HLNE-20210331

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-K/A

(第1號修正案)


☒			根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條提交的年度報告

截至的財政年度3月31日, 2021

或


☐			根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

由_

佣金檔案編號001-38021

漢密爾頓·萊恩公司

(其章程所指明的註冊人的確切姓名)

特拉華州

26-2482738

(述明或其他司法管轄權
公司或組織)

(税務局僱主
識別號碼)

華盛頓大街110號

1300套房

Conshohocken，

帕

19428

(主要行政辦公室地址)

(郵政編碼)

(610) 934-2222

(註冊人電話號碼，包括區號)

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題

交易代碼

註冊的每個交易所的名稱

A類普通股，每股面值0.001美元

HLNE

納斯達克股票市場有限責任公司

根據證券法第405條的規定，用複選標記標明註冊人是否為知名的經驗豐富的發行人。是¨ 不是x

用複選標記表示註冊人是否不需要根據該法第13或15(D)條提交報告。是¨ 不是x

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第13條或第15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是x不是¨

用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或在註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是x不是¨

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小申報公司”和“新興成長型公司”的定義。


大型加速濾波器	☒	加速文件管理器	☐
非加速文件管理器：	☐	規模較小的報告公司	☐
新興成長型公司	☐

如果是新興成長型公司，用勾號表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易所法案第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨

用複選標記表示註冊人是否提交了一份報告，證明其管理層根據“薩班斯-奧克斯利法案”(“美國聯邦法典”第15編第7262(B)節)第404(B)條對其財務報告內部控制的有效性進行了評估，該評估是由編制或發佈其審計報告的註冊會計師事務所進行的。x

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如該法第12b-2條所定義)。是☐不是x

根據納斯達克股票市場(Nasdaq Stock Market)報道的收盤價64.59美元，2020年9月30日，註冊人的非關聯公司持有的A類普通股的總市值約為64.59美元。1,980.4百萬美元。

截至2021年5月26日，有36,290,183註冊人的A類普通股和16,739,846註冊人已發行的B類普通股。

以引用方式併入的文件

本10-K表格的第三部分引用了註冊人關於2021年股東年會的最終委託書中的信息。

解釋性註釋

此10-K/A表格第1號修正案(“本修正案”)修訂Hamilton Lane Inc.(“本公司”)截至2021年3月31日的財政年度的Form 10-K年度報告，該報告最初於2021年5月27日提交給美國證券交易委員會(“證券交易委員會”)(“原提交文件”)。

本公司現提交此項修訂，以：(I)修訂第II部分第9B項，以披露本年度報告所涵蓋的會計年度第四季度內，本年度報告以Form 10-K所涵蓋的會計年度第四季度內須在Form 8-K表格中披露，但在此期間沒有在Form 8-K表格中及時報告的有關公司被點名高管的補償獎勵信息；(Ii)修訂第IV部分第15項中引用的展覽品索引，增加相關證物10.32、10.33和10.34；(Ii)修訂第II部分第9B項，以披露本年度報告所涵蓋的會計年度第四季度內須在Form 8-K表格中披露的有關補償獎勵的資料；以及(Iii)根據上述規定，更新本公司知名的經驗豐富的發行人地位。該修正案還包含根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”(Sarbanes-Oxley Act)的最新日期的認證，作為附件31.3、31.4和32存檔。

根據1934年證券交易法第12b-15條的規定，本修正案僅包含上述更改。原申報文件中不受本修正案影響的部分或證物(包括原始申報文件中包含的財務報表)不包括在本文件中。

截至最初提交申請之日，這項修訂仍在繼續，公司沒有更新本文中包含的披露，以反映自最初提交申請以來發生的事件，也沒有修改那些可能受到後續事件影響的披露。因此，本修正案應與公司在提交原始文件之後向證券交易委員會提交的其他文件一併閲讀。

