美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
附表14A
根據本條例第14(A)條作出的委託書
1934年證券交易法
(修訂編號:)
由除 註冊人☐以外的其他方提交的 註冊人提交
選中相應的複選框:
☐ | 初步委託書。 | |||
☐ | 保密,僅供委員會使用(規則14a-6(E)(2)允許)。 | |||
明確的委託書。 | ||||
☐ | 最終的附加材料。 | |||
☐ | 依據§240.14a-11(C)或§240.14a-12徵集材料 | |||
紐文市價值基金公司(Nuveen City Value Fund,Inc.) | ||||
(約章內指明的註冊人姓名) | ||||
(提交委託書的人(如非註冊人)的姓名) | ||||
交納申請費(勾選適當的方框): | ||||
不需要任何費用。 | ||||
☐ | 根據交易法規則14a-6(I)(4)和0-11的下表計算的費用。 | |||
1) | 交易適用的每類證券的名稱:
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2) | 交易適用的證券總數:
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3) | 根據交易法規則0-11計算的每筆交易單價或其他基礎價值(説明計算申請費的金額並説明如何確定):
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4) | 建議的交易最大合計價值:
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5) | 已支付的總費用: | |||
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☐ | 以前與初步材料一起支付的費用。 | |||
☐ | 如果按照Exchange Act規則0-11(A)(2)的規定抵消了費用的任何部分,請選中此複選框,並標識之前已支付抵銷費的申報。 通過登記聲明編號、表格或時間表以及申報日期來標識上一次申報。 | |||
1) | 之前支付的金額:
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2) | 表格、附表或註冊聲明編號:
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3) | 提交方:
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4) | 提交日期:
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有關週年大會的通知 將持有的股東名單 2018年8月8日 |
瓦克西路333號 伊利諾伊州芝加哥,郵編:60606 (800) 257-8787 |
2018年6月28日
新郎免AMT市政信貸收益基金(NVG)
新郎免額 市政價值基金(NUW)
新郎免AMT優質市政收入基金(NEA)
新加州精選免税收入組合(NXC)
Nuveen Enhanced市政價值基金(NEV)
Nuveen市政信貸收入基金(NZF)
紐文市高收入機會基金(NMZ)
Nuveen市政收入基金公司(NMI)
Nuveen City Value Fund,Inc.(NUV)
紐維恩紐約免AMT優質市政收入基金(NRK)
Nuveen New York City Value Fund 2(NYV)
Nuveen New York City Value Fund,Inc.(NNY)
Nuveen New York Quality City 收入基金(NaN)
Nuveen New York精選免税收入組合(NXN)
Nuveen Quality市政收入基金(NAD)
Nuveen精選到期日市政基金(NIM)
Nuveen精選免税收入組合(恩智浦)
Nuveen精選免税收入組合2(NXQ)
Nuveen精選免税收入組合3(NXR)
致上述基金股東:
特此通知:每一家Nuveen公司的年度股東大會免税市政信用收入基金(AMT-免税信用收入)、Nuveen AMT-Free市政價值基金(??AMT-Free Value)、Nuveen AMT-Free Quality市政收入基金(?AMT-Free Quality Income)、Nuveen California Select免税收入組合(California Select)、Nuveen Enhanced City Value Fund(?Enhanced Value le)、Nuveen City Credit Income Fund(?)、Nuveen City High Income Opportunity Fund(?)Nuveen New York Quality City Income Fund(紐約優質收入基金)、Nuveen New York Select免税收入組合(Nuveen New York Select)、Nuveen Quality市政收入基金(Nuveen Quality City Income Fund)、Nuveen精選到期日市政基金(Nuveen Select Matters City Fund)、Nuveen精選免税收入組合(Nuveen Select免税收入組合)、Nuveen精選免税收入組合 2(精選免税2份)和Nuveen
統稱為馬薩諸塞州基金)和Nuveen City Income Fund,Inc.(市政收入)、Nuveen City Value Fund,Inc.(市政價值基金)和 Nuveen New York City Value Fund,Inc.(紐約價值基金),每個都是明尼蘇達州公司(每個都是明尼蘇達基金,統稱為明尼蘇達基金)(馬薩諸塞州基金和明尼蘇達基金分別是 a中心時間(對於每個基金,每年召開一次會議,統稱為年度會議),用於以下目的,並處理年度會議之前可能適當到來的其他事務(如果有)。
由股東表決的事項:
1. | 選舉每個基金的董事會/受託人成員(每個董事或受託人一個董事會成員,每個董事或受託人一個董事會成員),如下所述: |
a. | 對於市政收入,選舉四(4)名二級董事會成員。 |
b. | 對於City Value、New York Value和每個馬薩諸塞州基金(除AMT-Free Credit Income、 AMT-Free Quality Income、Credit Income、City High Income、New York AMT-Free、New York Quality Income和Quality Income),選舉四(4)位III類 董事會成員。 |
c. | 為AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、Credit Income、City High Income、New York AMT-Free、New York Quality Income和Quality Income選舉五(5)名董事會成員。 |
i) | 三(3)個第三類董事會成員,由普通股和優先股持有人選舉產生,作為一個類別一起投票;以及 |
Ii) | 兩(2)名董事會成員僅由優先股持有人選舉產生,作為一個類別單獨投票。 |
2. | 處理年會前可能適當處理的其他事務。 |
2018年6月11日收盤時登記在冊的股東有權通知年會並在年會上投票。
誠邀全體股東出席股東周年大會。為避免延誤和額外費用,並確保您的股份得到代表,請儘快投票,無論您是否計劃參加年會。 你可以通過郵寄、電話或互聯網投票。如欲郵寄投票,請在隨附的委託書上註明姓名、簽名、註明日期並郵寄。如果在美國郵寄,不需要郵費。要通過電話投票 ,請撥打您的代理卡上的免費電話,並按照錄制的説明進行操作,並以您的代理卡為指南。要通過Internet投票,請轉到代理卡上提供的Internet地址,並按照 説明操作,並以代理卡為指南。
如果您打算親自出席年會,並且您是某基金 股票的記錄持有者,為了獲得入場許可,您必須出示帶照片的身份證明,例如您的駕照。如果您打算親自出席年會,並且您通過銀行、經紀人或其他託管人持有您的股票,為了獲得入會資格,您必須出示照片身份證明,例如您的駕駛執照,以及令人滿意的所有權證明。
基金的份額,例如您的投票指示表格(或其副本)或經紀人的聲明,表明截至最近日期的所有權。如果您通過經紀賬户或 通過銀行或其他被指定人持有股票,您將無法親自在年會上投票,除非您之前已向您的經紀人、銀行或其他被指定人申請並獲得法定委託書,並在年會上提交。
吉福德·R·齊默爾曼
副會長兼祕書
聯合委託書 | 瓦克西路333號 伊利諾伊州芝加哥,郵編:60606 (800) 257-8787 |
2018年6月28日
這份聯合委託書將於2018年7月2日左右首次郵寄給股東。
新郎免AMT市政信貸收益基金(NVG)
新郎免AMT市政價值基金(NUW)
新郎免AMT優質市政收入基金(NEA)
新加州精選免税收入組合(NXC)
Nuveen Enhanced市政價值基金(NEV)
Nuveen市政信貸收入基金(NZF)
紐文市高收入機會基金(NMZ)
Nuveen市政收入基金公司(NMI)
Nuveen City Value Fund,Inc.(NUV)
紐維恩紐約免AMT優質市政收入基金(NRK)
Nuveen New York City Value Fund 2(NYV)
Nuveen New York City Value Fund,Inc.(NNY)
Nuveen New York Quality City 收入基金(NaN)
Nuveen New York精選免税收入組合(NXN)
Nuveen Quality市政收入基金(NAD)
Nuveen精選到期日市政基金(NIM)
Nuveen精選免税收入組合(恩智浦)
Nuveen精選免税收入組合2(NXQ)
Nuveen精選免税收入組合3(NXR)
一般信息
本聯合委託書 是針對每個Nuveen的董事會或董事(每個董事會和統稱為董事會,每個受託人或董事,一個董事會成員和統稱為董事會成員)的徵集而提供的免税市政信用收入基金(AMT-免税信用收入)、Nuveen AMT-Free市政價值基金(ZaT-Free Value)、Nuveen AMT-Free Quality市政收入基金(??AMT-Free Quality 收入?)、Nuveen California Select免税收入組合(?California Select)、Nuveen Enhanced City Value Fund(?Enhanced Value)、Nuveen市政信用收入基金 (??信用收入?)、Nuveen California Select免税收入組合(?California Select)、Nuveen Enhanced City Value Fund(?Enhanced Value)、Nuveen市政信用收入基金 (??信用收入?)、Nuveen California Select免税收入組合(?Nuveen New York Quality市政收入基金(Nuveen New York Quality Income)、Nuveen New York Select免税收入組合(New York Select)、Nuveen Quality市政收入基金(Nuveen Quality City Income Fund)、Nuveen精選到期日市政基金(Nuveen Select Matters City Fund)、Nuveen Select免税收入組合(Nuveen Select免税收入組合)、Nuveen Select免税收入組合2(Nuveen Select免税收入組合2)和Nuveen Select
1
免税收入組合3(選擇免税3?),每個都是馬薩諸塞州商業信託基金(每個, 馬薩諸塞州基金和集體,馬薩諸塞州基金),以及Nuveen市政收入基金,Inc.(市政收入),Nuveen市政價值基金,Inc.(?市政價值?)和Nuveen New York 市政價值基金,Inc.(?紐約價值?),每個都是明尼蘇達州公司(每個,委託書將於2018年8月8日(星期三)中部時間上午11:00在伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號Nuveen,LLC的辦公室舉行的年度股東大會上投票表決(對於每個基金,將召開一次年度會議,統稱為年度會議),以及其任何和所有休會或延期。
有關股東在委託書上指定選擇的事項將於每屆股東周年大會前舉行,股份將據此投票表決。如果退回正確簽署的委託書,且未指定選擇 ,則股份將投票選出本聯合委託書中所列的被提名人。執行委託書的基金股東可在投票前隨時撤銷委託書,方法是向該基金提交書面的 撤銷通知,遞交正式簽署的委託書,註明較晚日期,或出席年會並親自投票。也可以通過代理卡 中列出的免費號碼或互聯網地址再次投票來撤銷先前的代理。然而,僅僅出席年會並不會撤銷之前提交的任何委託書。
各基金董事會已根據股東正在考慮及表決的類似事項,決定 在每屆股東周年大會上使用本聯合委託書符合各基金及其股東的最佳利益。
下表説明瞭就每個事項徵集哪些股東:
物質 | 普通股 | 優先股 股(1) | ||||
1(a) |
對於市政收入,由所有股東選舉四(4)名二級董事會成員。 | X | 不適用 | |||
1(b) |
市政價值、紐約價值和每個馬薩諸塞州基金( 除外AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、Credit Income、City High Income、New York AMT-Free、New York Quality Income 和Quality Income),由所有股東選舉四(4)名III類董事會成員。 | X | 不適用 | |||
1(C)(I) |
為AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、Credit Income、City High Income、New York AMT-Free、New York Quality Income和Quality Income,由所有 股東選舉三(3)個三類董事會成員。 | X | X | |||
1(C)(Ii) |
為AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、Credit Income、City High Income、New York AMT-Free、New York Quality Income和Quality Income,僅由優先股持有人選舉兩(2)名董事會成員。 | X |
(1) | 可變利率MuniFund期限優先股(VMTP股票),用於信貸收入、紐約優質收入和優質收入;可變利率需求 優先股(VRDP股票)無金額信用收入,無金額 |
2
質量收入、信用收入,紐約免費AMT,紐約優質收入和優質收入;MuniFund優先股(?MFP股),免費AMT信用收入,免費AMT質量收入,信用收入,紐約免費AMT和優質收入;以及可調整利率MuniFund條款 市政高收入優先股(AMTP股份),在此統稱為優先股。 |
每次年會都需要有法定人數的股東採取行動。有權在每次年會上投票的大多數股份(親自或由代表代表)將構成該年會的 股東法定人數,但優先股持有人選舉兩名董事會成員被提名人(用於免AMT信用收入,免AMT 質量收入,信用收入,市政高收入,紐約無AMT,紐約質量收入和質量收入), 33 1/3有權投票並親自或由代表代表的優先股的百分比將構成法定人數。委派代表或親自在每屆年會上所投的選票將由為該年會指定的選舉檢查人員 列明。選舉督察將決定出席年會的人數是否達到法定人數。選舉檢查人員將對棄權和經紀人進行處理 非投票權(即經紀人或被提名人持有的股份,通常以街道名義持有,關於以下方面的指示:(I)尚未收到實益所有者或有權投票的人的指示 和(Ii)經紀人或被提名人在特定事項上沒有酌情投票權),以確定法定人數。
以街道名稱持有的VRDP股票,關於截至年會前一個工作日,或如果延期,則在年會延期的前一個工作日,尚未收到實益所有者或有權投票的人的投票指示,否則將被視為經紀人根據紐約證券交易所(NYSE)第452條的規定,經紀人可以按照對提案進行投票的所有VRDP股票持有者的投票比例,或與對該項目進行投票的所有VRDP股票持有者的投票比例,對提案進行非投票權表決(紐約證券交易所規則452) 經紀商可以對該提案進行投票的比例與VRDP股票的所有持有者(作為一個類別對該提案進行投票的所有VRDP股票持有者的投票)相同的比例進行投票。 該基金的VRDP股票的所有持有人對該項目進行投票的比例相同。規則452允許就某一項目按比例投票表決VRDP股份,條件除其他外包括:(I)至少30%的VRDP股份或一系列已發行的VRDP股份已就該項目由該等股份的持有人投票表決,(Ii)少於10%的VRDP股份或一系列已發行的VRDP股份已由該股份持有人投票反對該項目,以及(Iii)任何 關於哪些VRDP股份或已發行的VRDP股份的持有者投票反對該項目的提案為了達到30%的測試目的,棄權將被視為投票表決的股份,而對於滿足10%測試的 目的,棄權將不被視為投票反對該項目的股份。
不是紐約證券交易所會員的經紀交易商可能會受到其他規則的約束,這些規則可能允許也可能不允許他們在沒有指示的情況下投票表決您的股票。我們敦促您向您的經紀人或被提名人提供指示,以便計算您的選票。
對於每個基金,需要在年會上出席並有權投票的多數股份投贊成票才能選舉 該基金的董事會成員。為了決定是否批准為每個基金選舉董事會成員的提議,棄權和經紀人不投票將不起作用。
3
那些在2018年6月11日(星期一)交易結束時登記在冊的股東將有權 就持有的每股股票投一票,並就持有的每一次分數投票按比例投一票。截至2018年6月11日,基金份額發行流通額如下:
基金 | 股票代碼 符號(1) | 普通股 | 優先股 | |||||||||
無金額信用收入 | NVG | 202,552,895 | MFP系列A |
4,054 | ||||||||
VRDP系列1 |
1,790 | |||||||||||
VRDP系列2 |
3,854 | |||||||||||
VRDP系列4 |
1,800 | |||||||||||
VRDP系列5 |
3,405 | |||||||||||
VRDP系列6 |
3,267 | |||||||||||
免額質量收入 | 內亞 | 262,776,346 | MFP系列A |
1,850 | ||||||||
多功能一體機B系列 |
5,350 | |||||||||||
多功能一體機C系列 |
2,380 | |||||||||||
VRDP系列1 |
2,190 | |||||||||||
VRDP系列2 |
1,309 | |||||||||||
VRDP系列3 |
3,509 | |||||||||||
VRDP系列4 |
4,895 | |||||||||||
VRDP系列5 |
1,000 | |||||||||||
免額價值 | NUW | 15,399,134 | 不適用 |
|||||||||
加州精選 | NXC | 6,349,932 | 不適用 |
|||||||||
信貸收入 | NZF | 142,125,905 | MFP系列A |
1,500 | ||||||||
多功能一體機B系列 |
1,550 | |||||||||||
VMTP系列2019 |
3,360 | |||||||||||
VRDP系列1 |
2,688 | |||||||||||
VRDP系列2 |
2,622 | |||||||||||
VRDP系列3 |
1,960 | |||||||||||
增強價值 | NEV | 24,950,068 | 不適用 |
|||||||||
市級高收入人羣 | NMZ | 64,078,934 | AMTP系列2028 |
870 | ||||||||
市政收入 | NMI | 8,730,803 | 不適用 |
|||||||||
市政價值 | NUV | 206,875,449 | 不適用 |
|||||||||
紐約免AMT | NRK | 87,618,504 | MFP系列A |
800 | ||||||||
VRDP系列1 |
1,123 | |||||||||||
VRDP系列2 |
1,648 | |||||||||||
VRDP系列3 |
1,617 | |||||||||||
VRDP系列4 |
500 | |||||||||||
VRDP系列5 |
1,750 | |||||||||||
紐約優質收入 | 非數 | 31,126,546 | VMTP系列2019 |
1,470 | ||||||||
VRDP系列1 |
890 | |||||||||||
