附件14.1
商業行為準則
為
信安太陽能公司
僱員、高級職員、董事
和其他主要貢獻者
(2015年3月10日董事會通過)
信安太陽能的核心價值觀之一是致力於道德的商業實踐。這意味着我們將信守諾言,誠實守信,在我們的所有行動中保持誠信。為了強化這一重要價值,首席太陽能員工、高級管理人員、顧問和董事制定了一套商業行為準則,明確了對我們的期望,並在面臨道德問題時提供了做出適當決策的指導。
所有員工、高級管理人員、董事會成員和其他主要貢獻者都應遵守公司對道德商業實踐以及法律和監管合規的承諾。這意味着在任何時候都要按照適用法律法規的精神和文字,按照道德的商業慣例開展業務。
隨附的商業行為準則是一套簡單易行的原則,在工作場所每天都應該應用。致力於遵循這些原則是保持信安太陽能公司在商界的積極聲譽和持續成功所必需的基礎。
商業行為準則定義了對所有員工、高級管理人員、董事和其他關鍵貢獻者的期望,併為在面臨道德問題時做出正確決定提供了指導。雖然它不能解決每一種道德狀況,但它確實提供了指導我們商業活動的原則,以及這些原則如何應用於工作的例子。當《商業行為準則》中沒有明確的指導方針時,每位員工、高級管理人員、董事和其他主要貢獻者都有責任運用常識以及自己的個人道德標準來做出商業決策。我們還在商業行為準則中確定了可幫助您做出正確決策的幫助來源。
我們所有人,無論工作崗位或地理位置,都有責任遵守商業行為準則和所有適用的法律法規,並在必要時尋求他人的幫助,以做出明智、知情和合乎道德的商業決策。你應該熟悉“商業行為準則”,並把它放在手邊以備將來參考。
我們誠實、正直和道德的基礎是我們商業成功的核心。持續的成功有賴於每個人對這些核心原則的奉獻。通力合作,我們必須維護和展示客户、股東、供應商和員工對我們的最高水平的商業卓越和道德標準。
邁克爾·戈頓
首席執行官兼董事長
信安太陽能公司
商業行為準則
信安太陽能公司(連同其子公司信安太陽能公司或“公司”)制定了本“商業行為準則”(“本準則”),以建立所有員工、高級管理人員、董事會成員和其他主要貢獻者必須遵守的誠信和道德行為標準。
本守則是一份原則聲明,也是做出合理道德決策的參考點。它適用於公司的所有高級管理人員、董事會成員和其他主要貢獻者。該守則沒有涵蓋所有情況,也沒有列出所有適用的法律或政策。當一個領域沒有得到解決時,你應該使用常識和你自己的個人道德來做出正確的決定。但是,如果問題仍然不清楚,您應尋求第11頁“幫助來源”部分中概述的幫助。本守則特別針對以下方面:
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責任和行為 |
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利益衝突 |
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財務事項和外部報告 |
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公司資金和資產 |
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特權和機密信息 |
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舉報違規行為 |
責任和行為
信安太陽能致力於在其業務運作中促進和遵守最高的道德標準,因此,每位員工、高級管理人員、董事和其他關鍵貢獻者的誠信至關重要。Mind Solar要求所有員工、高級管理人員、董事和其他關鍵貢獻者對自己的行為負責,並以最大限度的誠信開展業務。員工、高級管理人員、董事和其他主要貢獻者在開展業務時必須嚴格遵守監管信安太陽能業務的機構(如聯邦通信委員會(FCC)、聯邦貿易委員會(FTC)、州監管機構和證券交易委員會(SEC)等監管上市公司的機構)制定的所有適用的聯邦、州和地方法律法規。違反本守則或本準則精神的人可能會受到紀律處分,最高可被解僱或開除,如果適用,還可移交當局起訴。
