附件10.3
IMMUNEERING公司
2008年股票激勵計劃
1. 目的
免疫公司是特拉華州的一家公司(“本公司”),其2008年股票激勵計劃( “計劃”)的目的是通過增強公司吸引、留住和激勵預期對公司做出重要貢獻的人員的能力,併為這些人員提供股權機會和基於業績的激勵 ,以更好地使該等人員的利益與公司股東的利益保持一致,從而促進 公司股東的利益。 該計劃旨在促進 公司股東的利益,方法是增強公司吸引、留住和激勵預期對公司作出重要貢獻的人員的能力,併為這些人員提供股權機會和基於業績的激勵 ,以更好地使該等人員的利益與公司股東的利益保持一致。除文意另有所指 外,“公司”一詞應包括1986年“國税法”(經修訂)第424(E)或(F)條以及據此頒佈的任何法規所界定的本公司目前或未來的母公司或子公司 ,以及本公司董事會決定擁有控股權的任何其他商業企業(包括但不限於合資企業或有限責任公司) 。
2. 資格
根據本計劃,公司所有員工、高級管理人員、 董事、顧問和顧問均有資格獲得期權、限制性股票、限制性股票單位(“RSU”) 和其他基於股票的獎勵(每個“獎勵”)。根據本計劃獲得獎勵的每個人都被視為 “參與者”。
3. 管理和授權
(a) 由董事會管理。該計劃將由董事會管理。董事會有權 頒發獎項,並有權採納、修訂和廢除其認為合適的與本計劃有關的行政規則、指導方針和做法 。董事會可解釋和解釋本計劃的條款和根據本計劃簽訂的任何授標協議。董事會 可糾正計劃或任何裁決中的任何缺陷、提供任何遺漏或協調任何不一致之處,其方式及在其 認為合宜的範圍內執行本計劃,且董事會應為該合宜的唯一及最終評判者。董事會的所有決定應由董事會自行決定,並對所有在 計劃或任何裁決中擁有或聲稱有任何利益的人具有最終約束力。任何董事或根據董事會授權行事的人士均不會對真誠作出的與本計劃有關或根據本計劃作出的任何行動或 決定負責。
(b) 委員會的委任。在適用法律許可的範圍內,董事會可將本計劃下的任何或全部權力 轉授給董事會的一個或多個委員會或小組委員會(“委員會”)。本計劃中對 “董事會”的所有提及均指董事會或董事會的一個委員會或第3(C)節所指的高級職員,前提是 董事會在本計劃下的權力或權力已被授予該委員會或高級職員。
(c) 委派給軍官。在適用法律允許的範圍內,董事會可授權公司的一名或多名高級管理人員 向公司或其當前或未來的任何附屬公司的員工或高級管理人員授予獎勵(受本計劃的任何限制),並行使董事會可能決定的本計劃下的其他權力,但條件是 董事會應確定由該等高級管理人員授予的獎勵的條款(包括獎勵的行使價格,其中可能包括 用於計算行使價格的公式 然而,進一步規定,任何高級管理人員不得向本公司的任何“高級管理人員”(如1934年證券交易法(“交易法”)下的規則3b-7所界定的 )或本公司的任何“高級管理人員” (見交易法案下的第16a-1條的定義)頒發獎項。
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4. 可供獎勵的股票。
(a) 股份數量。根據第8條的調整,本計劃最多可獎勵510,000股本公司普通股 ,每股面值為.001美元(“普通股”)。如果任何獎勵到期或終止、交出 或取消而未完全行使,全部或部分被沒收(包括由於公司根據合同回購權利以原始發行價回購受獎勵約束的普通股股票),或結果 導致任何普通股未發行,則該獎勵涵蓋的未使用的普通股將再次可用於根據 計劃授予獎勵。此外,參與者為行使獎勵而向本公司投標的普通股應增加到根據本計劃可用於授予獎勵的普通股數量 股中。然而,如果是激勵性股票期權(定義見下文 ),上述規定應受本準則的任何限制。根據本計劃發行的股份可以全部 或部分授權但未發行的股份或庫存股。當有任何未償還期權(定義見下文)且 由授予該期權之日為加利福尼亞州居民的參與者持有時,在行使所有未償還期權時可發行的普通股股票總數和公司的任何股票紅利或 類似計劃或協議規定的股票總數,不得超過根據《加州法規》第260.140.45節的條件和排除 計算的適用百分比。 在該期權授予之日,該參與者持有的普通股總數和根據本公司的任何股票紅利或類似計劃或協議規定的股票總數不得超過根據《加州法規》第260.140.45節的條件和排除項 計算的適用百分比。基於計算時已發行的公司股票 。
