附件99.1
金融機構債券 |
投保人通知
經貿制裁
本通知 提供有關外國資產控制辦公室(OFAC)發佈的指令可能對您的保險範圍造成的影響的信息。
美國財政部外國資產管制辦公室(OFAC)根據美國的外交政策和國家安全目標,對有針對性的外國和政權、恐怖分子、國際毒販、從事與大規模殺傷性武器擴散有關的活動以及對美國國家安全、外交政策或經濟的其他威脅實施和執行經濟和貿易制裁。
當本政策提供的保險違反任何 美國經濟或貿易制裁時,此類保險無效。
有關詳細信息,請參閲:
HTTPS://WWW.TREASURY.GOV/RESOURCE-CENTER/SANCTIONS/PAGES/DEFAULT.ASPX
軸906 0316 |
第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
伊利諾伊州消費者通知
我們很高興我們被選為貴方的保險公司,相信我們的服務能滿足貴方的期望。
雖然您的代理/經紀人隨時準備好滿足您的保險需求,但有時您可能需要聯繫您的代理/經紀人以外的其他人 以瞭解特定的承保範圍問題或索賠問題。在這些情況下,或者如果有任何關於這項保險的投訴,您可以聯繫我們的辦公室或伊利諾伊州
金融和專業監管部,地址如下。
公司行政辦公室: | 軸心 | |
阿瓦隆大道10000號,套房200 | ||
佐治亞州阿爾法雷塔,郵編30009 | ||
保險部: | 伊利諾伊州金融和專業監管部門 | |
保險業分部 | ||
西華盛頓大街320號 | ||
伊利諾伊州斯普林菲爾德,62767-0001 |
軸IL901 0415 |
第1頁,共1頁 |
金融機構債券 標準表格第14號,修訂至1987年10月
保證金編號 P-001-000127115-02
安盛保險公司(獲接納) 伊利諾伊州芝加哥,3500套房,南瓦克大道111號,郵編:60606 (866) 259-5435 A股票保險公司 (本文稱為承銷商)
| ||||
聲明 | ||||
第1項。 | 被保險人姓名(此處稱為被保險人): | Fidus投資公司 | ||
主要地址: | 奧靈頓大道1603號,1005套房 伊利諾伊州埃文斯頓,郵編:60201 |
第二項。 |
保證期:從上午12點01分開始在……上面 | 06/15/2021 | 至凌晨12點01分在……上面 | 06/15/2022 | ||||
(月、日、年) | (月、日、年) | |||||||
第三項。 |
保險人在保證期內的總責任限額為 N/A
|
|||||||
第四項。 | 除本條例第4及11條另有規定外, 賠償責任的單項損失限額為500萬美元。 單筆 損失免賠額為0美元 |
|||||||
但是,如果在特定保險協議或保險的相對位置插入任何金額 ,則這些金額應受控制。下列任何金額均為上述金額的一部分,而非附加金額。(如果要刪除保險協議或承保範圍,請插入 ?不承保。) | ||||||||
適用於以下項目的金額: | 單一損失責任限制 |
單耗 | ||||||
保險協議(A)--信實保險 | $5,000,000 | $0 | ||||||
房屋內保險協議(B)保險 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保險協議(C)運輸途中保險 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保險協議(D)規定偽造或變造 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保險協議(E)-證券 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
保險協議(F)防偽假幣 | $5,000,000 | $25,000 | ||||||
合作伙伴覆蓋範圍 | 未承保 | |||||||
可選的保險協議和承保範圍: | ||||||||
審計費用 | $50,000 | $0 | ||||||
停止付款令責任 | $50,000 | $50,000 | ||||||
未經授權的簽名 | $50,000 | $50,000 | ||||||
無法收回的保證金項目 | $5,000,000 | $50,000 | ||||||
?如果在上方與任何指定的保險協議或保險的相對位置插入未承保的部分,則該保險協議或保險以及本保函中對該保險協議或保險的任何其他引用應被視為已從其中刪除 。 |
第五項。 |
保險人的責任受本合同所附下列附加條款的約束。本保證金的所有條款和條件均適用於此類騎手,除非騎手另有明確規定 。 | |||||||
投保人通知-經濟貿易制裁 | 軸906 0316 | |||||||
伊利諾伊州消費者通知 | 軸IL901 0415 |
TSB 5062b 1087 | 版權所有,美國擔保協會,1987年 | 第7頁第1頁 |
金融機構債券(標準表格第14號) | TSB 5062b 1087 | |||||||
簽名頁 | AXIS 102AIC 0615 | |||||||
1 | 修改指定的保險騎手 | 軸1012152 0119 | ||||||
2 | 審計費用保險協議附加條款 |
軸1012153 0119 | ||||||
3 | 修改敲詐勒索排除騎手 |
軸1012161 0119 | ||||||
4 | 修訂估值附加條款 |
軸1012170 0119 | ||||||
5 | 修改假幣或貨幣保險協議附加條款 |
軸1012171 0119 | ||||||
6 | 政府或監管機構通知附加程序 |
軸1012175 0119 | ||||||
7 | 為協議附加提供保險的未經授權簽名 |
軸1012176 0119 | ||||||
8 | 受保護的信息排除附加程序 |
軸1012180 0119 | ||||||
9 | 電子郵件騎手的遺失通知 |
軸1012189 0119 | ||||||
10 | 停止付款令責任保險協議附加條款 |
軸1012200 0119 | ||||||
11 | 存款保險協議附則中的壞賬項目 |
軸1012202 0119 | ||||||
12 | 自動提高投資公司附加限額 |
軸1012210 0119 | ||||||
13 | 自動投保新的投資基金騎手 |
軸1012211 0119 | ||||||
14 | 證券騎手的集中處理 |
SR 5967e 1087 | ||||||
15 | ERISA騎手 |
SR 6145B 0690 | ||||||
16 | 加密貨幣排除騎手 |
SR 63430321 | ||||||
17 | Fidus投資公司Rider |
MANU-93330620 | ||||||
18 | 美國證券交易委員會唯一投保的取消條款附加條款 |
SR 5384C 1087 | ||||||
19 | 手稿修改《財產騎手》的定義 |
馬努1013176 0521 | ||||||
(不包括不可替換的令牌) |
||||||||
20 | 手稿修改排除(M)騎手 |
馬努1013160 0421 | ||||||
21 | 計算機系統欺詐保險協議附加條款 |
軸10128610221 | ||||||
22 | 社會工程欺詐保險協議附加條款 |
軸1012225 0221 |
TSB 5062b 1087 | 版權所有,美國擔保協會,1987年 | 第7頁第2頁 |
保險人以約定的保險費為代價,依據被保險人在申請本保單時向保險人提供的所有聲明和信息,並在符合本合同的聲明、保險協議、總協定、條件和限制以及其他條款的前提下,同意就以下事項賠償被保險人:
保險協議
一般協議
TSB 5062b 1087 | 版權所有,美國擔保協會,1987年 | 第3頁(共7頁) |
條件和 限制
TSB 5062b 1087 | 版權所有,美國擔保協會,1987年 | 第4頁(共7頁) |
TSB 5062b 1087 | 版權所有,美國擔保協會,1987年 | 第7頁第5頁 |
TSB 5062b 1087 | 版權所有,美國擔保協會,1987年 | 第6頁(第7頁) |
為證明, 承銷商已在聲明頁上籤署了本保函。
TSB 5062b 1087 | 版權所有,美國擔保協會,1987年 | 第7頁(共7頁) |
金融機構債券 |
簽名頁
茲證明,保險人已安排在本保險單上加蓋總裁和祕書的傳真簽名,以開出本保險單。
祕書 | 總統 | |
安德魯·韋塞特(Andrew Weissert),國務卿 | 卡爾頓·W·馬納(Carlton W.Maner)總統 |
AXIS 102AIC 0615 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
1 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
修改指定的保險騎手
雙方同意將聲明的第一項被保險人(這裏稱為被保險人)的名稱修改為:
Fidus投資公司
Fidus Mezzanine Capital,LP
債券的所有其他 條款保持不變。
軸1012152 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
2 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
審計費用保險協議附加條款
審核費用 保險協議承保計劃 | ||
審計費用保險協議 單一責任損失限額 |
審計費用保險協議 單項損失免賠額 | |
$50,000 | $0 |
上述附表中的信息也可能出現在申報單上。
雙方同意:
A. | 對保險協議部分進行了修改,增加了以下新的保險協議: |
審計費用
被保險人因發現《保險協議(A)保誠》項下的損失而承擔任何政府監管機構或獨立會計師要求進行的審計或檢查費用的部分的合理費用。 任何政府監管機構或獨立會計師因發現保險協議(A)保真項下的損失而要求該機構進行的審計或檢查的費用中,被保險人應承擔的合理費用。
B. | 審計費用保險 協議適用的單一責任損失限額和可扣除的單一損失如上述聲明或附表所述。該限額應是聲明中規定的保險協議(A)保誠責任的單一損失限額的一部分,而不是附加損失限額。 |
C. | 排除(U)第(1)款不適用於審計費用保險協議。 |