第二部分

項目9B。其他信息

第5.02項。董事或某些高級人員的離職；董事的選舉；某些高級人員的委任；某些高級人員的補償安排。

2021年1月，Hamilton Lane Inc.(“本公司”)完成了對特殊目的收購公司Hamilton Lane Alliance Holdings I，Inc.(“HLAH”)的首次公開募股(IPO)。HLAH由HL Alliance Holdings保薦人有限責任公司(“保薦人”)贊助，HL Alliance Holdings LLC是本公司的間接全資附屬公司。作為HLAH首次公開募股的一部分，保薦人從HLAH購買了5013,333份認股權證(“認股權證”)。每份認股權證使其持有者有權購買一股HLAH公司的A類普通股，每股票面價值0.0001美元(每股，“股”)，行使價為每股11.5美元，但可予調整。

2021年3月3日，公司董事會薪酬委員會批准發起人將認股權證轉讓給公司某些員工，作為與HLAH相關服務的允許受讓人，其中包括以下被點名的高管：


名字	手令的數目	授予日期公允價值
埃裏克·R·赫希(Erik R.Hirsch)	501,333	$	576,533
阿圖爾·瓦爾馬	75,200	$	86,480

在符合某些條件的情況下，認股權證可在以下較遲的日期行使：(I)HLAH完成與目標公司合併或其他業務合併的日期(“業務合併”)後30天；或(Ii)HLAH IPO完成之日起12個月的日期，並在以下日期中最早終止：(X)HLAH完成其初始業務合併的日期後5年的日期；或(Y)HLAH的清盤日期；或(Y)HLAH完成初始業務合併的日期後5年的日期；或(Y)HLAH的清盤日期(以發生時間最早者為準)；或(Y)HLAH完成與目標公司的合併或其他業務合併的日期；或(Ii)HLAH IPO完成之日起12個月並終止的日期如果HLAH沒有在規定的期限內完成業務合併，認股權證到期將一文不值。只要認股權證由獲準受讓人持有，認股權證一般不得贖回現金，並可在無現金基礎上行使。此外，認股權證只能轉讓給獲準受讓人，直至企業合併完成後30天。

以上對認股權證的描述並不完整，其全文參照以下文件進行了限定：(I)HLAH與大陸股票轉讓與信託公司之間於2021年1月15日簽署的認股權證協議；(Ii)HLAH、保薦人以及HLAH的每位高級管理人員和董事於2021年1月15日簽署的信函協議；以及(Iii)認股權證轉讓和轉讓的表格，每份都作為證物提交到本10-K/A表格中，並以此併入本表格中。(I)HLAH與大陸股票轉讓和信託公司之間於2021年1月15日簽署的認股權證協議；(Ii)HLAH、保薦人和HLAH的每位高級管理人員和董事於2021年1月15日簽署的信件協議