紐約精選 | NXN | 3,924,894 | 不適用 |
|||||||||
紐約價值 | 尼尼 | 15,218,655 | 不適用 |
|||||||||
紐約價值2 | 紐約 | 2,349,612 | 不適用 |
|||||||||
優質收入 | NAD | 201,882,267 | MFP系列A |
6,070 | ||||||||
VMTP系列2019 |
3,370 | |||||||||||
VMTP系列2019-1 |
2,085 | |||||||||||
VRDP系列1 |
2,368 | |||||||||||
VRDP系列2 |
2,675 | |||||||||||
VRDP系列3 |
1,277 |
4
基金 | 股票代碼 符號(1) | 普通股 | 優先股 | |||||||||
選擇到期日 | 尼姆 | 12,445,363 | 不適用 |
|||||||||
選擇免税 | 諾普 | 16,570,310 | 不適用 |
|||||||||
選擇免税2 | NXQ | 17,713,727 | 不適用 |
|||||||||
選擇免税3 | NXR | 13,045,560 | 不適用 |
(1) | 每隻基金的普通股都在紐約證券交易所上市。 |
1. | 選舉董事局成員 |
根據各基金的組織文件,各董事會分為三類,即第I類、第II類及第III類,由已發行普通股及任何已發行優先股持有人選出,作為 單一類別一起投票,直至當選後或其後的第三屆週年大會為止,每一種情況下,直至其繼任者獲正式選出及符合資格為止。為AMT-Free Credit Income、 AMT-Free Quality Income、Credit Income、City High Income、New York AMT-Free、New York Quality Income和Quality Income各一家擁有 已發行優先股的馬薩諸塞州基金,優先股持有人有權選舉兩(2)名董事會成員。由優先股持有人選出的董事會成員將被選舉任職至下一屆年度會議或其繼任者 已正式當選並獲得資格為止。
(A)市政收入:四(4)名董事會成員由 所有股東選舉產生。董事會成員庫克、埃文斯、莫施內爾和施耐德已被指定為二級董事會成員和董事會成員提名人選,任期將於2021年舉行的年度股東大會上屆滿,直至他們的繼任者被正式選舉並獲得資格為止。董事會成員亨特、納爾遜、斯托克代爾、斯通、託斯、沃爾夫和楊是現任和繼續擔任董事會成員。董事會成員Hunter、Stockdale、Stone和Wolff已被指定為III類董事會成員,任期將於2019年舉行的年度股東大會上屆滿,或直至他們的繼任者正式當選並獲得資格為止。董事會成員Nelson、Toth和Young已被指定為第I類董事會成員,任期 將於2020年舉行的年度股東大會上屆滿,或直至他們的繼任者被正式選舉並獲得資格為止。
(B)市政價值、紐約價值及各馬薩諸塞州基金,但免AMT信用收入、AMT-Free Quality收入、信用收入、市政高收入、紐約AMT-Free、紐約優質收入和優質收入:四(4)名董事會成員由所有股東選舉產生。董事會成員庫克、埃文斯、 Moschner和Schneider已被指定為III類董事會成員和董事會成員提名人選,任期將於2021年舉行的年度股東大會上屆滿,或直至他們的繼任者正式當選並 合格為止。董事會成員亨特、納爾遜、斯托克代爾、斯通、託斯、沃爾夫和楊是現任和繼續擔任董事會成員。董事會成員Hunter、Stockdale、Stone和Wolff已被指定為I類董事會成員,任期將於2019年舉行的 年度股東大會上屆滿,或直至他們的繼任者被正式選舉並獲得資格為止。董事會成員Nelson、Toth和Young已被指定為II類董事會成員,任期將於2020年舉行的 年度股東大會上屆滿,或直至他們的繼任者被正式選舉並獲得資格為止。
5
(c) | 為免AMT信用收入、免AMT質量收入、信用收入、市政高收入、紐約AMT-Free、紐約質量收入和質量收入: |
(i) | 三(3)名董事會成員將由普通股和優先股持有者選舉產生,作為一個類別一起投票。董事會成員庫克、埃文斯和莫施內爾已被指定為第三類董事會成員和董事會成員提名人選,任期將於2021年舉行的年度股東大會上屆滿,直至他們的繼任者正式當選並獲得資格為止。董事會成員Nelson、 Stockdale、Stone、Toth、Wolff和Young是現任和繼續擔任董事會成員。董事會成員Stockdale、Stone和Wolff已被指定為I類董事會成員,任期將於2019年舉行的年度股東大會上屆滿,或直至他們的繼任者被正式選舉並獲得資格為止。董事會成員Nelson、Toth和Young已被指定為II類董事會成員,任期將於2020年舉行的年度股東大會上屆滿,或直至他們的繼任者被正式選舉並獲得資格為止。 |
(Ii) | 兩(2)名董事會成員將由優先股持有者選舉產生,作為一個類別單獨投票。董事會成員亨特(Hunter)和施耐德(Schneider)是由 優先股持有者選舉的被提名人,任期在下一次年度會議上屆滿,或直到他們的繼任者正式當選並獲得資格為止。 |
除非委託書另有註明,否則隨附委託書所指名的人士有意投票選出其所代表的股份,以選舉下表所列的代名人 。每一位被提名人都同意在當選後擔任每個基金的董事會成員。但是,如果任何被提名人不能或不願意接受提名參選,委託書將投票給該基金現任董事會指定的 替代被提名人(如果有的話)。
班級I董事會成員:對於New York Value和New York Value 2,董事會成員Hunter、Stockdale、Stone和Wolff在2016年4月22日舉行的年度股東大會上最後一次當選為每隻基金的I類董事會成員。對於 AMT-Free Value、California Select、Enhanced Value、City Value、New York Select、Select Days、Select免税、Select 免税2和Select免税3、董事會成員Hunter、Stockdale、Stone和Wolff在2016年8月3日舉行的 年度股東大會上最後一次當選為各基金董事會的I類成員。對於New York AMT-Free和New York Quality Income,董事會成員Stockdale、Stone和Wolff在2016年4月22日舉行的年度股東大會上最後一次當選為各自基金董事會的I類 成員。對於AMT-Free Quality Income和Quality Income,董事會成員Stockdale、Stone和Wolff在2016年6月16日舉行的年度股東大會上最後一次當選為每隻基金的I類董事會成員 。對於AMT-Free Credit Income、Credit Income和City High Income,董事會成員Stockdale、Stone和Wolff 在2016年8月3日舉行的年度股東大會上最後一次當選為每隻基金的I類董事會成員。對於市政收入,董事會成員Nelson、Toth和Young上一次當選為基金董事會成員是在2017年8月2日舉行的年度股東大會上,他們是 I類董事會成員。
班級II董事會成員:對於 市政收入,董事會成員Evans和Schneider在2015年8月5日舉行的年度股東大會上最後一次當選為基金董事會的II類董事會成員。除市政收入外的每個基金,董事會成員
6
納爾遜、託斯和楊在2017年8月2日舉行的年度股東大會上最後一次當選為各基金董事會的二級董事會成員。
班級III董事會成員:對於New York Value和New York Value 2,董事會成員埃文斯(Evans)和施耐德(Schneider)在2015年3月26日舉行的年度股東大會上被選為各基金 董事會的第三類董事會成員。為AMT-Free Value、California Select、Enhanced Value、City Value、New York Select、Select 期限、Select Tax-Free、Select Tax-2和Select Tax-3、董事會成員Evans和Schneider在2015年8月5日舉行的年度股東大會上最後一次當選為每個 基金董事會的III類成員。對於New York AMT-Free,董事會成員埃文斯最後一次當選為基金董事會成員是在2015年3月26日舉行的年度股東大會上。對於紐約優質收入,董事會成員埃文斯上一次被選入基金董事會是在2015年4月20日舉行的 年度股東大會上作為III類董事會成員。對於AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、Credit Income、City High Income和Quality Income,董事會成員 Evans在2015年8月5日舉行的年度股東大會上被選為各基金董事會的第三類董事會成員。對於市政收入,董事會成員亨特、斯托克代爾、斯通和沃爾夫上一次在2016年8月3日舉行的年度股東大會上當選為基金董事會第三類成員。
由 優先股持有人選舉產生的董事會成員:為AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、Credit Income、City High Income、New York 、New York Quality Income和Quality Income,董事會成員Hunter和Schneider在2017年8月2日舉行的年度股東大會上當選為各基金董事會成員。
董事會成員任命:2016年6月22日,董事會成員庫克和莫施納被任命為董事會成員,並被指定為市政收入類 董事會成員和市政價值、紐約價值和每個馬薩諸塞州基金III類董事會成員,自2016年7月1日起生效。
除董事會成員庫克外,所有董事會成員被提名人以及現任和現任董事會成員均不是基金或Nuveen Fund Advisors,LLC(顧問)的僱員或董事,也從未擔任過Nuveen、顧問的母公司或任何附屬公司的僱員或董事,如1940年修訂的《投資公司法》(1940 Act)所定義。因此,這些董事會成員被視為獨立的 董事會成員。
7
董事會一致建議股東投票支持被提名人的選舉。
董事會提名人/董事會成員
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 與 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去的五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複合體 監督 由 董事會 會員 |
其他 董事職位 持有者 衝浪板 會員 在.期間 超過 五個 年數 | |||||
被提名人/董事會成員不是基金的利害關係人 | ||||||||||
威廉·J·施耐德(2) C/O Nuveen 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1944 |
董事會主席;董事會成員 | 任期:截至2018年年度股東大會的年度或二級或三級董事會成員(3)
任職年限:1996年起擔任董事會主席,2013年7月1日起任董事會主席 |
米勒-瓦倫丁夥伴有限公司(一家房地產投資公司)董事長;WDPR公共廣播電臺董事會成員;米勒-瓦倫丁集團高級合夥人兼首席運營官(2004年退休) ;代頓發展聯盟前董事;克利夫蘭聯邦儲備銀行和代頓大學商學院顧問委員會董事會成員。 | 171 | 無 | |||||
傑克·B·埃文斯 C/O Nuveen 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1948 |
董事會成員 | 任期:二類或三類董事會成員至2018年年度股東大會(3)
服務年限:自1999年起 |
霍爾-珀林基金會主席,一傢俬人慈善公司(自1996年以來);董事、公眾成員(自2015年以來)美國整形外科委員會;COE學院和愛荷華州學院基金會終身受託人;前芝加哥聯邦儲備銀行董事;前SCI金融集團總裁兼首席運營官,地區性金融服務公司;前愛荷華州大學系統董事會成員和代理主席;前董事, | 171 | 聯合消防集團,一家上市公司的董事和董事長;以前是聯合能源公司的董事。 |
8
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 與 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去的五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複合體 監督 由 董事會 會員 |
其他 董事職位 持有者 衝浪板 會員 在.期間 超過 五個 年數 | |||||
威廉·C·亨特 C/O Nuveen 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1948 |
董事會成員 | 任期:年度或I類或III類董事會成員,至2019年年度股東大會(3)
服務年限:自2004年起 |
榮休院長(自2012年起),曾任愛荷華州大學亨利·B·蒂皮商學院院長(2006-2012年);曾任國際商業榮譽協會Beta Gamma Sigma公司董事(2005-2015年)和前總裁(2010-2014年);曾任喬治敦大學信用研究中心主任(1997-2007年);曾任康涅狄格大學商學院金融學院長和特聘教授(2003-2006年); | 171 | 韋爾馬克公司董事(自2009年起);施樂公司董事(自2004年起)。 | |||||
阿爾賓·F·穆斯切內爾c/o Nuveen 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1952 |
董事會成員 | 任期:二類或三類董事會成員至2018年年度股東大會(3)
任職年限:自2016年起 |
Northcroft Partners,LLC,一家管理諮詢公司的創始人兼首席執行官(自2012年以來);之前曾在Leap Wireless International,Inc.任職,包括顧問 (2011-2012)、首席運營官(2008-2011)和首席營銷官(2004-2008);曾任Verizon Communications,Inc.威瑞森信用卡服務部總裁(2000-2003年);曾任一點通信一點服務公司總裁 Communications(1999-2000);曾任董事會副主席在此之前,曾在Zenith Electronics Corporation擔任過多個高管職位(1991-1996)。 | 171 | 美國技術公司(USA Technologies,Inc.)董事,為促進電子支付交易提供解決方案和服務(自2012年起);曾任WinTrust Financial Corporation董事 (1996-2016)。 |
9
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 與 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去的五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複合體 監督 由 董事會 會員 |
其他 董事職位 持有者 衝浪板 會員 在.期間 超過 五個 年數 | |||||
約翰·K·納爾遜 C/O Nuveen 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1962 |
董事會成員 | 任期:一級或二級董事會成員至2020年年度股東大會(3)
任職年限:自2013年起 |
Core12 LLC董事會成員(自2008年起),這是一家為客户開發品牌、營銷和溝通戰略的私人公司;科倫天主教美國研究中心(Curran Center for天主教American Studies)主任(自2009年起)和福特漢姆大學(Fordham University)校長理事會(自2010年以來);曾任德勤諮詢有限公司(Deloitte Consulting LLP)金融服務業務高級外部顧問(2012-2014年);曾任荷蘭銀行(ABN AMRO N.V.)北美首席執行官,以及其金融市場全球主管荷蘭銀行之前擔任的高級職位包括公司執行副總裁兼全球市場主管(2006-2007年),批發銀行業務北美首席執行官兼外匯和期貨市場全球主管(2001-2006年),以及地區商業財務主管和交易高級副總裁(1996-2001年);曾任紐約市聖埃德蒙預備學校董事;曾任馬裏安大學董事會主席(2011-2014) | 171 | 無 |
10
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 與 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去的五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複合體 監督 由 董事會 會員 |
其他 董事職位 持有者 衝浪板 會員 在.期間 超過 五個 年數 | |||||
朱迪思·M·斯托克代爾 C/O Nuveen 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1947 |
董事會成員 | 任期:一類或三類董事會成員至2019年年度股東大會(3)
服務年限:自1997年起 |
美國林業和社區捐贈基金董事會成員(自2013年起);土地信託聯盟董事會成員(自2013年起);曾任蓋洛德和多蘿西·唐納利基金會執行董事(1994-2012年);在此之前,他是大湖區保護基金的執行董事(1990-1994年)。 | 171 | 無 | |||||
卡羅爾·E·斯通 C/O Nuveen 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1947 |
董事會成員 | 任期:一類或三類董事會成員至2019年年度股東大會(3)
任職年限:自2007年起 |
曾任芝加哥期權交易所公司董事(2006-2017)和C2期權交易所公司董事(2009-2017);曾任紐約州公共權力機構改革委員會委員(2005-2010)。 | 171 | 曾任CBOE Global Markets,Inc.董事 CBOE控股公司(自2010年以來)。 |
11
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 與 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去的五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複合體 監督 由 董事會 會員 |
其他 董事職位 持有者 衝浪板 會員 在.期間 超過 五個 年數 | |||||
特倫斯·J·託斯(4) C/O Nuveen 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1959 |
董事會成員 | 任期:一級或二級董事會成員至2020年年度股東大會(3)
服務年限:自2008年起 |
以前,Promus Capital聯合創始合夥人(2008-2017年);Fulcrum IT Service LLC董事(自2010年起),質量控制公司(自2012年以來); 前LogicMark LLC董事(2012-2016年);前法律與一般投資管理美國公司董事(2008-2013年);前北方信託全球投資公司首席執行官兼總裁(2004-2007年); 量化管理與證券貸款執行副總裁(2000-2004年);在此之前,曾在Northern擔任多個職位曾任北方信託共同基金委員會成員(2005-2007年)、北方信託全球投資委員會成員(2004-2007年)、北方信託日本委員會成員(2004-2007年)、北方信託證券公司董事會成員(2003-2007年)和北方信託香港委員會成員(1997-2004年)。 | 171 | 無 |
12
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 與 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去的五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複合體 監督 由 董事會 會員 |
其他 董事職位 持有者 衝浪板 會員 在.期間 超過 五個 年數 | |||||
瑪格麗特·L·沃爾夫克/o Nuveen 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1955 |
董事會成員 | 任期:一類或三類董事會成員至2019年年度股東大會(3)
任職年限:自2016年起 |
曾任Counsel,Skadden,Arps,Slate,Meagher&Flom LLP(併購集團)董事(2005-2014年);紐約長老會醫院董事會成員 (自2005年以來);約翰·A·哈特福德基金會(致力於改善老年人護理的慈善機構)董事會成員(自2004年以來)和董事會主席(自2015年以來);曾任約翰·A·哈特福德基金會(致力於改善老年人護理的慈善機構)董事會成員(2005-2015年)和副主席(2011-2015年)霍利奧克學院。 | 171 | 以前,加拿大旅行者保險公司和加拿大總保公司的董事會成員(2013-2017)(各自都是Travelers Canada的一部分,Travelers Companies,Inc.的加拿大業務)的一部分,加拿大旅行者保險公司(Travelers Insurance Company Of Canada)和加拿大自治領通用保險公司(Dominion of Canada General Insurance Company,Inc.)都是Travelers Canada的一部分。 | |||||
羅伯特·L·楊(5) C/O Nuveen |
董事會成員 | 任期:一級或二級董事會成員至2020年年度股東大會(3)
任職年限:自2017年起 |
曾任摩根大通投資管理公司首席運營官兼董事(2010-2016);曾任摩根大通基金總裁兼首席執行官(2013-2016)、高級副總裁兼首席運營官(2005-2010);曾任摩根大通投資管理公司(前摩根大通基金管理公司和One Group Administration,Inc.)董事和多個高級管理人員職位(前身為One Group Dealer Services,Inc.) | 169 | 無 |
13
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 與 基金 |
任期 和長度 服刑時間(1) |
主要職業 在過去的五年裏 |
數量 投資組合 在基金中 複合體 監督 由 董事會 會員 |
其他 董事職位 持有者 衝浪板 會員 在.期間 超過 五個 年數 | |||||
被提名人/董事會成員是基金的利害關係人 | ||||||||||
瑪戈·L·庫克(6)C/O Nuveen 瓦克西路333號 伊利諾伊州芝加哥 60606 1964 |
董事會成員 | 任期:二類或三類董事會成員至2018年年度股東大會(3)
任職年限:自2016年起 |
總裁(自2017年起),前,聯席首席執行官兼聯席總裁(2016-2017),前Nuveen Investments,Inc.高級執行副總裁(2015-2016);Nuveen LLC執行副總裁(自2017年起);總裁(自2017年起),前聯席總裁(2016-2017),前Nuveen Fund Advisors高級執行副總裁(2015-2016)(自2011年起擔任執行副總裁);Nuveen Securities,LLC全球產品和解決方案總裁(自2017年7月以來)和聯席首席執行官(自2015年以來),曾任Nuveen Securities,LLC聯席總裁(2015-2017)和執行副總裁(2013-2015);總裁(自2017年以來), Nuveen Alternative Investments,LLC;特許金融分析師。 | 171 | 無 |
(1) | 服務時間長短表示個人成為Nuveen基金綜合體中的基金董事會成員的年份。 |
(2) | 董事會成員施耐德是兩家有限責任公司的幾名業主和管理成員之一,以及一名普通合夥人和一名普通合夥企業的管理機構成員,每個人都從事房地產所有權活動。在其正常的投資活動過程中,法院指定的接管人已被指定為這些實體擁有的某些個人財產的接管人。已為其指定接管人的單個 財產代表這些實體擁有的投資組合資產中的非實質性部分。 |
(3) | 對於City Value、New York Value和每個馬薩諸塞州基金,除AMT-Free Credit Income, AMT-Free Quality Income,Credit Income,City High Income,New York AMT-Free,New York Quality Income and Quality Income,董事會成員Hunter擔任I類董事會成員,Schneider擔任III類董事會成員。市政收入方面,董事會成員Nelson、Toth和Young擔任一級董事會成員;董事會成員Cook、Evans、Moschner和Schneider擔任 二級董事會成員;董事會成員Hunter、Stockdale、Stone和Wolff擔任三級董事會成員。 |
(4) | 董事會成員託斯已被任命為董事會主席,自2018年7月1日起生效。董事會成員託斯是Mather 基金會(The基金會)董事會的董事,也是其投資委員會的成員。基金會是Mather LifeWays組織的母公司,非營利慈善組織。在董事會 成員託斯加入基金會董事會之前,基金會選擇了該顧問的附屬公司格雷沙姆投資管理公司(Gresham Investment Management)來管理基金會投資組合的一部分,根據這一 選擇,基金會已將其投資組合的這一部分投資於由格雷沙姆管理的私人商品池。 |
(5) | 董事會成員楊是每一隻Nuveen基金的董事會成員,Nuveen多元化股息和收入基金和Nuveen房地產收入基金除外。 |
(6) | 董事會成員庫克是1940年法案中定義的利害關係人,因為她在Nuveen、LLC和/或其某些子公司任職。 |
14
董事會成員對基金的投資
為了在董事會成員和股東之間建立適當的利益認同,Nuveen基金的董事會/受託人採用了一項治理原則,根據該原則,每位董事會 成員應直接或以遞延方式將至少相當於一年的補償投資於Nuveen基金綜合體的基金。
截至2018年5月31日,每個基金的每位董事會成員實益擁有的股權證券的美元範圍以及董事會成員監管的所有Nuveen基金的美元範圍載於附錄A。截至2018年5月31日,每個董事會成員以及基金的董事會成員和高級管理人員作為一個整體實益擁有的每個基金的 股票數量也載於附錄A。董事會成員及行政人員作為 集團實益擁有顧問管理的所有基金約126萬股(包括董事會成員通過獨立董事遞延薪酬計劃及執行人員在 Nuveen 401(K)/利潤分享計劃中持有的股份)。截至2018年6月11日,每名董事會成員持有的每隻基金的個人實益股份佔基金流通股的比例不到1%。截至2018年6月11日,董事會成員和 高管作為一個集團實益擁有每隻基金不到1%的流通股。截至2018年6月11日,除附錄B規定外,沒有任何股東實益持有任何基金任何類別股份的5%以上。
補償
在2018年1月1日之前,每位獨立董事每年獲得177,500美元的預聘費,外加:(A)親自或通過電話出席董事會定期會議的費用為每天5,750美元;(B)每次會議面對面或通過電話出席特別會議的費用為3,000美元。需要親自出席的審計委員會非定期會議,每次會議費用為2 000美元,如果不需要親自出席,請 電話或親自出席此類會議;(C)如果需要親自出席審計委員會會議,每次會議費用為2500美元;(D)如果不需要親自出席,每次會議的費用為2 000美元;(D)如果會議不需要親自出席,則每次會議費用為2 000美元;(D)如果會議不需要親自出席,每次會議費用為2 000美元;(D)如果需要親自出席,每次會議費用為2000美元;(D)如果會議不需要親自出席,每次會議費用為2500美元;(D)每次親自或通過電話出席合規、風險管理和監管監督委員會會議(需要親自出席)的費用 為2,500美元,如果不需要親自出席,則 通過電話或親自出席此類會議的費用為每次2,000美元;(E)親自或通過電話出席股息委員會會議的每次會議的費用為1,000美元;(D)如果需要親自出席,則每次會議的費用為2,500美元,如果需要親自出席,則每次會議的費用為2,000美元,如果不需要親自出席,則每次會議的費用為2,000美元; (F)每次親自或電話出席需要親自出席的封閉式基金委員會會議的費用為2500美元,如果不需要親自出席,每次通過電話或親自出席此類會議的費用為2000美元 ;以及(G)親身或電話出席所有其他需要親自出席的 委員會會議(股東大會為1,000美元)的費用為每次500美元,以電話或親自出席不需要親自出席的此類委員會會議(不包括股東會議)的費用為每次250美元,如果執行委員會擔任IPO定價委員會,則每次會議的費用為100美元,外加每次出席此類會議的費用;但定期舉行的會議不會收到任何費用 。(G)如果需要親自出席,則每次會議的費用為500美元(股東大會為1,000美元),如果不需要親自出席該等委員會會議(不包括股東大會),則每次會議的費用為250美元,如果執行委員會擔任IPO定價委員會,則每次會議的費用為100美元,但定期舉行的會議不收取任何費用 除了上述付款外,
15
董事會主席獲得8萬美元,審計委員會、股息委員會、合規、風險管理和監管監督委員會、不限成員名額基金委員會和提名和治理委員會各收到12500美元作為額外預聘金。獨立董事會成員還收到每天3000美元的費用,用於在不召開董事會會議的日子實地考察向Nuveen基金提供服務的實體。在組織特設委員會時,提名和治理委員會將在成立時確定向此類 委員會成員支付的補償;但是,一般來説,對於需要親自出席的特設委員會會議,此類費用為每次會議1,000美元;對於不需要親自出席的此類會議, 通過電話或親自出席此類會議的每次會議的費用為500美元。年度預付金、手續費和開支是根據相對淨資產 在Nuveen基金之間分配的,儘管管理層可能已經酌情確定了分配給每個基金的最低金額。在某些情況下,費用和開支只分配給在特定會議上討論的Nuveen基金。
自2018年1月1日起,每位獨立董事每年將獲得18.5萬美元的預聘費,從177,500美元增加到:(A)每天6,000美元的費用, 親自或通過電話出席董事會定期會議的費用從每天5,750美元上調;(B)每次親自出席或通過電話出席董事會例會的費用為3,000美元。 需要親自出席的審計委員會非定期會議,每次以電話或面對面出席的費用為2 000美元 ,如果不需要親自出席,每次會議的費用為2 000美元;(C)如果需要親自出席審計委員會的會議,每次會議的費用為2 500美元,如果需要親自出席,每次會議的費用為2 000美元;如果不需要親自出席,則每次會議的費用為2 000美元;(D)每次親自出席合規、風險管理和監管監督委員會會議的費用為2,500美元,如果需要親自出席,則每次會議的費用為2,500美元;如果需要親自出席,每次會議的費用為2,000美元;如果不需要親自出席,則每次會議的費用為2,000美元;。(E)每次親自或通過電話出席股息委員會會議的費用為1,000美元;。(F)每次會議的費用為: 親自或通過電話出席需要親自出席的封閉式基金委員會會議,每次會議的費用為$2,000;如果不需要親自出席,則每次會議的費用為$2,000;以及(G)親身或通過電話出席所有其他委員會會議的費用為每次500美元(需要親自出席的股東 會議為1,000美元),通過電話或親自出席此類委員會會議(不包括股東會議)的費用為每次250美元,如果不需要親自出席 ,則每次會議的費用為100美元,如果執行委員會擔任IPO定價委員會,則每次會議另加出席此類會議所產生的費用;前提是不收取 費用除上述付款外,董事會主席的收入從80美元增加到90000美元。, 審計委員會、股息委員會、合規、風險管理和監管委員會、封閉式基金委員會和提名和治理委員會的主席分別獲得12,500美元作為 額外聘用金。獨立董事會成員還收取每天3000美元的費用,用於在不召開董事會會議的日子實地考察為Nuveen基金提供服務的實體。當特設委員會成立時,提名和治理委員會將在成立時確定支付給該委員會成員的補償;
16
不過,一般而言,親身或通過電話出席特設委員會會議的每次會議的費用為1000美元,在以下情況下需要面對面出席 ,每次通過電話或面對面出席不需要面對面出席的會議的費用為500美元。年度預付金、手續費和開支是根據相對淨資產在Nuveen 基金之間分配的,儘管管理層可以酌情確定分配給每個基金的最低金額。在某些情況下,費用和開支將僅分配給在 特定會議上討論的Nuveen基金。
這些基金沒有退休或養老金計劃。某些Nuveen基金(?參與基金)參與遞延 薪酬計劃(遞延薪酬計劃),該計劃允許獨立董事會成員選擇推遲收取其作為獨立董事會成員的全部或部分薪酬。 參與獨立董事會成員的遞延薪酬將計入參與基金的賬面儲備賬户,否則該薪酬將支付給該獨立董事會成員。獨立董事會成員的延期 賬户在任何時候的價值等於該賬户的供款投資並再投資於一個或多個符合資格的Nuveen基金的股票時該賬户的價值。在開始從 獨立董事會成員的遞延賬户進行分配時,獨立董事會成員可以選擇一次性或在五年內接受分配。參與基金不承擔任何其他基金根據延期補償計劃進行 分配的義務。
這些基金沒有員工。各基金的管理人員和各基金的董事會成員(非獨立董事會成員 )在基金任職期間不收取任何報酬。
17
下表顯示了每個基金在上一財年支付給 獨立董事會成員/被提名人的薪酬總額。
從基金中獲得的總補償(*) | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基金名稱 | 傑克·B。 埃文斯 |
威廉·C。 獵人 |
大衞
J. 昆德特(1) |
阿爾賓F. 穆斯赫納 |
約翰·K。 尼爾森 |
威廉·J。 施奈德 |
朱迪思M。 斯托克代爾 |
卡羅爾·E。 石材 |
特倫斯·J。 託斯 |
瑪格麗特 L·沃爾夫 |
羅伯特
L. 年青的(2) |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
無金額信用收入 |
$ | 13,457 | $ | 12,743 | $ | 13,769 | $ | 12,147 | $ | 13,953 | $ | 16,397 | $ | 12,552 | $ | 13,976 | $ | 13,449 | $ | 12,521 | $ | 3,189 | ||||||||||||||||||||||
免額質量收入 |
16,414 | 15,684 | 16,796 | 14,817 | 17,020 | 19,980 | 15,449 | 17,048 | 16,522 | 15,273 | 3,865 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
免額價值 |
679 | 642 | 651 | 611 | 702 | 763 | 632 | 679 | 672 | 624 | 162 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
加州精選 |
252 | 243 | 247 | 231 | 264 | 284 | 239 | 251 | 249 | 235 | 115 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
信貸收入 |
9,464 | 8,961 | 9,684 | 8,543 | 9,813 | 11,515 | 8,827 | 9,829 | 9,388 | 8,805 | 2,240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
增強價值 |
1,026 | 972 | 1,050 | 926 | 1,064 | 1,241 | 957 | 1,066 | 1,018 | 955 | 241 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
市級高收入人羣 |
2,417 | 2,288 | 2,469 | 2,180 | 2,505 | 2,919 | 2,253 | 2,508 | 2,397 | 2,247 | 599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
市政收入 |
262 | 248 | 251 | 236 | 271 | 295 | 244 | 262 | 259 | 241 | 62 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
市政價值 |
5,802 | 5,495 | 5,937 | 5,238 | 6,017 | 7,021 | 5,412 | 6,026 | 5,756 | 5,399 | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約免AMT |
5,270 | 5,060 | 5,292 | 4,822 | 5,510 | 6,023 | 4,984 | 5,270 | 5,201 | 4,896 | 2,403 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約優質收入 |
1,849 | 1,775 | 1,857 | 1,692 | 1,933 | 2,100 | 1,749 | 1,849 | 1,825 | 1,718 | 843 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約精選 |
146 | 140 | 143 | 134 | 153 | 164 | 138 | 145 | 144 | 136 | 66 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值 |
398 | 382 | 381 | 364 | 416 | 450 | 376 | 397 | 393 | 375 | 183 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值2 |
96 | 92 | 92 | 88 | 100 | 108 | 91 | 95 | 94 | 90 | 44 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
優質收入 |
12,803 | 12,234 | 13,102 | 11,558 | 13,276 | 15,611 | 12,051 | 13,298 | 12,910 | 11,913 | 3,012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇到期日 |
341 | 328 | 327 | 312 | 357 | 386 | 323 | 340 | 337 | 321 | 158 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇免税 |
664 | 638 | 649 | 608 | 695 | 748 | 628 | 661 | 656 | 618 | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇免税2 |
684 | 657 | 668 | 626 | 715 | 770 | 647 | 681 | 675 | 636 | 312 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇免税3 |
534 | 513 | 521 | 489 | 558 | 601 | 505 | 531 | 527 | 496 | 244 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
從Nuveen基金支付給董事會成員/被提名人的總薪酬 |
$ | 352,156 | $ | 337,875 | $ | 365,903 | $ | 318,125 | $ | 366,125 | $ | 420,018 | $ | 329,708 | $ | 358,638 | $ | 355,825 | $ | 329,503 | $ | 82,707 |
(1) | 董事會成員昆德特從Nuveen基金董事會/董事退休,自2017年12月31日起生效。 |
(2) | 董事會成員Young被任命為Nuveen基金董事會/董事,自2017年7月1日起生效。 |
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(*) | 包括遞延費用。根據某些參與基金的遞延補償計劃,遞延金額被視為等值的美元金額已 投資於一個或多個參與基金的股票。參與基金應支付的遞延費用總額(包括假設投資於參與基金的回報)如下: |
基金名稱 | 傑克·B。 埃文斯 |
威廉·C。 獵人 |
大衞·J。 昆德特 |
阿爾賓F. 穆斯赫納 |
約翰·K。 尼爾森 |
威廉·J。 施奈德 |
朱迪思M。 斯托克代爾 |
卡羅爾·E。 石材 |
特倫斯·J。 託斯 |
瑪格麗特 L·沃爾夫 |
羅伯特·L。 年青的 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||