這是你作為公司代表的責任,以道德和最高水平的誠信行事。如果您不清楚對特定情況的適當反應,您有責任使用您可以使用的所有資源來尋求指導。有一點應該明確:每個員工、管理人員、董事和其他關鍵貢獻者都要對自己的行為負責。以下是許多情況中的幾個例子,在這些情況下,高道德標準和原則起着至關重要的作用。
競爭與公平交易
我們尋求公平和誠實地超越我們的競爭對手。嚴禁竊取專有信息,未經所有者同意獲取商業祕密信息,嚴禁其他公司過去或現在的員工泄露商業祕密。每名員工、高級管理人員、董事和其他主要貢獻者都應努力尊重公司客户、供應商、競爭對手和員工的權利,並公平對待這些客户、供應商、競爭對手和員工。任何員工都不應通過操縱、隱瞞、濫用特權信息、歪曲重要事實或任何其他故意的不公平交易行為來不公平地利用任何人。
支付給政府人員的款項
美國《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)禁止直接或間接向外國政府官員或外國政治候選人提供任何有價值的東西,以獲取或保留業務。嚴禁向任何國家的政府官員非法行賄。此外,美國政府有許多關於商業小費的法律法規,這些法律法規可能會被美國政府工作人員接受。違反這些規定,向當選的美國政府官員或僱員承諾、提供或交付禮物、恩惠或其他小費,不僅違反公司政策,還可能構成刑事犯罪。州和地方政府,以及外國政府,可能都有類似的規定。在向任何聯邦、州或地方政府僱員或民選官員提供任何商業小費之前,您必須諮詢並得到首席財務官的批准。
利益衝突
公司要求您以避免您與公司之間的任何利益衝突或利益衝突的方式處理您與公司之間的外部協會和個人業務、財務和其他關係。“外部關聯”一詞包括您與本公司以外的實體的任何從屬關係、關聯、利益或僱傭關係。此外,在進行這種外部聯合時,您不能表現出公司代表的樣子,除非這種外部聯合和公司參與事先得到了首席財務官的批准。
設想和制定涵蓋可能出現利益衝突的每一種情況的規則是不切實際的。在所有利益衝突情況下,最基本的因素是公司的最佳利益和您的個人利益之間的忠誠度或忠誠度的劃分,這可能會影響或似乎會影響您的判斷或行動。關於可能發生利益衝突的一些敏感領域的指導方針如下。以下不是問題領域的詳盡列表,而是將公司的基本利益衝突政策應用於任何情況的指南。重要的標準是遵守本守則的精神。
業務關係
如果您、您的家庭成員、您的業務夥伴或聯營公司擁有或擁有本公司與之有或可能有業務關係、或與本公司有競爭或可能競爭的實體的重大直接或間接權益,或產生債務,則您可能存在利益衝突。投資於上市公司相對少量的股票或債券,通常不應引起任何利益衝突。一項投資何時可能變得如此龐大,從而可能影響或似乎影響您的判斷或行動,這一問題在很大程度上取決於特定的情況,必須在個案的基礎上加以解決。
當您或您的家庭成員擔任與本公司有或可能與本公司有業務關係或與本公司競爭或可能與本公司競爭的實體的僱員、高級管理人員、董事或合夥人的職位時,也可能會出現利益衝突。
本公司期望每位員工、高級管理人員、董事和其他主要貢獻者都將避免可能敗壞本公司聲譽、不適當地對本公司造成不利批評或損害公眾對本公司誠信的信心的情況。您的任何關聯、利益和商業關係,如果可能影響您的判斷,或導致您的行為不符合公司的最佳利益,或可能導致這種分裂的忠誠度,則只有在獲得公司事先書面批准的情況下,才能被允許。
商務娛樂、餐飲、禮品和喜好
信安太陽能認識到,供應商、供應商和我們的員工之間偶爾的商務禮儀交流,如娛樂、餐飲或禮物,可以幫助建立和維護業務關係。與我們的商業夥伴一起參加娛樂活動,如就餐、體育賽事、高爾夫郊遊和慶祝活動等,都是可以接受的,前提是娛樂活動不頻繁(與同一家供應商)、品味良好、適度和不奢侈。校長太陽能要求所有員工合作,避免提供或接受任何違反禮物政策的禮物。
參加供應商贊助的會議、研討會和娛樂活動(提供航空旅行、酒店或其他住宿)會引起更嚴重的關注。當員工參與對信安太陽能的業務非常重要時,信安太陽能員工可以參加由贊助商提供商務和娛樂活動的供應商贊助活動。如果這些活動不符合信安太陽能的重要商業目的,或者可能導致或似乎導致員工偏愛該供應商而不是其他供應商,則員工不應參加這些活動。
