附件10.6
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2021年 員工購股計劃
(2021年2月4日董事會通過)
(股東於2021年批准)
(2021年生效)
目錄
頁面 | ||||||
第1節 |
計劃的目的 | 1 | ||||
第2節 |
定義 | 1 | ||||
(a) |
?董事會? | 1 | ||||
(b) |
?代碼? | 1 | ||||
(c) |
??委員會? | 1 | ||||
(d) |
?公司? | 1 | ||||
(e) |
*薪酬? | 1 | ||||
(f) |
公司重組 | 1 | ||||
(g) |
?符合條件的員工? | 2 | ||||
(h) |
·《交易法》(Exchange Act)? | 2 | ||||
(i) |
·公平市價 | 2 | ||||
(j) |
?提供? | 2 | ||||
(k) |
?提供日期? | 2 | ||||
(l) |
?優惠期? | 2 | ||||
(m) |
?參與者? | 2 | ||||
(n) |
?參與公司? | 2 | ||||
(o) |
?計劃? | 2 | ||||
(p) |
?計劃帳户? | 3 | ||||
(q) |
?購買日期? | 3 | ||||
(r) |
?購買期限? | 3 | ||||
(s) |
·採購價格? | 3 | ||||
(t) |
?庫存? | 3 | ||||
(u) |
?子公司? | 3 | ||||
第3條 |
計劃的管理 | 3 | ||||
(a) |
行政權責 | 3 | ||||
(b) |
國際行政管理 | 4 | ||||
第4節 |
招生和參與 | 4 | ||||
(a) |
優惠期 | 4 | ||||
(b) |
招生 | 5 | ||||
(c) |
參與期 | 5 | ||||
第5條 |
員工繳費 | 5 | ||||
(a) |
工資總額扣除的頻率 | 5 | ||||
(b) |
工資總額扣除額 | 5 | ||||
(c) |
更改預扣費率 | 5 | ||||
(d) |
停止工資扣減 | 5 | ||||
第6條 |
退出該計劃 | 6 | ||||
(a) |
退出 | 6 | ||||
(b) |
退出後重新註冊 | 6 |
第7條 |
就業狀況的變化 | 6 | ||||
(a) |
終止僱傭關係 | 6 | ||||
(b) |
請假 | 6 | ||||
(c) |
死亡 | 6 | ||||
第8條 |
籌劃賬户和購買股份 | 6 | ||||
(a) |
計劃賬户 | 6 | ||||
(b) |
購貨價格 | 6 | ||||
(c) |
購買的股份數量 | 7 | ||||
(d) |
可用股份不足 | 7 | ||||
(e) |
發行股票 | 7 | ||||
(f) |
未使用的現金餘額 | 7 | ||||
(g) |
股東批准 | 8 | ||||
第9條 |
對股權的限制 | 8 | ||||
(a) |
5%的限制 | 8 | ||||
(b) |
美元限額 | 8 | ||||
第10條 |
權利不可轉讓 | 9 | ||||
第11條 |
沒有作為員工的權利 | 9 | ||||
第12條 |
沒有作為股東的權利 | 9 | ||||
第13條 |
證券法要求 | 9 | ||||
第14條 |
根據該計劃提供的股票 | 9 | ||||
(a) |
授權股份 | 9 | ||||
(b) |
反稀釋調整 | 10 | ||||
(c) |
重組 | 10 | ||||
第15條 |
修訂或中止 | 10 | ||||
第16條 |
行刑 | 11 |
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2021年員工購股計劃
第一節本規劃的目的。
該計劃於2021年2月4日由董事會通過,並於 (生效日期)生效。該計劃的目的是提供廣泛的員工福利,以吸引新員工的服務,保留現有員工的 服務,並激勵這些個人盡最大努力以優惠條件從公司購買股票,並通過工資扣減來支付此類購買費用。該計劃 旨在符合本規範第423節的規定。
第二節定義。
(A)董事會是指不時組成的公司董事會。
(B)守則是指1986年修訂的《美國國税法》,以及根據該法典頒佈的規則和條例 。
(C)委員會指董事會薪酬委員會或董事會為管理計劃而不時委任的由一名或多名本公司董事 獨家組成的其他委員會。
(D) 公司是指1stdibs.com,Inc.,一家特拉華州公司。
(E)補償是指,除非委員會在要約條款和條件中另有規定,否則參與公司以現金支付給參與者的基本工資和工資不會因參與者根據守則第401(K)條或 125節所作的任何税前貢獻而減少。(E)除非委員會在要約條款和條件中另有規定,否則補償是指參與者根據守則第401(K)條或 125條以現金支付給參與者的基本工資和工資。?除非委員會在要約條款和條件中另有規定,否則薪酬不包括可變薪酬(包括佣金、獎金、激勵性薪酬、加班費和班次溢價)、所有非現金項目、搬家或搬遷津貼、生活成本均衡金、汽車津貼、學費報銷、汽車或人壽保險的估算收入、遣散費、附帶福利、根據員工福利計劃收到的繳費或 福利、行使股票期權的收入以及類似項目。委員會應確定某一特定項目是否包括在賠償中。
(F)公司重組意味着:
(I)完成本公司與另一實體的合併或合併,或完成任何其他公司重組;或
(Ii)出售、轉讓或以其他方式處置本公司全部或幾乎所有資產 或完全清盤或解散本公司。
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1
(G)合格員工是指參與公司的任何員工,其慣常僱傭時間為每日曆年五(5)個月以上,每週二十(20)小時以上。
儘管有上述規定,但如果任何對個人擁有管轄權的國家/地區的法律禁止其參加本計劃,則不應將其視為合格員工。
(H)《交易法》指修訂後的《1934年美國證券交易法》及其頒佈的規則和條例。
(I)公平市場價值是指股票的公平市場價值,確定如下:
(I)如果證券在有關日期在任何已建立的全國性證券交易所(包括紐約證券交易所或納斯達克證券市場)進行交易,則公平市值應等於《華爾街日報》或委員會認為可靠的其他來源所報道的該交易所(或該證券交易量最大的交易所)在該日的收盤價;或
(Ii)如果上述規定不適用, 則公平市價應由委員會以其認為適當的基礎真誠地確定。
對於 非交易日的任何日期,股票在該日期的公平市價應使用緊接前一個交易日的收盤價來確定。根據上述規定確定的公平市價應是決定性的,並對所有人具有約束力 。
(J)報價是指向符合條件的員工授予購買本計劃下股票 的期權。
(K)發售日期是指發售的第一天。
(L)提供期指根據第4(A)節確定的根據本計劃可授予股票購買權的一段時間(br})。
(M)根據第4(B)節的規定,參與者是指選擇參加 計劃的合格員工。
(N)參與公司是指(I)本公司和(Ii)委員會指定為參與公司的每一家現在的 或未來的子公司。
(O)本計劃是指本1stdibs.com,Inc.2021 員工股票購買計劃,可能會不時修改。
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2
(P)計劃帳户是指根據第8(A)節為每個參與者設立的帳户 。
(Q)購買日期是指根據發售條款可以購買股票 股票的發售期間的一個或多個日期。
(R)購買期是指 發售期間的一個或多個連續時段,從發售日或購買日後一天開始,至下一個後續購買日結束。
(S) 購買價格是指根據第8(B)節確定的參與者可以根據本計劃購買股票的價格。
(T)股票是指公司的普通股。
(U)子公司是指從 公司開始的不間斷公司鏈中的任何公司(公司除外),前提是除未中斷鏈中的最後一個公司外,每個公司都擁有在該 鏈中的其他公司之一的所有類別股票的總投票權的50%(50%)或更多的股票。
(R)交易日是指股票交易所在的國家證券交易所對 交易開放的日子。
第三節本計劃的管理。
(A)行政權力和責任。本計劃由委員會管理。在符合本計劃規定的情況下,委員會有完全權力和 權力頒佈其認為對本計劃進行適當管理所需的規則和條例,解釋這些規定並監督本計劃的管理,並採取其認為必要或適宜的與此相關或與之相關的所有 行動。任何以書面形式作出並經委員會全體成員簽署的決定,應完全有效,猶如該決定是在正式舉行的會議上作出的一樣。除非董事會另有決定,否則委員會根據本計劃作出的決定為最終決定,對所有人均有約束力。公司應支付本計劃管理過程中發生的所有費用。委員會任何成員均不對真誠地就本計劃採取的任何行動、決定或解釋承擔個人責任,公司應就任何此類行動、決定或 解釋向委員會所有成員提供全額賠償。委員會可通過其認為適當的規則、準則和表格來實施本計劃。在符合適用法律要求的情況下,委員會可指定委員會成員以外的其他人履行其職責,並可規定其認為適當的條件和限制。委員會的所有決定、解釋和其他行動均為最終決定,對所有參與者和所有從參與者那裏獲得其 權利的人具有約束力。委員會任何成員均不對其就本計劃誠意採取或未能採取的任何行動負責。即使本計劃有任何相反規定,董事會仍可自行決定 , 無論何時何地,都要下定決心管理本計劃。在這種情況下,董事會應擁有本協議賦予委員會的所有權力和責任。
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(B)國際行政管理。委員會可以建立子計劃(不需要 不符合守則第423條的資格),並通過這些子計劃發起單獨的發售,目的是(I)促進非美國僱員按照外國法律和法規參與計劃,而不影響根據守則第423條對計劃其餘部分的資格,或(Ii)使計劃符合外國税法規定的優惠税收待遇(委員會酌情決定,子計劃可規定 分配授權股份)。(B)委員會可根據外國税法(委員會酌情決定,該子計劃可規定 分配授權股份)建立子計劃(這些子計劃不符合守則第423節的規定),並通過此子計劃發起單獨的發售,目的是(I)促進非美國僱員按照外國法律和法規參與計劃,而不影響根據守則第423節對計劃其餘部分的資格。除第4(A)(I)節、第5(B)節、第8(B)節和第14(A)節外,此子計劃(或根據此子計劃提供的產品)的規則、指導方針和形式可優先於本計劃的其他條款,但除非此子計劃的條款另有取代,否則本計劃的規定應管轄此子計劃的運作。或者 並且為了遵守外國司法管轄區的法律,委員會有權酌情向非美國司法管轄區的公民或居民(無論他們是否也是美國公民或居住的外國人)授予期權,這些期權提供的條款不如根據同一報價向居住在美國的員工授予的期權條款優惠,但須遵守 守則第423節的規定。(br}在符合 守則第423節的前提下,委員會有權向非美國司法管轄區的公民或居民授予期權,而不論他們是否也是 美國公民或居住在美國的外國人),這些期權提供的條款不如根據同一報價向居住在美國的員工授予的期權條款優惠。
第四節招生和參加。
(A)要約期。在本計劃生效期間,委員會可不時根據本計劃向符合條件的員工授予在指定要約期內購買股票的選擇權 。每次此類發售應採用委員會決定的形式,並應包含委員會決定的條款和條件,但須遵守本計劃的條款和條件 以及守則第423節的要求,包括要求所有符合資格的員工擁有相同的權利和特權。委員會應在每次發售開始前指明(I)發售有效期,有效期不得超過發售日期起計二十七(27)個月,並可包括髮售內的一個或多個連續購買期, (Ii)根據發售可購買的股票的購買日期和收購價,及(Iii)任何發售期間參與者或合計所有參與者可購買的股份數目(如適用)的任何限制。在每種情況下都符合本計劃的限制。委員會有權酌情規定,在任何 購買日期後,如果股票的公平市值等於或小於股票在發售日期的公平市值,則自動終止發售,並規定終止發售的參與者將自動重新登記參加緊接該購買日期後開始的新 發售。每次發售的條款和條件不必完全相同,應視為通過引用合併併成為本計劃的一部分。
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(B)登記。任何在優惠 期限前一天有資格成為合格員工的個人均可選擇成為該優惠期限內計劃的參與者,方法是完成公司為此目的而規定並向符合條件的 員工不時傳達的登記流程。
(C)參與期限。參與者加入本計劃後,應繼續參加本計劃,直至 他/她不再是符合條件的員工或根據第6(A)條退出本計劃。根據第6(A)條退出本計劃的參與者,如果他或她當時是符合資格的員工,則可以按照以上第(B)節所述的程序 再次成為參與者。根據第9(B)條自動停止員工繳費的參與者,如果當時是合格員工,則應在下一日曆年度截止 的最早提供期初自動恢復參與。當參與者達到優惠期結束,但他/她的參與仍將繼續時,該參與者將自動重新參加前一個優惠期結束後立即開始的 優惠期。
第五節職工繳費。
(A)扣除工資的頻率。參與者可以僅通過工資扣減的方式購買本計劃下的股票; 但前提是,在發售條款和條件規定的範圍內,參與者還可以在發售期間的一個或多個購買日期之前通過現金或支票進行出資。工資扣減應在參加本計劃期間的每個發薪日進行, 除以下(B)款的規定或要約條款和條件另有規定外,應在每個發薪日進行。
(B)工資總額扣除額。合格員工應在登記過程中指定他或她選擇為購買股票而扣留的 薪酬部分。該部分應為合格員工薪酬的完整百分比,但不低於1%(1%)或不超過15% (15%)(或適用要約條款和條件中指定的較低薪酬比率)。
(C) 更改預扣費率。除非要約條款和條件另有規定,否則參與者不得在要約期內提高工資扣留率,但可以按照公司為所有參與者設定的程序和限制,在要約期內停止或將工資扣留率 降至其薪酬的整個百分比。參與者還可以根據公司不時規定的流程,通過提交更改薪資扣除率的授權來增加或降低在新的提供期限內有效的薪資扣除率 。新扣繳率應為符合上述(B)款的合格員工薪酬的整整 個百分比。
(D)停止薪資 扣減。如果參與者希望完全停止員工繳費,他或她可以按照第6(A)條的規定退出該計劃。此外,根據 第9(B)節,員工繳費可能會自動停止。
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第六節退出本計劃。
(A)撤回。參與者可以根據公司不定期規定和傳達的流程 發出通知,選擇退出本計劃。除要約另有規定外,可以在要約期最後一天前的任何時間選擇退出。此外,如果根據發售條款和 條件允許現金或支票支付,參與者可能被視為因拒絕或未能及時向本公司支付股票款項而退出該計劃。此後,應在合理可行的情況下儘快停止工資扣減, 記入參與者計劃賬户的全部金額將以現金形式退還給參與者,不含利息。不得部分提款。
(B)退出後重新登記。已退出本計劃的前參與者在 根據第4(B)節重新參加本計劃之前不得成為參與者。重新登記可能僅在服務期開始時生效。
第7節更改就業狀態 。
(A)終止僱用。根據第6(A)條,因任何原因(包括死亡)終止合格員工的僱傭應視為自動退出本計劃。從一家參與公司轉移到另一家公司不應被視為終止僱傭關係。
(B)請假。就本計劃而言,如果參賽者請了軍假、病假或其他真正的缺勤假(如果該休假得到公司書面批准),則不應視為終止僱用。 如果參賽者請了軍假、病假或其他真正的缺勤假,則不應視為終止僱用。但是,除非合同或 法規保證參與者有權重返工作崗位,否則僱傭應被視為在參與者休假後三(3)個月終止。在任何情況下,除非參加者立即返回工作崗位,否則在任何情況下,只要批准的假期結束,僱傭即視為終止。
(C)死亡。如果參與者死亡,貸記到其計劃賬户的金額將支付給 參與者的遺產。
第八節籌劃賬户和入股。
(A)計劃賬目。公司應以每位參與者的名義在其賬簿上保留一個計劃賬户。當根據本計劃從參與者的薪酬中扣除 金額時,該金額應貸記到參與者的計劃賬户中。貸記到計劃賬户的金額不應是信託基金,可以與公司的一般 資產混合使用,用於一般公司用途。利息不得貸記計劃賬户。
(B)購買價格。購買 在要約期內購買的每股股票的價格應以下列價格中的較小者為準:
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(I)購買日該股份公平市值的85%(85%);或
(Ii)該股份在發售日的公平市值的85%(85%)。
委員會可在要約條款和條件中指定替代收購價金額或公式,但在任何情況下 該金額或公式均不得導致收購價低於根據上一公式計算的價格。
(C)
購買的股份數量。自每個購買日期起,每個參與者應被視為已選擇購買根據本款(C)計算的股票數量,除非參與者先前
已根據第6(A)節選擇退出本計劃。參與者計劃賬户中當時的金額除以購買價格,以及由此產生的股票數量將用參與者計劃賬户中的
資金從公司購買。除非委員會在發售開始前另有規定,否則在任何發售期間,參與者均無資格在任何發售期間購買按25,000美元除以股份於發售期間首日的股票公平市價而釐定的股票