(b) 替補獎。就實體與本公司的合併或合併或本公司收購實體的財產或股票 而言,董事會可授予獎勵,以取代該實體或其關聯公司授予的任何期權或其他股票或基於股票的獎勵 。替代獎勵可按董事會認為在 情況下適當的條款授予,儘管本計劃對獎勵有任何限制。替代獎勵不應計入第4(A)節規定的總股份限制 ,除非由於本守則第422節和相關條款的規定而有此要求。
5. 股票期權
(a) 一般。 董事會可授予購買普通股的期權(每個“期權”),並確定每個期權涵蓋的普通股數量、每個期權的行使價以及適用於行使每個期權的條件和限制,包括與適用的聯邦或州證券法相關的條件,視其認為必要或 可取 所示。 董事會可授予購買普通股(每個“期權”)的期權,並確定每個期權涵蓋的普通股數量、每個期權的行使價以及適用於行使每個期權的條件和限制,包括與適用的聯邦或州證券法相關的條件。不打算作為激勵性股票期權(如下定義)的期權應指定為 “非法定股票期權”。
(b) 激勵性股票期權。董事會擬作為守則第422節所界定的“獎勵股票期權”的期權(“獎勵股票期權”),應僅授予免疫工程公司的員工、守則第424(E)或(F)節所界定的免疫工程公司現有或未來母公司或子公司的任何 ,以及 其員工有資格獲得守則規定的獎勵股票期權的任何其他實體,並應受到和 的約束和 的解釋如果擬作為獎勵股票期權的期權(或其任何部分)不是獎勵股票期權 或董事會採取的任何行動(包括但不限於將獎勵股票期權轉換為非法定股票期權),本公司不對參與者 或任何其他方承擔任何責任。
(c) 行權價格。董事會應確定每個期權的行權價格,並在 適用的期權協議中指定行權價格。行權價格應不低於授予 期權之日公平市價(定義見下文)的100%。
(d) 期權的持續時間。每項購股權均可在 董事會於適用期權協議中指定的時間及條款及條件下行使。
(e) 行使選擇權。行使購股權可向本公司遞交由有關人士簽署的書面行使通知或董事會批准的任何其他形式的通知(包括電子通知),連同第5(F)節指明的 就行使購股權的股份數目所支付的全部款項。受購股權約束的普通股股份將由本公司在行使後在實際可行的情況下儘快交付 。
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(f) 在行使時付款。根據本計劃授予的期權行使時購買的普通股應支付 以下費用:
(1) 現金或支票,按公司要求付款;
(2) 當普通股根據《交易法》登記時,除非適用的期權 協議另有規定,否則通過(I)由信譽良好的經紀人交付一份不可撤銷的無條件承諾,迅速向公司交付足夠的資金以支付行使價和任何所需的預扣税款,或(Ii)由參與者向公司交付 向信譽良好的經紀人提交的不可撤銷和無條件的指示副本 ,要求其迅速向公司交付足夠 支付的現金或支票
(3) 當 普通股根據《交易法》登記,並在適用的期權協議規定的範圍內,或在董事會批准的範圍內,由 參與者以董事會確定(或以董事會批准的方式)確定的公平市值(“公平市場 價值”)的方式交付(實際交付或認證) 參與者擁有的普通股股票,前提是(I)這種支付方式當時根據適用法律是允許的,(Ii)此類普通股(如果獲得)在董事會酌情確定的最短時間內(如果有)由參與者擁有,且(Iii)該普通股不受任何回購、沒收、未履行的歸屬或其他類似 要求的約束;(Iii)該普通股不受任何回購、沒收、未履行的歸屬或其他類似 要求的約束;
