附件10.16
2020年8月27日
莫瓦諾公司(Movano Inc.)
斯通裏奇商城路6200號,300套房
加利福尼亞州普萊森頓,郵編:94588
注意:首席執行官邁克爾·利布曼(Michael Leabman)
回覆:協議
親愛的邁克爾:
本函件協議 (“協議書“)Movano Inc.(FKA Maestro Sensors Inc.)(連同其子公司和 繼任者,公司“)和艾米麗·王·費爾貝恩(”艾米麗)和Maestro Venture Partners LLC,以及我的每一家其他附屬公司及其各自的附屬公司,(The主要投資者) 修訂並重申主投資者與本公司於2018年3月14日簽訂的協議(原始協議”).
1.主導 投資者考慮。作為主投資者對本公司A系列優先股融資和提供本協議所述服務協議的投資的對價,本公司同意如下:
a. | 從2018年3月14日至2020年3月14日,艾米麗在本公司和艾米麗雙方同意的情況下,不時提供業務和財務建議 。 |
b. | 現授予牽頭投資者一項權利,可由牽頭投資者在公司首次公開募股(IPO)(如果有)之前的任何時間行使,被任命為公司董事會(“董事會”)成員, 如主要投資者(I)要求(I)擔任董事會主席/主席及(Ii)擔任董事會指定的任何高管遴選委員會的成員 ,則執行任何物色本公司行政總裁的任何工作(如主要投資者於任何時間辭去董事會職務,上述董事會權利均將被剝奪,且不得重新行使), 若主要投資者要求擔任董事會主席/主席及(Ii)擔任董事會指定的任何高管遴選委員會的成員,則須進行任何物色以物色本公司的行政總裁(若主要投資者隨時辭去董事會職務,該等董事會權利將被剝奪且不得重新行使)。牽頭投資者應根據當時的市場慣例(可能包括股票期權、現金補償等)在董事會任職獲得 補償, 須經董事會批准。 |
c. | 主投資者在此獲授予優先購買權,可優先購買由購買公司證券的投資者(“戰略投資者”)牽頭的任何一輪 公司融資的一定比例,主要出於戰略原因而非財務原因(“戰略輪”),該比例等於主投資者於緊接該輪戰略 輪之前對公司普通股的所有權百分比(假設轉換所有可轉換證券)。 輪融資主要出於戰略原因(“戰略投資者”),而非財務原因(“戰略輪”)等於主投資者在緊接該輪戰略 輪之前對公司普通股的所有權百分比(假設轉換所有可轉換證券)。對於牽頭投資者進行的任何此類投資,牽頭投資者將有權獲得認股權證 ,以購買相當於向牽頭投資者發行或可發行(如屬可轉換證券)的股本股數的10%的數量的已發行或可發行股本(如屬可轉換證券) ,行使價不低於該等已發行或可發行股本的每股實際購買價 |
d. | 在此,主投資者被授予優先購買權,可以在非戰略融資之前購買最多100%的任何 輪公司融資。對於牽頭投資者進行的任何此類投資,牽頭投資者將有權獲得認股權證,購買相當於在此類融資中向牽頭投資者發行的股本股數的10%的已發行或可發行(如為可轉換證券)類別或系列股本 股票,行使價不低於已發行股本的每股有效購買價(如屬可轉換證券)。 已發行股本的每股有效購買價不低於該股本的實際收購價。 如果是可轉換證券,則主投資者將有權獲得認購權證,以購買相當於已發行股本股數的10%或可向牽頭投資者發行(如屬可轉換證券)的股本類別或系列的股份,行權價不低於已發行股本的每股有效收購價 。儘管有上述規定, 就牽頭投資者根據發售本公司可換股本票而購買500,000美元的可換股承付票(於發售當日或約當日完成)而言,牽頭投資者將獲發行10,000份認股權證 ,其發行格式與向本公司聘用的相關配售代理髮行的認股權證相同。 |
e. | 在此,主投資者被授予優先購買權(受慣例承銷商 削減的限制),購買公司首次公開募股(如果有)中出售的普通股的百分比,相當於主投資者在緊接該IPO之前的 公司普通股(假設轉換所有可轉換證券)的 百分比。 |
2.機密性。 牽頭投資者確認,本公司將向牽頭投資者提供本公司認為保密的信息,包括其商業祕密(“機密信息“)。Lead 投資者同意盡一切合理努力對機密信息保密,並不低於 Lead Investor為保存和保護自己的機密信息而採取的謹慎程度,不得 向除其員工、Lead Investors、關聯公司、律師、會計師、顧問 和承包商以外的任何人披露或泄露機密信息,這些人對Lead Investor負有保密義務,並被指示對此類信息保密。 在每一種情況下, 並且在每一種情況下,都不得向其員工、牽頭投資者、關聯公司、律師、會計師、顧問 和承包商披露機密信息, 在每種情況下, 除非法律、法院命令或 任何政府、監管或自律機構或機構要求披露,否則牽頭投資者不會使用保密信息,除非 法律、法院命令或 任何政府、監管或自律機構或機構認為,在這種情況下,牽頭投資者將就此類披露向公司發出合理的提前通知,使公司能夠尋求保護性 命令或其他可用的保護,在沒有任何此類保護令或其他此類保護的情況下,首席投資者將向公司提供合理的提前通知,以使公司能夠尋求保護性 命令或其他可用的保護,並且在沒有任何此類保護令或其他此類保護的情況下,首席投資者將向公司提供合理的提前通知,以使公司能夠尋求保護性 命令或其他可用的保護“機密信息“ 不包括以下信息:(A)在披露日期 之前屬於公共領域或對行業或公眾容易獲得;(B)以任何方式或形式向公眾提供,而不是主要投資者或其 代表的過錯;(C)在本公司首次披露該等 信息之前,由牽頭投資者擁有或隨時可從其他不負有對本公司保密義務的來源或就該等信息而言,從另一不負有保密義務的來源 向任何人獲得該等信息;(D)由牽頭投資者以非保密的方式合法地從另一來源獲得,而不違反任何 對任何人的保密義務。(D)在本公司首次披露該等 信息之前,牽頭投資者以非保密的方式合法地從另一來源獲得該等信息,而不違反任何 對任何人的保密義務。(E)由牽頭投資者開發或供牽頭投資者使用,而無需參考或使用本公司的 保密信息;(F)由本公司向獨立第三方披露,沒有任何義務或合理的保密預期 ;或(G)在本公司書面同意下發布以供披露。儘管本 協議有任何終止,但牽頭投資者對符合以下條件的任何材料負有保密義務(1)交易 祕密“根據”統一商業保密法“(”UTSA“)在UTSA下永久有效,直至該等信息不再是商業祕密為止;及(2)就任何非商業祕密而言,自本公司披露之日起計兩(2) 年內領導投資者。
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3.賠償。 公司特此同意對Lead Investor及其關聯公司及其每位董事、高級管理人員、 經理、代理人、員工、成員和律師(統稱為牽頭投資者受保障方) 在法律允許的最大範圍內,針對他們或他們中的任何一個根據任何成文法或普通法可能遭受的任何或所有損失、索賠、損害賠償、費用或債務(或與此有關的訴訟),包括 任何合理的法律或其他費用(包括但不限於任何調查、準備或迴應 第三方傳票的費用)(包括但不限於任何調查、準備或迴應 第三方傳票的費用),這些損失、索賠、損害賠償、費用或責任(或與此有關的訴訟)是共同的或若干的,根據任何法規或普通法,這些損失、索賠、損害賠償、費用或責任中的任何一項都可能受到約束損失)與任何第三方索賠、訴訟 或行政或監管行動(法律程序“),無論是懸而未決的還是威脅的,以及在每種情況下,只要該等損失、索賠、債務、訴訟或損失是由 產生的或基於公司的任何不當行為(或與牽頭投資者沒有關聯且沒有擔任牽頭投資者的代理人或代表的第三方原告或申索人真誠地指控為本公司的不當行為)而產生的,以及是否 不會導致任何責任,也不論是否 不會導致該損失、索賠、債務或訴訟或損失的責任;但是,它們不適用於(I)為解決任何此類訴訟而支付的金額 未經本公司同意(同意不會被無理扣留、附加條件或拖延),或(Ii) 由有管轄權的法院或仲裁庭作出的不可上訴的最終判決確定為 因牽頭投資者受賠方的故意不當行為或嚴重疏忽而產生的損失,在這種情況下,本公司將承擔責任 主要投資者將賠償 公司及其董事、高級管理人員、經理、代理人、員工、成員和律師在因主要投資者故意的不當行為或嚴重疏忽而引起的任何訴訟中因與公司無關聯且不是公司代理人或代表的索賠而造成的損失;但上述第(I)和(Ii)款將適用。作必要的變通對這句話。
本 第4節的規定在本協議終止或到期後繼續有效。本第4條不適用於艾米麗在公司董事會中的 服務;但是,艾米麗將有機會與該服務相關的公司董事簽訂公司 標準形式的賠償協議。
4.工作 產品和公告。作為本合約的一部分,牽頭投資者向公司提供的任何 形式(包括書面、電子傳輸和口頭)的建議(如果有)應被視為租用工作以及公司的財產和知識產權 ,牽頭投資者特此將該建議以及任何相關 工作產品和其中的任何知識產權的所有權利、所有權和權益轉讓給公司。牽頭投資者不得複製與本合約相關的任何文件或其他書面信息,除非本合同明確規定或法律 規定或經公司書面同意。主投資者對與公司業務或相關活動有關的任何知識產權、建議 或工作產品沒有所有權或權利。
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5.通知。 根據本協議發出的所有通知、要求和其他通信均應採用書面形式,並應親自 投遞、使用國家認可的快遞服務隔夜遞送、傳真發送或通過電子郵件發送。 通知應視為已收到:(A)如果是親自投遞,則在投遞日期到達接收方地址; (B)如果是隔夜快遞投遞,則為收件人實際收到的日期;(C)如果已發送電子郵件,則在發送電子郵件時視為已收到:(A)如果是面對面投遞,則在投遞到接收方地址時視為已收到。 (B)如果是隔夜快遞投遞,則為收件人實際收到的日期如果以下聯繫信息有任何更改,雙方都將 立即通知對方。
向牽頭投資者發出的通知應發送至:
艾米麗·王·費爾貝恩(Emily Wang Fairbairn),Orinda View路10號。 |
向公司發出的通知應發送至:
莫瓦諾公司(Movano Inc.) |
6.完成 協議;修改;轉讓。本協議修訂並重申原協議,闡明雙方對本協議及其標的的全部理解 ,並取代和取消主投資者與本公司之間之前的任何溝通、諒解 以及口頭或書面協議。除 書面形式外,不得修改或修改本協議。牽頭投資者在本協議項下的權利可自由轉讓給牽頭投資者的任何關聯公司,本協議 將適用於各方及其各自的繼承人和受讓人,使其受益,對雙方及其各自的繼承人和受讓人具有約束力並可強制執行。
7.第三方受益人 。本協議的目的完全是為了本協議雙方的利益,除本協議第4節授予主投資者受保障方的 權利和利益外,不得被視為 或解釋為授予任何第三方任何權利。
8.管轄法律;管轄;地點。本協議所創建的關係的所有方面均應受適用於在加州簽訂和將要履行的合同的加利福尼亞州法律的管轄和解釋,而不考慮其 法律衝突條款。所有未根據本協議第10條提交仲裁的訴訟和程序應由位於加利福尼亞州舊金山的州和聯邦法院專門審理和裁決,公司和主要投資者特此接受這些法院的管轄,並不可撤銷地放棄對此類 論壇的任何抗辯或反對。 法院不方便不管是不是地面。
9.仲裁。 因本協議或本協議的違反、終止、執行、解釋或有效性而引起或與之相關的任何爭議、索賠或爭議,包括本協議仲裁範圍或適用性的確定,應 由舊金山的一名仲裁員進行仲裁(執行本協議所載賠償條款的請求除外),由JAMS根據其簡化的仲裁規則和程序進行管理。裁決可在任何有管轄權的法院進行 。本條款不排除當事人向具有適當管轄權的法院尋求臨時補救措施以協助仲裁 。
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仲裁員可以在裁決中 分攤全部或部分仲裁費用,包括仲裁員費用和勝訴一方的合理律師費。
雙方特此 同意本第10條在本協議終止和/或到期後繼續有效。
本公司 和牽頭投資者同意仲裁的方式如下:
公司 | 主要投資者 |
10.可分割性。 如果本協議中包含的任何一項或多項約定、限制和條款因任何原因被認定為全部或部分無效、無效 或不可執行,則此類不可執行性不會影響本協議任何其他條款的有效性, 無效條款將在法律允許的最大範圍內具有約束力,並將被視為 進行修改和解釋,以滿足此意圖。如果任何條款不能被如此修改或解釋為法律問題,則其餘 條款的有效性應被視為不受影響,非法或無效條款將被視為從本協議中刪除。
11.第 節標題。本文件中的章節標題僅供參考,不應限制或以其他方式影響本文件的含義 。
12.副本。 本協議可通過傳真或其他電子傳輸方式簽署,並可分別簽署,每份副本應視為正本,所有副本一起構成一份文書。
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如果以上條款符合您的理解和同意,請在下面簽字表示同意。我們期待與您建立長期而成功的關係 。
非常真誠地屬於你, | ||
Ascend Capital,LLC | ||
Maestro Venture Partners LLC | ||
王慧卿(Emily Wang Fairbairn) | ||
由以下人員提供: | /s/艾米麗·王·費爾貝恩 | |
王慧卿(Emily Wang Fairbairn) |
接受並同意
截至上文首次寫明的日期:
莫瓦諾公司(Movano Inc.) | ||
由以下人員提供: | /s/Michael Leabman | |
邁克爾·利布曼(Michael Leabman),首席執行官 |