本協議(“協議”)證明特拉華州的LPL金融控股公司(“公司”)根據公司2021年綜合股權激勵計劃(經不時修訂的“計劃”)的條款向上述個人(“參與者”)授予獎勵。此處使用的大寫術語和未另行定義的術語具有本計劃中提供的含義。

公司特此於上述授出日期(“授出日期”)向參與者授予一項獎勵(“獎勵”)，該獎勵由上述基於業績的限制性股票單位的目標數量(“目標獎勵”和該等限制性股票單位，“PSU”)組成，賦予參與者有條件的權利，在符合本協議和本計劃規定的條件和限制的情況下，免費獲得每個PSU一股股票(“股票”)，但須根據第節的規定進行調整。

(C)終止僱用。一旦參賽者在決定日期前終止受僱，該獎項將立即自動終止並被沒收，不加任何補償。儘管如上所述，如果參與者因其死亡或殘疾(如LPL Financial LLC高管離職計劃(以下簡稱“離職計劃”)所定義)或退休而終止僱傭關係，無論是在確定日期之前，還是在離職計劃第4.1節或第4.2節另有規定的情況下，本獎勵不應在終止僱傭時終止，而應保持未完成狀態，並有資格根據附錄A的條款成為賺取的PSU。應當理解，如果管理員在確定日期確定已經獲得目標獎勵的0%，則整個獎勵

應自動立即終止。在這種情況下，賺取的PSU數量(如果有)將根據績效期間從績效期間的第一天到終止僱用之日的天數按比例計算。此外，(I)如果終止僱傭發生在終止日期之後但在歸屬日期之前，則所賺取的PSU將在終止僱傭的日期歸屬；以及(Ii)如果在僱傭終止後且在確定日期之前發生控制權變更，則在該控制權變更完成後，根據管理人根據本計劃第(7)(A)(1)(A)節的條款自行決定的適用履約歸屬條件在該控制權變更完成時(或履約期結束時，如較早)已達到的程度，PSU應成為已賺取的PSU，該變更是由署長根據本計劃第(7)(A)(1)(A)節的條款自行決定的，且(Ii)如果發生控制權變更，則PSU應在該控制權變更完成時(或在履約期結束時，如果較早)在該控制權變更完成時成為已賺取的PSU。

除本協議第(8)款另有規定外，公司應在歸屬日期後，在合理可行的範圍內儘快或根據上述第(2)(C)款規定的較早日期，將所賺取的PSU的股份交付給參賽者(或在參賽者去世的情況下，交付給通過遺囑或繼承法和分配法獲得獎勵的人)，但在任何情況下不得晚於履約期結束日期(如附錄所定義)的下一年的3月15日，即可獲得的PSU的股份交付給參賽者(如果參賽者去世，則交付給通過遺囑或繼承法或分配法獲得獎勵的人)，但在任何情況下不得晚於履約期結束日期(如附錄所定義)的下一年3月15日根據第(409a)節，為避免被定性為不合格遞延補償，可能需要這樣做。

獎勵不得解釋為在公司向參賽者交付股份之日之前授予參賽者在公司或任何關聯公司的任何股權或所有權。參賽者無權因本獎項的授予而投票表決任何股份，也無權收取或計入任何股份在支付日期之前宣佈和應付的任何股息。參賽者僅對根據本獎勵實際交付的股份(如有)享有股東權利。

(A)除非參與者以現金或支票方式向本公司匯出足以滿足任何聯邦、州或地方預扣税要求或税款的金額，或已就該等税項作出令署長滿意的其他安排，否則不會根據本獎勵交付任何股票，除非參與者以現金或支票方式向本公司匯出足以滿足任何聯邦、州或地方預扣税要求或税款的金額。管理人可自行決定扣留股票，或允許參與者投標以前擁有的股票，以滿足預扣税金或繳税要求(但不得超過適用的最低法定預扣費率)。

(B)儘管本獎勵有任何相反規定，但如果參與者在終止僱傭時是一名“特定僱員”(定義見下文)，則本獎勵項下因離職而應支付的構成遞延補償的任何和所有款項(如無本規定)應在終止日期後六(6)個月內支付，而應在該六(6)個月期滿後的下一個工作日支付，或在參與者死亡後的下一個工作日支付(如果不是在此之前支付)；(B)如果不是本獎勵的規定，則應在該六(6)個月期滿後的下一個工作日支付，或在參與者死亡後的下一個工作日支付(如果早些)，則應在參與者去世後的下一個工作日支付；除非(A)不構成財政部條例第1.409A-1(B)節所指的延期賠償的金額，或(B)不受第409A節要求的其他金額或福利。就本裁決而言，所有提及的“終止僱傭”及相關用語應解釋為

根據“財務條例”第1.409A-1(I)節的規定，“指定僱員”一詞是指被公司認定為“財務條例”第1.409A-1(I)節規定的特定僱員的個人，要求“離職”(定義見“財務條例”第1.409A-1(H)節)。在任何情況下，本公司均不承擔任何與本協議項下的任何付款或福利未能或據稱未能遵守或豁免第409a節的要求有關的責任。在與控制權變更或擔保交易有關的獎勵處理方面，行政長官可以行使酌情權，如果這會導致獎勵違反第409a條的條款，則不得行使。

(A)如果參與者在任何時候不遵守本協議和本計劃的所有適用條款，包括但不限於，如果參與者因任何原因或由於參與者違反任何競業禁止、不招攬、不聘用、不誹謗、保密、發明轉讓或其他規定而從事構成終止參與者僱傭理由的行為，獎勵以及交付和/或處置股票的收益將被沒收並返還給公司，幷包括利息和其他相關收益。(A)如果參與者不遵守本協議和本計劃的所有適用條款，包括但不限於，如果參與者從事構成終止參與者僱傭理由的行為，則獎勵以及交付和/或處置股票的收益將連同利息和其他相關收益被沒收和返還給公司。在不限制前述規定的情況下，如果參與者不再持有股份，行政長官可要求參與者(I)根據本獎勵出售任何股份而變現的任何收益的金額，(Ii)根據本獎勵交換任何股份時收到的任何代價(或如果該代價不是以現金形式收到的，則為交換時價值的現金等價物)和(Iii)在股份以贈與或無代價的方式轉讓的範圍內，向本公司轉交或交付在本獎勵項下的任何股份交換時所確定的股份的價值(如果該代價不是以現金形式收取的，則為在交換時價值的現金等價物)；以及(Iii)在股份以贈送或無代價的方式轉讓的情況下，向本公司轉交或交付在本獎勵項下的任何股份交換時所收到的任何代價

(B)通過接受獎勵或被視為已接受獎勵，參與者明確承認並同意其在獎勵下的權利(以及獎勵的任何受讓人的權利)，包括獲得獎勵下獲得的任何股票或處置股票的收益的權利，受本計劃第(6)(A)(5)節和第(6)(A)(6)節(包括任何後續條款)的約束。參與者還同意受適用於獎勵等獎勵的公司任何退還或返還政策條款的約束；但是，前述條款不得被解釋為限制本協議第(9)款的一般適用範圍。

參賽者承認並同意行政長官就本計劃和獎勵所作的所有決定均為最終決定，並對參賽者和任何允許的受讓人具有約束力。本協議可以副本(可以.pdf格式或其他電子方式交付)簽署，每份副本應為原件，所有副本一起構成一份相同的文書。


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PSU目標數量：			[●]
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