(4) 在適用法律允許、適用期權協議規定或董事會批准的範圍內, 可自行決定(I)按董事會確定的條款向公司交付參與者的本票,或(Ii)支付 董事會可能決定的其他合法對價;或
(5) 通過上述允許的支付形式的任意組合。
6. 限制性股票;限制性股票單位
(a) 將軍。董事會可授予獲獎人收購普通股(“限制性股票”)股份的權利, 但須受本公司有權在 適用授予的適用限制期或董事會為 獎勵設定的期限結束前未能滿足董事會在適用授予中指明的條件時,按其發行價或其他明文規定或公式價格(或 要求在免費發行的情況下沒收該等股份)向接受者回購全部或部分該等股份的權利所規限的情況下, 獲獎者有權收購普通股(“限制性股票”)、 、 及 。董事會可以不授予限制性股票獎勵,而是授予獲獎者有權獲得普通股或現金(“限制性股票單位”)時交付的普通股或現金的獎勵(限制性股票和限制性股票 單位在本文中均稱為“限制性股票獎勵”)。
(b) 所有限制性股票獎勵的條款和條件。董事會應決定限制性股票獎勵的條款和條件,包括歸屬和回購(或沒收)的條件以及發行價(如果有)。
(c) 有關限制性股票的附加規定。
(1) 紅利。持有限制性股票的參與者將有權獲得與該等股票有關的所有普通現金股息(br}),除非董事會另有規定。除董事會另有規定外,如任何股息或分派 以股份支付,或由普通現金股息以外的普通股持有人分紅或分派,則該等股份、 現金或其他財產將受與支付有關的限制性股票 股份相同的可轉讓性及可沒收限制。每次股息支付將不遲於向該類別股票的股東支付股息的日曆年末 ,如果晚於向該類別股票的股東支付股息之日後第三個月的第三個月15日 ,則不遲於向該類別股票的股東支付股息的日曆年末。
(2) 股票 證書。本公司可要求參與者將就限制性股票發行的任何股票 連同空白簽註的股票權力交存本公司(或其指定人)。在適用的限制期 到期時,公司(或該指定人)應將不再受 此類限制限制的證書交付給參與者,或如果參與者已去世,則將證書交付給 董事會指定的受益人,該受益人在參與者死亡的情況下收取到期金額或行使參與者的權利 (“指定受益人”)。在參與者沒有有效指定的情況下,“指定受益人”是指參與者的財產。
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7. 其他以股票為基礎的獎勵
其他普通股獎勵,以及全部或部分參考普通股或其他財產估值的其他 獎勵,可根據本協議 授予參與者(“其他基於股票的獎勵”),包括但不限於股票增值權(“SARS”) 和授予接受者有權獲得未來交付的普通股股票的獎勵。此類其他基於股票的獎勵也應 作為結算根據本計劃授予的其他獎勵的一種支付形式,或作為參與者以其他方式有權獲得的替代補償金 。其他股票獎勵可由董事會決定以普通股或現金支付。 在符合本計劃規定的情況下,董事會應決定每個其他股票獎勵的條款和條件,包括適用於其的任何 收購價。
8. 普通股變動和某些其他事件的調整
(a) 大寫字母的變化。如果發生任何股票拆分、反向股票拆分、股票股息、資本重組、 股票組合、股票重新分類、剝離或其他類似的資本或事件變化,或向普通股持有人(普通現金股息除外)支付任何股息或分配 ,(I)本計劃下可用證券的數量和類別,(Ii)每個已發行期權的證券數量和類別以及行權價格,(Iii)需要重組的股票數量和 及(Iv)各其他尚未頒發獎勵的條款 須由本公司按董事會決定的方式公平調整(或可作出替代獎勵(如適用))。在不限制前述一般性的情況下,如果公司以股票股息的方式拆分普通股,並且 截至股息分派之日(而不是該股息的記錄日期),受未行使期權的股票的行權價格和數量得到調整,則在記錄日期和 分派日之間行使該股票股息期權的受購人有權在分派日獲得股票股息。儘管該等股份於該等股票股息的記錄日期收市時並未發行 。
(b) 重組事件。
(1) 定義。“重組事件”指:(A)本公司與 或另一實體合併或合併,從而將本公司所有普通股轉換為或交換收取 現金、證券或其他財產的權利或被註銷;(B)根據換股交易將本公司所有普通股交換為現金、證券或 其他財產;或(C)本公司進行任何清算或解散。“重組事件”應指:(A)本公司與 或其他實體的任何合併或合併,從而將本公司全部普通股轉換為或交換收取 現金、證券或其他財產的權利或將其註銷;或(C)本公司的任何清算或解散。
(2) 重組事件對限制性股票獎勵以外的獎勵的影響 。就重組事件而言,董事會可根據董事會決定的條款,就所有或任何(或任何部分)未償還獎勵採取以下任何一項或多項行動 獎勵由董事會決定:(I)規定獎勵應由收購或後續公司(或其關聯公司)承擔,或由實質等值的獎勵 取代;(Ii)在書面通知 參與者後,規定參與者的未行使獎勵將在緊接該重組事件完成之前終止,除非參與者在該通知日期後的特定期限內行使, (Iii)規定未行使的獎勵應成為可行使、可變現或可交付的,或者適用於 獎勵的限制在重組事件之前或之後全部或部分失效, (Iii)規定,在重組事件之前或之後,適用於 獎勵的全部或部分限制將失效, (Iii)規定未行使的獎勵應成為可行使、可變現或可交付的,(Iv)如果發生重組事件 ,根據該條款,普通股持有人在重組事件完成後將收到現金支付 重組事件中交出的每股股份(“收購價”),向參與者支付或提供相當於 超額(如果有的話)的現金支付。(A)收購價格乘以參與者的 獎勵(在行使價格不超過收購價格的範圍內)持有的普通股股數除以(B)所有此類 獎勵和任何適用的扣繳税款的總和,以換取此類獎勵的終止,(V)規定,在公司清算或解散的情況下,獎勵應轉換為獲得清算收益的權利(如果 適用, 扣除其行使價格和任何適用的預扣税款)和(Vi)上述各項的任何組合。在 採取本第8(B)條允許的任何行動時,根據本計劃,董事會沒有義務對所有獎項、參與者舉辦的所有獎項或相同類型的所有獎項一視同仁。
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就上文第(I)款而言,如果在重組事件完成後,期權授予權利,為緊接重組事件完成前受期權約束的每股普通股 股票,普通股持有人因重組事件而收到的對價(無論是現金、證券還是其他財產),應被視為假定期權 ,條件是普通股持有人有權購買緊接重組事件完成前持有的每股普通股 股票(如果持有者有選擇的話普通股大多數流通股持有人選擇的對價類型);然而,如果因重組事件而收到的代價 並非收購或繼承公司(或其關聯公司)的全部普通股,則經收購或繼承公司同意,本公司可規定在 行使僅由收購或繼承公司(或其關聯公司)的普通股組成的期權,其價值相當於流通股持有人收到的每股對價 (由董事會確定)
(3) 限制性股票獎勵重組事件的後果 。當本公司發生清盤或解散以外的重組事件時,本公司根據每項尚未行使的限制性股票獎勵所享有的回購及其他權利 將受惠於本公司的繼承人,除非董事會另有決定,否則應適用於根據該重組事件轉換或交換普通股的現金、證券或 其他財產,其適用方式及程度與適用於受該等限制性股票獎勵規限的普通股的方式及程度相同。當發生涉及本公司清算或解散的重組事件時,除非在證明任何限制性股票獎勵或參與者與本公司之間的任何其他協議的文書中明確規定 相反的範圍,否則所有當時尚未執行的限制性股票獎勵的所有 限制和條件將自動視為終止或 滿足。
9. 適用於裁決的一般規定
(a) 獎項的可轉讓性。除非董事會另有決定或在獎勵中另有規定,獎勵不得 由獲獎者自願或通過法律實施 出售、轉讓、轉讓、質押或以其他方式擔保,除非依據遺囑或繼承法和分配法,或(獎勵股票期權除外)依據 合格家庭關係令 ,並且在參與者有生之年只能由參與者行使。在上下文相關的範圍內,對參與者的引用 應包括對授權受讓人的引用。
(b) 文檔。每項裁決應以董事會決定的形式(書面、電子或其他形式)進行證明。 除本計劃中規定的條款和條件外,每項裁決還可以包含條款和條件。
(c) 董事會的自由裁量權。除本計劃另有規定外,每個獎項可以單獨頒發,也可以附加頒發,也可以與任何其他獎項 一起頒發。每個獎項的條款不需要完全相同,委員會也不需要統一對待參賽者。
(d) 身份終止。董事會應確定參賽者的殘疾、死亡、終止或 其他終止僱傭、授權休假或其他就業或其他身份變更對獎勵的影響,以及參賽者或參賽者的法定代表人、監護人、監護人或指定受益人可以行使獎勵權利的範圍和期限。
(e) 扣留。參與者必須滿足所有適用的聯邦、州和地方或其他收入和就業扣繳義務 公司才能交付股票或以其他方式承認獎勵項下普通股的所有權 。公司可以決定通過額外扣繳工資或工資來履行扣繳義務。如果公司 選擇不支付或不能扣留其他補償,參與者必須向公司支付扣繳費用所需的全部金額(如果有) 或讓經紀人向公司提供與扣繳義務相等的現金。除非公司另有決定,否則在 公司將在行使或取消獎勵時發行任何股票之前,或(如果公司要求)在 支付行使價的同時支付預扣債務。如果授權書中有規定或董事會僅憑其自由裁量權批准,參與者可以通過交付普通股來全部或部分履行該納税義務,包括從創建納税義務的授權書中保留的股份 ,按其公平市價估值;然而,除非董事會另有規定 ,否則股票用於履行該等納税義務的預扣税款總額不得超過本公司的最低法定預扣義務 (基於適用於該補充應税收入的聯邦和州税收的最低法定預扣税率,包括 工資税)。為滿足預扣税款要求而交出的股票不能 受到任何回購、沒收、未履行的歸屬或其他類似要求的約束。
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(f) 裁決書的修訂
(1) 董事會可修訂、修改或終止任何未完成獎勵,包括但不限於,以另一項相同或不同類型的獎勵取代,更改行使或兑現日期,以及將激勵性股票期權轉換為非法定 股票期權。除非(I)董事會認為,考慮到任何相關行動後,該行動不會對參與者在本計劃下的權利產生實質性的不利影響,或者(Ii)根據本協議第8節允許 進行更改,否則必須徵得參與者的同意。
(2) 董事會可在未經股東批准的情況下修訂根據該計劃授予的任何未償還獎勵,以提供低於該等未償還獎勵當時每股行使價格的行使價 。董事會亦可在未獲股東 批准的情況下,取消任何尚未授出的獎勵(不論是否根據該計劃授予),並根據 計劃授予新的獎勵以取而代之,新獎勵涵蓋相同或不同數目的普通股,且每股行使價低於當時被取消獎勵的每股行使價 。
(g) 股票交付條件。本公司將無義務根據 向本計劃交付任何普通股,或取消對先前根據本計劃交付的股票的限制,直至(I)本公司滿意地滿足或取消獎勵的所有條件,(Ii)本公司的法律顧問認為,與發行和交付該等股票有關的所有其他法律事項均已得到滿足,包括任何適用的證券法和任何適用的 證券交易所或股票市場規則和法規,及(Iii)參與者已簽署並向本公司提交本公司認為適當的陳述 或協議,以滿足任何適用法律、規則或法規的要求。
(h) 加速。董事會可隨時規定,任何獎勵應立即全部或部分可行使,不受某些或所有限制或條件,或可全部或部分變現(視情況而定)。
10. 雜類
(a) 沒有就業權或其他身份。任何人不得要求或有權獲獎,獲獎不得解釋為授予參與者繼續受僱的權利或與本公司的任何其他關係。 本公司明確保留隨時解除或以其他方式終止與參與者的關係的權利,不受本計劃項下的任何 責任或索賠的影響,除非適用的獎勵中有明確規定。
(b) 沒有作為股東的權利。在符合適用獎勵條款的情況下,任何參與者或指定受益人 在成為該等股票的記錄持有人 之前,不得作為股東對任何將就獎勵分配的普通股股票享有任何權利。
(c) 計劃的生效日期和期限 。本計劃自理事會通過之日起生效。在(I)董事會通過本計劃之日或(Ii)本公司股東批准本計劃之日起計10年(以較早者為準)之後,本計劃不得 授予任何獎勵,但先前授予的獎勵可延續至該 日之後。
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(d) 圖則的修訂。董事會可隨時修訂、暫停或終止該計劃或其任何部分;但 如任何時候根據守則第422條 或任何有關獎勵股票期權的後續條文作出的任何修改或修訂須經本公司股東批准,董事會不得在未獲批准的情況下作出該等修改或修訂 。除非修正案中另有規定,否則根據本條第(br}10(D)款通過的對本計劃的任何修正案應適用於在修正案通過時根據本計劃尚未授予的所有獎勵,並對其持有人具有約束力,前提是董事會確定該修正案不會對參與者在本計劃項下的權利產生實質性不利影響。 如果董事會確定該修正案不會對參與者在本計劃項下的權利造成實質性不利影響,則該修正案應適用於該計劃的所有未獲獎者,並對其具有約束力。)
(e) 子計劃的授權。董事會可不時根據本計劃設立一個或多個子計劃,以滿足不同司法管轄區適用的藍天、證券或税法 。董事會應通過採納本計劃的 補充條款來制定子計劃,其中包括:(I)董事會認為必要或適宜的、董事會根據本計劃酌情決定的限制,或(Ii)董事會認為必要或適宜的、在其他方面與本計劃不一致的附加條款和條件。 董事會通過的所有補充條款均應被視為本計劃的一部分,但每項補充應僅適用於 受影響司法管轄區範圍內的參與者,公司無需提供任何補充條款的複印件。 董事會通過的所有補充條款均應視為本計劃的一部分,但每個補充條款僅適用於 受影響司法管轄區內的參與者,公司無需提供任何補充條款的副本
(f) 符合規範第409A條的規定。除非董事會在授予時明確規定該獎項不打算遵守本守則的 第409a條,否則任何獎勵均不得規定延期支付不符合本守則 第409a條的補償規定。(##**$$ _)如果旨在豁免或遵守第409a條的獎勵不是如此豁免或遵守,或董事會採取的任何行動,本公司對參與者或任何其他方不承擔任何責任。
(g) 治理法律。本計劃的條款和根據本協議作出的所有裁決應受特拉華州法律管轄,並根據該州法律進行解釋,但不包括該州法律的法律選擇原則,該原則要求適用該州以外的司法管轄區的法律。
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IMMUNEERING公司
2008年股票激勵計劃
加州副刊
根據該計劃的第10(E)節,董事會 為滿足加利福尼亞州法律25102(O)節的要求通過了本附錄:
根據本計劃授予在授予之日在加利福尼亞州居住的參與者 (“加州參與者”)的任何獎勵應受以下 附加限制、條款和條件的約束:
1. 選項的其他限制。
(a) 最低行權率。除非授予加州參與者的期權是本公司或其附屬公司的高級管理人員、董事、 經理、顧問或顧問(這些期權可以由董事會決定的任何比率行使 ),否則授予加州參與者的期權將在授予之日起五年內以每年不低於20%的速度行使;但前提是,該等期權可受董事會 可能選擇施加的合理沒收條件的約束。
(b) 最低行權價格。授予加州參與者的期權的行權價格不得低於授予日普通股公平市值的85% (如果是非法定股票期權),或者不低於授予日普通股公平市值的100% (如果是激勵性股票期權);如果是非法定股票期權,授予加州參與者的期權行權價不得低於授予日普通股公平市值的85% ,如果是激勵性股票期權,則不得低於授予日普通股公平市值的100%;然而,條件是 如果加州參與者是擁有超過本公司或其母公司或子公司所有類別股票總投票權的10%的股票的人,則行使價格不得低於授予日普通股公平市值的110% 。 如果加州參與者擁有超過本公司或其母公司或子公司所有類別股票總投票權的10%的股票,則行使價格不得低於授予日普通股公平市值的110%。