為支持這一原則,信安太陽能要求任何受供應商邀請參加由供應商支付機票或其他住宿費用的會議、研討會或娛樂活動的任何員工、高級管理人員、董事和其他主要貢獻者,都必須事先獲得適當高級管理人員的書面批准。
一般來説,娛樂和禮品應該有明確的商業目的,應該通過在商業關係中建立信任和善意而使公司受益。供應商必須與員工一起參加活動,才有資格成為可接受的娛樂活動。如果供應商沒有出席,娛樂活動應被視為禮物,並遵守與禮物相關的規則。還應努力使我們的供應商或供應商提供的娛樂、餐飲或禮物在可能的情況下得到回報。這對於那些在正常的業務過程中與供應商密切合作,並可能經常有機會一起分享商務用餐的員工來説尤其重要。
一般來説,員工、高級管理人員、董事和其他主要貢獻者永遠不應接受或提供娛樂、餐飲、禮物或優惠,如果這樣做會損害或似乎損害員工或供應商的判斷力或誠信。此外,提供或收受賄賂、回扣、賄賂或其他不正常或不正當的款項以獲取或保持業務是不道德的、非法的,是嚴格禁止的。
總之,未經本公司批准,您不得直接或間接接受本公司與本公司有或可能有業務關係或與本公司有競爭或可能競爭的個人或實體提供的非實質性價值的禮物或優惠。與公司保持業務關係的人偶爾參加社會活動不會違反本守則,只要這些活動是商業環境中合理和習慣的社會活動類型。
課外活動/就業
任何外部聯繫,包括與其他實體的活動,都不應佔用您對公司的職責和責任所需的時間和注意力,不應對您的工作產品的質量或數量產生不利影響,也不應導致您使用公司的任何資產,包括其不動產和個人財產,或造成(未經公司批准)公司參與、背書、贊助或支持的形象。此外,在任何情況下,您都不得與公司競爭,也不得為自己、您的家庭成員、您的業務夥伴或合作伙伴奪取屬於公司的、您發現的、或因您在公司的職位而提供給您的任何商機。未經公司批准,禁止員工和管理人員參加任何外部僱傭活動。
公民/政治活動
本公司支持您參與公民、慈善和政治活動,只要這種參與不會佔用您對公司的職責和責任所需的時間和注意力。您必須以不涉及公司或其資產的方式開展任何此類活動,或營造公司參與、背書、贊助或支持的形象。
借給董事及高級人員的貸款
本公司禁止向任何董事或高級管理人員發放任何個人貸款,或由第三方安排貸款。
賄賂和回扣
賄賂是為了影響某人的決定而提供的任何誘因,其理由與決定的是非曲直沒有直接關係。回扣是任何支付或補償,以換取某人的決定,這與給定的業務有關。賄賂和回扣可能包括金錢、娛樂或禮物。購買或銷售商品或服務不得導致您或您的家人收受賄賂或回扣。
募集捐款
您不得以傳達或可能被視為公司未來業務先決條件的方式向供應商或供應商募集捐款。除非事先獲得本公司的批准,否則您不得使用主要太陽能信紙向供應商和供應商進行招標。
利益衝突報告程序
員工
您必須及時向首席財務官報告任何可能涉及利益衝突或出現利益衝突的外部關聯、利益、關係或活動的存在。未報告此類關係、活動和利益將受到紀律處分,直至解聘。當利益衝突的性質使您認為您無法在不違反其他保密信息的情況下披露衝突細節時,首席財務官可能會在合理的情況下與您討論符合您所有工作職責的衝突解決方案。
首席財務官將與公司法律顧問協調,並將審查您披露的任何利益衝突,並確定公司批准或不批准的適當方式。您必須在審查過程中充分配合,提供所需的所有信息。公司就利益衝突採取的行動將考慮到本守則的精神,併為最終決定。
董事及高級人員
對於董事和高管的外部活動,董事會審計委員會將審查和考慮(其中包括)競爭問題,以確定董事或高管的其他職責和角色是否影響或可能削弱該人為本公司的最佳利益行事的能力。在此情況下,董事會審計委員會將審查和考慮(其中包括)競爭問題,以確定董事或高管的其他職責和角色是否會削弱該人為本公司的最佳利益行事的能力。在涉及董事的情況下,審計委員會將就如何妥善處理這一情況向董事會提出建議。審計委員會或董事會可以建議董事在可能存在實際或潛在利益衝突的情況下避免參與某一事項或一組事項,或建議該董事辭職、暫時休假或採取其他行動消除利益衝突。
任何員工、高級管理人員或董事根據本政策披露的所有關聯、利益、關係或活動均應保密,除非公司的最佳利益另有規定,或法律另有要求。
衝突的解決
在所有情況下,利益衝突都必須以合乎道德的方式處理;這意味着在解決之前,必須充分披露和考慮這些衝突。首席財務官或法律顧問(視情況而定)將處理所有利益衝突問題。首席財務官及董事會或審計委員會(視情況而定)在審核所有相關事實後,可確定該行為不構成利益衝突,或可提供指導以避免衝突的發展。
財務事項和外部報告
高質量的財務報告是衡量公司及其管理水平的最佳指標。信安太陽能通過在其發展環境下盡其所能建立和維持內部控制和程序,以確保其財務報告的完整性和法律合規性,以表明其對高質量報告的承諾。此外,信安太陽能採取了適當的會計政策,並投入了足夠的資源,以確保這些政策得到正確和一致的應用,以便以準確、完整和清晰的方式展示我們的結果。為了實現這些目標,信安太陽能制定了以下與其財務事項相關的政策:
公司會計和財務人員的道德行為
公司的會計和財務員工和高級管理人員必須按照所有適用的道德要求和指導其職業的指導方針行事。此外,關於公司與獨立會計師事務所的關係,會計和財務員工和管理人員應嚴格遵守道德和利益衝突準則,包括但不限於:
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員工、高級職員和董事不得操縱、施壓或脅迫審計師以誤導審計。 |
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員工、高級管理人員和董事不得聘用在規定的期限內為公司提供審計服務的個人,該期限不適當地接近適用證券法規的聘用時間; |
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員工、高級職員和董事不得聘請審計師提供法律禁止的非審計服務。 |
提交給美國證券交易委員會和其他公關機構的報告和文件
公司將在向證券交易委員會和其他政府機構提交或提交的報告和文件中,或在公司以其他方式向外部分發的報告和文件中,適用全面、公平、準確、及時和可理解的披露標準。公司對外向公眾發表的聲明也應清晰一致,以確保公眾得到準確的信息。因此,除主要涉及財務事項的陳述外,所有面向公眾的陳述都應由指定的公司發言人協調和作出。同樣,與投資者或財務分析師的所有溝通應通過首席財務官或其他指定的公司發言人進行協調。
內幕信息與內幕交易
內幕信息是關於公司財務狀況、前景或業務的“重大、非公開信息”,可以合理地預期這些信息會影響投資者購買、出售或以其他方式交易公司證券的決定(包括通過行使股票期權)。“重大、非公開信息”包括公眾無法獲得的信息,這些信息是通過受僱於公司或從對公司負有受託責任或保密義務的來源獲得的。內幕消息的例子包括但不限於未經宣佈的:
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商業計劃 |
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收益和其他財務信息 |
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待完成的資產收購或出售 |
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公司業績 |
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融資計劃 |
除非法律要求或根據本協議規定的員工、管理人員或董事的職責,否則不得披露內幕信息。在公共場所討論與本公司有關的財務信息時,必須謹慎行事。與同事、家人、朋友或其他可能將內幕信息視為買賣證券依據的人討論內幕信息,存在嚴重的法律風險。員工、高級管理人員、董事及其家屬不得利用內幕消息進行任何公司的證券交易,這就是所謂的“內幕交易”。聯邦法律和證券交易委員會(SEC)的規定,從事內幕交易或將內幕信息傳遞給其他可能根據這些信息買賣證券的人是非法的。為協助遵守禁止內幕交易的法律,本公司已就員工買賣本公司證券採取特定政策。這項政策已經分發給了每一位員工。公司的內幕交易政策副本可從首席財務官處獲得。