整股股數(須受本章程第14(B)條的任何調整所規限)。儘管如上所述,任何參與者購買的股票數量不得超過委員會就要約期或購買期(如果適用)確定的數量,也不得超過第9(B)條和第9(B)條規定的股票金額。
14(A)條。對於每個發售期間
和購買期間(如果適用),委員會有權對所有參與者總共可購買的股份數量設定額外限制。
(D)可用股份不足。如果所有參與者在 要約期內選擇購買的股票總數超過了第14(A)條規定的剩餘可供發行的最大股票數量,或者根據委員會施加的任何額外的總限制可以購買的股票數量,則每個 參與者有權獲得的股票數量應通過將可供發行的股票數量乘以一個分數來確定,分數的分子是該參與者選擇購買的股票數量,分母是 數字
(E)發行股票。代表參與者根據本計劃購買的 股票的股票應在適用的購買日期後在合理可行範圍內儘快發放給該參與者,但本公司可決定該等股票應由本公司指定的經紀人為每位參與者的 利益而持有。股份可以以參與者的名義登記,也可以以參與者及其配偶的名義登記為享有生存權的共同租户或共同財產。
(F)未使用的現金餘額。參與者計劃賬户中代表任何 部分股份的購買價的剩餘金額應在參與者的計劃賬户中結轉到下一個發售期間,或者在發售期限結束時以現金方式退還給參與者,如果參與者的參與沒有繼續進行,則不計利息。由於以上第(C)或(D)節、第9(B)節或第14(A)節而無法購買的全部股票的收購價,參與者計劃賬户中剩餘的任何 金額應以現金方式退還給 參與者,不含利息。
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(G)股東批准。該計劃應在董事會通過該計劃之日起十二(12)個月內提交給 公司股東批准。儘管本計劃有任何其他規定,但在本公司 股東批准採納本計劃之前,不得根據本計劃購買任何股票。
第九節股權限制。
(A)百分之五的限額。儘管本計劃有任何其他規定,但如果參與者在緊接其選擇購買股票後,將擁有佔本公司或本公司任何母公司或 子公司所有股票類別總投票權或總價值百分之五(5%)或以上的股票,則該參與者不得被授予根據本計劃購買股票的權利。就本款(A)而言,以下規則適用:
(I)股票 的所有權應在適用守則第424(D)節的歸屬規則後確定;
(Ii)每位參與者應 被視為擁有他或她根據本計劃或任何其他計劃有權或選擇權購買的任何股票;以及
(Iii)每名 參與者應被視為有權在每個 發售期間根據第8(C)節規定的個人限額購買本計劃下參與者可購買的最高股票數量。(Iii)每名 參與者應被視為有權在每個 發售期間按照第8(C)節規定的個人限額購買本計劃下最多可購買的股票數量。
(B)金額限額。儘管本計劃有任何其他規定,任何參與者均不得以超過該股票每歷年公平市價2.5萬美元(25,000美元)的價格購買股票(根據本計劃和本公司或本公司任何母公司或子公司的所有其他員工股票購買計劃),這是根據守則第423(B)(8)節的規定及其頒佈的適用財務條例確定的。
就本款(B)而言,股票的公平市價應自購買該股票的要約期開始之日起 確定。本規範第423節未説明的員工股票購買計劃不予考慮。如果參與者因本款(B)而不能購買本計劃下的額外股票,則他或她的員工供款將自動停止,並應在截至下一個日曆年的最早提供期開始時恢復(如果他或她當時是符合條件的員工)。(B)如果參與者當時是符合條件的員工,則他或她的員工供款將自動停止,並在下一個日曆年結束的最早提供期間開始時恢復。
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第十節權利不得轉讓。
任何參與者在本計劃下的權利,或任何參與者在其根據本計劃有權 獲得的任何股票或金錢中的權益,不得通過自願或非自願轉讓或法律實施,或通過繼承法和分配法以外的任何其他方式轉讓。如果參與者試圖以任何方式轉讓、轉讓或 以其他方式侵犯其在本計劃下的權利或利益,而不是依照繼承法和分配法,則此類行為應被視為參與者根據第6(A)條選擇退出本計劃。
第11節沒有作為僱員的權利。
