根據2021年7月27日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-
美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格S-8
註冊聲明
在……下面
1933年證券法
Athenex，Inc.
(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )
| 特拉華州 | 43-1985966 | |
| (述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) | |
| 1001 Main Street，600套房，紐約州布法羅 | 14203 | |
| (主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) | |
Athenex，Inc.修訂並重新制定2017年綜合激勵計劃
(圖則全稱)
劉延寧(Johnson Y.N.Lau)
首席執行官
Athenex，Inc.主街1001號，600號套房
紐約州布法羅，郵編：14203
(服務代理名稱 和地址)
(716) 427-2950
(提供服務的代理商的電話號碼，包括區號)
複製到：
亞歷山大·R·麥克克萊恩(Alexander R.McClean)，Esq.
Harter Secrest&Emery LLP
博士倫廣場1600號
羅切斯特，紐約14604
(585) 232-6500
用 複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司還是新興的成長型公司。請參閲交易法規則12b-2中的大型 加速文件服務器、？加速文件服務器、？較小報告公司、？和新興成長型公司的定義。
| 大型加速濾波器 | 加速文件管理器 | ☐ | ||||
| 非加速文件服務器 | ☐ | 規模較小的報告公司 | ☐ | |||
| 新興成長型公司 | ☐ | |||||
如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期 來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐
註冊費的計算
| 須予註冊的證券名稱 |
總額為 BE 已註冊 (1) |
建議 極大值 發行價 每股(2) |
建議的最大值 集料發行價(3) |
數量註冊 收費 |
||||||||||||
| 普通股，每股面值0.001美元 |
5,000,000 | $ | 3.90 | $ | 19,500,000.00 | $ | 2,127.45 | |||||||||
| (1) | 根據修訂後的1933年證券法(證券法)下的第416條規定，本註冊聲明應被視為涵蓋股票拆分、股票分紅或類似交易可能不時產生的任何額外證券。 |
| (2) | 僅為根據證券法第457(C)和457(H)條計算註冊費而估算。每股價格和總髮行價是根據註冊公司普通股2021年7月23日在納斯達克全球精選市場(NASDAQ Global Select Market)上報道的最高價和最低價的平均值3.90美元計算的。 |
| (3) | 本註冊聲明根據我們修訂和 重新修訂的2017年綜合激勵計劃(該計劃)的修正案額外註冊了5,000,000股。我們之前根據該計劃發行了770萬股可發行股票(第333-218984號註冊聲明和第333-241666號註冊聲明)。 |
解釋性註釋
根據經修訂的1933年證券法(證券法)下形成S-8的一般指令E(證券法)，本S-8表格註冊聲明(註冊聲明)由Athenex，Inc.(該公司)提交，以註冊根據修訂和重新啟動的2017年綜合激勵計劃(經修訂的計劃)可能發行的5,000,000股額外普通股 股票，每股票面價值0.001美元(該普通股)。2021年4月29日，註冊人向美國證券交易委員會(SEC)提交了一份最終的委託書，其中包括將修訂計劃下可供發行的股票數量增加500萬股普通股的建議。根據修訂後的計劃， 增加可供發行的股票數量的提議已於2021年6月18日獲得公司股東的批准。
根據證券法關於形成S-8的一般指示E，本公司將其於2017年6月26日(註冊號333-218984)和2020年8月6日(註冊號333-241666)提交的先前註冊聲明的內容納入本 註冊聲明中，除非在此明確修改。
第二部分
註冊表中所要求的信息
| 第三項。 | 通過引用合併文件。 |
美國證券交易委員會的規則允許公司通過引用將信息合併到本註冊聲明中。這使公司能夠通過向您推薦其他文檔來 向您披露重要信息。以這種方式提及的任何信息自公司提交該文件之日起被視為本註冊聲明的一部分。本公司 在本註冊聲明日期之後、通過本註冊聲明提供證券的終止日期之前向證券交易委員會提交的任何報告將自動更新，並在適用的情況下取代本註冊聲明中包含的或通過引用併入本註冊聲明中的任何信息 。
我們通過引用將以下提交給SEC的文件或信息合併到 本註冊聲明中(在每種情況下，被視為已根據表格8-K的第2.02項或第7.01項提供的文件或信息除外，這些文件或信息不被視為根據SEC規則提交，也未通過引用併入本文)：
| | 我們於2021年3月1日向證券交易委員會提交的截至2020年12月31日的財政年度Form 10-K年度報告； |