公司資金和資產
信安太陽能資金的任何支出必須符合信安太陽能的政策和程序,以及適用的法律。
公司財產
公司的所有財產都應用於公司開展業務的利益。員工、高級管理人員和董事負責保護公司財產,包括有形和無形資產,如知識產權(包括品牌和商譽),並確保公司資產用於合法的商業目的。公司財產不得用於非公司業務,但可以允許附帶的個人使用。
特權和機密信息
每名員工、高級管理人員、董事和其他主要貢獻者都應遵守他們通過在公司擔任職務而獲得的信息的機密性,包括有關客户、供應商、業務合作伙伴、競爭對手和其他員工的信息,除非披露得到公司批准或其他法律規定。機密信息包括可能對競爭對手有用或對公司有害的所有非公開信息,或與其客户相關的任何非公開信息(如果披露)。具有特殊敏感性的是財務信息,這些信息在任何情況下都應被視為機密,除非其披露得到本公司的批准,或者在定期或特別報告中公開披露至少兩個工作日。即使在僱傭結束後,保密信息的保護義務仍在繼續。與這一義務相關的是,每位員工在開始受僱於公司時應簽署保密協議。所有機密信息應儘可能標記為機密。
如果員工在任何時候都有關於某件事是否應該被視為機密的問題,他/她應該假定它是機密的,直到他/她與首席財務官解決了這個問題。如果媒體成員就公司業務與員工聯繫,應將該員工轉介給首席執行官,如果他不在,則應轉介給首席財務官。
公司記錄、文件和記錄保留
每位員工、高級管理人員、董事和其他主要貢獻者均負責根據企業需要以及所有適用的聯邦、州和地方法律創建、使用、存儲和處置記錄。記錄的準備應極其謹慎、準確和誠實,可以有多種格式存在,包括但不限於紙張、電子媒體和計算機硬盤驅動器。在“私人”業務記錄、與信安太陽能有關的記錄和存儲在公司財產上的所有業務記錄(包括但不限於記錄)之間沒有公認的區別,例如計算機和任何位置的所有業務記錄,信安太陽能隨時都會對其進行審查。
此外,在某些情況下,所有公司信息,甚至是專有數據,都可能受到公眾審查和審查。作出虛假、誤導性、不準確或不完整的報告或記錄可能違反法律,嚴重違反本守則。適用的法律可能會對濫用、不當記錄和遺漏公司記錄中的特定信息施加嚴厲的處罰。
應根據適用的法律、法規、公司政策和業務需要保留記錄。所有記錄都應有指定的保存期,並應在該保存期內保存。當檔案使用年限屆滿時,僱員、高級職員和主管有責任妥善管理和處置他們所擁有的檔案。公司將採取記錄保留政策,分發給每一位員工,所有記錄都應按照此政策保存。
在審計、內部和/或外部調查或訴訟的情況下,所有與調查相關的記錄必須根據調查的目的和時間以及保留期予以保留。公司人員不得銷燬任何已知為調查或訴訟對象的信息(或命令他人銷燬信息)。刑事和/或民事處罰可能適用於破壞作為調查或訴訟對象的信息的個人。
業務合作伙伴信息
信安太陽能深知,保護隱私是其業務關係的重要組成部分。信安太陽能負有道德責任,在許多情況下,還負有保護其商業合作伙伴提供給它的信息機密性的合同義務。這些信息只會通過信安太陽能的業務關係提供給信安太陽能。您只能將這類信息用於由適當的高級管理人員決定的非常有限的目的,或者當該信息是一般性的或其用途不確定時,由首席財務官決定。
報告違反規範的行為
公司致力於建立和維護一個有效的流程,供員工、高級管理人員和董事報告,並讓信安太陽能迴應和糾正任何類型的不當行為。每位員工、高級管理人員、董事和其他主要貢獻者都有持續的責任來幫助公司執行其道德行為的政策和標準。
員工
一旦您意識到或懷疑員工和/或業務合作伙伴違反了本守則或其他不當行為,您就必須向下面“幫助來源”部分中列出的一個或多個資源報告這一事實。違章或不報告違章行為被認為同樣嚴重,可能會導致紀律處分,最高可達(包括)離職。
高級職員和董事
獲悉或懷疑違反本準則或其他不當行為的高管和董事應立即通知審計委員會或其他適當的董事會委員會,這些委員會將進行或指導適當的調查。調查報告將提交給董事會,並將視情況採取行動。
舉報人保護
