根據2021年3月12日提交給美國證券交易委員會的文件
註冊編號333-11



美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區：20549
__________________________
表格F-6
根據1933年證券法的註冊聲明
美國存託憑證證明的美國存托股份
Connect Biophma Holdings Limited
(在其章程中指明的存款證券發行人的確切名稱)
不適用
(發行人名稱英文譯本)
開曼羣島
(發行人成立為法團或組織的司法管轄權)
德意志銀行信託公司美洲
(其章程中規定的受託管理人的確切名稱)
華爾街60號
紐約，紐約10005
+(1) 212 250-9100
(地址，包括郵政編碼，電話號碼，包括區號，託管人的主要執行辦公室)
連接生物製藥有限責任公司
12707高崖硬盤，200套房
加州聖地亞哥，郵編：92130
+(1) 858 344 1036
(代辦服務的地址，包括郵政編碼，電話號碼，包括區號)
__________________________
 
複製到：
  
張穎(Cathy)Yeung，Esq.
Latham&Watkins LLP
交易廣場1號18樓
中環康樂廣場8號
香港
+(852) 2912 2500
帕特里克·A·波倫(Patrick A.Pohlen)，Esq.
邁克爾·E·沙利文(Michael E.Sullivan)，Esq.
Latham&Watkins LLP
12670高崖驅動器
加州聖地亞哥，92130
+(1) 858 523 5400
弗朗西斯·菲茨赫伯特-布羅克霍爾斯(Francis Fitzherbert-Brockholes)
White&Case LLP
老布羅德街5號
倫敦EC2N 1DW
英國
+(44) 20 7532-1400
__________________________
現建議本申請根據規則466生效：
在提交申請後立即提交☐。
在(☐)於(Date)於(Time)。
如果已提交單獨的登記聲明來登記存放的股份，請選中以下複選框：
__________________________
註冊費的計算
每節課的標題
擬註冊證券的
須支付的款額
註冊
建議
最高總價
每單位(1)
建議
最大骨料
發行價(2)
數量
註冊
費用
美國存托股份，每股相當於Connect Biophma Holdings Limited的一股普通股
1億股美國存托股份
$0.05
$5,000,000
$545.50

1
就本表而言，術語“單位”僅定義為一股美國存托股份。
2
根據規則第457(K)條，該等估計乃根據與發行美國存托股份有關的最高總費用或收費計算 。
註冊人特此修改本註冊聲明，將其生效日期延後至註冊人提交進一步修正案 ，明確規定本註冊聲明此後將根據修訂後的1933年證券法第8(A)節生效，或直至註冊聲明於 美國證券交易委員會(SEC)根據上述第8(A)條決定的日期生效。
本登記聲明可簽署任意數量的副本，每一副本均應視為原件，所有副本應共同構成一個相同的 文書。
第一部分


招股説明書中的必填信息
招股説明書包括建議的美國存託憑證(“收據”)表格，作為存款協議表格的附件A和B，作為本註冊聲明的附件(A)提交 ，在此併入作為參考。
第1項。
擬註冊證券的説明

所需資料
  
在此作為招股説明書提交的收據形式的位置
         
1.
託管機構名稱及其主要執行機構地址
  
收據正面-引言段落
         
2.
收據名稱和存款證券的身份
  
收貨面-頂部中心
         
存款條款：
    
         
 
(i)
一份美國存托股份(“ADS”)所代表的存託證券金額
  
收據正面-右上角
         
 
(Ii)
存入證券的表決程序
  
沖銷收據--第十四條和第十五條
         
 
(Iii)
股利的收集和分配程序
  
沖銷收據--第13條和第14條
         
 
(Iv)
通知、報告和委託書徵集材料的傳遞程序
  
收據票面--第12條；
沖銷收據--第十四條和第十五條
         
 
(v)
權利的出售或行使
  
沖銷收據--第13條和第14條
         
 
(Vi)
存放或出售因分紅、拆分或重組計劃而產生的證券
  
收據票面--第3條、第6條和第9條；
沖銷收據--第13條和第16條
         
 
(七)
修改、延長或終止存款安排
  
收據沖銷--第20條和第21條(無延期規定)
         
 
(八)
收據持有人查閲託管人賬簿和收據持有人名單的權利
  
收據面額--第12條
         
 
(Ix)
對標的證券轉讓或提存權的限制
  
收貨面--第2、3、4、6、8、9和10條；
沖銷收據--第22條
         
 
(x)
對保管人責任的限制
  
收據票面--第六條和第十條；
沖銷收據--第十五條、第十六條、第十七條和第十八條
         
3.
收據持有人可能須直接或間接支付的費用
  
收據正面--第9條
       


第二項。
現有信息
   
在表格F-1(文件編號333-253631)及表格8-A中涵蓋Connect Biophma Holdings Limited(“本公司”)的美國存托股份(每股相當於一股普通股)的註冊聲明生效後，本公司將遵守經修訂的“1934年美國證券交易法”(United States Securities Exchange Act Of 1934)(經修訂)的定期報告要求，並將相應地向以下公司提交某些報告：委員會。這些報告可從委員會的互聯網網站(www.sec.gov)檢索，並可在委員會設在華盛頓特區20549號東北F街100F Street的公共參考設施中查閲和複製。
第二部分


招股説明書中不需要的信息
第三項。
展品

 
(a)
存託協議表格，由本公司、德意志銀行信託公司美洲公司(“存託”)以及根據存託協議不時發行的所有美國存託憑證的持有人和實益擁有人(“存託協議”) (“存託協議”)提交，現作為附件(A)存檔。
 