(c) 選項的最長持續時間。授予加州參與者的期權期限自期權授予日期起計算不得超過10年 。
(d) 終止後的最短行使時間。除非加州參與者因 原因(如適用法律所定義,公司與該參與者之間的任何僱傭合同的條款,或證明授予該參與者的選擇權的文書)而被終止僱傭,否則在該參與者被終止僱傭的情況下,該參與者 有權行使選擇權,前提是他或她有權在僱傭終止之日 行使選擇權,如下所述:(I)從終止之日起至少六個月後,該參與者應有權行使選擇權,具體如下:(I)自終止之日起至少六個月後,該參與者 應有權行使選擇權,具體如下:(I)自終止之日起至少六個月後,該參與者 應有權行使選擇權。如果終止是由於參與者的死亡 或“永久和完全殘疾”(本守則第22(E)(3)條所指)和(Ii)終止之日起至少30天,如果終止不是由該參與者的死亡或“永久和完全殘疾” (本守則第22(E)(3)條所指)以外的原因引起的。
(e) 對回購權利的限制。如果授予加州參與者的期權賦予公司在終止僱用該參與者時回購根據該計劃發行的普通股的權利 ,則該回購權利的條款必須符合加州法規第260.140.41(K)節的規定。
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2. 限制性股票獎勵的附加限制。
(a) 最低購買價格。授予加州參與者的限制性股票獎勵的購買價格應不低於該參與者根據本計劃被授予購買股票權利時或購買完成時普通股公平市值的85% ;然而,如果該參與者是擁有本公司或其母公司或子公司 公司所有類別股票總投票權或總價值超過10%的 股票的人,則收購價格不得低於該參與者根據本計劃被授予購買股份權利或購買完成時普通股公平市值的100%。 購買計劃規定的股份或購買事項完成時,購買價格不得低於普通股公平市價的100%。 如果該參與者擁有超過本公司或其母公司或子公司所有類別股票總投票權或總價值的10%以上的股票,則收購價格不得低於該參與者根據本計劃被授予購買股份權利時或購買完成時普通股的公平市值。
(b) 回購權利的限制。如果授予加州參與者的限制性股票獎勵使公司 有權在終止僱用該參與者時回購根據該計劃發行的普通股,則該回購權利的條款 必須符合加州法規第260.140.42(H)節的規定。
3. 其他股票獎勵的附加限制。根據本計劃第7節授予加州參與者的所有獎勵條款 應在適用範圍內符合加州法規的第260.140.41節或第260.140.42節。
4. 向加州參與者提供信息的附加要求。公司應至少每年向每個加州 參與者和根據本計劃收購普通股的每個加州參與者提供年度財務報表(不需要審計)的副本 。公司不應被要求向關鍵員工提供此類聲明 其與公司相關的職責可確保其獲得同等信息。
5. 對頒獎時間的額外限制。授予加州參與者的獎勵不得適用於該獎勵,除非該計劃在董事會通過該計劃之日之前或之後的12個月內獲得本公司大部分 未償還有表決權證券持有人的批准。
6. 與公平市價定義有關的其他限制。就本 附錄的第1(B)節和第2(A)節而言,“公平市價”的確定方式不得與加州 法規的第260.140.50節相牴觸。
7. 關於資本重組、股票拆分等的附加限制。就本計劃第8節而言,在 發生股票拆分、反向股票拆分、股票分紅、資本重組、合併、重新分類或以其他方式分發公司證券的情況下,分配給每個加州參與者的證券數量必須按比例進行調整,且公司不得 收到任何加州參與者的任何對價。
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