安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 04/23/2020 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 歐力剋制藥公司 [奧裏克 ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 75,000 | D(1) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
A系列優先股 | (2) | (2) | 普通股 | 3,500,000 | (2) | D(1) | |
B系列優先股 | (2) | (2) | 普通股 | 625,000 | (2) | D(1) | |
C系列優先股 | (2) | (2) | 普通股 | 416,666 | (2) | D(1) | |
D系列優先股 | (2) | (2) | 普通股 | 151,515 | (2) | D(1) |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.該等證券由第II組別LP(“TCG II LP”)直接持有,並由TCG II LP的普通合夥人第II組別GP,LP(“TCG II GP”)間接持有。TCG II GP的管理合夥人是大衞·戈德爾(David Goeddel)和彼得·斯文尼爾森(Peter Svennilson)。TCG II GP的管理合夥人可被視為對該等股份擁有投票權和投資權。TCG II GP及每名個別管理合夥人放棄對該等股份的實益擁有權,除非他們在該等股份中擁有各自的金錢權益。 |
2.普通股的股票數量反映了發行人普通股和優先股4取1的反向股票拆分,該拆分於2020年4月21日生效。A系列優先股、B系列優先股、C系列優先股和D系列優先股應在發行人首次公開發行普通股之前以一對一的方式自動轉換為普通股,沒有額外的對價,也沒有到期日。 |
備註: |
/s/詹妮弗·J·卡爾森(Jennifer J.Carlson),事實律師 | 04/23/2020 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |