本協議(“協議”)證明特拉華州的LPL金融控股公司(“公司”)根據公司2021年綜合股權激勵計劃(經不時修訂的“計劃”)的條款向上述個人(“參與者”)授予獎勵。此處使用的大寫術語和未另行定義的術語具有本計劃中提供的含義。

本公司特此於上述授出日期(“授出日期”)向參與者授予上述數量的限制性股票單位(“獎勵”)，給予參與者有條件的權利，在符合本協議和計劃中規定的條件和限制的情況下，免費獲得每個限制性股票單位一股(“股份”)，並可根據計劃第(7)節的規定進行調整。

(B)終止僱用。參賽者就業終止後，(I)獎金的未歸屬部分將立即自動終止並被無償沒收，除非(A)公司與參賽者之間當時有效的任何其他書面協議另有明確規定，或參賽者當時參與的公司贊助的任何員工福利計劃或計劃的條款另有規定，以及(B)當參賽者因死亡或殘疾或參賽者退休而終止僱傭時，獎金應在當時未獲得者的範圍內以及(Ii)如果參賽者因某種原因被解僱，或根據本計劃第(6)(A)(4)(E)節的規定，在行政長官認定本應構成因某種原因終止參賽者就業的情況下，該獎勵的既得部分(如有)應終止並被無償沒收。

在本協議第(8)節的規限下，本公司應在第(2)節所述歸屬於該等股份之日起三十(30)天內，將既得股份交付予參賽者(或在參賽者去世的情況下，交付予根據遺囑或繼承法及分配法獲得獎勵的人士)。除非及直至所有適用於發行或轉讓該等股份的法律要求均已符合管理人滿意的程度，否則不會根據本獎勵發行任何股份。

獎勵不得解釋為在公司向參賽者交付股份之日之前授予參賽者在公司或任何關聯公司的任何股權或所有權。參賽者無權因本獎項的授予而投票表決任何股份，也無權收取或計入任何股份在支付日期之前宣佈和應付的任何股息。參賽者僅對根據本獎勵實際交付的股份(如有)享有股東權利。

(A)除非參與者以現金或支票方式向本公司匯出足以滿足任何聯邦、州或地方預扣税要求或税款的金額，或已就該等税項作出令署長滿意的其他安排，否則不會根據本獎勵交付任何股票，除非參與者以現金或支票方式向本公司匯出足以滿足任何聯邦、州或地方預扣税要求或税款的金額。管理人可自行決定扣留股票，或允許參與者投標以前擁有的股票，以滿足預扣税金或繳税要求(但不得超過適用的最低法定預扣費率)。

(B)儘管本獎勵有任何相反規定，但如果參與者在終止僱傭時是一名“特定僱員”(定義見下文)，則本獎勵項下因離職而應支付的構成遞延補償的任何和所有款項(如無本規定)應在終止日期後六(6)個月內支付，而應在該六(6)個月期滿後的下一個工作日支付，或在參與者死亡後的下一個工作日支付(如果不是在此之前支付)；(B)如果不是本獎勵的規定，則應在該六(6)個月期滿後的下一個工作日支付，或在參與者死亡後的下一個工作日支付(如果早些)，則應在參與者去世後的下一個工作日支付；除(A)不構成財務監管第1.409A-1(B)或(B)節所指的延期賠償的金額外，其他不受第1409A節要求的金額或福利除外。就本獎項而言，所有提及的“終止僱傭”及相關措辭均應解釋為要求“離職”(如“財務條例”第1.409A-1(H)節在實施其中的推定後所界定)，而“指定僱員”一詞是指本公司根據“財務條例”第1.409A-1(I)節確定為指定僱員的個人。在任何情況下，本公司均不承擔任何與本協議項下的任何付款或福利未能或據稱未能遵守或豁免第409a節的要求有關的責任。在與控制權變更或擔保交易有關的獎勵處理方面，行政長官可以行使酌情權，如果這會導致獎勵違反第409a節的條款，則不得行使。

(A)如果參與者在任何時候不遵守本協議和本計劃的所有適用條款，包括但不限於，如果參與者因任何原因或由於參與者違反任何競業禁止、不招攬、不聘用、不誹謗、保密、發明轉讓或其他規定而從事構成終止參與者僱傭理由的行為，獎勵以及交付和/或處置股票的收益將被沒收並返還給公司，幷包括利息和其他相關收益。(A)如果參與者不遵守本協議和本計劃的所有適用條款，包括但不限於，如果參與者從事構成終止參與者僱傭理由的行為，則獎勵以及交付和/或處置股票的收益將連同利息和其他相關收益被沒收和返還給公司。在不限制前述規定的情況下，如果參與者不再持有股份，行政長官可要求參與者(I)根據本獎勵出售任何股份而變現的任何收益的金額，(Ii)根據本獎勵交換任何股份時收到的任何代價(或如果該代價不是以現金形式收到的，則為交換時價值的現金等價物)和(Iii)在股份以贈與或無代價的方式轉讓的範圍內，向本公司轉交或交付在本獎勵項下的任何股份交換時所確定的股份的價值(如果該代價不是以現金形式收取的，則為在交換時價值的現金等價物)；以及(Iii)在股份以贈送或無代價的方式轉讓的情況下，向本公司轉交或交付在本獎勵項下的任何股份交換時所收到的任何代價

(B)通過接受獎勵或被視為已接受獎勵，參與者明確承認並同意其在獎勵下的權利(以及獎勵的任何受讓人的權利)，包括獲得獎勵下獲得的任何股票或處置股票的收益的權利，受本計劃第(6)(A)(5)節和第(6)(A)(6)節(包括任何後續條款)的約束。參與者還同意受適用於獎勵等獎勵的公司任何退還或返還政策條款的約束；但是，前述條款不得被解釋為限制本協議第(9)款的一般適用範圍。

本協議全部受制於本計劃的規定，這些規定在此引用作為參考。已向參賽者提供或提供了本計劃的副本，該副本在頒獎之日有效。通過接受或被視為接受了全部或部分獎勵，參與者同意受本計劃和本協議條款的約束。如果本協議的條款與本計劃有任何衝突，應以本協議的條款為準。

參賽者承認並同意行政長官就本計劃和獎勵所作的所有決定均為最終決定，並對參賽者和任何允許的受讓人具有約束力。本協議可以副本(可以.pdf格式或其他電子方式交付)簽署，每份副本應為原件，所有副本一起構成一份相同的文書。


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