安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 07/29/2021 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Rallybio公司 [RLYB ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 2,778,216 | I | 腳註(1)(2) |
普通股 | 788,894 | I | 腳註(3)(4) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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回覆説明: |
1.由5AM Ventures V,L.P.(“Ventures V”)持有的2,778,216股。 |
2.5AM Partners V,LLC是Ventures V的普通合夥人,可能被視為對Ventures V持有的股份擁有獨家投資和投票權。Andrew Schwab、Kush Parmar博士和Scott Rocklage博士均是5AM Partners V,LLC的管理成員,可能被視為對Ventures V持有的股份擁有共同投票權和處置權。因此,Andrew Schwab、Kush Parmar博士、Scott Rocklage博士和5AM Partners每個人都放棄對Ventures V持有的股份的實益所有權,但在他或它在其中的金錢利益的範圍內除外。Parmar博士是發行商的董事,並單獨提交第16條的報告。 |
3.由5AM Opportunities I,L.P.(“Opportunities I”)持有的788,894股組成 |
4.5am Opportunities I(GP),LLC是Opportunities I,L.P.的普通合夥人,可被視為對Opportunities I持有的股份擁有獨家投資和投票權。Andrew Schwab和Kush Parmar博士均為5AM Opportunities I(GP),LLC的管理成員,並可被視為對Opportunities I持有的股份擁有共同投票權和處分權。因此,Andrew Schwab、Kush Parmar博士和5am Opportunities I(GP),LLC均可被視為受益人。並且每個人都放棄對機會I持有的股份的實益所有權,但在他或其在其中的金錢利益的範圍內除外。Parmar博士是發行商的董事,並單獨提交第16條的報告。 |
備註: |
5am Ventures V,L.P.,作者:5am Partners V,LLC,其普通合夥人,管理成員斯科特·M·羅克拉奇(Scott M.Rocklage) | 07/29/2021 | |
5AM Partners V,LLC,作者/斯科特·M·羅克拉奇(Scott M.Rocklage),管理成員 | 07/29/2021 | |
5AM Opportunities I,L.P.,by:5am Opportunities I(GP),LLC,其普通合夥人,由/s/安德魯·J·施瓦布(Andrew J.Schwab)董事總經理 | 07/29/2021 | |
5AM Opportunities I(GP),LLC,作者/安德魯·J·施瓦布(Andrew J.Schwab),董事總經理 | 07/29/2021 | |
/s/Scott M.Rocklage | 07/29/2021 | |
/s/安德魯·J·施瓦布 | 07/29/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |