美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格12B-25
遲交通知書
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證券交易委員會檔案號333-193058 |
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CUSIP編號74255T |
遲交通知書
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(勾選一項)： |
☐ 表格10-K |
☐表格20-F |
表格10-Q |
☐表單10-D |
☐表N-SAR |
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截止日期：2015年6月30日 |
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關於Form 10-K的☐過渡報告 |
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關於Form 20-F的☐過渡報告 |
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表格11-K的☐過渡報告 |
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關於Form 10-Q的☐過渡報告 |
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☐關於Form N-SAR的過渡報告 |
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截至目前的過渡期： |
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在準備表格之前，請閲讀説明(在背面)。請打印或打字。 | |||||
| 本表格中的任何內容均不得解釋為暗示委員會已核實本表格中所載的任何信息。 |
如果該通知與上述選中的申請的一部分有關，請標識與該通知相關的項目：
第一部分--註冊人信息
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信安太陽能公司 |
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註冊人全名 |
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以前的名字(如果適用) |
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211號北，300號套房 |
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主要執行辦公室地址(街道和號碼) |
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德克薩斯州達拉斯，75201 |
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城市、州和郵政編碼 |
第二部分--規則12b-25(B)和(C)
如果在沒有不合理的努力或費用的情況下無法提交主題報告，並且註冊人根據規則12b-25(B)尋求救濟，則應填寫以下內容。(如果適用，請複選框)
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(A)如無不合理的努力或開支，本表格第III部合理詳細描述的理由不能消除； | ||||
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(B)主題年報、半年度報告、表格10-K、表格20-F、表格11-K、表格N-SAR或表格N-CSR的主題年報、半年度報告或過渡報告或其部分，將於訂明截止日期後的第十五個公曆日或之前提交；或表格10-Q的主題季度報告或過渡報告或表格10-D的主題分佈報告或其部分，將在訂明的截止日期後的第五個公曆日或之前提交；及 | |||||
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(C)規則第12b-25(C)條所規定的會計師報表或其他證物(如適用的話)已附上。 | ||||
第三部分--敍事
請在下文合理詳細説明為什麼不能在規定的期限內提交10-K、20-F、11-K、10-Q、10-D、N-SAR表格或過渡報告或其部分。
註冊人將無法在規定的時間內提交10-Q表格季度報告，因為需要額外的時間來解決圍繞其最近的反向股票拆分(2015年5月6日生效)的會計和披露問題，以及它之前宣佈的融資，包括A系列優先股與權證(2015年5月12日提交給SEC的8-K表格)，以及高級擔保可轉換債券(2015年7月8日提交給SEC的8-K表格)，自那以來已從臨時重新分類
第四部分--其他信息
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(1) |
與本通知有關的聯繫人姓名和電話號碼 |
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大衞·N·皮洛特 |
214 |
681-0828 | ||
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(姓名) |
(區號) |
(電話號碼) |
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(2) |
根據1934年《證券交易法》第13條或第15(D)條或1940年《投資公司法》第30條規定的所有其他定期報告是否在過去12個月內或在要求註冊人提交此類報告的較短期限內提交？如果答案為否，請確定報告。 |
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是，☐否 |
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(3) |
預計經營結果與上一會計年度同期相比的任何重大變化將反映在主題報告或其中一部分的收益表中嗎？ |
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是，☐否 |
| 如果是這樣，請附上對預期變化的説明，包括敍述性的和定量的，並在適當的情況下，説明無法對結果做出合理估計的原因。 |
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截至三個月 |
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(未經審計和初步) |
六月三十日， |
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2015 |
2014 |
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收入 |
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發電 |
$ | 287,813 | $ | 283,316 | ||||
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總收入成本 |
127,271 | 147,019 | ||||||
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毛利 |
160,542 | 136,297 | ||||||
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一般和行政費用 |
1,414,148 | 563,597 | ||||||
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營業虧損 |
(1,253,606 | ) | (427,300 | ) | ||||
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其他費用 |
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利息支出 |
772,944 | 111,338 | ||||||
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衍生責任認股權證收益 |
(1,074,008 | ) | (7,011 | ) | ||||
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其他費用合計 |
(301,064 | ) | 104,327 | |||||
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所得税撥備前虧損 |
(952,542 | ) | (531,627 | ) | ||||