無金額信用收入 |
$ | 1,315 | $ | | $ | 13,769 | $ | | $ | | $ | 16,397 | $ | 1,251 | $ | 7,230 | $ | | $ | 4,305 | $ | 3,189 | ||||||||||||||||||||||
免額質量收入 |
1,604 | | 16,796 | | | 19,980 | 1,538 | 8,820 | | 5,251 | 3,865 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
免額價值 |
| | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||||||||
加州精選 |
25 | | 247 | | | 284 | 24 | 125 | | 78 | 115 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
信貸收入 |
925 | | 9,684 | | | 11,515 | 880 | 5,085 | | 3,027 | 2,240 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
增強價值 |
100 | | 1,050 | | | 1,241 | 95 | 552 | | 328 | 241 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
市級高收入人羣 |
236 | | 2,469 | | | 2,919 | 225 | 1,297 | | 772 | 599 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
市政收入 |
| | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||||||||
市政價值 |
567 | | 5,937 | | | 7,021 | 539 | 3,118 | | 1,856 | 1,367 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約免AMT |
526 | | 5,292 | | | 6,023 | 500 | 2,642 | | 1,623 | 2,403 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約優質收入 |
185 | | 1,857 | | | 2,100 | 175 | 927 | | 569 | 843 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約精選 |
14 | | 143 | | | 164 | 14 | 73 | | 45 | 66 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值 |
| | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值2 |
| | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||||||||
優質收入 |
1,251 | | 13,102 | | | 15,611 | 1,200 | 6,880 | | 4,096 | 3,012 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇到期日 |
| | | | | | | | | | | |||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇免税 |
66 | | 649 | | | 748 | 62 | 330 | | 205 | 304 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇免税2 |
68 | | 668 | | | 770 | 64 | 340 | | 211 | 312 | |||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇免税3 |
53 | | 521 | | | 601 | 50 | 265 | | 165 | 244 |
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董事會領導結構與風險監督
每個基金的董事會監督基金的運作和管理,包括顧問為基金履行的職責。董事會採用了 單一董事會結構。單一董事會由一組董事會成員組成,他們在建築羣中每個基金的董事會任職。通過採用單一的董事會結構,董事會成員尋求通過建立一個董事會 提供有效的治理,董事會的整體組成將作為一個機構擁有適當的技能、獨立性和經驗來監督基金業務。考慮到這一總體框架,當董事會通過下面討論的提名和治理委員會為董事會尋找被提名人時,董事會成員不僅要考慮候選人的特殊背景、技能和經驗等,還要考慮這些背景、技能和經驗是否增強了董事會的多樣性,同時鑑於董事會目前的組成以及現任董事會成員的技能和經驗組合,這些背景、技能和經驗是否對董事會起到了補充作用。 董事會成員在考慮到董事會目前的組成以及現任董事會成員的技能和經驗組合的情況下,不僅要考慮候選人的特殊背景、技能和經驗,而且還要考慮這些背景、技能和經驗是否增強了董事會的多樣性,同時也補充了董事會現有成員的技能和經驗。提名和治理委員會認為,董事會總體上受益於其成員的背景、經驗和觀點的多樣性,並認為這是評估董事會組成的一個因素,但沒有通過任何關於多樣性的具體政策或對多樣性的任何具體定義。
董事會認為,單一的董事會結構加強了良好和有效的治理,特別是考慮到投資公司複合體的結構性質 。同一綜合體中的基金通常由相同的服務提供商和人員提供服務,並受相同的監管方案管轄,這提出了必須由整個基金綜合體的董事會成員解決的共同問題(如合規、估值、流動性、經紀、交易分配或風險管理)。董事會認為,進行單一董事會審查並監督共同的政策和程序會更有效率,這將增加董事會在基金運營的許多方面的知識和 專業知識,這些方面本質上是複雜的。單一結構還加強了審計委員會對顧問和其他服務提供者的影響和監督。
為加強董事局的獨立性,董事局亦設有一名主席,由獨立董事局成員出任。董事會認識到,董事長可以 在制定董事會議程、建立董事會文化、代表董事會設立基金管理負責人以及加強董事會對 股東長期利益的關注方面發揮重要作用。董事會認識到,主席可能能夠更好地履行這些職能,而不會因擔任基金管理職務而產生任何利益衝突。因此,董事會成員選舉威廉·J·施耐德(William J.Schneider)為董事會 獨立主席。主席的具體職責包括:(I)主持董事會和股東的所有會議;(Ii)監督董事會成員的所有命令和決議生效;及(Iii)保存董事會成員和股東的所有議事程序的記錄,並在必要時對其進行認證。
雖然 董事會對各種事務(如諮詢合同、承銷合同和基金業績)負有直接責任,但董事會也通過其設立的幾個委員會行使某些監督職責 這些委員會向董事會全體彙報。董事會認為,委員會結構是允許董事會成員專注於影響基金的特定業務或問題的有效手段,包括風險監督。更具體地説,在風險監督方面,董事會已將與估值和合規有關的事項委託給某些委員會(如下所述)
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以及投資風險的某些方面。此外,董事會認為,董事會成員在不同委員會之間的定期輪換使董事會成員能夠獲得額外的 和對基金運作的不同看法。董事會設立了六個常設委員會:執行委員會、股息委員會、審計委員會、合規、風險管理和監管監督委員會、提名和治理委員會以及封閉式基金委員會。如有需要,董事局亦可不時成立特別委員會,集中處理特定事項。常設委員會的成員和 職能摘要如下。
執行委員會。執行委員會在董事會定期會議之間召開會議,有權行使董事會的所有權力。執行委員會成員是主席威廉·J·施耐德(至2018年6月30日)、馬戈·L·庫克和特倫斯·J·託斯。自2018年7月1日起,Terence J.Toth 將擔任執行委員會主席。各基金在上一財政年度舉行的執行委員會會議次數見附錄C。
股息委員會。股利委員會有權宣佈對每隻基金股票的分配,包括但不限於定期和特別股息、資本收益和普通收入分配 。分紅委員會的成員是主席威廉·C·亨特、阿爾賓·F·莫施內爾、特倫斯·J·託斯和瑪格麗特·L·沃爾夫。各基金在上一會計年度召開股利委員會會議的次數見附錄 C。
審計委員會。根據1934年證券交易法(1934年法案)第3(A)(58)(A)節,董事會設有一個審計委員會,該委員會由獨立董事組成,他們也是獨立董事,這一術語在上市標準中定義為紐約證交所的封閉式基金。審計委員會協助董事會:監督和監督基金的會計和報告政策、流程和做法,審計基金的財務報表;基金財務報表的質量和完整性;基金遵守與基金財務報表相關的法律和法規要求;獨立審計師的資格、業績和獨立性;以及基金和Nuveen內部估值集團的定價程序。審核委員會有責任挑選、評估及更換任何獨立核數師(只須經董事會及(如適用)股東批准),並釐定其薪酬 。審計委員會還負責(其中包括)監督基金投資組合中證券的估值。在董事會對該等行動的全面監督下,審核委員會 處理任何估值問題,監督Nuveen內部估值小組的資金定價程序和採取的行動,該小組定期向審核委員會提交報告,審查提請其注意的與 基金證券的估值有關的任何問題,並在評估這些問題的可能解決方案時考慮基金面臨的風險。審計委員會還可以結合 執行其職能來考慮基金的任何財務風險敞口。
為了履行監督職責,審計委員會收到年度和半年度報告,並定期與基金的外部審計師和Nuveen的內部審計組舉行會議。審計委員會還可以一般方式審查董事會或其他董事會委員會關於風險評估和風險管理的程序 以及遵守與基金財務報表相關的法律和監管事項。審計委員會根據董事會通過和批准的書面審計委員會章程(章程)運作,該章程 符合審計委員會章程的上市標準。
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紐約證交所。審計委員會成員是獨立的(如章程所載),不存在董事會成員認為會干擾其作為審計委員會成員行使 獨立判斷的任何關係。審計委員會的成員是主席傑克·B·埃文斯、威廉·C·亨特、約翰·K·納爾遜、卡羅爾·E·斯通和特倫斯·J·託斯,他們都是基金的獨立董事會成員。約章的副本 可在www.nuveen.com/CEF/Shareholder/FundGovernance.aspx.上查閲各基金在上一財政年度內舉行的審計委員會會議次數載於附錄C。
合規、風險管理和監管監督委員會。合規、風險管理和監管監督委員會(合規、風險管理和監管監督委員會)負責監督合規問題、風險管理和其他影響基金的監管事項,這些事項本來不屬於其他委員會的管轄範圍。董事會已通過並 定期審查旨在解決基金合規和風險問題的政策和程序。作為其職責的一部分,合規委員會:審查與合規事項相關的政策和程序,並在必要或適合全體董事會時建議對其進行修改;隨着影響基金的新監管事項不時出現,制定新的政策和程序;評估或考慮監管機構審查的任何意見或報告及其迴應;並應董事會的要求,履行與風險管理、合規和/或監管事項相關的任何特別審查、調查或其他監督職責。
此外,合規委員會負責風險監督,包括但不限於對與投資和 運營相關的風險的監督。除其他外,此類風險包括:特定發行人、市場部門或證券類型的風險敞口;與產品結構要素(如槓桿)相關的風險;以及可用於應對這些風險的技術(如對衝和掉期)。在評估提請合規委員會注意的問題或審查特定政策、程序、投資技術或戰略時,合規委員會評估基金採用特定方法或解決方案所面臨的風險,並將其與基金及其股東的預期收益進行比較。在履行義務時,合規委員會每季度召開一次會議,每年至少舉行一次面對面會議。合規委員會收到基金首席合規官(CCO)的書面和口頭報告,並在每次季度會議上私下與CCO會面。CCO還向全體董事會提供關於基金和其他服務提供商合規計劃的 運行情況的年度報告以及任何修改建議。合規委員會還收到Nuveen投資服務集團關於各種投資風險的報告 。儘管如上所述,全體董事會也參與與管理層就某些與投資風險有關的事項的討論,例如槓桿和對衝的使用。因此,投資服務集團 還在季度會議上向董事會全體成員報告基金業績以及基金業績的各種驅動因素。相應地,, 董事會直接和/或與合規委員會一起監督與投資風險有關的事項 。未在委員會層面處理的事項由全體董事會直接處理。合規委員會根據董事會通過和批准的書面章程運作。合規委員會的成員是Albin F.Moschner主席John K.Nelson、Judith M.Stockdale、Margaret L.Wolff和Robert L.Young。各基金在上一財年召開的合規委員會會議次數見附錄C。
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提名和治理委員會。提名和治理委員會負責尋找、 確定並向董事會推薦合格的候選人以選舉或任命為董事會成員。此外,提名和治理委員會監督公司治理事宜,包括評估董事會業績和 流程、分配和輪換委員會成員、在必要或合適的程度上建立公司治理準則和程序,以及與此相關的事項。儘管單一和委員會結構多年來一直在發展,提名和治理委員會認為這種結構提供了高效和有效的治理,但提名和治理委員會認識到,隨着對董事會的需求隨着時間的推移而發展(例如通過增加監督的資金數量或增加提出的問題的複雜性),提名和治理委員會必須繼續評估董事會和委員會的結構及其程序,並在必要或適當的情況下修改上述 ,以繼續提供有效的治理因此,提名和治理委員會每年都會單獨召開會議,以審查董事會和委員會的結構、其 績效和職能,並建議對其進行任何修改或替代結構或流程,以加強董事會對基金業務的治理。
此外,提名和治理委員會除其他外:就董事會成員的繼續教育提出建議;監督法律顧問和其他服務提供者的業績;建立和監督擔保持有人能夠與董事會成員進行書面溝通的流程;定期審查並就董事會成員薪酬的任何適當變化提出建議。如果董事會出現空缺,提名和治理委員會將收到包括股東在內的各種來源對合適人選的建議。建議應以書面形式發送給基金委員會關係經理洛娜·弗格森,地址:紐文,地址:333West Wacker Drive,芝加哥,伊利諾伊州60606。提名和治理委員會為新董事會成員的提名設定了適當的標準和要求,每個被提名人都使用相同的標準進行評估。 但是,提名和治理委員會保留面試任何和所有候選人以及最終選擇任何新董事會成員的權利。在考慮候選人的資格時,每個候選人必須滿足特定的 基本要求,包括相關技能和經驗、可用時間(包括對內部和外部進行盡職調查現場訪問的時間要求獨立於顧問、分顧問、承銷商或其他服務提供商(包括該等實體的任何聯營公司),以及 如符合獨立董事候選人資格,則獨立於該顧問、分顧問、承銷商或其他服務提供商(包括該等實體的任何聯屬公司)。這些技能和 經驗要求可能會因董事會當前的組成而有所不同,因為目標是總體上確保適當範圍的技能、多樣性和經驗。因此,考慮的具體因素和給予這些因素的權重 將取決於董事會的組成以及現任董事會成員在審議被提名人時的技能和背景。但是,所有候選人都必須滿足對個人誠信、獨立性、治理經驗和專業能力的較高要求。所有候選人必須願意對董事會內部和管理層持批評態度,同時對董事會其他成員保持合作和合作的態度。提名和治理委員會根據董事會通過和批准的書面章程運作,該章程的副本可在基金網站www.nuveen.com/CEF/Shareholder/FundGovernance.aspx,上找到,完全由 獨立董事會成員組成,他們也是紐約證券交易所上市標準定義的獨立成員。提名和治理委員會的成員
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主席威廉·J·施耐德(至2018年6月30日)、傑克·B·埃文斯、威廉·C·亨特、阿爾賓·F·莫施內爾、約翰·K·納爾遜、朱迪思·M·斯托克代爾、卡羅爾·E·斯通、特倫斯·J·託斯、瑪格麗特·L·沃爾夫和羅伯特·L·楊。自2018年7月1日起,特倫斯·J·託斯(Terence J.Toth)將擔任提名和治理委員會主席。每個基金在上一財政年度舉行的提名和治理委員會會議次數見附錄C 。
封閉式基金委員會。封閉式基金 委員會負責協助董事會監督和監測註冊為封閉式管理投資公司的Nuveen基金 (封閉式基金)。封閉式基金委員會可以審查和評估與任何新的封閉式基金的組建和初步提交董事會有關的事項,也可以審查和評估與任何現有封閉式基金有關的任何事項。封閉式基金委員會 根據董事會通過和批准的書面章程運作。封閉式基金委員會的成員是Margo L.Cook主席Carole E.Stone、Jack B.Evans、Albin F.Moschner、William J.Schneider(至2018年6月30日)、Terence J.Toth和Robert L.Young。各基金在上一財政年度內舉行的封閉式基金委員會會議次數載於附錄C。
董事會成員出席。各基金董事會在上一財年召開的定期季度會議和特別會議的次數 見附錄C。在上一財年,每名董事會成員出席了每隻基金75%或以上的董事會會議和在其擔任董事會成員期間舉行的委員會會議(如果是董事會成員)。 董事會關於董事會成員出席基金股東年會的政策以及出席每隻基金上次股東年會的董事會成員人數張貼在基金的網站at www.nuveen.com/CEF/Shareholder/FundGovernance.aspx.上
董事會多元化和董事會成員資格。在確定某位董事會成員是否符合擔任董事會成員的資格時,董事會根據董事會的組成情況考慮了每位董事會成員的背景、技能、經驗和其他屬性,沒有特定的因素控制。董事會 認為,董事會成員需要能夠批判性地審查、評估、質疑和討論提供給他們的信息,並與基金管理層、服務提供商和法律顧問進行有效互動,以便在履行職責時做出有效的 商業判斷,董事會相信每位董事會成員都符合這一標準。一個有效的董事會成員可以通過他或她的教育背景;商業、專業培訓或實踐;公共服務或學術職位;擔任投資基金、上市公司或重要私人公司的董事會成員或高管的經驗或 非營利組織實體或其他組織;和/或其他生活經歷。因此,下面總結了截至本文件發表之日得出結論的經驗、資格、屬性、 和技能,即每位董事會成員都應擔任該職務。提及董事會成員的經驗、資歷、屬性和技能是根據 證券交易委員會(SEC)的要求,並不構成堅稱董事會或任何董事會成員具有任何專門知識或經驗,且不得因此而對任何該等人士或 董事會施加任何更大的責任或責任。
瑪戈·L·庫克
庫克女士是該基金感興趣的董事會成員,自2017年4月以來一直擔任Nuveen Investments,Inc.總裁,此前她曾擔任聯席首席執行官 官員和
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2016年至2017年擔任聯席總裁,在此之前,她自2015年7月以來一直擔任高級執行副總裁。庫克女士是Nuveen,LLC高級 領導團隊成員和執行副總裁(自2017年2月以來),以及Nuveen Investments管理和運營委員會的聯席主席。她是總裁(自2017年8月以來), 前任聯席總裁(2016年10月至2017年8月),前Nuveen Fund Advisors LLC高級執行副總裁(2015-2016)以及Nuveen Securities,LLC全球產品和解決方案總裁(自2017年7月以來)和聯席首席執行官(自2015年以來)。自2008年加入以來,她在Nuveen Investments擔任過各種領導職務,包括擔任投資服務主管,負責整個公司的投資相關工作。庫克還在Nuveen Global Fund Investors董事會任職。在加入Nuveen Investments之前,她是貝爾斯登資產管理公司機構業務的全球主管。在此之前,她在紐約梅隆銀行的資產管理業務中工作了20多年,包括擔任機構資產管理首席投資官和機構固定收益主管。庫克女士在羅德島大學(University Of Rhode Island)獲得金融科學學士學位,在哥倫比亞大學(Columbia University)獲得高管工商管理碩士(EMBA)學位,是一名特許金融分析師。她擔任羅德島大學基金會董事會副主席和芝加哥董事會全明星項目主席。庫克於2016年加入董事會。
傑克·B·埃文斯
埃文斯先生是私人慈善公司霍爾-珀林基金會的總裁,自1996年以來,他曾擔任總部位於愛荷華州錫達拉皮茲的地區性金融服務公司SCI金融集團公司的總裁兼首席運營官。在此之前,他是芝加哥聯邦儲備銀行董事會成員、聯合能源公司董事以及愛荷華州大學系統董事會成員兼代理主席。埃文斯先生是聯合消防集團(United Fire Group)董事會主席,作為公共成員董事(自2015年以來)擔任美國整形外科委員會(American Board Of Orthopeic Surgery)董事會成員,並是 Coe College的終身託管人。他擁有Coe學院的文學學士學位和愛荷華大學的MBA學位。埃文斯先生於1999年加入董事會。
威廉·C·亨特
2012年6月30日,亨特先生成為愛荷華大學亨利·B·蒂皮商學院(Henry B.Tippie College of Business at the University of Iowa)榮譽院長。他於二零零六年七月一日獲委任為學院院長。他曾在2003至2006年間擔任康涅狄格大學商學院院長兼金融學特聘教授。1995年至2003年,他擔任芝加哥聯邦儲備銀行高級副總裁兼研究部主任。在任職期間,他曾擔任世行首席經濟學家和美聯儲聯邦公開市場委員會(FOMC)副經濟學家。除了擔任亞特蘭大聯邦儲備銀行負責金融市場和基礎研究的副總裁外,他還曾在埃默裏大學、亞特蘭大大學、佐治亞大學和西北大學擔任教職。他曾擔任喬治敦大學SS&C Technologies,Inc.信用研究中心主任(2005年)和國際金融管理協會(Financial Management Association International)前主席,曾與西歐、中東歐、亞洲、中美洲和南美洲的許多外國中央銀行和官方機構進行過諮詢。從1990年到1995年,他是美國財政部中歐和東歐的顧問。他一直擔任
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施樂公司(自2004年起)和Wellmark,Inc.(自2009年起)。他是國際商業榮譽協會Beta Gamma Sigma,Inc.的前董事和前主席。亨特先生 於2004年加入董事會。
阿爾賓·F·莫什內爾
Moschner先生是無線行業的顧問,2012年7月創立了Northcroft Partners,LLC,這是一家提供運營、管理和治理解決方案的管理諮詢公司。在 創建Northcroft Partners,LLC之前,Moschner先生曾在無線服務提供商Leap Wireless International,Inc.擔任多個職位,2011年2月至2012年7月擔任顧問,2008年7月至 2011年2月擔任首席運營官,2004年8月至2008年6月擔任首席營銷官。在加入Leap Wireless International,Inc.之前,Moschner先生於2000至2003年間擔任Verizon Communications,Inc.的Verizon卡服務部總裁, 並於1999至2000年間擔任One Point Communications的One Point Services總裁。Moschner先生還曾於1995年至1996年在Zenith Electronics Corporation擔任董事、總裁兼首席執行官,並於1994年至1995年擔任董事、總裁兼首席運營官。自2012年以來,Moschner先生一直是美國技術公司的董事會成員,從1996年到2016年,他一直是WinTrust金融公司的董事會成員。此外,他目前任職於凱洛格管理學院(Kellogg School Of Management)顧問委員會(自1995年起)和芝加哥大主教管區金融委員會(Archocese Of Chicago Financial Council)(自2012年5月以來)。Moschner先生於1974年獲得紐約城市學院電氣工程工程學士學位,並於1979年獲得錫拉丘茲大學電氣工程理學碩士學位。莫什內爾於2016年加入董事會。
約翰·K·納爾遜
Nelson先生目前在Core12 LLC 董事會任職(自2008年以來),這是一家為客户開發品牌、營銷和溝通策略的私人公司。他曾是德勤諮詢有限責任公司金融服務業務的高級外部顧問。納爾遜先生曾在荷蘭銀行控股公司(ABN AMRO Holdings N.V.)及其附屬實體和前身(包括LaSalle Bank Corporation)擔任多個高級管理職位(1996年至2008年)。2007年至2008年,Nelson先生擔任荷蘭銀行北美公司首席執行官和金融市場部全球主管。他是美國聯邦儲備銀行外匯委員會成員,在荷蘭銀行任職期間,曾擔任該行在加拿大銀行、歐洲中央銀行和英格蘭銀行各委員會的代表。在福特漢姆大學,他目前擔任科倫天主教美國研究中心和總統理事會的主任。他也是芝加哥經濟俱樂部的成員,以前是海德公園天使協會的成員,也是紐約市聖埃德蒙預備學校的理事。他是馬裏安大學董事會的前主席。Nelson先生擁有福特漢姆大學工商管理碩士學位。納爾遜於2013年加入董事會。
威廉·J·施耐德
施耐德先生是董事會獨立主席,現任房地產公司米勒-瓦倫丁合夥公司的董事長、前高級合夥人和首席運營官(2004年退休)。
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投資公司。他是米勒-瓦倫丁其他幾家實體的所有者。他目前是WDPR公共廣播電臺的董事會成員。他曾是代頓發展聯盟的董事和前任主席。他曾是代頓國家城市銀行社區諮詢委員會的成員,也是克利夫蘭聯邦儲備銀行商業諮詢委員會的前成員。施耐德先生也是代頓大學商學院商業諮詢委員會的成員。他還曾擔任邁阿密山谷醫院主席及其母公司控股公司財務委員會主席。施耐德先生是旗艦基金的獨立受託人,旗艦基金是一個市政團體開放式基金。Schneider先生擁有辛辛那提大學社區規劃理學學士學位和代頓大學公共管理碩士學位。施耐德先生於1996年加入董事會。
朱迪思·M·斯托克代爾
斯托克代爾女士於2012年底從蓋洛德和多蘿西·唐納利基金會(GayLord And Dorothy Donnelley Foundation)執行董事一職退休,該基金會是一傢俬人基金會,致力於芝加哥地區和南卡羅來納州低窪地區的土地保護和藝術活力 。她目前是美國林業和社區捐贈基金會的董事會成員(自2013年以來),並於2013年6月重新加入土地信託聯盟董事會 。她之前的職位包括五大湖保護基金的執行董事、開放土地的執行董事和芝加哥社區信託的高級職員助理。她曾在國家動物園顧問委員會、州長科學顧問委員會(伊利諾伊州)和南希·賴爾森·蘭尼領導獎助金計劃中任職。她曾在灌木叢中心和捐贈者論壇的董事會任職。Stockdale女士是土生土長的英國人,擁有英國達勒姆大學(University Of Durham)的地理學學士學位和耶魯大學(Yale University)的森林科學碩士學位。斯托克代爾女士於1997年加入董事會。
卡羅爾·E·斯通
斯通女士目前是CBOE Global Markets,Inc.(前身為CBOE Holdings,Inc.)董事會成員。之前曾在芝加哥期權交易所和C2期權交易所公司的董事會任職。斯通女士於2004年從紐約州預算司退休,擔任該司司長近五年,並於1995年至1999年擔任副司長。她還擔任過紐約賽車協會監督委員會主席、公共機構管理委員會主席、紐約州公共機構改革委員會委員,以及紐約州多個公共機構的董事會成員。斯通女士擁有斯基德莫爾學院工商管理學士學位。斯通女士 於2006年加入董事會。
特倫斯·J·託斯
託斯先生是個Promus Capital聯合創始合夥人(2008至2017)。2008年至2013年,他擔任Legal&General Investment Management(Br)America,Inc.董事。2004年至2007年,他擔任北方信託全球投資公司(Northern Trust Global Investments)首席執行官兼總裁,2000年至2004年,擔任量化管理和證券貸款執行副總裁。他還曾在 北方信託共同基金董事會任職。他加入了
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Northern Trust在1994年擔任銀行家信託公司的常務董事兼全球證券借貸主管(1986至1994),並於1982至1986年間擔任北方信託公司的政府交易和現金抵押品投資主管。他目前在芝加哥聯誼會、支點IT服務有限責任公司(自2010年以來)、質量控制公司(自2012年以來)和芝加哥催化劑學校的董事會任職。他是Mather Foundation董事會成員(自 2012年起),並擔任其投資委員會主席。託斯先生畢業於伊利諾伊大學,獲得理學學士學位,並在紐約大學獲得工商管理碩士學位。2005年,他從西北大學CEO展望課程畢業。託斯於2008年加入董事會。
瑪格麗特·L·沃爾夫
沃爾夫女士於2014年從Skadden,Arps,Slate,Meagher&Flom LLP退休,此前她在併購集團提供了30多年的客户服務。在她的法律生涯中,Wolff女士花了大量時間就美國和國際公司、證券、監管和戰略問題(包括治理、股東、信託、運營和管理問題)向董事會和高級管理層提供建議。2013年至2017年11月,她是加拿大旅行者保險公司(Travelers Insurance Company Of Canada)和加拿大通用保險公司(Dominion Of Canada General Insurance Company)的董事會成員(這兩家公司都是Travelers Canada的一部分, Travelers Companies,Inc.的加拿大業務)。沃爾夫女士自2005年以來一直是紐約長老會醫院的受託人,自2004年以來,她一直擔任約翰·A·哈特福德基金會(John A.Hartford Foundation)的受託人,該基金會是一家致力於改善老年人護理的慈善機構,目前擔任主席。從2005年到2015年,她是Mt.他曾在霍利奧克學院任職,並於2011年至2015年擔任董事會副主席。沃爾夫女士從曼徹斯特大學獲得文學學士學位。霍利奧克學院和凱斯西儲大學法學院的法學博士。沃爾夫於2016年加入董事會。
羅伯特·L·楊
楊先生在投資管理行業擁有30多年的經驗。從1997年到2017年,他在摩根大通投資管理公司(J.P.Morgan Investment Management Inc.)及其附屬公司(統稱為J.P.Morgan)擔任過各種職位 。最近,他曾擔任摩根大通投資公司的首席運營官兼董事(2010年至2016年)以及摩根大通基金的總裁兼首席執行官(2013年至2016年)。作為摩根大通投資公司的首席運營官,楊先生領導了摩根大通國內零售共同基金和機構混合和獨立賬户業務的服務、管理和業務平臺支持活動,以及共同領導摩根大通全球零售和機構投資管理業務的這些活動 。作為摩根大通基金的總裁,楊先生與這些基金的各種服務提供商進行互動,促進這些基金與其董事會之間的關係,並直接參與制定董事會議程、處理監管事項以及制定政策和程序。在加入摩根大通之前,曾擔任註冊會計師(CPA)的楊先生曾是德勤會計師事務所(Deloitte&Touche LLP)(前身為Touche Ross LLP)的高級經理(審計),並於1985年至1996年受僱於該公司。在他任職期間,他積極參與創建並最終領導了該公司的中西部共同基金業務。楊先生擁有代頓大學(University Of Dayton)的工商管理學士學位(br}),並於2008年至2011年在該校董事會投資委員會任職。楊致遠於2017年加入董事會。
28
董事會成員條款。對於每個基金,股東將被要求在每個董事會成員任期屆滿時選舉董事會成員,對於由普通股持有人選出的董事會成員,該等董事會成員的任期應在當選後的第三次股東年會時屆滿 ,或在各自的繼任者正式當選並符合資格後的每一種情況下屆滿。這些規定可能會推遲更換董事會多數成員的時間長達兩年。
29
官員們
下表列出了有關基金每位幹事的信息。官員們不會從這筆資金中獲得任何補償。這些官員由董事會每年選舉產生,任職至 名繼任者選出併合格為止。
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 vbl.持有 帶基金 |
任期 辦公室和 長度: 時間 服侍(1) |
主要職業 在過去的五年裏(2) |
數量 投資組合 在基金中 複合體 由以下人員送達 軍官(2) | ||||
塞德里克·H·安託西維茨西路333號 芝加哥,IL 60606 1962 |
首席行政官 | 期限:年度 服務年限: |
高級董事總經理(自2017年起),曾任Nuveen Securities LLC董事總經理(2004-2017);高級董事總經理(自2017年起),曾任 Nuveen Fund Advisors,LLC董事總經理(2014-2017)。 | 75 | ||||
斯蒂芬·D·弗伊 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1954 |
美國副總統 和控制器 |
期限:年度 服務年限: |
董事總經理(自2014年起),曾任Nuveen Fund Advisors LLC高級副總裁(2013-2014年)和副總裁(2005-2013年);Nuveen Alternative Investments LLC董事總經理(自2016年起);Nuveen Securities LLC董事總經理(自2016年起);註冊會計師。 | 171 | ||||
納撒尼爾·T·瓊斯 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1979 |
美國副總統 和司庫 |
期限:年度 服務年限: |
董事總經理(自2017年起),前高級副總裁(2016-2017),前Nuveen副總裁(2011-2016);特許金融分析師。 | 171 | ||||
沃爾特·M·凱利 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1970 |
首席合規性 軍官兼副總裁 |
期限:年度 服務年限: |
常務董事(自2017年起),前Nuveen高級副總裁(2008-2017)。 | 171 | ||||
大衞·J·蘭姆 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1963 |
美國副總統 | 期限:年度 任職年限:自 2015年起 |
常務董事(自2017年起),曾任Nuveen高級副總裁(2006-2017),2006年之前為副總裁。 | 75 | ||||
蒂娜·M·拉扎爾 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1961 |
美國副總統 | 期限:年度 服務年限: |
董事總經理(自2017年起),曾任Nuveen Securities,LLC高級副總裁(2014-2017)。 | 171 |
30
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 vbl.持有 帶基金 |
任期 辦公室和 長度: 時間 服侍(1) |
主要職業 在過去的五年裏(2) |
數量 投資組合 在基金中 複合體 由以下人員送達 軍官(2) | ||||
凱文·J·麥卡錫西路333號 芝加哥,IL 60606 1966 |
美國副總統 和助理國務卿 |
期限:年度 服務年限: |
Nuveen Investments,Inc.高級董事總經理(自2017年起)、祕書兼總法律顧問(自2016年起),曾任執行副總裁(2016-2017年)、董事總經理兼助理祕書(2008-2016年);Nuveen證券有限責任公司高級董事總經理(自2017年起)、助理祕書(自2008年起),曾任執行副總裁(2016-2017年)及董事總經理(2008-2016年);高級董事總經理(自2017年起)、祕書(自2016年起)和Nuveen Fund Advisors LLC聯席總法律顧問(自2011年起),曾任執行副總裁(2016-2017年)、董事總經理(2008-2016年)和助理祕書(2007-2016年); Nuveen Asset Management LLC高級董事總經理(自2017年起)、祕書(自2016年起)、副總法律顧問(自2011年起),前執行副總裁(2016-2017年)、董事總經理兼助理祕書(2011-2016年);高級 董事總經理(自2011年起)副總裁(自2007年起)和祕書(自2016年起),曾任新世界投資 管理公司、Symphony Asset Management LLC、Santa Barbara Asset Management LLC和Winlow Capital Management LLC(自2010年以來)的助理祕書;Nuveen Alternative Investments LLC的高級董事總經理(自2017年起)和祕書(自2016年起)。 | 171 |
31
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 vbl.持有 帶基金 |
任期 辦公室和 長度: 時間 服侍(1) |
主要職業 在過去的五年裏(2) |
數量 投資組合 在基金中 複合體 由以下人員送達 軍官(2) | ||||
威廉·T·邁爾斯西瓦克大道333號 芝加哥,IL 60606 1966 |
美國副總統 | 期限:年度 服務年限: |
高級董事總經理(自2017年2月起),原Nuveen Securities LLC董事總經理(2016-2017年)、高級副總裁(2010-2016年);高級董事總經理(自2017年起), 原Nuveen董事總經理(2016-2017年)、高級副總裁(2010-2016年),自1991年以來一直在Nuveen擔任各種職位。 | 75 | ||||
邁克爾·A·佩裏 西瓦克大道333號
|
美國副總統 | 期限:年度 服務年限: |
Nuveen Fund Advisors,LLC執行副總裁(自2017年以來),之前擔任董事總經理(2016-2017);Nuveen Securities,LLC和Nuveen Alternative Investments,LLC執行副總裁(自2017年以來);前瑞銀證券(UBS Securities,LLC)董事總經理(2010-2015)。 | 75 | ||||
克里斯托弗·M·羅爾巴赫 瓦克西路333號
|
副總裁兼助理國務卿 | 期限:年度 任職年限:自 2008年起 |
董事總經理(自2017年起),曾任Nuveen Fund Advisors LLC高級副總裁(2016-2017年)兼助理祕書(自2016年以來);Nuveen Securities LLC董事總經理(自2017年起)。 | 171 | ||||
威廉·A·西弗曼 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1975 |
美國副總統 | 期限:年度 任職年限:自 2017年起 |
董事總經理(自2017年起),曾任Nuveen高級副總裁(2016-2017)和副總裁(2011-2016)。 | 171 | ||||
喬爾·T·斯萊格 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1978 |
副總裁兼助理國務卿 | 期限:年度 任職年限:自 2013年起 |
Nuveen基金的基金税務總監(自2013年起);之前擔任摩根士丹利投資管理公司副總裁、摩根士丹利基金的助理財務主管(從2010年至 2013)。 | 171 |
32
姓名、地址 以及出生年份 |
職位 vbl.持有 帶基金 |
任期 辦公室和 長度: 時間 服侍(1) |
主要職業 在過去的五年裏(2) |
數量 投資組合 在基金中 複合體 由以下人員送達 軍官(2) | ||||
馬克·L·温格特(Mark L.Winget333 West Wacker Drive) 芝加哥,IL 60606 1968 |
副總裁兼助理國務卿 | 期限:年度 任職年限:自 2008年起 |
Nuveen Securities LLC副總裁兼助理祕書(自2008年起);Nuveen副總裁(自2010年起)兼副總法律顧問(自2008年起)。 | 171 | ||||
吉福德·R·齊默爾曼 瓦克西路333號 芝加哥,IL 60606 1956 |
美國副總統 和局長 |
期限:年度 服務年限: |
Nuveen Securities LLC董事總經理(自2002年起)兼助理祕書;董事總經理(自2002年起)、助理祕書(自1997年起)以及Nuveen Fund Advisors LLC聯席總法律顧問(自2011年起);Nuveen Investments,Inc.董事總經理(自2004年起)及助理祕書(自1994年起);Nuveen Asset Management LLC董事總經理、助理祕書兼助理總法律顧問(自2011年起);副總裁(自2017年起),前Symphony Asset Management LLC董事總經理(2003-2017年)及助理祕書(自2003年起);董事總經理兼助理祕書 (NWQ投資管理公司、聖巴巴拉資產管理有限責任公司副總裁兼助理祕書(自2006年起)和Winlow Capital Management有限責任公司副總裁兼助理祕書(自2010年起);特許財務分析師 。 | 171 |
(1) | 服務時間長短表明個人成為Nuveen基金綜合體基金管理人員的年份。 |
(2) | 截至2018年6月1日的信息。 |
審計委員會報告