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012153 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
3 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
修改敲詐勒索排除條款
一致同意將排除項第2(J)項替換為:
在任何民事、刑事或其他法律程序中,被保險人被判定從事敲詐勒索活動所造成的損害 ,除非被保險人證實導致此類損害的行為是僱員在保險協議(A)所涵蓋的直接給被保險人造成損失的情況下實施的。出於此排除的目的,敲詐勒索活動在修正後的美國《1961年法典》及其後的第18條中定義;
債券的所有其他條款保持 不變。
軸1012161 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
4 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
修訂估值附加條件
雙方同意將估價條件中涉及金錢損失或應付貨幣損失的段落替換為:
任何金錢損失或以貨幣支付的損失,應由被保險人選擇以損失所在國家的貨幣支付,或以等值於#年公佈的匯率確定的美利堅合眾國美元支付。華爾街日報在緊接遺失被發現日期的前一天。
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012170 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
5 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
修改假幣或假幣保險協議附加條款
雙方同意將保險協議(F)假幣或假幣(視情況而定)替換為以下條款:
被保險人善意收到美利堅合眾國、加拿大或 任何其他國家的假幣而直接造成的損失。
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012171 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
6 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
政府或監管機構通知附加條款
政府或監管機構時間表 |
美國證券交易委員會(SEC) |
雙方同意:
A. | 如果本保函被取消、終止或大幅修改,保險人同意在此類取消、終止或修改後60天內盡其最大努力通知上述時間表中確定的每個政府或監管機構,無論此類取消、終止或修改是應被保險人或保險人的要求 。保險人未能發出此類通知不應損害或延遲該等取消、終止或修改的效力,保險人也不以任何方式對其未能提供通知承擔責任。 |
B. | 就本附加條款而言,大幅修改是指保真保證金的類型或金額發生變化 ,或該保證金的排除範圍發生變化,或該保證金髮生任何變化,使其不再符合上述附表中確定的政府或監管機構的適用法律或法規的要求。 |
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012175 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
7 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
未經授權的簽名為協議附加者提供保險
未經授權的 協議承保計劃簽名 | ||
未經授權簽名保險協議 單一責任損失限額 |
未經授權簽名保險協議 單項損失免賠額 | |
$50,000 | $50,000 |
上述附表中的信息也可能出現在申報單上。
雙方同意:
A. | 對保險協議部分進行了修改,增加了以下新的保險協議: |
未經授權的簽名
直接造成損失的原因是,被保險人在正常業務過程中真誠地從在被保險人住所的人那裏承兑、付款或兑現任何支票、提款單或匯票,這些支票、提款單或匯票是由客户賬户開立或開具的,而這些支票、提款單或匯票上有一個人的簽名或背書,而該人的姓名和簽名不在 申請書上,而是由被保險人作為該賬户的簽字人存檔。
被保險人在本保險協議項下享有追償權利的前提條件是,被保險人應擁有所有授權簽字人在該賬户上的簽字檔案;被保險人必須保存概述接受情況的書面指示。
B. | 適用的責任單項損失限額和未經授權簽署的保險協議可扣除的單項損失 如聲明或上述附表所述。 |
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012176 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
8 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
受保護的信息排除附加程序
雙方同意,本保證書不適用於因以下原因直接或間接造成的任何損失:(I)被盜、失蹤或銷燬; (Ii)未經授權使用或披露;(Iii)未經授權訪問;或(Iv)未能保護任何:
A. | 保密或非公開;或 |
B. | 個人或個人可識別的; |