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關於國家所得税的規定 |
1,300 | - | ||||||
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淨損失 |
(953,842 | ) | (531,627 | ) | ||||
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附屬公司非控股權益應佔收益 |
(18,051 | ) | (9,752 | ) | ||||
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優先股增值和派息前淨虧損 |
(971,893 | ) | (541,379 | ) | ||||
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可贖回A系列優先股增發和分紅 |
(184,896 | ) | - | |||||
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普通股股東應佔淨虧損 |
$ | (1,156,789 | ) | $ | (541,379 | ) | ||
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每股淨虧損-基本和攤薄 |
$ | (0.21 | ) | $ | (0.11 | ) | ||
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加權平均流通股-基本和稀釋 |
5,604,181 | 4,857,178 | ||||||
截至2015年6月和2014年6月的三個月
(未經審計和初步)
2015年發電收入為28.8萬美元，而2014年為28.3萬美元。
與2014年相比，2015年的直接運營成本下降了2.3萬美元。維修和維護減少了15000美元，反映出2014年砍伐樹木和進行額外預防性維護的費用。截至2014年，保險費和租賃費各減少5000美元，反映出與前幾個期間的累計調整。財產税增加了5000美元，因為2015年包括了前幾個時期的累計調整。其他直接成本淨額減少了3000美元。
一般和行政費用增加約850000美元包括：
I增加
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● |
向董事會成員授予期權導致股權薪酬(非現金)支出增加15.4萬美元，其間向高管和董事會成員授予期權導致股權薪酬(非現金)支出增加2.1萬美元 |
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● |
諮詢費用增加了9.9萬美元，這是因為增加了兩個人支持我們的籌款工作 |
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● |
增加4.6萬美元，原因是聘請了一家與公開募股有關的投資者關係公司 |
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● |
因最終被撤回的公開募股而產生的會計、法律、發售費用和備案費用增加70萬美元 |
減少
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● |
減少了29000美元的公關費用，因為我們重新談判了合同，以更好地反映我們的活動水平和向投資者關係的轉變 |
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● |
2014年特拉華州特許經營税減少了2.1萬美元，其中包括2013年全年的累計調整，而這筆費用現在是按季度記錄和支付的 |
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● |
將10萬美元的諮詢費和工程費重新歸類為在建工程。 |
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● |
其他變動淨額減少2萬美元 |
利息支出增加662,000美元，包括因2015年3月2日向Alpha Capital Anstalt發行債券而增加676,000美元(現金44,000美元，非現金632,000美元，反映認股權證應佔債務折價攤銷)；被2014年12月31日停止遺留負債應計利息而減少12,000美元所抵消；以及其他微不足道的變化。
由於公司股票價格的變動，公開募股的撤回，以及公司未來前景的變化，我們的獨立估值公司估計，2015年6月30日，與2015年3月2日向Alpha Capital Anstalt發行債券相關的權證價值有所下降。因此，衍生品負債減少，公司在截至2015年6月30日的三個月錄得110萬美元的收益。
截至2015年6月和2014年6月的6個月
2015年發電收入為47.2萬美元，而2014年為50.1萬美元，減少了2.9萬美元。減少的原因是去年冬天美國東北部持續降雪(SunGen Mill 77工廠所在地)，以及中西部春季降雨時間延長(Powerhouse One工廠所在地)。
與2014年相比，2015年的直接運營成本下降了2.3萬美元。維修和維護減少了15000美元，反映出2014年砍伐樹木和進行額外預防性維護的費用。截至2014年，保險費和租賃費各減少5000美元，反映出與前幾個期間的累計調整。財產税增加了5000美元，因為2015年包括了前幾個時期的累計調整。其他直接成本淨額減少了3000美元。
一般和行政費用增加約130萬美元包括：
I增加
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股權薪酬(非現金)支出增加53.5萬美元，包括授予董事會成員期權的341000美元，授予顧問期權的11萬美元，授予商業夥伴期權的3.7萬美元，以及前期授予期權的4.7萬美元 |
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諮詢費用增加12.8萬美元，原因是增加了兩個人支持我們的籌款工作 |
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● |
包括2015年3月2日在內的融資導致的律師費增加3.2萬美元，其中3萬美元來自與Alpha Capital Anstalt發行債券，10000美元源於2015年5月6日發行A系列優先股，但被其他律師費的減少所抵消 |
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● |
增加9.3萬美元，原因是聘請了一家與公開募股有關的投資者關係公司 |
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● |
增加74.1萬美元，用於因最終被撤回的公開募股而產生的會計、法律、發售費用和備案費用 |
減少
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● |
減少了6.7萬美元的公關費用，因為我們重新談判了合同，以更好地反映我們的活動水平和向投資者關係的轉變 |
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● |
2014年特拉華州特許經營税減少了25000美元，其中包括2013年全年的累計調整，而這筆費用現在是按季度記錄和支付的 |
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● |
將10萬美元的諮詢和工程費用重新歸類為在建工程。 |
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● |
其他變動淨額減少2萬美元 |
利息支出增加885,000美元，包括因2015年3月2日向Alpha Capital Anstalt發行債券而增加866,000美元(現金33,000美元，非現金反映認股權證應佔債務折價攤銷)866,000美元；可轉換票據(關聯方和其他)產生的增加44,000美元；因2014年12月31日停止遺留負債的應計利息而減少25,000美元；以及其他微不足道的變化。
由於公司股票價格的變動，公開募股的撤回，以及公司未來前景的變化，我們的獨立估值公司估計，2015年6月30日，與2015年3月2日向Alpha Capital Anstalt發行債券相關的權證價值有所下降。因此，衍生負債減少，本公司於截至2015年6月30日止六個月錄得收益110萬美元。
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信安太陽能公司 |
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(約章內指明的註冊人姓名) |
已促使本通知由其正式授權的下列簽字人代表其簽署。
| 日期： |
2015年8月14日 |
由以下人員提供： |
/s/首席財務官David N.Pilotte |
説明：表格可由行政官員或註冊人或任何其他正式授權的代表簽署。簽字人的姓名和頭銜應在簽名下方打字或印刷。如該聲明是由獲授權代表(行政人員除外)代表註冊人簽署的，則代表有權代表註冊人簽署的證據須與表格一併提交。