美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
時間表 13G
根據1934年的《證券交易法》
(修訂號)*
CEREBAIN 生物技術公司
(髮卡人姓名)
普通股 面值0.001美元
(證券類別名稱)
15672M106
(CUSIP號碼)
2019年2月12日
(需要提交此報表的事件日期 )
選中 相應的框以指定提交此計劃所依據的規則:
☐規則13d-1(B)
規則13d-1(C)
☐規則13d-1(D)
*本封面的其餘部分應填寫 報告人在本表格上關於證券主題類別的首次申報,以及隨後的任何 修訂,這些修訂包含的信息可能會改變前一封面中提供的披露。
本封面剩餘部分所要求的信息 不應被視為根據1934年《證券交易法》(下稱《證券交易法》)第18條的規定而提交的 ,也不應以其他方式承擔該法該部分的責任,但應受該法所有其他條款的約束(但是, 請參閲《註釋》)。
CUSIP 編號15672M106 | 13G | 第 頁,共7頁 |
1. | 報告人姓名
I.R.S.標識NOS。以上人員(僅限實體) EMA Financial,LLC |
2. | 如果是A組的成員,請選中
相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限SEC使用
|
4. | 公民身份
或組織地點 |
每位報告人實益擁有的股份數量 | 5. | 唯一的投票權
0 |
6. | 共享
投票權 5,844,394 | |
7. | 唯一的
處置權 0 | |
8. | 共享
處置權 5,844,394 |
9. | 合計
每位報告人實益擁有的金額 5,844,394 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股票
|
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比
9.9% |
12. | 報告人類型
(參見説明) OO |
CUSIP 編號15672M106 | 13G | 第 頁,共7頁 |
1. | 報告人姓名
I.R.S.標識NOS。以上人員(僅限實體) EMA Group,LLC |
2. | 如果是A組的成員,請選中
相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限SEC使用
|
4. | 公民身份
或組織地點 |
每位報告人實益擁有的股份數量 | 5. | 唯一的投票權
0 |
6. | 共享
投票權 5,844,394 | |
7. | 唯一的
處置權 0 | |
8. | 共享
處置權 5,844,394 |
9. | 合計
每位報告人實益擁有的金額 5,844,394 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股票
|
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比
9.9% |
12. | 報告人類型
(參見説明) OO |
CUSIP 編號15672M106 | 13G | 第 頁,共7頁 |
1. | 報告人姓名
I.R.S.標識NOS。以上人員(僅限實體) 費利西亞·普雷斯頓 |
2. | 如果是A組的成員,請選中
相應的框 (參見説明) (a) ☐ (b) |
3. | 僅限SEC使用
|
4. | 公民身份
或組織地點 |
每位報告人實益擁有的股份數量 | 5. | 唯一的投票權
0 |
6. | 共享
投票權 5,844,394 | |
7. | 唯一的
處置權 00,000 | |
8. | 共享
處置權 5,844,394 |
9. | 合計
每位報告人實益擁有的金額 5,844,394 |
10. | 檢查第(9)行的合計金額是否不包括某些股票
|
11. | 第(9)行金額表示的班級百分比
9.9% |
12. | 報告人類型
(參見説明) 輸入 |
CUSIP 編號15672M106 | 13G | 第 頁,共7頁 |
第 項4.所有權。
提供 關於 第1項中確定的發行人證券類別的總數和百分比的以下信息。
(a) | 受益金額 :截至2018年2月12日的5,844,394股普通股。 |
(b) | 班級百分比 :9.9% |
報告人對5,844,394股普通股* 的實益所有權佔所有普通股流通股的9.9%*,這是基於發行人和發行人轉讓代理在偶數日期報告的截至2019年2月12日已發行的53,189,896股普通股。
(c) | 此人擁有的股份數量 : |
(i) | 唯一的 投票或直接投票0的權力。 |
(Ii) | 共享 投票權或直接投票權5,844,394*。 |
(Iii) | 唯一的 處置或指示處置0的權力。 |
(Iv) | 共享 處置或指示處置5,844,394*的權力。 |
*EMA Financial,LLC擁有可轉換 票據(“票據”),根據票據的條款可轉換為普通股,轉換 根據所有權限制(定義如下)受到限制。根據修訂後的1934年《證券交易法》第13d-4條規定,由於票據可轉換成的普通股股數根據此類票據的條款被限制在該普通股股數,這將導致報告人 實益擁有普通股總數的9.9%(“所有權限制”), 報告人拒絕實益擁有任何和所有普通股的實益所有權,這將導致以下情況: 報告人放棄任何和所有普通股的實益所有權,這將導致: 報告人放棄任何和所有普通股的實益所有權,這將導致 報告人擁有總已發行普通股和已發行普通股的9.9%的實益所有權(“所有權限制”), 報告人放棄對任何和所有普通股的實益所有權
EMA Group,LLC(“EMA Group”)是EMA Financial,LLC(“EMA”)的投資經理 ,Felicia Preston(“Preston”)是EMA Group的管理成員。因此,EMA Group和Preston各自可被視為對證券擁有投票權和投資權。EMA Group和Preston 均明確表示不對此類證券擁有任何公平或實益所有權。
説明. 用於有關代表獲得標的證券的權利的證券的計算看見§240.13d-3(D)(1)。
第 項5.一個班級的所有權不超過5%。
如果提交此聲明是為了報告截至本聲明日期,報告人已不再是該類別證券的受益所有者 ,請查看以下☐。
説明。 解散團體需要對此項目作出迴應。
CUSIP 編號15672M106 | 13G | 第 頁,共7頁 |
第 項6.代表他人擁有5%以上的所有權。
不適用
第 項7.母公司報告的取得證券的子公司的識別和分類 控股公司
不適用
第 項8.集團成員的識別和分類
不適用 。
第 項9.集團解散通知
不適用 。
第 項10.認證。
(a) | 如果聲明是根據§240.13d-1(B)提交的,則應包括 以下證明: |
通過在下面簽名,我證明, 據我所知和所信,上述證券是在正常業務過程中收購和持有的,不是為了改變或影響證券發行人的目的或影響 發行人的目的或效果而收購和持有的,也不是與任何具有該目的或效果的交易相關或作為交易的參與者持有的 。
(b) | 如果聲明是根據§240.13d-1(C)提交的,則應包括 以下證明: |
通過在下面簽名,我證明,據我所知和所信,上述證券不是為了改變或影響證券發行人的控制權而收購或持有,也不是為了改變或影響 證券發行人的控制權而收購或持有,也不是與任何具有該目的或效果的交易相關或作為其參與者持有 。
CUSIP 編號15672M106 | 13G | 第 頁,共7頁 |
經合理查詢,並盡我所知和所信,茲證明本聲明所載信息真實、完整、正確。
2/14/2018 | |
日期 | |
/s/ Felicia Preston | |
簽名 | |
Felicia Preston/導演 | |
名稱/職稱 |