美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格8-K
當前報告
根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節
報告日期(最早報告事件日期): 2021年6月24日
麥哲倫黃金
公司
(註冊人的確切名稱見其章程)
內華達州 | 000-54658 | 27-3566922 |
(註冊成立的州或其他司法管轄區 ) | 佣金檔案 號碼 |
(國際税務局僱主識別號碼) |
聖雪松大街602號愛達荷州華萊士郵編:83873
(主要執行機構地址)(郵編 代碼)
註冊人電話: ,包括區號:707-291-6198
______________________________________________________
(前姓名或前地址,如果自 上次報告以來更改)
☐ | 根據證券法第425條規定的書面通信 |
☐ | 根據交易法第14a-12條規則徵集材料 |
☐ | 根據《交易法》第14d-2(B)條規定的開市前通信 |
☐ | 根據《交易法》第13E-4(C)條規定的開市前通信 |
根據該法第12(B)條登記的證券 :
每節課的標題 | 商品代號 | 註冊的每個交易所的名稱 |
不適用 | 不適用 | 不適用 |
用複選標記表示註冊人 是否為1933年證券法規則405(本章230.405節)或1934年證券交易法規則12b-2 (本章240.12b-2節)所定義的新興成長型公司。
新興成長型公司
如果是新興成長型公司,請勾選 註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的 財務會計準則。☐
項目3.02 | 未登記出售股權證券 |
項目7.01 | FD披露規例 |
以下列出了S-K法規第701項要求的有關內華達州麥哲倫黃金公司(以下簡稱“本公司”)未經登記出售股權證券的信息 :
1A(I)自2021年6月24日(“行使日期”)起,本公司收到八(8)名認股權證持有人 選擇行使其認股權證購買合共1,435,000股本公司普通股(“股份”)的行使普通股認股權證(“認股權證”)通知。 認股權證的行使價格為每股0.2美元。
(Ii)自2021年6月30日(“轉換日期”)起,本公司收到五(5)名其A系列可轉換優先股 優先股股東的轉換通知,他們已選擇將總計192,269股A系列可轉換優先股轉換為 總計1,922,690股普通股(“股份”)和356,123美元的A系列應計未付股息 總計356,123股每股A系列可轉換優先股 可轉換為十(10)股普通股。股息股票的轉換價格為每股1.00美元。
B(I)上述第1a(I)項所指股份 已發行給八(8)名投資者,根據經修訂的1933年證券法(“證券法”),他們均符合 規則D第501(A)條所指的“認可投資者”資格。根據修訂後的1933年證券法,發行的股票將是“受限證券”,證明股票的證書應帶有公司慣常的 限制性圖例。
(Ii)上文第1a(Ii)項提及的 股份及股息股份已發行予A系列可轉換優先股股東中的一(1)名,即根據經修訂的1933年證券法第144條所指的 “限制性證券”,因為該股東是本公司的聯屬公司 。根據規則144(D)(3)適用於非關聯公司的附加條款,向A系列可轉換優先股股東中的四(4)人發行的股票有資格立即 移除圖例。
C. 公司不支付與股票發行相關的費用或佣金。
D.將股票轉換為普通股的 無需根據證券法註冊即可進行,其依據是不受證券法第4(2)節規定的註冊要求的 豁免。
E.有關練習和轉換的詳細信息,請參見上文第1a(I)和(Ii)項。
F.不適用 。
簽名
根據1934年證券交易法的要求,註冊人已正式促使本報告由正式授權的簽署人代表其簽署。
麥哲倫黃金公司 | |
日期:2021年7月20日 |
作者:/s/Michael B.Lavigne 總統 |
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