美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
日程安排到
第14(D)(1)或13(E)(1)條所指的投標要約聲明
1934年證券交易法
第1號修正案
菲利普斯·愛迪生公司
(標的公司(發行人)和備案人(要約人)姓名)
普通股，每股面值0.01美元
(證券類別名稱)
71844V 102
(證券類別CUSIP編號)
傑弗裏·S·愛迪生
首席執行官兼董事長
菲利普斯·愛迪生公司
北湖大道11501號
俄亥俄州辛辛那提，郵編：45249
(513) 554-1110
(被授權代表立案人接收通知和通信的人的姓名、地址和電話號碼)
所有通信(包括髮送給代理服務的通信)的副本應發送至：
約爾·克蘭茲(Yoel Kranz)，Esq.
大衞·H·羅伯茨(David H.Roberts)，Esq.
Goodwin Procter LLP
紐約時報大廈
第八大道620號
紐約，紐約10018
(212) 813-8800
提交費的計算
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交易估值： | | 提交費數額*： |
$100,050,000(a) | | | | $10,915.46(b) |
(A)純粹為釐定提交費的款額而計算的。這一數額是基於以現金收購菲利普斯·愛迪生公司(以下簡稱“公司”)最多1740萬股股票的報價，每股面值0.01美元，價格為每股5.75美元。
(B)根據修訂後的1934年證券交易法第0-11條計算的申請費金額相當於該公司提供的現金總額的每百萬美元109.10美元。
X勾選規則0-11(A)(2)規定的任何部分費用被抵消的複選框，並標明之前支付抵消費用的申請。通過註冊説明書編號、表格或明細表以及提交日期來識別以前的申請。
之前支付的金額：2,822.96美元
表格或註冊號：附表至-i
申請方：菲利普斯·愛迪生公司(Phillips Edison&Company，Inc.)
提交日期：2020年11月10日
☐如果申請僅與投標要約開始前進行的初步溝通有關，請選中該框。
勾選下面的相應框以指定與對帳單相關的任何交易：
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O符合規則14d-1的第三方投標報價。 | | O非公開交易須遵守規則13E-3。 |
TET發行人投標報價受規則13E-4的約束。 | | O根據規則第13D-2條修正附表13D。 |
如果提交文件是報告投標報價結果的最終修訂，請選中以下框：o
日程安排到
本修訂第1號(“修訂”)涉及Phillips Edison&Company，Inc.(“本公司”)最初於2020年11月10日向美國證券交易委員會提交的附表上的投標要約聲明(“該附表”)，內容與本公司的要約收購最多4,500,000股本公司普通股(“要約”)有關，每股面值0.01美元，按收購要約及相關附函所載的條款及條件計算。先前的購買要約副本和遞交函副本分別作為證據(A)(1)(A)和(A)(1)(B)分別提交給了附表(A)(1)(A)和(A)(1)(B)。
根據修訂後的1934年“證券交易法”(“交易法”)第13E-4(C)(3)條規則，現提交本修正案以報告以下信息：
公司提出購買的股票數量將從4,500,000股增加到17,400,000股，條款和條件與收購要約和相關意見書中規定的相同，只是要約的到期日將延長至下午5點。根據交易法第13E-4(F)(1)(Ii)條，美國東部時間2020年12月29日(星期二)。
那些股票被接受支付的投標股東將失去參與該公司與這些股票有關的任何潛在未來收益和未來增長的機會，並將失去獲得公司可能宣佈和支付的任何未來紅利或分派的權利，包括公司董事會宣佈的將於2021年1月12日支付的普通股每股0.02833333美元的分派。
要約條款修訂通知作為附件(A)(1)(E)附於本文件，宣佈修訂的新聞稿作為附件(A)(1)(F)附於本新聞稿。
項目1至11。
特此補充和修訂購買要約、遞交函和附表第1至11項，只要這些項目通過引用併入購買要約中包含的信息：
該公司要約購買的股票數量將從450萬股增加到1740萬股，要約的到期日將延長至下午5點。美國東部時間2020年12月29日(星期二)。根據美國證券交易委員會頒佈的規則，公司可以在不修改或延長要約的情況下，將要約中接受支付的股票數量增加至多但不超過已發行股份的2%。
第12項展品
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| 展品編號 | 描述 |
| (A)(1)(A)* | 報價購買，日期為2020年11月10日。 |
| (A)(1)(B)* | 意見書。 |
| (A)(1)(C)* | 致股東的信。 |
| (A)(1)(D)* | 節選自2020年11月9日的新聞稿。 |
| (A)(1)(E)** | 關於修改要約條款的通知 |
| (A)(1)(F)** | 新聞稿，日期為2020年12月14日 |
| (b)(1) | 修訂並重新簽署了菲利普斯·愛迪生食品雜貨中心運營合夥公司I，L.P.，菲利普斯·愛迪生公司(Phillips Edison&Company，Inc.)(貸款方為菲利普斯·愛迪生公司，Inc.)與作為行政代理的PNC銀行之間的信貸協議，日期為2018年11月18日(通過引用附件10.2併入公司2018年11月19日提交的當前8-K表格報告中)。 |
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| (b)(2) | 菲利普斯·愛迪生食品雜貨中心運營合夥公司I，L.P.，菲利普斯·愛迪生公司(Phillips Edison&Company，Inc.)，貸款方菲利普斯·愛迪生公司(Phillips Edison&Company，Inc.)與作為行政代理的美國銀行(Bank of America，N.A.)於2018年11月16日修訂並重新簽署了信貸協議(通過參考2018年11月19日提交的公司當前8-K報表的附件10.1併入)。 |
| (d)(1) | 第四次修訂和重新簽署的菲利普斯·愛迪生食品雜貨中心經營合夥企業有限合夥協議，日期為2018年3月31日(通過引用本公司2018年3月30日提交的Form 10-K年度報告的附件4.4併入本公司)。 |
| (d)(2) | 第三次修訂及重訂股息恢復計劃(參照本公司於2019年10月31日提交的S-3表格註冊説明書附件4.7併入)。 |
| (d)(3) | 菲利普斯·愛迪生公司(Phillips Edison&Company，Inc.)第三次修訂和重新啟動股票回購計劃，日期為2019年8月7日。(引用本公司2019年8月12日提交的Form 10-Q季度報告的附件99.1)。 |
| (g) | 沒有。 |
| (h) | 沒有。 |
*之前提交的申請。
**在此提交的文件。