(b)
與發行根據本協議登記的美國存託憑證或託管其所代表的存入證券有關的任何其他協議。-不適用。
 
(c)
在過去三年內的任何時候，託管人和已存款證券的發行人之間與已存款證券有關的每一份實質性合同都是有效的。-不適用。
 
(d)
託管律師White&Case LLP對待註冊證券的合法性的意見。-現作為附件(D)存檔。
 
(e)
根據規則466進行認證。-不適用。
 
(f)
公司某些高級職員和董事的授權書。-載於本文件的簽名頁。

第四項。
承諾

 
(a)
託管機構特此承諾在美國託管機構的主要辦事處提供從託管證券的發行人 收到的任何報告和通信，供美國存託憑證持有人查閲，這些報告和通信包括(1)託管機構作為託管證券的持有人收到的報告和通信；以及(2)發行人普遍提供給標的證券持有人的報告和通信。
 
(b)
如果招股説明書中未披露收費金額，託管銀行承諾準備一份單獨的文件，説明所收取的任何費用的金額，並描述所收取的服務，並應要求立即向任何人免費交付該收費時間表的副本。此外，託管銀行承諾在收費時間表發生任何變化前三十(30)天通知每位登記的美國存託憑證持有人。


簽名
根據修訂後的1933年證券法的要求，註冊人證明其有合理理由相信提交表格F-6的所有要求均已滿足，並已於2021年3月12日在紐約州紐約市正式促使本表格F-6的註冊聲明由其正式授權的以下簽名人代表其簽署。
 
以存款協議形式成立的法人，用於發行普通股收據，面值為Connect Biophma Holdings Limited每股0.000174美元。
   
 
德意志銀行美國信託公司作為存託機構
       
       
 
由以下人員提供：
 /s/Michael Fitzpatrick  
   
姓名：
邁克爾·菲茨帕特里克
  
   
標題：
美國副總統
  
       
       
 
由以下人員提供：
 /s/Michael Curran  
   
姓名：
邁克爾·柯倫(Michael Curran)
  
   
標題：
美國副總統
  
       


根據修訂後的1933年證券法的要求，註冊人證明其有合理理由相信提交 表格F-6的所有要求均已滿足，並已於2021年3月12日在中華人民共和國江蘇太倉正式促使本表格F-6的註冊聲明由其正式授權的簽署人代表其簽署。
 
Connect Biophma Holdings Limited
       
       
 
由以下人員提供：
 /s/鄭偉  
   
姓名：
鄭偉，博士。
  
   
標題：
首席執行官
  
授權書
以下簽名的每一人均為鄭偉、博士和埃裏克·霍爾及其各自的真實合法的事實代理人和代理人，並有充分的替代權和繼任權，以任何和所有的身份代替和再代理他或她，在下面簽名的每一個人，均為並任命他們為本人，並以他或她的名義、地點和替代人的身份，以任何和所有的身份組成並任命他們各自為其真實合法的事實代理人和代理人，並有充分的替代和再代理的權力，以下簽名的每個人均構成並任命他們各自為其真實合法的事實代理人和代理人。根據證券法第462(B)條簽署本註冊書和任何及所有相關注冊書的任何或 所有修正案(包括生效後的修正案)，並向美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)提交本註冊書及其所有證物和與此相關的其他文件，在此批准並確認所有上述代理律師和代理人，或他們中的任何人，或他們中的任何一人，或他們的替代者或替代者，可以合法地進行或導致根據本條例的規定進行的任何修改，並在此批准並確認所有上述代理律師和代理人，或他們中的任何一人，或他們的替代者或替代者，可以合法地進行或導致進行本註冊聲明，以及與此相關的 其他文件。
根據證券法的要求，本註冊聲明已於2021年3月12日由以下人士以指定身份簽署。
簽名
  
標題
     
/s/鄭偉  
首席執行官兼董事會成員
(首席行政主任)
姓名：
鄭偉，博士。
    
     
/s/Eric Hall  
臨時首席財務官
(首席財務官和首席會計官)
姓名：
埃裏克·霍爾
    
     
/s/吳斌(賬單)窗格  
董事長兼董事會主席
姓名：
潘武斌(Bill)，博士。
    
     
/s/德里克·迪羅科  
董事會成員
姓名：
德里克·迪羅科(Derek DiRocco)博士
    
     
/s/陳侃  
董事會成員
姓名：
陳侃，博士。
    
     
/s/金瓜(詹妮弗)金  
董事會成員
姓名：
金瓜(詹妮弗)金
    
     
/s/凱倫·J·威爾遜  
董事會成員
姓名：
凱倫·J·威爾遜
    
     
/s/Kleanthis G.Xanthopoulos  
董事會成員
姓名：
Kleanthis G.Xanthopoulos，Ph.D.
    
     
美國授權代表簽字
根據修訂後的1933年證券法，簽署人(Connect Biophma Holdings Limited在美國的正式授權代表)已於2021年3月12日在美利堅合眾國簽署了本 註冊聲明。
 
授權的美國代表
   
 
連接生物製藥有限責任公司
 
      
 
      
 
由以下人員提供：
 /s/鄭偉
 
  
姓名：
鄭偉，博士。
   
標題：
授權簽字人


展品索引
展品
文檔
(a)
存款協議格式
(d)
託管律師White&Case LLP的意見