第四部分

項目15.證物和財務報表明細表

以下文件作為本10-K表的一部分歸檔：

1.所有財務報表。請參閲本表格10-K第8項中的合併財務報表索引。

2.財務報表附表。財務報表明細表被省略，因為它們要麼不是必需的，要麼信息以其他方式包括在合併財務報表中。

3.展品。請參閲展品索引。

展品索引


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證物編號：	展品説明	表格	展品	提交日期	文件編號
3.1	漢密爾頓裏法團註冊證書的修訂和重新簽署	8-K	3.1	3/10/17	001-38021
3.2	《漢密爾頓巷公司附例》的修訂和重新修訂	10-K	3.2	6/27/17	001-38021
4.1	漢密爾頓小巷公司普通股説明	10-K	4.1	5/30/19	001-38021
10.1	由Hamilton Lane Advisors，L.L.C.及其成員於2017年3月6日在Hamilton Lane Advisors，L.L.C.及其成員之間第四次修訂和重新簽署了《Hamilton Lane Advisors，L.L.C.有限責任公司協議》	8-K	10.1	3/10/17	001-38021
10.2	由Hamilton Lane Advisors，L.L.C.及其成員於2018年2月26日通過並在Hamilton Lane Advisors，L.L.C.及其成員之間簽署的第四份修訂和重新簽署的有限責任公司協議的第1號修正案	S-1	10.2	2/26/18	333-223235
10.3	Hamilton Lane Advisors，L.L.C.，由Hamilton Lane Advisors，L.L.C.及其成員之間於2018年6月13日簽署的第四份修訂和重新簽署的有限責任公司協議的第2號修正案	10-K	10.3	6/14/18	001-38021
10.4	應收税款協議，日期為2017年3月6日，由Hamilton Lane Inc.、Hamilton Lane Advisors，L.L.C.以及與其簽約的每個其他個人和實體簽訂	8-K	10.2	3/10/17	001-38021
10.5	對2020年12月31日的應收税款協議的第1號修正案，由Hamilton Lane Inc.、Hamilton Lane Advisors，L.L.C.以及該協議的每一個其他個人和實體之間簽署	10-Q	10.1	2/2/21	001-38021
10.6	交換協議，日期為2017年3月6日，由Hamilton Lane Inc.、Hamilton Lane Advisors，L.L.C.以及簽約方的每個其他個人和實體簽署	8-K	10.3	3/10/17	001-38021
10.7	對交換協議的第1號修正案，日期為2018年2月6日，由Hamilton Lane Inc.、Hamilton Lane Advisors，L.L.C.以及簽署該協議的每個其他個人和實體之間進行	10-Q	10.3	2/9/18	001-38021
10.8	登記權利協議，日期為2017年3月6日，由Hamilton Lane Inc.和該協議的其他當事人簽署	8-K	10.4	3/10/17	001-38021

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證物編號：

展品説明

表格

展品

提交日期

文件編號

10.9

股東協議，日期為2017年3月6日，由Hamilton Lane Inc.、Hamilton Lane Advisors，L.L.C.以及與其簽約的其他個人和實體簽署

8-K

10.5

3/10/17

001-38021

10.10†

漢密爾頓·萊恩公司2017年股權激勵計劃

S-1/A

10.6

2/16/17

333-215846

10.11†

漢密爾頓連線公司2017年股權激勵計劃第1號修正案

10-Q

10.2

2/9/18

001-38021

10.12†

2017年度股權激勵計劃限制性股票獎勵協議格式

S-1/A

10.7

2/16/17

333-215846

10.13†

2017年度股權激勵計劃下董事限制性股票獎勵協議格式

10-Q

10.1

2/9/18

001-38021

10.14†

2017年股權激勵計劃非限制性股票期權協議格式

S-1/A

10.8

2/16/17

333-215846

10.15†

Hamilton Lane Advisors，L.L.C.2016附帶權益計劃(修訂和重述，自2018年1月1日起生效)

10-Q

10.2

8/9/18

001-38021

10.16†

漢密爾頓·萊恩公司員工購股計劃

DEF14A

附錄A

7/27/18

001-38021

10.17†

漢密爾頓·萊恩公司員工股票購買計劃第1號修正案

10-Q

10.1

8/4/20

001-38021

10.18†

漢密爾頓連法團與其若干董事及高級人員之間的彌償協議格式

S-1/A

10.9

2/16/17

333-215846

10.19○

定期貸款和擔保協議，日期為2017年8月23日，由第一共和銀行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.簽署。

8-K

10.1

8/25/17

001-38021

10.20

《定期貸款和擔保協議第一修正案》，日期為2020年3月24日，由第一共和銀行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

8-K

10.2

3/25/20

001-38021

10.21

對定期貸款和擔保協議的第二修正案，日期為2020年9月30日，由第一共和銀行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

10-Q

10.1

11/4/20

001-38021

10.22

《定期貸款和擔保協議第三修正案》，日期為2021年4月22日，由第一共和銀行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

8-K

10.1

4/27/21

001-38021

10.23○

循環貸款和擔保協議，日期為2017年8月23日，由第一共和銀行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