如果您真誠地舉報他人實際或涉嫌違反本守則,您將不會受到任何形式的紀律處分或報復。
對不當行為的調查
信安太陽能尊重每位員工、高級管理人員、董事和其他主要貢獻者的隱私,但保留調查可能被合理認為有損公司聲譽或員工、客户或資產安全的行為的權利。在涉嫌違規的調查過程中,您需要全力配合調查。
嚴禁下列行為:
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幹擾或妨礙調查 |
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拒絕提供所請求的信息 |
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在調查中歪曲事實或者不披露事實的 |
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銷燬、處置、操縱或偽造與調查有關的信息或文件 |
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企圖發現任何配合調查的人的身份 |
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擅自與他人商議調查 |
當不當行為的指控被證實時,首席太陽能公司將採取迅速和適當的紀律處分,直至解僱(包括解僱)。你應該記住,有些形式的紀律處分是不會公開的。
安全、道德和合規部
為便於遵守本守則,信安太陽能與外部法律顧問建立了一個機制,通過該機制,您可以解決任何問題或顧慮。問題、顧慮或違規可直接發送至:
授予海平面
海保法組
知更鳥巷5307號
知更鳥站5樓
德克薩斯州達拉斯,75206
972.841.1178
郵箱:grant@seboltlaw.com
幫助的來源
如果你面臨着在特定情況下做出具有挑戰性的決定,你並不孤單。有許多資源可以幫助解決倫理問題或顧慮。當涉及到道德或誠信時,任何人都絕對沒有理由做出他們不自信的決定。如果您有任何問題,請聯繫:
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首席執行官 |
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首席財務官 |
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外部律師 |
在聯繫外部律師時,您可以表明身份,也可以選擇匿名。如果您選擇匿名,您將收到一個案例編號,每次致電提供其他信息時都應參考該編號。如果您保持匿名,公司將盡合理努力保持您的匿名。
結論
這部法典只是一個開始。要詳細描述所有潛在的不道德或非法的商業行為是不可能的。最好的指導方針仍然是個人良知、常識,以及堅定不移地遵守公司政策、適用的法律、法規和合同義務。如果您不確定如何應對特定情況,請尋求指導,提出問題,並立即報告不當行為。
如果您遇到實際或涉嫌違反本規範的情況,您有責任舉報。您需要立即聯繫上面“幫助來源”部分中列出的眾多資源中的一個。無論你選擇聯繫什麼消息來源,你都應該這樣做,而不是害怕報復。
校長太陽能公司正指望您幫助它建立一個以道德和最高水平的誠信運作的組織的聲譽。請認真對待這一責任。太陽校長的聲譽將建立在你們每個人每天做出的行動和決定上。我們的員工是最寶貴的資源!
放棄
對公司董事或高管(首席執行官、首席財務官、財務總監或執行類似職能的人員)的任何豁免,只能得到董事會審計委員會的授權,然後僅在納斯達克和證券交易委員會規則允許的範圍內。根據適用法律的要求,這些豁免將報告給股東和監管機構。對所有其他高級職員、僱員和主要貢獻者的豁免必須得到首席執行官的批准,並將每季度向審計委員會報告。
解釋性説明
本守則構成本公司的“業務行為守則”,適用於S-K條例第406項所規定的主要行政人員、主要財務人員及主要會計人員,並適用於納斯達克上市規則5610的適用規則所規定的所有董事、高級管理人員及僱員。