每個董事會的審計委員會負責監督和監測(1)每個基金的會計和報告政策、流程和做法,以及對財務報表的審計,(2)基金財務報表的質量和完整性。
33
(3)獨立註冊會計師事務所的資質、業績和獨立性。審計委員會以監督身份與管理層和獨立註冊會計師事務所審核每個基金的年度財務報表,並定期與獨立註冊會計師事務所和內部審計師會面,審議他們對每個基金的財務和內部控制的評估 。審計委員會還選擇、保留、評估並可能替換每個基金的獨立註冊會計師事務所。審計委員會目前由五名獨立的 董事會成員組成,並根據每個董事會通過和批准的書面章程運作。每名審計委員會成員均符合紐約證券交易所的獨立性和經驗要求(如果適用)、1934年法案第10A節以及證券交易委員會的規則和 條例。
審計委員會在履行其職責時,曾與管理層和各基金的獨立註冊會計師事務所會面並進行討論。審計委員會還與管理層審查和討論了經審計的財務報表。管理層已向獨立註冊會計師事務所表示,每個基金的財務報表都是按照公認的會計原則編制的。審計委員會還與獨立註冊會計師事務所討論了 審計準則聲明(SAS114號)(審計師與負責治理的人員的溝通)要求討論的事項,該聲明取代了SAS第61號(與審計委員會的溝通)。每個基金的獨立註冊會計師事務所向審計委員會提供了上市公司會計監督委員會規則3526(與審計委員會就獨立性進行溝通)要求的書面披露,審計委員會與獨立註冊會計師事務所的代表 討論了其事務所的獨立性。根據審計委員會章程的規定,審計委員會沒有責任確定,上文提到的考慮和討論 不能確保每個基金的財務報表完整、準確,並按照公認的會計原則列報。
根據審計委員會與管理層和獨立註冊會計師事務所的審查和討論、管理層的陳述以及獨立註冊會計師事務所向審計委員會提交的報告,審計委員會建議將經審計的財務報表納入各基金的年報。
審計委員會現任成員包括:
傑克·B·埃文斯
威廉·C·亨特
約翰·K·納爾遜
卡羅爾·E·斯通
特倫斯·J·託斯
34
審計及相關費用。下表提供了每個基金最近兩個財政年度 每個基金的獨立註冊會計師事務所就與每個基金的運作和財務報告直接相關的業務所收取的總費用,包括與(I)每個基金向基金提供的服務有關的費用 和(Ii)與顧問以及向每個基金提供持續服務的顧問控制、控制或共同控制的某些實體(顧問實體)有關的費用總額。
審計費(1) | 審計相關費用(2) | 税費(3) | 所有其他費用(4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基金 | 基金 | 顧問和 顧問有權 |
基金 | 顧問和 顧問有權 |
基金 | 顧問和 顧問有權 |
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財政 年 告一段落 2016 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2016 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2016 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2016 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2016 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2016 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2016 |
財政 年 告一段落 2017 |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
無金額信用收入 (5) |
$ | 33,770 | $ | 23,950 | $ | 10,500 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
免額質量收入 |
33,770 | 23,950 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,375 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
免額價值 |
21,200 | 21,820 | 4,000 | 12,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
信貸收入 |
33,770 | 23,950 | 10,500 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
增強價值 |
21,200 | 21,820 | 4,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
市級高收入人羣 |
26,375 | 27,510 | 4,000 | 15,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
市政收入 |
21,200 | 21,820 | 0 | 9,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
市政價值 |
21,200 | 21,820 | 4,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
高質量 收入(6) |
37,270 | 23,950 | 2,300 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
(1) | ?審計費是審計基金年度財務報表的專業服務的總費用,以及與法定和監管備案或參與有關的服務 。 |
(2) | ?審計相關費用?是與財務報表的審計或審查績效合理相關的、未在?審計費用項下報告的擔保和相關服務的總費用。這些費用包括與基金普通股和槓桿相關的產品。 |
(3) | ?税費?是針對税務諮詢、税務合規和税務規劃的專業服務所收取的總費用。這些費用包括:所有全球預扣税 服務;消費税和州税審查;由主要會計師執行的資本利得、税收均衡和應税基礎計算。 |
(4) | ?所有其他費用是除審計費、審計相關費用和税費以外的產品和服務的總費用。 這些費用代表與基金使用槓桿有關的所有商定程序活動。 |
(5) | 該基金於2016年9月12日收購了Nuveen City Market Opportunity Fund,Inc.和Nuveen Premium Income City Fund 2,Inc.。 |
(6) | 該基金於2016年9月12日收購了Nuveen Premier市政收入基金公司、Nuveen Premium Income市政基金公司、Nuveen Select Quality市政基金公司和Nuveen 投資質量市政基金公司。 |
35
審計費(1) | 審計相關費用(2) | 税費(3) | 所有其他費用(4) | |||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
基金 | 基金 | 顧問和 顧問有權 |
基金 | 顧問和 顧問有權 |
基金 | 顧問和 顧問有權 |
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財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2018 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2018 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2018 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2018 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2018 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2018 |
財政 年 告一段落 2017 |
財政 年 告一段落 2018 |
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加州精選 |
$ | 24,090 | $ | 24,750 | $ | 0 | $ | 4,000 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||
紐約 免AMT(5) |
24,090 | 24,750 | 0 | 15,000 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約優質收入(5) |
24,090 | 24,750 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約精選 |
24,090 | 24,750 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值(5) |
21,960 | 22,560 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
紐約價值2(5) |
21,960 | 22,560 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇到期日 |
20,840 | 21,410 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇免税 |
24,090 | 24,750 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇免税2 |
24,090 | 24,750 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||
選擇免税3 |
24,090 | 24,750 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
(1) | ?審計費是審計基金年度財務報表的專業服務的總費用,以及與法定和監管備案或參與有關的服務 。 |
(2) | ?審計相關費用是與財務報表的審計或審查績效合理相關的、未在審計費用項下報告的擔保和相關服務的總費用。這些費用包括與基金普通股和槓桿相關的產品。 |
(3) | ?税費?是針對税務諮詢、税務合規和税務規劃的專業服務所收取的總費用。這些費用包括:所有全球預扣税 服務;消費税和州税審查;由主要會計師執行的資本利得、税收均衡和應税基礎計算。 |
(4) | ?所有其他費用是除審計費、審計相關費用和税費之外的產品和服務的總費用。 這些費用代表與基金使用槓桿有關的所有商定程序活動。 |
(5) | 從2017年開始,IMF將財政年度結束時間從9月30日改為2月28日。 |
36
非審計費用總額 帳單記入 基金 |
非審計費用總額 向 顧問和 顧問實體 (與合約相關 直接與運營部門聯繫 和財務報告 基金) |
非審計費用總額 向 顧問和 顧問實體 (所有其他活動) |
總計 | |||||||||||||||||||||||||||||
財年 截至2016年 |
財年 截至2017年 |
財年 截至2016年 |
財年 截至2017年 |
財年 截至2016年 |
財年 截至2017年 |
財年 截至2016年 |
財年 截至2017年 |
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無金額信用收入 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
免額質量收入 |
2,375 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 2,375 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
免額價值 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
信貸收入 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
增強價值 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
市級高收入人羣 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
市政收入 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
市政價值 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
優質收入 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
非審計費用總額 帳單記入 基金 |
非審計費用總額 向 顧問和 顧問實體 (與合約相關 直接與運營部門聯繫 和財務報告 基金) |
非審計費用總額 向 顧問和 顧問實體 (所有其他活動) |
總計 | |||||||||||||||||||||||||||||
財年 截至2017年 |
財年 截至2018年 |
財年 截至2017年 |
財年 截至2018年 |
財年 截至2017年 |
財年 截至2018年 |
財年 截至2017年 |
財年 截至2018年 |
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加州精選 |
$ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | $ | 0 | ||||||||||||||||
紐約 免AMT(1) |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
紐約優質收入(1) |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
紐約精選 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
紐約價值(1) |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
紐約價值2(1) |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
選擇到期日 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
選擇免税 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
選擇免税2 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||||||||||||||||
選擇免税3 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 |
(1) | 從2017年開始,該基金將財政年度結束時間從9月30日改為2月28日。 |
37
審計委員會審批前的政策和程序。通常,審計委員會必須批准每個基金的獨立註冊會計師事務所(I)與基金進行審計或非審計服務,以及(Ii)與顧問和顧問 實體進行非審計服務(如果與基金的業務和財務報告直接相關)。對於獨立註冊會計師事務所為每個基金以及顧問和顧問實體進行的税務和研究項目(關於每個基金的運營和財務報告),此類項目將(I)預先獲得審計委員會的批准(如果預計金額超過10,000美元) ;(Ii)如果預計金額低於10,000美元但大於5,000美元,則在聘用前報告審計委員會主席口頭批准;以及 (Iii)向審計委員會報告
審計委員會已預先批准所有審計服務和獨立註冊會計師事務所向每個基金以及顧問和顧問實體提供的非審計服務(關於每個基金的業務和財務報告)。獨立註冊會計師事務所向每個基金或顧問或顧問實體提供的服務均未根據S-X條例第2-01(C)(7)(I)(C)條或第2-01(C)(7)(Ii)條規定的預先批准例外情況經 審計委員會預先批准。
附加信息
任命獨立註冊會計師事務所
每隻基金的董事會都已任命畢馬威會計師事務所(畢馬威會計師事務所)為獨立註冊會計師事務所,對基金本財年的賬簿和記錄進行審計。 畢馬威的一名代表將出席股東周年大會,發表聲明(如果該代表願意的話),並回答股東的問題。畢馬威已通知每個基金,它在基金、Nuveen、顧問或Nuveen贊助的任何其他投資公司中沒有直接或間接的重大財務利益。
第16(A)條實益權益申報合規
1940年法案第30(H)節和1934年法案第16(A)節要求董事會成員和高級管理人員、顧問、顧問的附屬人員以及擁有基金股權證券註冊類別超過10%的 人提交表格,報告他們與該基金的關係,以及向SEC和NYSE提交該基金股票所有權和所有權變更的報告(視情況而定)。 如果適用,則要求董事會成員和高級管理人員、顧問、顧問的附屬人員以及擁有超過10%註冊類別基金股權證券的人 提交表格,報告他們與該基金的關係,以及向SEC和NYSE報告該基金股票的所有權和所有權變更。 根據證券交易委員會的規定,這些個人和實體必須向基金提供他們提交的所有第16(A)條表格的副本。根據對提交給每個基金的這些表格的審查,每個基金認為其董事會成員 以及顧問的高級管理人員、顧問和附屬人員在上一財年遵守了所有適用的第16(A)條的備案要求。據基金管理層所知,除附錄B所規定的外,基金的股東不得擁有基金某一註冊類別的股權證券超過 10%。
有關顧問的信息
該顧問位於伊利諾伊州60606芝加哥西瓦克大道333號,擔任每隻基金的投資顧問和經理。該顧問是Nuveen,LLC的間接子公司
38
美國教師保險和年金協會(TIAA)的投資管理部門。TIAA是一家人壽保險公司,成立於1918年,由卡內基促進教學基金會(Carnegie Foundation for the Advantage of Teaching )創立,是大學退休股票基金(College Retiering Equities Fund)的夥伴組織。
股東提案
將在2019年舉行的年度股東大會上審議提交給2019年舉行的基金的年度股東大會,根據規則提交的股東提案1934年法案的14A-8必須在2019年3月4日之前送達該基金的辦公室,地址為芝加哥西瓦克大道333號,伊利諾伊州60606。希望以規則14a-4(C)(1)規定的方式就在規則14a-8流程之外提交的年度會議提案提交通知的股東,必須根據各基金的 章程,不遲於2019年5月18日或在2019年5月4日之前向基金提交書面通知。及時提交建議書並不意味着此類建議書將包含在委託書 聲明中。
股東通信
基金 希望與董事會或任何個別董事會成員溝通的股東應致函基金董事會關係經理William Sifferman,紐文,地址:333West Wacker Drive,Chicago,Illinois 60606。信件應 表明您是基金股東,並註明您擁有的一個或多個基金。如果通信對象是特定的董事會成員,並且有這樣的指示,則該通信將僅發送給該董事會成員。如通訊並未指明 名特定董事會成員,該通訊將送交獨立主席及獨立董事會成員的外部法律顧問,以供該等人士認為適當時作進一步分發。
委託書徵集的費用
準備、打印和郵寄隨附的委託書、 通知和委託書的費用以及與徵集委託書相關的所有其他費用將由基金根據股東賬户數量按比例支付。Nuveen的高級職員或 員工或顧問,或經銷商及其代表可以通過信件或電話進行額外的徵集。需要額外徵集的任何額外徵集費用將由基金支付。
財年
年的上一財年結束AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、AMT-Free Value、Credit Income、Enhanced Value、City High Income、City Income、City Value和Quality Income的截止日期為2017年10月31日。 New York AMT-Free、New York Quality Income、New York Value和New York Value 2的上一財年結束日期為2018年2月28日。加州精選、紐約精選、精選 到期日、精選免税、精選免税2和精選免税3的上一財年結束日期為2018年3月31日。
39
股東報告交付
股東報告將在適用期間之後發送給每個基金的登記股東。各基金將應要求免費提供其年度報告和/或半年度報告的副本 。此類書面或口頭請求應直接發送至該基金,地址為芝加哥,伊利諾伊州西瓦克路333號,郵編:60606,或致電 1-800-257-8787.
