提及)均應被解釋為對“服務”的提及。在解釋本協議和計劃中可能適用於本獎勵的本計劃條款時，任何對“就業”的提及(包括但不限於“原因”定義中的任何此類提及)均應被解釋為對“服務”的引用。
11.參賽者的陳述和保證。
通過確認並簽署本協議，參與者表示：
(A)參與者已獲本公司的經紀交易商附屬公司LPL Financial LLC(“LPL Financial”)發牌；
(B)LPL金融產品和服務的銷售和營銷代表參與者的主要業務活動；以及
(C)LPL Financial支付的補償是參與者賺取收入的主要來源。
12.將軍。
參賽者承認並同意行政長官就本計劃和獎勵所作的所有決定均為最終決定，並對參賽者和任何允許的受讓人具有約束力。本協議可以副本(可以.pdf格式或其他電子方式交付)簽署，每份副本應為原件，所有副本一起構成一份相同的文書。
[簽名頁如下。]
茲證明，本協議由公司正式授權的高級職員蓋章簽署。本協定作為蓋章文書生效。
LPL金融控股公司
由以下人員提供：中國*
姓名：
標題：《華爾街日報》
確認並同意：
簽名：美國銀行*
印刷名稱：英特爾，英倫，英倫
日期：北京時間*