| | 我們於2021年5月6日提交給證券交易委員會的截至2021年3月31日的季度報表 10-Q季度報告； |
| | 我們目前提交給證券交易委員會的Form 8-K報告分別於2021年5月5日、2021年7月20日、2021年5月6日、2021年6月23日和2021年7月20日提交給證券交易委員會；以及 |
| | 我們於2021年3月1日向證券交易委員會提交的截至2020年12月31日的Form 10-K年度報告附件 4.4中包含的對我們普通股的描述，以及為更新此類 描述而提交的任何修訂或報告。 |
在本註冊聲明日期之後，以及在出售本註冊聲明涵蓋的所有證券之前，我們還將根據交易所法案第13(A)、 13(C)、14或15(D)節將來提交的所有文件作為參考，但在每種情況下，此類文件中包含的信息在 }提供且未歸檔的範圍內除外。
| 第8項。 | 展品。 |
展品索引
| 展品 數 |
描述 | |
| 4.1 | 修訂重新頒發的《公司註冊證書》，自2017年6月19日起生效 | |
| 4.2 | 修訂、重新制定公司章程，自2017年6月19日起施行 | |
| 4.3 | 普通股證書樣本 | |
| 4.4 | 證券説明 | |
| 4.5 | Athenex，Inc.修訂並重新制定2017年綜合激勵計劃 | |
| 4.6* | 《Athenex，Inc.第一修正案》修訂並重新制定2017年綜合激勵計劃 | |
| 5.1* | Harter Secrest&Emery LLP的法律意見 | |
| 23.1* | 獨立註冊會計師事務所的同意書 | |
| 23.2* | 摩斯·亞當斯有限責任公司同意 | |
| 23.3* | Harter Secrest&Emery LLP同意(見附件5.1) | |
| 24.1 | 授權書(包括在簽名頁上) | |
| * | 謹此提交。 |
簽名
根據修訂後的1933年證券法的要求，註冊人證明其有合理理由相信 其符合提交S-8表格的所有要求，並已於2021年7月27日在紐約州布法羅市正式安排本註冊聲明由其正式授權的簽署人代表其簽署。
| ATHENEX，Inc. | ||
| 由以下人員提供： | /s/Johnson Y.N.Lau | |
| 劉延寧(Johnson Y.N.Lau) | ||
| 首席執行官兼董事會主席 (首席行政主任) | ||
授權書
簽名出現在下面的每個人都任命劉延寧和特蕾莎·貝爾，他們每個人都是真實和合法的。事實律師和代理人，以任何和所有身份，以其姓名、地點和替代身份，以任何和所有身份簽署對本註冊聲明的任何或 所有修訂(包括生效後的修訂)、根據表格S-8的一般指示E關於額外證券的註冊和對其生效後的修訂的新的註冊聲明，以及將提交給證券交易委員會的任何和所有與此相關的其他文件，授予事實律師 和代理人，以及他們中的每一個人，有充分的權力和權力去做和執行在該場所內和周圍所必需和必要的每一種行為和事情，盡其可能或可以親自去做的一切意圖和目的，在此 批准並確認所有上述內容事實律師作為代理人或其中任何一人，或其替代者，可以合法地根據本協議作出或導致作出 。
根據修訂後的1933年證券法的要求，本註冊聲明已由 以下人員以指定的身份和日期簽署。
| 簽名 |
標題 |
日期 | ||
| /s/Johnson Y.N.Lau |
||||
| 劉延寧(Johnson Y.N.Lau) | 首席執行官兼董事會主席 | 2021年7月27日 | ||
| (首席行政主任) | ||||
| /s/Randoll Sze |
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| Randoll Sze | 首席財務官 | 2021年7月27日 | ||
| (首席財務會計官) | ||||
| /s/Kim Campbell |
||||
| 金·坎貝爾 | 導演 | 2021年7月27日 | ||
| /s/Fanson Fok |
||||
| 霍震霆 | 導演 | 2021年7月27日 | ||
| /s/吳進恩 |
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| 吳金恩 | 導演 | 2021年7月27日 | ||
| /S/曾俊華 |
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| 曾俊華 | 導演 | 2021年7月27日 | ||
| /s/斯蒂芬妮·戴維斯 |
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| 斯蒂芬妮·戴維斯 | 導演 | 2021年7月27日 | ||
| /s/Jordan Kanfer |
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| 喬丹·坎費爾 | 導演 | 2021年7月27日 | ||
| /s/約翰·摩爾·韋爾林 |
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| 約翰·摩爾·維爾林 | 導演 | 2021年7月27日 | ||
| /s/羅伯特·斯皮格爾 |
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| 羅伯特·斯皮格爾 | 導演 | 2021年7月27日 | ||