關於提供2018年8月8日股東大會代理材料的重要通知 :
各基金的委託書 可在Http://www.nuveenproxy.com/Closed-End-Fund-Proxy-Information/.欲瞭解更多信息,股東也可通過上述地址和電話與適用的基金聯繫。
請注意,除非基金收到相反指示,否則只能將一份年度報告、半年度報告或委託書交付給同一地址的兩個或更多 個基金股東。如欲索取一份單獨的年度報告、半年度報告或委託書,或索取有關如何索取該等文件的單獨副本 或如何在收到多份該等文件的情況下索取一份副本的指示,股東應按上述地址及電話與適用基金聯絡。
一般信息
管理層不打算提出, 也沒有理由相信年會上會提出任何其他事項。然而,如果其他事項被適當地提交年會進行表決,委託書將由根據 委託書行事的人員根據其對基金最佳利益的判斷進行表決。
有權出席每屆年會並有權投票的股東名單 將在基金辦公室(地址:伊利諾伊州芝加哥西瓦克大道333號)提供,供任何股東在年會日期前10天起的正常營業時間內查閲。
任何年會如未能達到法定人數,將需要休會,並將使該基金承擔額外費用。如果 所附委託書中指定的人員確定休會和進一步徵求委託書是合理的,並且符合該 基金的最佳利益,則他們也可以動議休會任何年會,以允許就該提案進一步徵集委託書。在每個基金下根據公司細則,有關事項的會議延期須獲得有權親自或由受委代表出席會議 表決的股份的過半數贊成票。
如果您不能出席會議,請您立即填寫、簽名並寄回隨附的委託書 。如果在美國郵寄,不需要郵資。
吉福德·R·齊默爾曼
副會長兼祕書
2018年6月28日
40
附錄A
受益所有權
下表列出了截至2018年5月31日,每位董事會成員/被提名人在每個基金和董事會成員/被提名人監管的所有Nuveen基金中實益擁有的股權證券的美元範圍。有關受益所有權的信息基於每位董事會成員/被提名人提供的聲明。
股票證券的美元區間 | ||||||||||||||||||||
董事會成員/被提名人 | 免AMT 信貸收入 |
免AMT 優質收入 |
免AMT 價值 |
加利福尼亞 選擇 |
信貸收入 | 增強型 價值 |
市級高中 收入 |
市政 收入 |
市政 價值 |
紐約 免AMT | ||||||||||
董事會成員/被提名人不是基金的利害關係人 |
||||||||||||||||||||
傑克·B·埃文斯 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||
威廉·C·亨特 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||
阿爾賓·F·莫什內爾 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||
約翰·K·納爾遜 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||
威廉·J·施耐德 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||
朱迪思·M·斯托克代爾 | 無 | $10,001-$50,000 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||
卡羅爾·E·斯通 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||
特倫斯·J·託斯 | $10,001-$50,000 | $50,001-$100,000 | 無 | 無 | $10,001-$50,000 | 無 | $10,001-$50,000 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||
瑪格麗特·L·沃爾夫 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||
羅伯特·L·楊(2) | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | ||||||||||
董事會成員/被提名人是基金的利害關係人 | ||||||||||||||||||||
瑪戈·L·庫克。 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 |
A-1
股票證券的美元區間 | ||||||||||||||||||||
董事會成員/被提名人 | 紐約 優質收入 |
紐約 選擇 |
紐約 價值 |
紐約 值2 |
質量 收入 |
選擇 到期日 |
選擇 免税 |
選擇 免税2 |
選擇 免税3 |
所有股票證券的合計範圍 註冊投資公司 家 在家庭中監督 投資公司(1) | ||||||||||
董事會成員/被提名人不是基金的利害關係人 | ||||||||||||||||||||
傑克·B·埃文斯 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 | ||||||||||
威廉·C·亨特 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 | ||||||||||
阿爾賓·F·莫什內爾 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 | ||||||||||
約翰·K·納爾遜 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 | ||||||||||
威廉·J·施耐德 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 | ||||||||||
朱迪思·M·斯托克代爾 | 無 | 無 | 無 | 無 | $10,001-$50,000 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 | ||||||||||
卡羅爾·E·斯通 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 | ||||||||||
特倫斯·J·託斯 | 無 | 無 | 無 | 無 | $50,001-$100,000 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 | ||||||||||
瑪格麗特·L·沃爾夫 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 | ||||||||||
羅伯特·L·楊(2) | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 | ||||||||||
董事會成員/被提名人是基金的利害關係人 |
||||||||||||||||||||
瑪戈·L·庫克。 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 無 | 超過10萬美元 |
(1) | 該等金額反映董事會成員/代名人在基金及各董事會成員/代名人監管的所有Nuveen基金中實益擁有的股份數目的權益證券總金額範圍 。 |
(2) | 董事會成員Young被任命為Nuveen基金董事會/董事,自2017年7月1日起生效。 |
A-2
下表列出了截至2018年5月31日,每名董事會成員/被提名人以及董事會成員/被提名人和高級管理人員作為一個整體在每個基金中實益擁有的股份金額。有關實益所有權的信息以每位董事會成員/被提名人和高級職員提供的聲明為基礎。
董事會成員和管理人員擁有的基金份額 (1) | ||||||||||||||||||
董事會成員/被提名人 | 免AMT 信貸收入 |
免AMT 優質收入 |
免AMT 價值 |
加利福尼亞 選擇 |
信用 收入 |
增強型 價值 |
市政 高收入 |
市政 收入 |
市政 價值 | |||||||||
董事會成員/被提名人不是基金的利害關係人 | ||||||||||||||||||
傑克·B·埃文斯 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
威廉·C·亨特 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
阿爾賓·F·莫什內爾 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
約翰·K·納爾遜 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
威廉·J·施耐德 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
朱迪思·M·斯托克代爾 | 0 | 3,059 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
卡羅爾·E·斯通 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
特倫斯·J·託斯 | 1,277 | 4,566 | 0 | 0 | 1,300 | 0 | 1,838 | 0 | 0 | |||||||||
瑪格麗特·L·沃爾夫 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
羅伯特·L·楊(2) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
董事會成員/被提名人是基金的利害關係人 |
||||||||||||||||||
瑪戈·L·庫克。 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | |||||||||
作為一個整體,所有董事會成員/被提名人和高級職員 |
3,234 | 11,320 | 0 | 0 | 5,735 | 0 | 4,462 | 0 | 0 |
A-3
董事會成員和管理人員擁有的基金份額 (1) | ||||||||||||||||||||
董事會成員/被提名人 | 紐約 免AMT |
紐約 優質收入 |
紐約 選擇 |
紐約 價值 |
紐約 值2 |
質量 收入 |
選擇 到期日 |
選擇 免税 |
選擇 免税2 |
選擇 免税3 | ||||||||||
董事會成員/被提名人不是基金的利害關係人 | ||||||||||||||||||||
傑克·B·埃文斯 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
威廉·C·亨特 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
阿爾賓·F·莫什內爾 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
約翰·K·納爾遜 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
威廉·J·施耐德 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
朱迪思·M·斯托克代爾 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 1,582 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
卡羅爾·E·斯通 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
特倫斯·J·託斯 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 7,265 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
瑪格麗特·L·沃爾夫 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
羅伯特·L·楊(2) | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
董事會成員/被提名人是基金的利害關係人 | ||||||||||||||||||||
瑪戈·L·庫克。 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 0 | ||||||||||
作為一個整體,所有董事會成員/被提名人和高級職員 |
0 | 0 | 0 | 0 | 0 | 14,526 | 0 | 1,500 | 0 | 0 |
(1) | 該數字包括若干Nuveen基金的股份等價物,董事會成員/被提名人被視為根據委託書中更全面描述的針對 獨立董事會成員的遞延薪酬計劃進行投資。 |
(2) | 董事會成員Young被任命為Nuveen基金董事會/董事,自2017年7月1日起生效。 |
A-4
附錄B
擁有任何基金任何類別股份超過5%的實益擁有人名單
下表列出了截至2018年6月11日,在每個基金中實益持有任何類別股份超過5%的每個股東或股東羣體 *:
基金和類別 | 股東名稱和地址 | 數量 擁有的股份 |
百分比 擁有 |
|||||||
AMT-自由信貸收入#MFP股票 |
富國銀行(Wells Fargo&Company)(a) 蒙哥馬利街420號 加利福尼亞州舊金山,郵編:94104
北卡羅來納州富國銀行(Wells Fargo Bank,N.A.)(a) 北菲利普斯大道101號 蘇福爾斯,SD 57104 |
4,054 | 100.00 | % | ||||||
免額質量收入 |
美國銀行公司(b) 泰倫北街100號 北卡羅來納州夏洛特市,郵編:28255
美國銀行首選融資公司(b) 翠恩北街214號 北卡羅來納州夏洛特市,郵編:28255 |
1,850 | 100.00 | % | ||||||
富國銀行(Wells Fargo&Company)(c) 蒙哥馬利街420號 加利福尼亞州舊金山,郵編:94104
富國銀行市政資本戰略有限責任公司(c) 公園大道375號 紐約州紐約市,郵編:10152
新澤西州富國銀行(Wells Fargo Bank,N.A.)(c) 北菲利普斯大道101號 蘇福爾斯,SD 57104 |
5,350 | 100.00 | % | |||||||
富國銀行(Wells Fargo&Company)(c) 蒙哥馬利街420號 加利福尼亞州舊金山,郵編:94104
富國銀行市政資本戰略有限責任公司(c) 公園大道375號 紐約州紐約市,郵編:10152
新澤西州富國銀行(Wells Fargo Bank,N.A.)(c) 北菲利普斯大道101號 蘇福爾斯,SD 57104 |
2,380 | 100.00 | % | |||||||
加州精選 |
第一信託投資組合L.P.(d) First Trust Advisors L.P.(d) The Charger Corporation(d) 東自由大道120號,400套房 伊利諾伊州惠頓,郵編:60187 |
331,794 | 5.24 | % |
B-1
基金和類別 | 股東名稱和地址 | 數量 擁有的股份 |
百分比 擁有 |
|||||||
信貸收入佔MFP股票 |
多倫多道明投資公司(e) 西52街31號 紐約州紐約市,郵編:10019
多倫多道明控股公司(e) 西52街31號 紐約州紐約市,郵編:10019
TD集團 美國控股有限責任公司(e) 小瀑布大道251號 郵編:19808,郵編:惠靈頓
多倫多道明銀行(e) 多倫多-道明中心,郵政信箱1號 加拿大安大略省多倫多M5K 1A2 |
1,500 | 100.00 | % | ||||||
多倫多道明投資公司(e) 多倫多道明控股(美國)有限公司(e) 西52街31號 紐約州紐約市,郵編:10019
TD集團美國控股有限責任公司(e) 小瀑布大道251號 郵編:19808,郵編:惠靈頓
多倫多道明銀行(e) 多倫多-道明中心,郵政信箱1號 加拿大安大略省多倫多M5K 1A2 |
1,550 | 100.00 | % | |||||||
信貸收入 |
北卡羅來納州花旗銀行(f) 花旗集團(f) 花旗集團(Citigroup Inc.)(f) 格林威治大街338號 紐約州紐約市,郵編:10013 |
3,360 | 100.00 | % | ||||||
增強價值 |
第一信託投資組合L.P.(g) First Trust Advisors L.P.(g) The Charger Corporation(充電器公司)(g) 東自由大道120號,400套房 伊利諾伊州惠頓,郵編:60187 |
1,412,099 | 5.66 | % | ||||||
市級高收入人羣 |
美國銀行公司(b) 泰倫北街100號 北卡羅來納州夏洛特市,郵編:28255
美國銀行首選融資公司(b) 翠恩北街214號 北卡羅來納州夏洛特市,郵編:28255 |
870 | 100.00 | % | ||||||
紐約優質收入 |
烏龜投資管理有限責任公司 中環大道239號2樓 紐約州懷特普萊恩斯郵編:10606 |
470,295 | 5.08 | % |
B-2
基金和類別 | 股東名稱和地址 | 數量 擁有的股份 |
百分比 擁有 |
|||||||
紐約優質收入-VMTP股票 |
美國銀行公司(b) 泰倫北街100號 北卡羅來納州夏洛特市,郵編:28255
美國銀行首選融資公司(b) 翠恩北街214號 北卡羅來納州夏洛特市,郵編:28255 |
1,470 | 100.00 | % | ||||||
紐約精選 |
第一信託投資組合L.P.(h) First Trust Advisors L.P.(h) The Charger Corporation(充電器公司)(h) 東自由大道120號,400套房 伊利諾伊州惠頓,郵編:60187 |
239,411 | 6.10 | % | ||||||
紐約價值 |
第一信託投資組合L.P.(h) First Trust Advisors L.P.(h) The Charger Corporation(充電器公司)(h) 東自由大道120號,400套房 伊利諾伊州惠頓,郵編:60187 |
897,203 | 5.89 | % | ||||||
優質收入 |
美國銀行公司(b) 泰倫北街100號 北卡羅來納州夏洛特市,郵編:28255
美國銀行首選融資公司(b) 翠恩北街214號 北卡羅來納州夏洛特市,郵編:28255 |
3,370 | 100.00 | % | ||||||
美國銀行公司(b) 泰倫北街100號 北卡羅來納州夏洛特市,郵編:28255
美國銀行首選融資公司(b) 翠恩北街214號 北卡羅來納州夏洛特市,郵編:28255 |
2,085 | 100.00 | % |
* | 此表中包含的信息基於2018年6月11日或之前提交的附表13D和13G文件。 |
(a) | 富國銀行(Wells Fargo&Company)和富國銀行(Wells Fargo Bank,N.A.)聯合提交了他們的時間表13G,並沒有區分每個實體的持股情況。 |
(b) | 美國銀行(Bank Of America Corporation)和美國銀行首選基金公司(Bank Of America Preference Fund Corporation)聯合提交了附表13D,並未對各自持有的股份進行區分。 |
(c) | 富國銀行(Wells Fargo&Company)、富國銀行(Wells Fargo City Capital Strategy)、有限責任公司(Wells Fargo City Capital Strategy,LLC)和北卡羅來納州富國銀行(Wells Fargo Bank,富國銀行(Wells Fargo&Company)與北卡羅來納州富國銀行(Wells Fargo Bank,N.A.)就5350股MFP系列B股分享投票權和處分權。富國銀行(Wells Fargo&Company)與富國銀行市政資本戰略有限責任公司(Wells Fargo City Capital Strategy,LLC)就2380股MFP系列股票 分享投票權和處分權。 |
(d) | First Trust Portfolios L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation聯合提交了他們的時間表13G。First Trust Portfolios L.P.對327,288股普通股與First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation共享處置權 ,對任何普通股沒有共享投票權。First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation都擁有331,794股普通股的處置權和4,506股普通股的投票權。 |
B-3
(e) | 多倫多道明投資公司、多倫多道明控股(美國)有限公司、TD Group US Holdings LLC和多倫多道明銀行聯合提交了他們的附表13D,並且沒有 區分每個實體的持股情況。 |
(f) | 花旗銀行(Citibank,N.A.)、花旗集團(Citicorp)和花旗集團(Citigroup Inc.)聯合提交了他們的附表13G,並沒有區分每個實體的持股情況。 |
(g) | First Trust Portfolios L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation聯合提交了他們的時間表13G。First Trust Portfolios L.P.對1,329,309股普通股與 First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation共享處置權,對任何普通股沒有共享投票權。First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation對1,412,099股普通股共享處置權,對82,790股普通股共享投票權。 |
(h) | First Trust Portfolios L.P.、First Trust Advisors L.P.和Charger Corporation聯合提交了他們的附表13G,並且沒有區分每個實體的持股情況。 |
VRDP股票被設計為有資格被貨幣市場基金和其他短期投資者購買。根據再營銷代理為的VRDP股票提供的信息 AMT-Free Credit Income、AMT-Free Quality Income、Credit Income、New York AMT-Free、New York Quality Income and Quality Income、貨幣市場基金和某些基金聯合體內的其他短期投資者合計可持有基金已發行VRDP 份額的5%以上,而此類聯合體內的個人貨幣市場基金和其他短期投資者可受益地持有超過基金已發行VRDP份額5%的VRDP股票。關於基金再營銷代理確定的與基金聯合體相關的VRDP股票的合計持有量(VRDP股票數量和已發行股票總數的百分比)的信息如下:免AMT 信貸收入(系列1):花旗銀行(1,790股(100.00));免AMT信貸收入(系列2):聯邦(1,214股(31.50%));免AMT信貸收入(系列2): Vanguard(無資產額度信用收益(系列4):花旗銀行(1800股(100.00%));無資產額度信用收益(系列5):摩根大通(1470股 (43.17%));無資產額度信用收入(系列5):先鋒銀行(1935股(56.83%));無資產額度信用收入(系列6):摩根大通(1,333股(40.80%));無資產額度信用收入(系列5):先鋒銀行(1935股(56.83%));無資產額度信用收益(系列6):摩根大通(1,333股(40.80%))免AMT優質收益(系列1):資產淨值(1,150股(6.85%)); 免AMT優質收益(系列1):先鋒(12,040股(93.15%));免AMT優質收益(系列2):貝萊德(269股(5.27%)); 免AMT優質收益(系列2):摩根大通(920股(70.28%))免AMT優質收益(系列3):聯邦(561股(15.99%));免AMT優質收益(系列3):摩根大通(1,785股(50.87%)); 免AMT優質收益(系列3):先鋒(1, 163股(33.14%);免AMT優質收益(系列4):德爾福(250股(5.11%)); 免AMT優質收益(系列4):聯合會(811股(16.57%));免AMT優質收益(系列4):摩根大通(467股(9.54%)); 免AMT優質收益(系列4):施瓦布(706股(14.42%)) 免AMT優質收益(系列5):貝萊德(150股(15.00%));免AMT優質收益(系列5):聯合會(200股(20.00%)); 免AMT優質收益(系列5):摩根大通(300股(30.00%));免AMT優質收益(系列5):先鋒(350股(35.00%));信貸收益(系列1):摩根大通(2信貸收益(系列2):摩根大通(2622股(100.00%));信貸收益(系列3):德意志銀行(327股(16.68%));信貸收益(系列3):聯邦銀行(563股(28.72%));信貸收益(系列3): 摩根大通(1070股(54.59%));紐約免資產管理(系列1):貝萊德(102股(9.08%));紐約AMT-無紐約AMT(系列1):摩根大通(286股(25.47%));紐約無AMT(系列1):施瓦布(90股(8.01%));紐約無AMT (系列1):先鋒(500股(44.56%));紐約無AMT(系列2):貝萊德(102股(9.08%));紐約
B-4
免AMT(系列2):摩根大通(516股(31.31%));紐約AMT-Free(系列2):先鋒(804股(48.79%)); 紐約AMT-Free(系列3):貝萊德(85股(5.26%));紐約AMT-Free(系列3):摩根大通(262股(16.20%));紐約 AMT-Free(系列3):施瓦布紐約免資產管理(系列3):先鋒(910股(56.28%));紐約 無資產(系列4):先鋒(500股(100.00));紐約無資產(系列5):貝萊德(300股(17.14%));紐約 無資產(系列5):聯邦(100股(5.71%));紐約無資產(系列5):摩根大通(400股)紐約 無AMT(系列5):施瓦布(400股(22.86%));紐約無AMT(系列5):先鋒(550股(31.43%));紐約優質收益(系列1):摩根大通(201 股(22.58%));紐約優質收益(系列1):先鋒(684股(76.85%));優質收益(系列1):聯合(410股(17.31%)質量收益(系列1):先鋒(1,461 股(61.70%));質量收益(系列2):聯合會(350股(13.08%));質量收益(系列2):施瓦布(1,301股(48.64%));質量收益(系列2):先鋒(924股(34.54%));質量收益(系列3):聯合會(480股 (37.59%));質量收益(系列3)優質收益(系列3):施瓦布(270股(21.14%));優質收益(系列3):先鋒(430股(33.67%))。
MFP股票被設計成有資格被機構投資者購買。根據MFP股票的初始購買者提供的信息, 某些基金聯合體內的貨幣市場基金可能合計持有基金已發行MFP股票的5%以上,而此類複合體內的各個貨幣市場基金可能受益地擁有超過基金已發行MFP股票5%的MFP份額。 有關與基金再營銷代理確定的基金聯合體相關的MFP股票的合計持有量的信息(MFP股票數量和已發行股票總數的百分比)。 有關與基金再營銷代理確定的基金複合體相關的MFP股票的合計持有量的信息(MFP股票數量和總流通股的百分比)無資產管理(A系列):蒙特利爾銀行(115股(14.38%));紐約無資產管理(A系列):聯邦(315股(39.38%));紐約無資產管理(BR)(A系列):富國銀行(370股(46.25%));優質收益(A系列):富國銀行(6,070股(100.00%))。
B-5
附錄C
董事會和委員會會議次數
在上一財年的每個基金期間舉辦
基金 | 正規化 衝浪板 會議 |
特價 衝浪板 會議 |
執行人員 委員會 會議 |
分紅 委員會 會議 |
合規性、風險 管理 和監管 疏漏 委員會 會議 |
審計 委員會 會議 |
提名 和 治理 委員會 會議 |
關閉- 結束資金 委員會 |
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無金額信用收入 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
免額質量收入 | 6 | 8 | 1 | 4 | 6 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
免額價值 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
加州精選 | 6 | 7 | 0 | 4 | 9 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
信貸收入 | 6 | 8 | 1 | 4 | 6 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
增強價值 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
市級高收入人羣 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
市政收入 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
市政價值 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
紐約免AMT | 6 | 8 | 1 | 4 | 9 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
紐約優質收入 | 6 | 8 | 0 | 4 | 9 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
紐約精選 | 6 | 7 | 0 | 4 | 9 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
紐約價值 | 6 | 8 | 0 | 4 | 9 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
紐約價值2 | 6 | 8 | 0 | 4 | 9 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
優質收入 | 6 | 8 | 0 | 4 | 6 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
選擇到期日 | 6 | 7 | 0 | 4 | 9 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
選擇免税 | 6 | 7 | 0 | 4 | 9 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
選擇免税2 | 6 | 7 | 0 | 4 | 9 | 4 | 5 | 4 | ||||||||||||||||||||||||
選擇免税3 | 6 | 7 | 0 | 4 | 9 | 4 | 5 | 4 |
C-1
新郎
瓦克西路333號
伊利諾伊州芝加哥,郵編60606-1286
(800) 257-8787
Www.nuveen.com | NVG0818 |
Nuveen Funds本委託書是由該基金董事會為2018年8月8日普通股年度股東大會徵集的 年度股東大會將於2018年8月8日(星期三)上午11:00舉行。中部時間,伊利諾伊州芝加哥,紐文有限責任公司辦公室,地址:333West Wacker Drive,郵編:60606。在本次會議上,您將被要求對所附的委託書 中描述的提案進行投票。簽署人特此任命Kevin J.McCarthy、Mark L.Winget和Gifford R.Zimmerman,他們各自擁有完全的替代權,作為簽署人的代理人,在2018年8月8日(星期三)舉行的股東年會或其任何休會上代表並投票表決簽署人的股份。無論您是否計劃參加我們的會議,請填寫您的委託書,註明日期並簽名,然後將其裝在隨附的 信封中寄回,以便您的投票將被計算在內。作為替代方案,請考慮通過電話1-800-337-3503或通過互聯網(www.proxy-direct.com)投票。關於提供2018年8月8日股東年會代理材料的重要通知 。本次會議的委託書可在http://www.nuveenproxy.com/Closed-End-Fund-Proxy-Information/NUV_29993_062018 Funds Nuveen AMT-免税市政信貸收入基金Nuveen California Select 基金Nuveen市政高收入機會基金Nuveen New York優質市政收入基金Nuveen New York Quality City Inc.基金Nuveen精選到期日市政基金Nuveen Select免税收入組合3 基金Nuveen AMT-Free City Value Fund Nuveen City Income, Nuveen New York City Value Fund 2 Nuveen New York Select免税收入組合Nuveen Select免税收入組合基金 Nuveen AMT-免税優質市政收入基金Nuveen市政信用收入基金Nuveen City Value Fund,Inc.Nuveen New York City Value Fund,Inc.Nuveen優質市政收入基金Nuveen Select免税收入組合2投票 選項閲讀您的委託書並在投票時準備就緒。在互聯網上投票登錄:www.proxy-direct.com或掃描二維碼按照屏幕上提供的説明進行24小時投票電話:1-800-337-3503按照錄制的 説明進行24小時郵寄投票,在本代理卡上簽名並註明日期,然後將其裝在已付郵資的信封中退回。親自投票參加2018年8月8日伊利諾伊州芝加哥西瓦克博士60606的股東大會
董事會/受託人建議您投票支持這些提案。委託書持有人可酌情就股東周年大會或其任何續會可能適當提出的其他事項投票。正確執行的委託書將按照指定進行投票。 如果未指定其他規範,則此類股份將投票支持建議書。如下例所示,請用藍色或黑色墨水在下面的方塊上打上記號:xA提案1a。董事會成員選舉:保留投票選舉 任何個人被提名人的權力,請在方框中勾選所有被提名人,但不包括任何被提名人,並在提供的行上寫上被提名人的編號。第二類:01。瑪戈·L·庫克02。傑克·B·埃文斯03。阿爾賓·F·莫什內爾04。William J.Schneider for All扣留除 01 Nuveen City Inc.1B以外的所有費用。董事會成員選舉:要放棄投票選舉任何個人被提名人的權力,請在方框中標出所有被提名者,但不包括被提名者,並將被提名者的編號寫在所提供的線上。第三類:01。Margo L. 庫克02。傑克·B·埃文斯03。阿爾賓·F·莫什內爾04。William J.Schneider for All預扣除01 Nuveen AMT-Free City Value Fund 02 Nuveen California Select免税收入組合03 Nuveen Enhanced City Value Fund 04 Nuveen City Value Fund,Inc.05 Nuveen New York City Value Fund 2 06 Nuveen New York City Value Fund, Inc.07 Nuveen New York Select免税收入投資組合08 Nuveen Select Matters市政基金09 Nuveen Select免税收入投資組合10 Nuveen Select免税收入投資組合2 11 Nuveen Select免税收入投資組合3 1c.董事會成員選舉:要放棄投票選舉任何個人被提名人的權力,請在方框中為所有被提名者(除了?)打上記號,並在提供的行上寫下 個被提名者編號。第三類:01。瑪戈·L·庫克02。傑克·B·埃文斯03。Albin F.Moschner for all扣留除01 Nuveen AMT-Free City Credit Income Fund 02 Nuveen AMT-Free Quality City Income Fund 03 Nuveen City Credit Income Fund 04 Nuveen City High Income Fund 05 Nuveen New York Quality Muni Income Fund 06 Nuveen New York Quality City Income Fund 06 Nuveen New York Quality City Income Fund 07 Nuveen Quality City Income Fund B授權的所有費用 簽名後才能計算您的選票。-下面的簽名和日期注:請按照您的姓名在本委託書上簽名,並註明日期。共同持股時,各持股人應當簽字。 以受託人、遺囑執行人、管理人、受託人、監護人、公司或其他實體的高級職員或其他代表身份簽名時,請在簽名下注明全稱。日期(mm/dd/yyyy)v請在簽名下面打印日期 1請將簽名放在方框內簽名2:請將簽名保留在方框內掃描儀條形碼xxxxxxxxxxx NUV 29993 M xxxxxxx