安全表單4
表格4 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 實益所有權變更聲明 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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如果不再受第16節的約束,請選中此框。表4或表5的義務可以繼續。 看見 説明1(B)。 |
1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Enovix Corp [ENVX ] |
5.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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3.最早成交日期
(月/日/年) 07/14/2021 | ||||||||||||||||||||||||||
4.如有修改,原始提交日期
(月/日/年) |
6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-獲得、處置或實益擁有的非衍生證券 | ||||||||||
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1.保安職稱(Instr. 3) | 2.交易日期 (月/日/年) | 2A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 3.交易代碼(實例 8) | 4.取得的證券(A)或處置的證券(D)(實例 3、4和5) | 5. 報告交易後實益擁有的證券金額(實例 3和4) | 6.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 7.間接實益所有權的性質(實例 4) | |||
代碼 | V | 金額 | (A)或(D) | 價格 | ||||||
普通股 | 07/14/2021 | A(1) | 2,958,219 | A | (1) | 2,958,219 | I | 托拉斯(2) |
表二-購買、處置或實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||||||||||
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1.衍生證券(Instr. 3) | 2.衍生證券折算或行權價格 | 3.交易日期 (月/日/年) | 3A。視為執行日期(如果有) (月/日/年) | 4.交易代碼(實例 8) | 5. 收購(A)或處置(D)衍生證券數量(實例 3、4和5) | 6.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 7.證券相關衍生證券(Instr. 3和4) | 8.衍生證券價格(Instr. 5) | 9. 報告交易後實益擁有的衍生證券數量(實例 4) | 10.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 4) | 11.間接實益所有權的性質(實例 4) | ||||
代碼 | V | (A) | (D) | 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||||||
股票期權(購買權) | $9.2626 | 07/14/2021 | A(1) | 110,767 | (3) | 04/19/2031 | 普通股 | 110,767 | (4) | 110,767 | D |
回覆説明: |
1.根據截至2021年2月22日的協議和合並計劃,由美國特拉華州的羅傑斯硅谷收購公司(RSVAC)、特拉華州的RSVAC公司和RSVAC的全資子公司RSVAC Merge Sub Inc.以及特拉華州的Enovix公司(“Legacy Enovix”)之間收到的合併協議和計劃,根據該協議和計劃,(I)合併子公司與Enovix合併並併入Enovix,Enovix作為 |
2.該等股份由Michael John Petrick及Leslie Anderson Petrick持有,他們是經修訂的Michael John Petrick可撤銷信託的受託人。 |
3.受購股權約束的股份可立即行使,並自歸屬開始日期(2019年4月18日)起分48個月等額分期付款,但須受申報人持續服務至每個該等歸屬日期的限制。 |
4.收到換取購買600,000股Legacy Enovix普通股的股票選擇權。 |
備註: |
/s/Edward J.Hejlek,Michael J.Petrick的事實律師 | 07/16/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 4 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |