已於2021年7月12日提交給美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)。

註冊聲明 第333-256367號

美國 個國家
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549

第4號修正案 ，內容如下：

表格 S-1

註冊 語句
下
1933年證券法

UNICYCIVE 治療公司
(註冊人的確切名稱見其章程)

5150 El Camino Real，A-32套房

加利福尼亞州洛斯阿爾託斯，郵編：94022

(650) 351-4495

(註冊人主要執行機構的地址和電話)

Shalabh 古普塔，醫學博士
首席執行官
Unicycive Treeutics，Inc.

5150 El Camino Real，A-32套房

加利福尼亞州洛斯阿爾託斯，郵編：94022

(650) 351-4495

(服務代理商名稱、 地址，包括郵政編碼、電話號碼，包括區號)

建議向公眾銷售的大約 開始日期：
在本註冊聲明生效日期後，在切實可行的範圍內儘快註冊。

如果本表格中登記的任何證券將根據規則415根據 1933年證券法進行延遲或連續發售，請選中以下複選框：

如果根據證券法下的規則462(B)，本表格是為了註冊發行的額外證券而提交的，請選中 下面的框，並列出同一產品的早期生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號 。☐

如果此表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後修訂，請選中以下框並列出 同一產品的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。☐

如果此表格是根據證券法下的規則462(D)提交的生效後修訂，請選中以下框並列出 同一產品的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司 還是新興的成長型公司。請參閲《交易法》第12b-2條規則中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、 “較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。

如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守證券法第7(A)(2)(B)節規定的任何新的或修訂的財務會計準則 。☐

註冊人特此修改本註冊聲明，將其生效日期推遲到 註冊人應提交進一步修訂的必要日期，明確聲明本註冊聲明此後將根據1933年證券法第8(A)節生效 ，或直至註冊聲明於證券交易委員會根據上述第8(A)條決定的 日期生效為止。(br}註冊人應提交進一步的修正案，明確規定本註冊聲明此後將根據1933年證券法第8(A)條生效，或直至註冊聲明於證券交易委員會根據上述第8(A)條決定的 日期生效。

此初步招股説明書中的 信息不完整，可能會更改。在提交給美國證券交易委員會的註冊 聲明生效之前，這些證券不得出售。本初步招股説明書不是出售要約， 它也不尋求在任何不允許要約或出售的司法管轄區購買這些證券的要約。

完成日期為2021年7月12日

455萬套

普通股和 權證

這是Unicycive治療公司(Unicycive Treeutics，Inc.)的 個證券單位的首次公開發行(Units)。我們的普通股目前還沒有公開市場。我們預計 每股首次公開募股(IPO)價格將在每股5.00美元至6.00美元之間。

每個單位包括(A)一股我們的 普通股和(B)五分之四的認股權證(“認股權證”)，以購買一股我們的普通股，行使價等於 至_[單位首次公開發行(IPO)價格的120%]，可行使至發行日五週年， 受本文所述的某些調整和無現金行使條款的約束。我們的普通股和認股權證的股票可以立即分開，並將單獨發行，但在此次發行中將一起購買。

我們已獲準在滿足交易所的初始上市 標準(包括本次發行完成)後，將我們的普通股 在納斯達克資本市場(Nasdaq Capital Market)上市，代碼為“UNCY”。如果我們不符合納斯達克的所有初始上市標準，我們將不會完成此次發行。 我們不打算申請將認股權證在納斯達克資本市場或任何其他證券交易所或 國家認可的交易系統上市，我們預計認股權證市場不會發展。

正如2012年的Jumpstart Our Business Startups Act中使用的那樣，我們 是一家“新興成長型公司”，因此，我們 已選擇遵守某些降低的上市公司報告要求。

投資我們的證券涉及風險。 請參見第7頁開始的“風險因素”。

美國證券交易委員會和任何州證券委員會都沒有批准或不批准這些證券，也沒有確定 本招股説明書是否真實或完整。任何相反的陳述都是刑事犯罪。

我們已向 承銷商授予可全部或部分行使一次或多次的選擇權，從我們手中購買最多682,500股額外普通股 和/或認股權證，以購買最多546,000股普通股及其任何組合，價格為每股普通股5.4875美元和每份認股權證0.0125美元(假設每股公開發行價5.5美元)，減去承銷折扣和 佣金，在日期後45天內

承銷商 預計在2021年左右交割證券。

唯一的 圖書管理經理

羅斯 資本合夥公司

本招股説明書的日期 為2021年

承保

關於此次發行，我們將 作為此次發行的承銷商代表與Roth Capital Partners，LLC簽訂承銷協議。下面點名的每個承銷商 已各自同意在堅定承諾的基礎上，以公開發行價減去本招股説明書封面上的承銷折扣，向我們購買以下名稱相對的單位數量 。

承銷協議將規定，如果購買了任何普通股和認股權證，則 承銷商有義務購買本招股説明書提供的所有普通股和認股權證，但超額配售選擇權涵蓋的普通股和認股權證除外。承銷商在向承銷商發行並接受的情況下 提供單位，但須遵守若干條件。這些條件包括，除其他事項外， 要求沒有暫停註冊聲明有效性的停止令生效，SEC沒有為此 目的發起或威脅任何訴訟。

承銷商代表已 通知我們，承銷商建議以本招股説明書首頁規定的發行價向公眾發售我們的單位，並以該價格減去每單位不超過$的優惠。 承銷商和選定的交易商可以重新允許向包括承銷商在內的其他交易商提供每單位不超過$ 的優惠。公開發行完成後，承銷商可以變更發行價、對選定交易商的優惠以及對其交易商的再貸款 。

承銷商代表已通知我們 承銷商打算在我們的證券上做市，但 他們沒有義務這樣做，而且可以隨時停止做市，恕不另行通知。

承銷商或者部分證券交易商可以電子方式發放招股説明書。

超額配售 選項

我們已授予承銷商45天的選擇權， 可全部或部分行使一次或多次，以額外購買最多682,500股普通股和/或額外認股權證 以與承銷商從我們購買的其他股票和認股權證相同的條款，以任何組合購買最多546,000股普通股，承銷折扣和佣金以彌補超額配售(如果有)。承銷商可以 僅在超額配售與本次發行相關的情況下行使此選擇權。如果承銷商全部或部分行使此選擇權，則承銷商將根據承銷協議中描述的條件，按照上表中規定的每項承諾按比例購買 額外發售的證券。

承銷商賠償

折扣

承銷折扣等於 單位公開發行價減去承銷商支付給我們的單位金額。承保折扣是通過 我們與承銷商之間的公平協商確定的。

我們已同意將這些單位以每單位_美元的初始發行價出售給承銷商 ，這相當於本招股説明書封面 頁所列單位的首次公開發行價格減去7%的承銷折扣。下表顯示了公開發行價格、承銷總折扣 和支付給承銷商的佣金，以及向我們支付的淨收益。這些金額的顯示假設承銷商沒有行使和 全部行使購買682,500股額外普通股的選擇權和/或購買最多546,000股普通股的額外認股權證 。

費用 報銷

我們 已同意向承銷商支付或報銷與此次發行相關的某些承銷商的自付費用，包括承銷商外部法律顧問的所有合理費用和開支，以及背景調查費用，合計不超過 $70,000。所有已經支付的費用都可以退還給我們，但不包括實際發生的費用。此外，根據承銷協議 ，承銷商的義務受承銷協議中包含的慣例條件、陳述和保證 的約束，例如承銷商收到高級職員證書和法律意見。

我們估計，不包括承保折扣和佣金，我們在此次發行總費用 中的份額約為600,000美元。

單位 購買選項

本次發行結束後，我們 同意向承銷商出售單位購買選擇權，最多可購買本次發行所售證券數量的5%。 單位購買選擇權的行使價將等於本招股説明書封面上規定的股票和認股權證組合的公開發行價的125%(或每股_美元和隨附的認股權證)，受股票拆分和類似交易的標準反稀釋調整 的影響。在本次發售開始銷售之日起180天至本次發售開始 開始銷售之日起五年內，單位購買選擇權將可隨時、不時地全部或部分行使。單位購買選擇權也可以在無現金的基礎上行使。單位購買選擇權已被FINRA視為 補償，因此根據FINRA規則5110(E)(1)，將受到180天的禁售期。除第5110(E)(1)條允許外， 承銷商(或根據本規則允許的受讓人)不得出售、轉讓、轉讓、質押或質押單位購買期權 或單位購買期權標的證券，其中任何人也不會從事任何可能導致期權或標的證券有效經濟處置的對衝、賣空、衍生、看跌或看漲 交易 自開始之日起180天 內不得出售、轉讓、轉讓、質押或質押單位購買期權或標的證券 ，也不得從事任何可能導致期權或標的證券有效經濟處置的對衝、賣空、衍生品、看跌或看漲交易 自生效之日起180天 儘管單位購買選擇權和標的證券已登記在招股説明書中 ，本招股説明書是其中的一部分, 我們還同意向單位購買選擇權的持有者 提供一個按需登記權和關於 單位購買選擇權標的證券的無限“搭載”登記權，只在我們有資格在表格S-3上提交轉售登記 聲明的時候登記所有此類證券。這些登記權適用於所有在行使單位購買選擇權時可直接和間接發行的證券，並將於本次發售開始銷售五週年時到期。除持有人產生和應付的承銷佣金 外，我們將承擔因行使單位購買選擇權而可發行的證券註冊相關的所有費用 和費用。

鎖定 協議

我們 已與承銷商達成協議，未經Roth Capital Partners，LLC(作為承銷商代表)的事先同意，我們不會在本次發行結束後六個月內直接或間接出售、要約、合同或授予任何出售、質押、轉讓或以其他方式處置或 進行任何交易的任何普通股或可轉換為、可交換或可行使任何普通股的證券 。

此外，我們的每一位高管和董事以及我們的主要股東已與承銷商達成協議，不直接 或間接出售、要約、合同或授予任何出售、質押、轉讓(不包括家族內部轉讓、為進行遺產規劃而轉讓給信託基金或在高管、董事和股東去世後轉讓給他們)的選擇權，或以其他方式處置或 進行任何可能導致處置任何可轉換、可交換或可行使的普通股或證券的交易 。作為承銷商的代表，自本次發行結束之日起 為期六個月。

穩定化

與此次發行相關的 承銷商可能參與穩定、維持或以其他方式影響我們普通股價格的交易。 具體地説，承銷商可能會超額配售與此次發行相關的股票，方法是出售比承銷協議規定的購買義務更多的股票，從而在我們的普通股中建立空頭頭寸。空頭頭寸可以是 回補空頭頭寸，也可以是裸空頭頭寸。在備兑空頭頭寸中，承銷商超額配售的普通股數量不超過他們在超額配售選擇權中可以購買的股票數量 。在裸空倉情況下， 涉及的普通股數量大於超額配售選擇權的數量。為了平倉或穩定我們普通股的每股價格，承銷商可能會在公開市場上競購普通股 。承銷商還可以選擇通過行使全部或部分超額配售選擇權來減少任何空頭頭寸。在確定 平倉的股票來源時，承銷商將特別考慮可在公開市場購買的普通股價格 與其可能通過超額配售購買普通股的價格 相比較。如果承銷商賣出的股票超過了超額配售選擇權(一種裸空頭頭寸)所能覆蓋的範圍，那麼只能通過在公開市場買入股票來平倉。如果承銷商擔心定價後普通股在公開市場的價格可能存在下行壓力，從而可能對購買此次發行的投資者產生不利影響，則更有可能建立裸空頭頭寸 。

承銷商也可以實施懲罰性投標。這種情況發生在特定承銷商向承銷商償還其收到的承銷 折扣的一部分時，因為代表在穩定 或空頭回補交易時回購了由該承銷商出售的普通股或為該承銷商的賬户回購了普通股。

最後， 承銷商可以在做市交易中投標和購買普通股，包括如下所述的“被動”做市交易 。

上述交易可能會將我們普通股的市場價格穩定或維持在高於 在沒有這些活動的情況下可能存在的價格的價格。承銷商不需要從事這些活動，並且可以隨時終止 任何此類活動，恕不另行通知。這些交易可以在國家證券交易所或其他地方進行。

與本次發行相關的 承銷商和銷售集團成員(如果有)或其關聯公司可以在緊接本次發行開始銷售之前在全國性證券交易所進行被動做市交易 根據《交易法》下M規則103的規定。規則103一般規定：

被動做市 我們普通股的市場價格可能會穩定或維持在高於其他情況下可能流行的水平， 如果開始，可能會隨時停止。

賠償

我們 已同意賠償承銷商某些責任，包括證券法下的責任和因違反承保協議中包含的陳述和保證而產生的責任 ，或分擔 承銷商可能被要求就這些責任支付的款項。

參與未來產品

在 發售結束後的12個月內，承銷商有權優先代表我們擔任任何證券發售的獨家配售代理或獨家賬簿管理 經理和獨家主管理承銷商(視情況而定)。

公開發行價格的確定

在此次發行之前，我們的股票尚未 公開上市。本招股説明書提供的單位的公開發行價已由吾等與承銷商協商確定 。在釐定這些單位的公開招股價時，考慮的因素包括：

本招股説明書封面上的 發行價不應被視為普通股實際價值的指標。 該價格可能會因市場狀況和其他因素而發生變化，我們不能向您保證普通股可以在公開發行價或更高的水平上轉售。

上市

我們的普通股已被批准在納斯達克資本市場上市，代碼為“UNCY”，在我們滿足交易所的初始上市標準後， 包括本次發行的完成。

我們不打算申請認股權證在納斯達克資本市場或任何其他證券交易所或國家認可的交易系統上市 ，我們 預計認股權證市場不會發展。

電子分發

電子格式的招股説明書可能會在網站上提供，或通過 此次發行的承銷商或其附屬公司維護的其他在線服務提供。除電子格式的招股説明書外，承銷商網站 上的信息以及承銷商維護的任何其他網站中包含的任何信息都不是本招股説明書或註冊聲明 的一部分，未經我們或承銷商以承銷商身份批准和/或背書， 投資者不應依賴。

其他 關係

承銷商已通知我們，他們不希望確認將本招股説明書提供的普通股出售給他們行使自由裁量權的任何賬户 。

未來，一些承銷商及其附屬公司可能會在與我們或我們的附屬公司的正常業務過程中從事投資銀行業務和其他商業交易。 一些承銷商及其附屬公司未來可能會在與我們或我們的附屬公司的正常業務過程中從事投資銀行業務和其他商業交易。他們將來可能會從這些交易中獲得慣常的手續費和佣金。

此外，承銷商及其關聯公司在正常的業務活動中，可以進行或持有多種 投資，並積極進行債權和股權證券(或相關衍生證券)和金融工具(包括銀行 貸款)的交易，將其存入自己的賬户和客户的賬户。

此類 投資和證券活動可能涉及我們或我們附屬公司的證券和/或工具。承銷商及其 關聯公司還可以就此類證券或金融工具提出投資建議和/或發表或表達獨立的研究觀點，並可持有或向客户推薦購買此類證券和 工具的多頭和/或空頭頭寸。

銷售限制

本招股説明書不構成向任何國家或司法管轄區的任何人出售要約或向其徵求購買要約 (I)未經授權的要約或要約購買，(Ii)任何提出要約或要約的人沒有資格這樣做，或(Iii)任何此類要約或要約否則將是非法的。未採取任何行動 將允許或打算允許公開發行普通股，或擁有或分發本招股説明書或任何 與任何國家或司法管轄區(美國除外)的普通股有關的其他發售或宣傳材料。其中 需要為此採取任何此類行動。因此，各承銷商承諾不會在任何國家或司法管轄區直接或間接 提供或出售任何普通股，或擁有、分發或發佈任何招股説明書、申請表、廣告 或其他文件或信息，除非在盡其所知和 相信會導致遵守任何適用法律和法規的情況下，且其所有普通股要約和出售將按相同條款 進行。

歐洲 經濟區

對於已實施招股説明書指令的歐洲經濟區每個成員國(每個“相關成員 國家”)，不得在 該相關成員國向公眾要約發售作為本文擬發行標的的任何普通股，但可隨時根據招股説明書指令下的下列豁免向該相關成員國向公眾發出任何普通股要約，如果該等普通股已在該相關成員國實施，則可在任何時間 向該相關成員國公開要約發行任何普通股，如果這些普通股已在該相關成員國實施，則可根據招股説明書指令的下列豁免向該成員國公眾要約發行任何普通股，如果這些普通股已在該相關成員國實施，則 不得在該相關成員國向該相關成員國向公眾發出任何普通股要約

但 該等普通股要約不得導致吾等或任何承銷商須根據招股章程指令第3條 刊登招股章程或根據招股章程指令第16條補充招股章程。

相關成員國的每個 人員，如果收到與本招股説明書中預期的 要約有關的任何通信，或根據本招股説明書 收購任何普通股，將被視為已陳述、擔保和同意，並與每個承銷商和我們達成以下協議：

就本陳述和上述規定而言，就任何相關成員國的任何普通股而言，“向公眾要約普通股”一詞是指以任何形式和任何手段就要約條款和擬要約的任何普通股進行溝通，以使投資者能夠決定購買或認購普通股， 因為在該相關成員國可以通過實施招股説明書指令的任何措施來改變 。 有關成員國的任何普通股都可以通過在該相關成員國實施招股説明書指令的任何措施而改變 。 這一表述是指以任何形式和方式就要約條款和擬要約的任何普通股進行溝通，以使投資者能夠決定購買或認購普通股。 招股説明書指令“是指第2003/71/EC號指令(及其修正案，包括在相關成員國實施的2010年PD修訂指令)，幷包括每個相關成員國的任何相關實施措施，而”2010 PD修訂指令“是指指令2010/73/EU。

英國 聯合王國

本 招股説明書僅在 本招股説明書不適用於吾等的情況下 作為參與投資活動的邀請或誘因(符合2000年《金融服務和市場法》(以下簡稱《FSMA》)第21條的含義)進行傳達或促使傳達，與普通股發行或銷售相關的 情況下才會傳達或促使本招股説明書傳達或促成本招股説明書的傳達或促使其傳達本招股説明書 作為參與投資活動的邀請或誘因(符合2000年《金融服務和市場法》(FSMA)第21條的含義)。對於 在英國境內、來自英國或以其他方式涉及英國的普通股所做的任何事情，FSMA的所有適用條款都將得到遵守。

致加拿大居民的通知

根據National Instrument 45-106招股説明書豁免或證券法(安大略省)第73.3(1)款的定義，證券只能出售給作為本金購買或被視為購買的合格投資者的購買者，並允許 客户購買，如National Instrument 31-103註冊要求、豁免和持續註冊義務所定義。證券的任何 轉售必須符合適用證券法的招股説明書要求 的豁免，或在不受招股説明書要求 約束的交易中進行。

證券 如果本招股説明書 (包括對其的任何修訂)包含失實陳述，加拿大某些省或地區的法律可向買方提供撤銷或損害賠償，前提是 買方在買方所在省或地區的證券法規定的期限內行使撤銷或損害賠償。買方 應參考買方所在省份或地區的證券法的任何適用條款，以瞭解這些權利的詳細信息 或諮詢法律顧問。

根據國家文書33-105承銷衝突(NI 33-105)的第3A.3節(如果證券由非加拿大司法管轄區的政府發行或擔保，則為第3A.4節) ，承銷商無需遵守NI 33-105關於與本次發行相關的承銷商利益衝突的披露 要求。

455萬套

普通股

認股權證

招股説明書

, 2021

唯一的 圖書管理經理

羅斯 資本合夥公司

在 2021年(本招股説明書發佈之日後25天)之前，所有交易這些證券的交易商，無論是否參與此次發售，都可能被要求提交招股説明書。這一交付要求是對交易商作為承銷商及其未售出配售或認購時交付招股説明書的義務 的補充。

第 II部分-招股説明書中不需要的信息

項目 16.證物和財務報表明細表

附件 索引

財務 報表明細表

附表 已被省略，因為要求在其中列出的信息不適用或顯示在財務報表 或其附註中。

項目17. 承諾

(A) 以下籤署的登記人在此承諾在承銷協議證書指定的截止日期向承銷商提供面額和登記的承銷商要求的名稱，以便能夠迅速交付給每一位購買者。 承銷商承諾在承銷協議證書指定的截止日期向承銷商提供面額和登記名稱，以便於迅速交付給每位買方。

B) 根據《證券法》可能允許Unicycive Treeutics，Inc.的董事、高級管理人員和控制人根據上述規定或其他方式獲得賠償的範圍內，Unicycive Treeutics，Inc.已被告知，SEC認為此類賠償違反了《證券法》中表達的公共政策，因此不能強制執行。 在提出賠償要求的情況下如果Unicycive Treateutics，Inc.在成功抗辯任何訴訟、 訴訟或訴訟程序時，被該董事、高級職員或控制人主張與正在註冊的證券相關，則Unicycive 治療公司將向具有適當司法管轄權的法院 提交是否違反證券 法案所表達的公共政策的問題，並將受該問題的最終裁決管轄，除非其律師認為該問題已通過控制先例解決。 該公司的賠償是否違反證券 法案所表達的公共政策，並將受該問題的最終裁決管轄，則Unicycive 治療公司將向具有適當司法管轄權的法院 提交該問題。

(C) 以下籤署人進一步承諾：

(1) 為了確定證券法項下的任何責任，根據第430A條作為本註冊説明書的一部分提交的招股説明書表格中遺漏的信息，以及Unicycive Treeutics， Inc.根據證券法第424(B)(1)或(4)或497(H)條提交的招股説明書中包含的信息，應在宣佈生效時視為本註冊説明書的一部分 。

(2) 為確定證券法項下的任何責任，每項包含招股説明書形式的生效後修正案 應被視為與招股説明書中提供的證券有關的新登記聲明，而在該時間發售該等證券應被視為初始發行。善意它的供品。

簽名

根據修訂後的1933年《證券法》的要求，註冊人已於12日在加利福尼亞州洛斯阿爾託斯市正式授權以下簽名者代表註冊人簽署表格S-1中的本註冊聲明2021年7月 日。

根據修訂後的1933年證券法的要求，本S-1表格中的註冊聲明已由下列 人員在下列日期以下列身份簽署。

II-2