任何個人或實體根據任何法律、規則或法規、協議或行業準則或標準有義務保護的信息;但如果未經授權使用或泄露密碼,導致被保險人的有形財產或被保險人為第三方持有的有形財產被盜,則 這不適用。
盜竊有形財產不包括使用機密或非公開信息或個人或 個人身份信息來竊取或泄露信息。
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012180 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
9 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
電子郵件乘客遺失通知
雙方同意修改條件和限制,第5節,針對保險人的通知/證明法律程序,第(A)段, 增加以下內容:
被保險人可以通過電子郵件 向保險人提供此類損失通知,電子郵件地址如下。承銷商收到該電子郵件通知的日期應為 通知日期。
被保險人也可以將損失通知郵寄或傳真至以下規定的 地址或傳真號碼給保險人。
所有通知必須註明保證金編號。這條紐帶的一部分。
軸心保險
理賠部門
郵政信箱4470號
信箱:佐治亞州Alpharetta 30023-4470
電子郵件:usfnol@axiscapal.com
免費電話:(866)259-5435
電話:(678)746-9000
傳真:(866)770-5629
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012189 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
10 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
停止付款令責任保險協議附加條款
停止付款單 責任保險協議承保計劃 | ||
停止支付訂單責任保險
協議 單一賠償責任損失限額 |
停止付款令責任保險協議 單項損失 免賠額 | |
$50,000 | $50,000 |
上述附表中的信息也可能出現在申報單上。
雙方同意:
A. | 對標題為保險協議的部分進行了修改,增加了以下新的保險協議: |
停止付款令責任
被保險人對以下事項承擔法律責任直接造成的損失:
(1) | 遵守或不遵守被保險人的客户或該客户的授權代理人的要求,即停止對該客户或該客户的授權代理人向被保險人開出或開出的任何匯票付款;或 |
(2) | 拒絕支付被保險人的客户或該客户的授權代理人向被保險人開出或開出的任何匯票。 |
B. | 停止付款訂單責任保險協議適用的單項責任損失限額和可扣除的單項損失額度 如上述聲明或附表所述。 |
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012200 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
11 |
凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
存款保險協議附加條款無法收回的項目
存款保險協議承保明細表壞賬項目 | ||
存款保險欠收項目
協議 單一賠償責任損失限額 |
存款保險協議中的壞賬項目 單項損失 免賠額 | |
$5,000,000 |
$50,000 |
上述附表中的信息也可能出現在申報單上。
雙方同意:
A. | 對保險協議附表進行了修改,增加了以下新的保險協議: |
無法收回的存款項目
被保險人善意地將證明無法收回的任何存款項目記入其客户、股東或訂户賬户 的貸方而直接造成的損失,前提是:
(1) | 在就該存款項目進行贖回、提取、支付股息或發行股票之前,該項目至少持有5天 ;以及 |
(2) | 該存款項目有贖回、提款、股息支付或股票發行。 |
在被保險人的收取程序失敗之前,保證金不得被視為無法收取。
就本保險協議而言,存款項是指以美利堅合眾國金融機構為付款人的任何一張或多張支票或匯票。
B. | 保證金 保險協議中無法收回的項目適用的單一責任損失限額和可扣除的單一損失如上述聲明或附表所述。 |
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012202 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
12 |
凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
自動提高投資公司騎手的限額
雙方同意修訂條件及限制,即責任限額一節,加入以下新條文:
自動提高投資公司的限額
如果由於本債券所涵蓋的當前投資公司的資產規模增加,根據經修訂的1940年《投資公司法》規則17g-1(規則17g-1)需要提高保證金限額,則符合規則17g-1所需的最低限額增加應自動進行,且在保證期剩餘時間內不支付額外溢價;但是,在任何情況下,本債券項下每個單一損失的責任最高單項損失限額不得超過5,500美元。
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012210 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
13 |
凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
為新的投資基金參與者提供自動保險
雙方同意:
儘管本保函有任何相反的規定,但如果被保險人在本保函生效日期後設立或收購任何新的投資基金,則該基金應在本保函的條款和條件下適用於本保函,只有在以下情況下才適用:
(a) | 被保險人支付的所有現金、證券、假定債務和其他對價的公允價值不超過被保險人在交易前最近一次經審計的綜合財務報表日期的總合並資產的10%;以及(B)在該交易之前,被保險人支付的所有現金、證券、假定債務和其他對價的公允價值不超過被保險人總合並資產的10%。 |
(b) | 根據經修訂的1940年《投資公司法》第17g-1條的規定,被保險人的總責任限額(包括新獲得或設立的基金)不超過550萬美元;或 |
(c) | 承銷商在提交承銷商可能要求的信息、支付任何額外保費和/或修改債券條款時,同意為該基金提供保險,這是承保人的唯一選擇。 |
本保函不涵蓋在此類創建或收購生效日期之前發現的任何事件。
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012211 0119 | 包括美國擔保協會的版權材料 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
14 |
凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
證券投資者的集中處理
進度表 | ||
存放處 | 覆蓋的位置 | |
被保險人使用的所有存放處 | 被保險人使用的所有寄存處 |
雙方同意:
1. | 上述附表所列託管場所應視為被保險人的場所,但僅限於憑證證券的承保範圍。 |
2. | 該託管人持有的保證書證券應視為所附保函中定義的財產 ,範圍為被保險人通過在該託管人的賬簿和記錄上作出適當記項而獲得的權益。 |
3. | 所附保證金不向上述附表中所列的任何保管人提供保險。當保險人向被保險人賠償本合同項下的損失時,被保險人將向保管人或其有訴訟因由的任何其他實體或個人轉讓索賠金額範圍內的訴訟權利和訴訟事由。 |
4. | 如果上述附表中指定的託管規則規定,保險人應按保險人根據上述第三部分規定的轉讓作出的判決(或協議和解)的 部分對被保險人進行評估,而被保險人實際支付了該評估費用,則保險人將向被保險人賠償 評估金額,但不超過保險人支付的損失賠償額。 |
債券的所有其他條款保持不變。
SR 5967e 1087 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
15 |
凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
ERISA騎手
雙方同意:
1. | ?所附保函中使用的員工應包括作為被保險人董事或 受託人的任何自然人,而該董事或受託人正在從事處理被保險人擁有、控制或運營的任何員工福利或養老金福利計劃的資金或其他財產,或者是任何此類計劃的受託人、經理、 管理人員或僱員的任何自然人。 |
2. | 如果保證書按照其協議、限制和條件承保兩個或多個員工福利或養老金福利計劃或任何此類計劃遭受的損失 以及除此類計劃以外的被保險人遭受的損失,則被保險人或此類計劃的計劃管理人有義務根據實施1958年《福利和養老金計劃公開法》第13條的勞工部公佈的規定,通過一個或多個由一個或多個保險人發行的債券,至少為每個此類計劃獲得承保金額。(br}根據《1958年福利和養老金計劃公開法》第13條,勞工部公佈的條例規定,被保險人或此類計劃的計劃管理人有義務根據一項或多項由一家或多家保險人發行的債券,至少為每項此類計劃獲得承保金額。 |
3. | 按照前述規定,本公司根據協議、限制和保證金條件支付的款項應由被保險人持有,如果超過一人,則由被保險人持有,用於承保損失的任何員工福利或養老金福利計劃的使用和利益,如果該等付款超過該等法規要求由遭受該損失的該計劃承保的保險金額,則超出的部分應用於該等其他保險計劃的使用和受益。如果發生其他情況,則該超出部分應用於該保險計劃的使用和受益,如果該等其他保險計劃也受到此類損失,則該超出部分應用於該保險計劃的使用和受益,如果該等其他保險計劃也受到此類損失,則超出的部分應用於該保險計劃的使用和受益,如果該等其他保險計劃發生此類損失,則該超出部分應用於該保險計劃的使用和利益 |
4. | 如果 保證金涵蓋的兩個或兩個以上員工福利或養老金福利計劃的金錢或其他財產混合在一起,則因員工欺詐或不誠實行為造成的該等金錢或其他財產損失的賠償應由該等計劃根據上述法規的適用規定按比例分攤每個此類計劃需承擔的保證金 金額。 |
5. | 此保證金的免賠額適用於計劃因計劃員工的行為而蒙受的損失,但最高不得超過計劃因符合1974年《僱員退休收入保障法》的規定而需要承擔的承保金額。 |
6. | 本協議中包含的任何內容均不得被視為更改、更改、放棄或延長本保函的任何條款、條件、 條款、協議或限制,但本協議中規定的條款、條件、條款、協議或限制除外。 |
