美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
日程安排至/A
(第1號修正案)
(規則第13E-4條)
根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的投標要約聲明
《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
Minerva 神經科學公司
(標的公司(發行人)和備案人(要約人)姓名)
購買普通股的選擇權,每股票面價值0.0001美元
(證券類別名稱)
603380106
( 類證券的CUSIP編號)
雷米·盧瑟林格博士
首席執行官
密涅瓦神經科學公司
特拉佩洛路1601號,286號套房
馬薩諸塞州沃爾瑟姆,郵編:02451
(617) 600-7373
(授權接收通知和代表立案人進行通信的人員的姓名、地址和電話號碼)
複製到:
馬克·雷赫特 瑞安·桑索姆 Cooley LLP 博伊爾斯頓大街500號 14樓 馬薩諸塞州波士頓 02116-3736 (617) 937-2300 |
弗雷德裏克·阿爾霍爾姆 首席會計官 密涅瓦神經科學公司 特拉佩洛路1601號 套房 286 馬薩諸塞州沃爾瑟姆,郵編:02451 (617) 600-7373 |
提交費的計算
交易估值1 | 提交費的數額2 | |
$9,680,486.56 | $1,056.14 | |
1 | 僅為計算申請費金額而估算。交易估值的計算 假設購買發行人普通股的所有股票期權都將根據此要約進行投標,這些股票期權可能有資格在要約中進行交換。此計算假設購買發行人總普通股 7,806,844股的股票期權(截至2021年7月1日,總價值為9,680,486.56美元,根據Black-Scholes期權定價模型計算)將根據此要約進行交換或取消。 |
2 | 根據修訂後的1934年證券交易法規則0-11(B) 計算的申請費金額等於交易估值總額的每1,000,000美元(或交易估值總額的0.01091%)的109.10美元。上述交易估值是為確定申請費這一唯一目的而計算的,不應用於任何其他目的。 |
如果規則 0-11(A)(2)規定的費用有任何部分被抵銷,請勾選該框,並標明之前支付抵銷費的申請。通過註冊聲明編號或表格或明細表以及提交日期標識上一次提交。 |
之前支付的金額: |
$1,056.14 | 提交方: |
密涅瓦神經科學公司 | |||
表格或註冊號: |
日程表至-i | 提交日期: |
2021年7月6日 |
☐ | 如果備案僅涉及在 投標要約開始之前進行的初步溝通,請選中該框。 |
勾選下面的相應框以指定與對帳單相關的任何交易:
☐ | 第三方投標報價受規則14d-1的約束。 |
發行人投標報價受規則13E-4的約束。 |
☐ | 非公開交易受規則13E-3的約束。 |
☐ | 根據本議事規則第13D-2條修正附表13D。 |
如果提交文件是報告投標報價結果的最終修正案,請選中以下框:☐
如果適用,請選中下面相應的框以指定所依賴的相應規則規定:
☐ | 規則13E-4(I)(跨境發行人投標報價) |
☐ | 規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價) |
解釋性説明
本投標要約説明書第1號修正案載於(本附則)修正?)按計劃修改和補充投標報價 提交給美國證券交易委員會(the Securities and Exchange Commission,簡稱SEC)的聲明證交會?)2021年7月6日(The日程安排到?),由特拉華州一家公司Minerva NeuroSciences Inc.(The )公司?)與其根據2021年7月6日的《向交易所提供新的限制性股票單位的合格期權》( ?)交換新的限制性股票單位的要約有關交換報價).
2021年8月2日,公司提交了截至2021年6月30日的季度報告 10-Q第二季度10-季度?)。本修訂旨在修訂和補充附表 第12項(證物),以更新附表(A)(1)(A),以引用方式併入Q2 10-Q,並加入Q2 10-Q作為附表(A)(1)(L)。
第12項。 | 展品。 |
修訂和補充附表第12項,更新附件(A)(1)(A),增加新的附件(A)(1)(L)如下:
展品 |
描述 | |
(A)(1)(A) | 向交易所提出新的限制性股票單位的合格期權,日期為2021年7月6日,於2021年8月2日修訂。 | |
(A)(1)(L) | 截至2021年6月30日的季度Form 10-Q季度報告 已於2021年8月2日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission),並通過引用併入本文。 |
簽名
經適當查詢,並盡我所知和所信,我保證本聲明中所提供的信息真實、完整和正確。
密涅瓦神經科學公司 | ||
由以下人員提供: | /s/雷米·盧瑟林格博士 | |
雷米·盧瑟林格博士 | ||
執行主席兼首席執行官 |
日期:2021年8月2日