美國

美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
日程安排到
根據第14(D)(1)或13(E)(1)條作出的投標要約聲明
《1934年證券交易法》(Securities Exchange Act Of 1934)
戴安娜航運公司。
(標的公司名稱(發行人)和備案人姓名(要約人))

普通股，每股面值0.01美元
(證券類別名稱)

Y2066G104
(證券類別CUSIP編號)

Ioannis Zafirakis先生
戴安娜航運公司(Diana Shipping Inc.)
Pendelis 16,175 64 Palaio Faliro，希臘雅典
電話：+30-210-9470-100
(獲授權接收通知的人的姓名、地址和電話號碼
和代表提交人的通信)

複製到：

愛德華·S·霍頓(Edward S.Horton)，Esq.
Seward&Kissel LLP
一號炮臺公園廣場
紐約，紐約10004
 
提交費的計算

交易估值**
    
數量
申請費**
  
$
15,000,000
    
$
1,636.50
  

 
*
預計僅用於計算申請費金額，這一金額是基於以每股4.50美元的收購要約價格 購買33333333股普通股計算的。

 
**
根據修訂後的1934年證券交易法規則0-11(B)計算的申請費金額等於交易價值的每1,000,000.00美元 的109.10美元。

 
◻
根據規則0-11(A)(2)的規定，如果有任何部分的申請費被抵銷，請勾選該框，並標明之前支付抵銷費的申請費。通過註冊説明書編號或表格或時間表以及提交日期識別 以前提交的申請。

 
上次支付的金額：不適用
提交方：不適用
     
 
表格或註冊號：不適用
提交日期：不適用

 
◻
如果提交的文件僅與投標要約開始前進行的初步通信有關，請選中此框。



勾選下面的相應框以指定與對帳單相關的任何交易：
 
◻
第三方投標報價受規則14d-1的約束。
     
 
⌧
發行人投標報價受規則13E-4的約束。
     
 
◻
根據規則13E-3進行私人交易。
     
 
◻
根據本議事規則第13D-2條修正附表13D。

如果提交文件是報告投標報價結果的最終修正案，請選中以下框：☐
如果適用，請選中下面相應的框以指定所依賴的相應規則規定：
 
◻
規則13E-4(I)(跨境發行人投標報價)
     
 
◻
規則14d-1(D)(跨境第三方投標報價)

日程安排到
本投標要約聲明如期發出，涉及馬紹爾羣島公司戴安娜航運公司(“戴安娜航運”或 該公司)的要約，按 條款並受日期為 的收購要約中所列條件的限制，以每股4.50美元的價格購買最多3333,333股其普通股(“普通股”)，面值為每股0.01美元，現金淨額，減去任何適用的預扣税金，且不含利息。戴安娜航運公司是馬紹爾羣島的一家公司，其要約為每股面值0.01美元的普通股(以下簡稱“普通股”)，價格為每股4.50美元，減去任何適用的預扣税，不含利息。戴安娜航運公司是馬紹爾羣島的一家公司。其副本作為附件(A)(1)(A)附在本文件的附件中，並在相關的遞交函(以下簡稱“遞交函”)中作為附件(A)(1)(B)附 份。本投標要約聲明按時間表提交，旨在滿足修訂後的1934年證券交易法第13e-4(C)(2)條的報告要求。 購買要約和相關提交函中包含的信息在此作為參考併入，以響應本時間表的所有項目，並在下文中進行更具體的描述。
項目1.總結條款説明書。
在要約購買中的“概要條款説明書”中陳述的信息在此併入作為參考。
第二項：主題公司信息。
(A)發行人的名稱是Diana Shipping Inc.，這是馬紹爾羣島的一家公司，其主要執行辦公室的地址是希臘雅典Pendelis 16,175 64 Palaio Faliro。其主要執行辦公室的電話號碼是+30-210-947-0100。
(B) 購買要約中“介紹”項下列出的信息是否包含在此作為參考。
(C)根據 第7節(“股份價格範圍”)提出的收購要約中所載的信息是否以參考方式併入本文。
第三項：立案人的身份和背景。
(A)公司為備案人。公司的地址 和電話號碼載於上文第二項。第9節(“關於戴安娜航運公司的信息”)下的購買要約中列出的信息在此引用作為參考。
第四項交易條款。
(A)收購要約的以下部分包含對交易重要條款的 描述，在此併入作為參考：
“摘要條款説明書”；
“引言”；
第1節(“要約條款”)；
第2節(“要約的目的；要約的某些效果；其他計劃”)；
第三節(“招股程序”)；
第4條(“提款權”)；
第五節(“購買股份和支付購買價款”)；


第6節(“要約條件”)；
第10條(“董事及行政人員的利益；有關股份的交易及安排”)；
第13條(“要約對美國持有者的某些重大美國聯邦所得税後果”)；以及
第14條(“延長要約；終止；修訂”)。
(B)將要約收購的“簡介”和要約收購第10節中的信息(“董事和 高管的利益；與股份有關的交易和安排”)併入本文作為參考。
第五項過去的接觸、交易、談判和協議
(E)根據第10條(“董事及行政人員的權益；有關股份的交易及 安排”)收購要約中所載的資料在此併入作為參考。
第六項交易的目的和計劃或建議。
(A)、(B)和(C)：根據第2節(“要約的目的；要約的某些效果； 其他計劃”)要約中列出的信息在此併入作為參考。
第七項資金或其他對價的來源和數額。
(A)根據第8條購買要約中規定的信息(“資金來源和金額”)是否通過 參考併入本文。
(B)根據第6節(“要約條件”)提出的購買要約中所載的信息是否以引用方式併入本文。
(D)根據第8條規定的購買要約中規定的信息(“資金來源和金額”)是否通過 參考併入本文。
第八項標的公司的證券權益
(A)及(B)根據第10條(“董事及行政人員的權益； 有關股份的交易及安排”)收購要約中所載的資料在此併入作為參考。
第9項留用、受僱、補償或使用的人員/資產
(A)根據第15條(“費用和開支”)提出的購買要約中所列的信息在此併入作為參考。
第十項財務報表
不適用。
第11項補充資料
(A)根據第10節(“董事及行政人員的利益；有關股份的交易及安排”)、第9節(“有關戴安娜航運公司的資料”)、第11節(“要約對股份市場的影響；根據交易法註冊”)及第12節(“法律事宜；監管批准”)的要約收購所載資料，以供參考。據本公司所知，目前並無與收購要約有關的重大法律訴訟待決。
(C)將購買要約和相關提交函中列出的信息(其副本分別作為證據 (A)(1)(A)和(A)(1)(B))存檔於本合同，並可不時修訂或補充，在此併入作為參考。

第12項展品
 
(A)(1)(A)*
報價購買日期為2021年7月16日。
     
 
(A)(1)(B)*
意見書。
     
 
(A)(1)(C)*
保證交貨通知。
     
 
(A)(1)(D)*
致經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者的信，日期為2021年7月16日。
     
 
(A)(1)(E)*
致客户的信，日期為2021年7月16日，供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者使用。
     
 
(A)(1)(F)*
新聞稿日期為2021年7月16日。
     
     
 
(a)(2)
不適用。
     
 
(a)(3)
不適用。
     
 
(a)(4)
不適用。
     
 
(a)(5)
不適用。
     
 
(b)
不適用。
     
 
(d)(1)
2016年1月15日的股東權利協議，通過引用本公司於2016年1月15日提交的8-A12b/A表格的附件4.1併入。
     
 
(d)(2)
不適用。
     
 
(g)
不適用。
     
 
(h)
不適用。

第13項附表13E-3所規定的資料
不適用。

_____________________
*現送交存檔。
簽名
經適當查詢，並盡我所知和所信，我保證本聲明中提供的信息真實、完整 和正確。

日期：2021年7月16日
戴安娜航運公司。
     
 
由以下人員提供：
秒/秒/Semiramis Paliou
 
姓名：
*Semiramis Paliou
 
標題：
董事兼首席執行官


展品索引
(A)(1)(A)*
報價購買日期為2021年7月16日。
   
(A)(1)(B)*
意見書。
   
(A)(1)(C)*
保證交貨通知。
   
(A)(1)(D)*
致經紀人、交易商、商業銀行、信託公司和 其他提名者的信，日期為2021年7月16日。
   
(A)(1)(E)*
致客户的信函，日期為2021年7月16日，供經紀商、交易商、商業銀行、信託公司和其他被提名者使用。
   
(A)(1)(F)*
新聞稿日期為2021年7月16日。
   
(a)(2)
不適用。
   
(a)(3)
不適用。
   
(a)(4)
不適用。
   
(a)(5)
不適用。
   
(b)
不適用。
   
(d)(1)
2016年1月15日的股東權利協議，通過引用附件4.1 併入公司於2016年1月15日提交的8-A12b/A表格。
   
(d)(2)
不適用。
   
(g)
不適用。
   
(h)
不適用。

________________________
*現送交存檔。