債券的所有其他條款保持不變。
SR 6145B 0690 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
16 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
加密貨幣排除騎手
雙方同意:
A. | 對所附保證書進行了修改,增加了第2節。排除-條件和限制, 如下: |
加密貨幣被盜、失蹤或銷燬或 加密貨幣價值變化直接或間接造成的損失。
B. | 通過增加焊接條件和限制(第1節)對所附焊接進行修改。 定義如下: |
加密貨幣是指獨立於中央權威機構運行的數字或電子交換介質,其中使用加密技術來規範單位的生成,並驗證這些單位從一個人到另一個人的轉移。
債券的所有其他條款保持不變。
SR 63430321 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
17 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
FIDUS投資公司騎手
雙方同意:
I. | 保險協議(A)在不誠實或欺詐行為之後,在 1940年《投資公司法》第37條所指的範圍內插入包括盜竊或挪用公款在內的保險協議(A)。 |
二、 | 一般協議C。對控制變更通知進行修改,將前兩段分別替換為以下 : |
當被保險人獲悉控制權變更時,應在可行的情況下儘快以書面通知保險人,但在任何情況下不得晚於控制權變更發生後30天。該通知應包含轉讓人和受讓人的姓名(如果以另一名稱要求有表決權證券,則包括受益所有人的姓名)、轉讓人和受讓人(或實益所有人)在緊接轉讓之前和之後擁有的有表決權證券的總數,以及未償還的有表決權證券的總數。
如本總協定所用,控制權應具有1940年《投資公司法》第2(A)(9)節中規定的含義, 指對公司管理層或政策施加控制性影響的權力,除非該權力僅因在該公司擔任正式職務而產生。就發出所需通知而言,控制權變更 是指公司有表決權證券所有權的變更,導致證券持有人或關聯證券持有人集團直接或間接擁有該等有表決權證券超過25%的所有權。
三. | 修改條件和限制,在第(br}1(E)款員工第(6)節之後插入以下內容: |
(7) | 投資顧問、承銷商(分銷商)、轉讓代理人或 股東會計簿記員或經書面協議授權為被保險投資公司保存財務和/或其他規定記錄的管理人員、合夥人或僱員,在履行本合同中被保險投資公司高級管理人員或僱員的通常職責範圍內的行為時,或在作為正式選出或任命審查或審計或保管或接觸任何此類投資公司財產的委員會成員時, 在履行本合同中被保險投資公司的高級管理人員或僱員通常職責範圍內的行為時,為被指定為保險投資公司的投資公司保存財務和/或其他必要記錄的任何高級管理人員、合夥人或僱員,或經書面協議授權為該投資公司保存財務和/或其他所需記錄的管理人員、合夥人或僱員。屬於1940年《投資公司法》定義的關聯人、被指定為投保人的投資公司的股東會計簿記員或管理人,或該投資公司的顧問、承銷商或管理人的 關聯人,且不是銀行的,應包括在僱員的定義中。 |
債券的所有其他條款保持不變。
MANU-93330620 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
18 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
美國證券交易委員會唯一投保的取消條款附加條款
雙方同意:
1.附加的保證金不得按照第12節(A)和(B)部分的規定取消或由 騎手修改,除非代理方在此類取消或 修改的生效日期前不少於60天向受影響的一方和華盛頓特區的證券交易委員會發出書面通知。
2.本附加條款自擔保生效之日起生效。
所有其他條款保持不變。
SR 5384c 1087 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
19 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
手稿修改財產附加物的定義(不包括 個不可替代的代幣)
一致同意,標題為條件和限制的章節, 標題為定義的章節,對財產的定義進行了修改,增加了以下內容:
儘管如上所述,財產不包括不可替代的代幣。
債券的所有其他條款保持不變。
馬努1013176 0521 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
20 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
手稿修改排除(M)騎手
同意將題為條件和限制的一節,題為排除、排除(M)的一節替換為:
(M)因下列原因交出財產而直接或間接造成的損失:
(1) | 綁架, |
(2) | 支付贖金或任何與敲詐勒索有關的款項, |
(3) | 威脅對除財產保管人以外的任何人造成身體傷害,或對被保險人的房產或 財產造成損害,或 |
(4) | 實際失蹤、損壞、銷燬、沒收或盜竊旨在作為贖金或敲詐勒索付款的財產,但由被保險人正式授權保管此類財產的人持有或運送時,除非上述第(3)款所述的財產保管人受到身體傷害的威脅,則不在此限。 |