8-K

10.2

8/25/17

001-38021

通過引用併入本文

在此提交

證物編號：

展品説明

表格

展品

提交日期

文件編號

10.24

循環貸款和擔保協議第一修正案，日期為2020年3月24日，由第一共和銀行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

8-K

10.3

3/25/20

001-38021

10.25

循環貸款和擔保協議第二修正案，日期為2020年9月30日，由第一共和銀行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

10-Q

10.2

11/4/20

001-38021

10.26○

First Republic Bank和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.於2020年3月24日簽署的多筆定期貸款和擔保協議。

8-K

10.1

3/25/20

001-38021

10.27

多筆定期貸款和擔保協議的第一修正案，日期為2020年9月30日，由第一共和銀行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.

10-Q

10.3

11/4/20

001-38021

10.28

第二修正案，由第一共和銀行和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.於2021年4月22日簽署，由First Republic Bank和Hamilton Lane Advisors，L.L.C.簽署，日期為2021年4月22日。

8-K

10.2

4/27/21

001-38021

10.29†

由Hamilton Lane(Hong Kong)Limited和Juan Delgado-Moreira簽署並於2016年5月23日生效的僱傭協議

10-K

10.12

6/27/17

001-38021

10.30†

Atul Varma的邀請函，日期為2019年11月25日

8-K

10.1

1/2/20

001-38021

10.31○

投資協議，日期為2021年3月29日，由羅素投資集團有限公司和漢密爾頓·萊恩顧問公司簽署，日期為2021年3月29日。

10-K

10.31

5/27/21

001-38021

10.32†

由Hamilton Lane Alliance Holdings I，Inc.和大陸股票轉讓與信託公司(通過引用Hamilton Lane Alliance Holdings I，Inc.的上市文件合併而合併)之間簽署的、日期為2021年1月15日的認股權證協議。

8-K

4.1

1/19/21

001-39884

10.33†

Hamilton Lane Alliance Holdings I，Inc.、HL Alliance Holdings LLC贊助商以及公司每位高級管理人員和董事之間的信函協議，日期為2021年1月15日(通過參考Hamilton Lane Alliance Holdings I，Inc.的上市文件合併)

8-K

10.1

1/19/21

001-39884

10.34†

認股權證轉讓及轉讓表格

21.1

附屬公司名單

10-K

21.1

5/27/21

001-38021

通過引用併入本文

在此提交

證物編號：

展品説明

表格

展品

提交日期

文件編號

23.1

獨立註冊會計師事務所的同意書

10-K

23.1

5/27/21

001-38021

31.1

根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席執行幹事

10-K

31.1

5/27/21

001-38021

31.2

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條認證首席財務官

10-K

31.2

5/27/21

001-38021

31.3

根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第302條認證首席執行幹事

31.4

根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302條認證首席財務官

32‡

依據“美國法典”第18編第1350條(根據2002年“薩班斯-奧克斯利法案”第906條通過)向首席執行官和首席財務官頒發的證書

101

本公司截至2021年3月31日的年度報告Form 10-K中的以下財務信息採用內聯XBRL(可擴展商業報告語言)格式，包括：(I)綜合資產負債表，(Ii)綜合收益表，(Iii)綜合全面收益表，(Iv)綜合股東權益表，(V)綜合現金流量表和(Vi)綜合財務報表附註。

10-K

101

5/27/21

001-38021

104

封面交互數據文件(嵌入在內聯XBRL文檔中)

†指管理合同或補償計劃或安排。

0本展品中的機密信息已被遺漏。

‡隨函提供。

簽名

根據1934年證券交易法第13或15(D)節的要求，註冊人已正式安排本報告於2021年7月15日由其正式授權的以下簽名人代表其簽署。


漢密爾頓·萊恩公司


由以下人員提供：			/s/馬裏奧·L·詹尼尼(Mario L.Giannini)
			姓名：馬裏奧·L·詹尼(Mario L.Giannini)
			頭銜：首席執行官