本計劃或根據本計劃授予的任何權利均不得授予參與者在任何特定期限內繼續受僱於參與公司的任何權利,或以任何方式幹擾或以任何方式限制參與公司或參與者在此明確保留的隨時終止其 僱傭的權利(無論是否出於任何原因)。
第12節沒有作為股東的權利。
在適用的購買日期購買股票之前,參與者無權作為股東購買其根據 計劃有權購買的任何股票。
第十三節證券法要求。
不得根據本計劃發行股票,除非此類股票的發行和交付符合(或豁免)所有適用的法律要求,包括(但不限於)修訂後的1933年證券法、據此頒佈的規則和條例、州證券法律和法規,以及任何證券交易所或本公司證券可能在其上交易的其他證券市場的規定,否則不得根據本計劃發行該股票,否則不得根據本計劃發行該股票,除非該股票的發行和交付符合(或豁免)所有適用的法律要求,包括(但不限於)修訂後的1933年證券法、據此頒佈的規則和條例、州證券法律和法規以及任何證券交易所或其他證券市場的規定。
第14節根據本計劃提供的股票。
(A)認可股份。根據本計劃,可供購買的股票的最大總數為 股加上每年在公司每個會計年度的第一天增加的股份,最長為期十年,從2022年1月1日開始的財政年度開始,相當於該日期的 股流通股的(I)(%)中的最小者,(Ii)股票,或(Iii)由委員會或董事局釐定的較低數額。根據本計劃可購買的股票總數 (以及條款II中對其年度增量的限制)應始終根據第14(B)條進行調整。
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(B)反稀釋調整。根據本計劃提供的股票總數、第8(C)節所述的個人和總參與者股票限制以及任何參與者選擇購買的股票價格應進行調整。 本計劃提供的股票總數、第8(C)節所述的個人和總參與者股票限制以及任何參與者選擇購買的股票價格均應調整
如果因任何正向或反向股票拆分、拆分或合併,或股票股息或紅利發行、資本重組、重新分類、合併、合併、拆分、剝離、重組、合併、交換股票、發行認股權證或其他購買股票或其他證券的權利,或公司結構或其他方面的任何變化而導致股票發行(或發行普通股以外的股票)的數量因 原因而發生任何變化,則委員會應按比例作出相應的決定: 股票的正向或反向拆分、拆分或合併,或股票股息或紅利的發行、資本重組、重新分類、合併、拆分、分拆、重組、合併、交換股票或其他證券的認股權證或其他權利,或公司結構或其他方面的任何變化其他 證券或其他財產)。
(三)重組。儘管有本計劃的任何其他規定,但如果公司 重組沒有根據適用的合併或合併計劃由尚存的公司或其母公司承擔,則當時進行中的要約期應在緊接該公司重組生效時間 之前終止,並且應根據第8條購買股份,或者,如果董事會或委員會如此決定,所有參與者賬户中的所有金額均應根據第15條 退還,而無需購買任何股份。本計劃在任何情況下均不得解釋為以任何方式限制本公司進行解散、清算、合併、合併或其他重組的權利。
第15條修訂或中止。
董事會或委員會有權在沒有通知的情況下隨時修訂、暫停或終止本計劃。在作出任何此類修訂後, 在報價期間暫停或終止本計劃時,董事會或委員會可酌情決定,適用的報價應立即終止,參與者賬户中的所有金額應 結轉到後續計劃(如果有)下的每個參與者的工資扣除賬户中,或立即退還給每個參與者。除第14節規定外,根據本計劃將發行的股票總數的任何增加均須經本公司股東投票批准。此外,在適用法律或 法規要求的範圍內,對本計劃的任何其他修訂均須經公司股東投票批准。本計劃應繼續進行,直至(A)根據本第15條終止本計劃或(B)發行根據本計劃為發行而保留的全部股票,兩者中較早的一個發生為止。
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第16條執行。
為記錄董事會通過該計劃的情況,本公司已安排其授權人員簽署該計劃。
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由以下人員提供: |
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姓名: | 大衞·羅森布拉特 | |
標題: | 首席執行官 | |
日期: |
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