但根據保險協議(A)承保的除外;
債券的所有其他條款保持不變。
馬努1013160 0421 | 第1頁,共1頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
21 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
計算機系統欺詐保險協議附加條款
計算機系統 欺詐保險協議承保時間表 | ||
計算機系統欺詐 保險協議單一責任損失限額 |
計算機系統欺詐 保險協議單項損失免賠額 | |
$5,000,000 | $50,000 |
上述附表中的信息也可能出現在申報單上。
雙方同意:
A. | 對保險協議部分進行了修改,增加了以下保險協議: |
計算機系統欺詐
由欺詐行為直接造成的損失:
(1) | 將電子數據或計算機程序輸入;或 |
(2) | 內部電子數據或計算機程序的變更; |
被保險人操作的任何計算機系統,無論是自有的還是租賃的;或本保函申請書中確定的任何計算機系統;或本保函的總協定B規定的被保險人在保證期內首次使用的計算機系統;
如果條目 或更改原因:
(a) | 應當轉讓、支付或者交付的財產; |
(b) | 要增加、刪除、借記或貸記的被保險人或其客户的賬户;或 |
(c) | 擅自開立或者虛構賬户借記或者貸記的; |
在被保險人不知情或未經被保險人同意的情況下。
在本保險協議中,欺詐性錄入或更改應包括被保險人員工根據軟件承包商的指示進行的此類錄入或更改,該軟件承包商與被保險人簽訂了為本保險協議涵蓋的計算機系統設計、實施或服務程序的書面協議。
軸1012861 0221 | 第1頁(第3頁) |
金融機構債券 |
B. | 僅就本騎手提供的覆蓋範圍而言,對定義部分進行了修改,增加了以下定義 : |
計算機程序是指一組相關的電子指令,用於指導計算機或與其相連的設備的操作和功能,使計算機或設備能夠接收、處理、存儲或發送電子數據。
計算機系統意味着:
(1) | 配備相關外圍組件的計算機,包括位於任何位置的存儲組件; |
(2) | 系統和應用軟件; |
(3) | 終端設備;以及 |
(4) | 相關的通信網絡;通過該網絡以電子方式收集、傳輸、處理、存儲和檢索電子數據。 |
電子數據是指通過 計算機程序轉換為計算機系統中可用形式的事實或信息,並存儲在磁帶或磁盤、光盤或其他大容量介質上。
C. | 僅就本騎手提供的覆蓋範圍而言,對排除部分進行了修改,增加了以下排除項 : |
本金融機構債券中規定的任何其他保險協議承保的類型或種類的損失,包括但不限於社會工程欺詐,無論任何免賠額或責任限額;
因被保險人按合同承擔責任而直接或間接造成的損失 ,除非該責任是由該投保人承保的損失引起的,而且無論是否存在此類合同,該責任都會強加給被保險人;
直接或間接因票據、證券、單據或其他書面票據造成的損失 這些票據上有偽造的簽名,或者是偽造、變造或其他欺詐性的,被用作編制電子數據的源文件或手動鍵入數據終端;
直接或間接由以下原因造成的損失:
(1) | 機械故障、結構錯誤、設計錯誤、潛在缺陷、起火、磨損、逐漸惡化、電氣幹擾或影響計算機系統的電湧; |
(2) | 電子數據處理介質故障或故障;或 |
(3) | 編程或處理過程中的錯誤或遺漏; |
在被保險人的 客户的場所或在該客户的控制下將電子數據輸入計算機系統終端設備而直接或間接造成的損失,該損失是由授權訪問客户認證機制的人員造成的;
軸1012861 0221 | 第2頁(第3頁) |
金融機構債券 |
D. | 儘管與本保證書所附的任何受保護的 信息排除條款中規定的任何類似免責條款有任何相反規定,但僅就本條款提供的覆蓋範圍而言,免責條款部分進行了修改,增加了以下免責條款: |
直接或間接造成的損失:(1)被盜、失蹤或銷燬;(2)未經授權使用或披露; (3)未經授權訪問;或(4)未保護任何:
(a) | 機密或非公開信息;或 |
(b) | 個人或個人身份信息; |
任何個人或實體有義務根據任何法律、規則或法規、協議或行業指南或標準進行保護,但如果未經授權使用或披露此類信息隨後會導致《計算機系統欺詐保險協議》所涵蓋的直接損失,則不適用 。
E. | 在金融機構債券表格14和25的排除部分中發現的以下排除項 不適用於計算機系統欺詐保險協議。 |
?除 任何美國聯邦儲備銀行的無證書證券或在保險協議下承保的無證書證券外,涉及任何無證書證券的損失(A);
F. | 責任限額部分的單一損失定義小節通過添加以下 進行修改: |
僅就《計算機系統欺詐保險協議》而言,涉及 個人欺詐行為的所有損失或系列損失,或涉及涉及個人欺詐行為的所有損失或系列損失,無論該個人是否被明確識別,均應被視為單一損失,並受 責任的單一損失限額限制。因同一操作方法引起的涉及身份不明個人的一系列損失應被視為涉及同一個人,在這種情況下,應作為單一損失處理,並受責任的單一損失限額 限制。
G. | 計算機系統欺詐保險協議適用的單項損失責任限額和可扣除的單項損失如上述聲明或附表所述。 |
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012861 0221 | 第3頁 |
金融機構債券 |
騎手號碼 | 騎手的生效日期 | 債券號 | 補價 | |||
22 | 凌晨12:01於2021年6月15日 | P-001-000127115-02 | 不適用 |
社會工程欺詐保險協議附加條款
社會工程欺詐保險 協議承保時間表 | ||
社會工程欺詐保險協議 總負債限額 |
$250,000 | |
社會工程欺詐保險協議 責任單項損失限額 |
社會工程欺詐保險協議 單項損失免賠額 | |
$250,000 | $50,000 | |
社會工程欺詐保險協議 以前的行為日期 |
06/21/2016 |
上述附表中的信息也可能出現在申報單上。
雙方同意:
A. | 對保險協議部分進行了修改,增加了以下新的保險協議: |
社會工程欺詐
員工依據社會工程欺詐指令,善意地將資金或證券從被保險人的賬户轉移、支付或交付至被保險人無法控制的 個人或賬户,直接造成的損失。
B. | 僅就本騎手提供的覆蓋範圍而言,對定義部分進行了修改,增加了以下新定義 : |
授權轉移代理指的是:
(1) | 被保險人的董事、高級職員、合夥人、會員或者獨資企業; |
(2) | 經被保險人授權指示其他員工轉移、支付或交付被保險人的錢款或證券的僱員;或 |
軸1012225 0221 | 第1頁(第4頁) |
金融機構債券 |
(3) | 賣方和被保險人授權的賣方僱員,根據賣方和被保險人之間的書面協議的條款,指示被保險人的僱員 轉移、支付或交付被保險人的錢或證券。 |
證券是指有證證券或無證證券。
社會工程欺詐指示是指由自稱是授權轉移代理的自然人或與該自然人串通的個人向員工傳達的電話、書面或電子指示,目的是故意誤導員工轉移、支付或交付投保人的錢款或證券,但該指示並非由授權轉移代理實際作出;但社會工程欺詐指示不應包括賣方的僱員所傳達的任何此類指示。
賣方是指根據賣方與被保險人之間的書面協議 向被保險人提供貨物或支持服務的任何實體或自然人。賣方不包括任何客户、自動結算所、託管人、金融機構、管理人、交易對手或任何類似實體。
C. | 僅針對本附加條款提供的覆蓋範圍,以及僅針對保證金表格15和24, 修改定義部分,增加以下新定義: |
無證證券是指發行人的股份、 對發行人財產或企業的參與或其他權益或發行人的義務,即:
(1) | 未由票據表示,而票據的轉讓登記在由發行人或其代表為此目的而保存的簿冊上 ; |
(2) | 屬於通常在證券交易所或市場交易的類別;及 |
(3) | 一類或一系列,或按其術語可分為一類或一系列的股份、參與、 權益或義務。 |
D. | 排除部分排除(H)替換為以下內容: |
(h) | 員工造成的損失,但在下列情況下除外: |
(1) | 保險協議(Insurance Agreement); |
軸1012225 0221 | 第2頁(第4頁) |
金融機構債券 |
(2) | 保險協議(B)或(C),且直接由錯位、神祕的無法解釋的 失蹤或財產的破壞或損壞直接引起;或 |
(3) | 社會工程欺詐保險協議,直接由員工的無意行為引起。 |
E. | 對免責條款進行了修訂,增加了以下免責條款: |
員工依賴和/或執行社會工程欺詐指令直接或間接造成的損失,但在社會工程欺詐保險協議涵蓋的 範圍內除外。
F. | 適用於社會工程欺詐保險協議的責任單項損失限額和可扣除的單項損失如聲明或上述附表所述。 保險協議適用的單項損失限額和可扣除的單項損失如上述聲明或附表所述。 |
G. | 對責任限額部分進行了修訂,增加了以下內容: |
社會工程欺詐保險協議總責任限額
保險人對《社會工程欺詐保險協議》承保的、在保證期內發現的、聲明第2項所列的所有損失的總責任不得超過《社會工程欺詐保險協議》中規定的總責任限額。 在保證期 內發現的所有損失,保險人的總責任不得超過《社會工程欺詐保險協議》中規定的總責任限額。社會工程欺詐保險協議承保明細表。《社會工程欺詐保險協議》的總責任限額應減去根據《社會工程欺詐保險協議》條款支付的任何款項的金額。
在社會工程欺詐保險協議用完後,此類付款的總責任限額:
(A)根據《社會工程欺詐保險協議》,保險人不再對損失或損失承擔任何責任,無論 何時被發現,也不論以前是否向保險人報告,以及
(B)僅就《社會工程欺詐保險協議》而言,保險人沒有義務根據《F總協定》繼續為被保險人辯護,在保險人通知被保險人《社會工程欺詐保險協議》總責任限額已用盡後,被保險人應自費承擔其辯護的一切責任。(B)僅就《社會工程欺詐保險協議》而言,保險人沒有義務繼續為被保險人辯護,且在保險人通知被保險人《社會工程欺詐保險協議》責任總和已用盡後,被保險人應自費承擔其辯護的一切責任。
社會工程欺詐保險協議總責任限額是聲明第3項中顯示的總責任限額的一部分,而不是補充。
根據第7節(A)、(B)和(C)款實施的任何賠償和 不得增加或恢復社會工程欺詐保險協議的總責任限額。
軸1012225 0221 | 第3頁 |
金融機構債券 |
H. | 社會工程欺詐保險協議不適用於在保證期 內發現但發生在本騎手承保計劃中規定的社會工程欺詐保險協議生效日期之前的任何損失。 |
債券的所有其他條款保持不變。
軸1012225 0221 | 第4頁 |