NLS 製藥有限公司
更改後廣場2
CH-6370斯坦斯,瑞士
2020年11月19日
途經埃德加
證券交易委員會
公司財務部
生命科學辦公室
內華達州F街100號
華盛頓特區,郵編:20549
注意:勞拉·克羅蒂(Laura Crotty)和瑪麗·貝絲·佈雷斯林
回覆: |
NLS製藥有限公司 第3號修正案 表格F-1上的註冊聲明 提交於2020年11月13日 第333-236797號檔案號 |
親愛的MSS。克羅蒂和佈雷斯林:
本函旨在迴應 您在2020年11月16日的信函中所述的美國證券交易委員會公司財務部員工對上述表格F-1 中提到的註冊聲明(以下簡稱註冊聲明)的評論。 您在2020年11月16日的信函中對上述表格F-1 中提到的註冊聲明(以下簡稱註冊聲明)提出了意見。為方便起見,您的原始意見以粗體顯示,後面是我們的回覆。 此處未作其他定義的大寫術語應具有註冊聲明中賦予它們的含義。
陳列品
1. |
我們注意到 Wenger&Vieli AG第二部分中的假設(E),該法律意見涉及增加發行認股權證和承銷商認股權證的股份和普通股所需的股東批准 ,以及 董事會需要採取的相關行動。我們還注意到您在註冊説明書第43頁上的聲明,即 您希望在上市前獲得股東的授權。請告知我們 股東授權的情況以及相關董事會的行動。此外,請確認,不遲於發售截止日期,將通過事後修訂提交適當的 無保留法律意見,以刪除 假設(E)。見第二節B.2.f。關於工作人員法律公告第19號的指導意見。 |
迴應:關於股東授權和 董事會的相關行動,我們特此通知您,自本公告之日起,我們已通過委託書和董事會批准收集了現有股東的所有必要授權 ,以實現有效發行根據發行截止日期 註冊聲明將包括在發售單位中的普通股所需的增加股本 ,我們特此通知您,截至發行截止日期,我們已收集到現有股東的所有必要授權 ,以實現有效發行根據註冊聲明包括在發售單位內的普通股所需的股本 。並設立授權股本(作為承銷商 根據其超額配股權可行使的股份的發行基準)以及發行認股權證和代表權證所需的有條件股本,包括根據超額配股權(各自在登記聲明中的定義) (作為發行認股權證的普通股的基礎,包括超額配股權)和 代表權證自定價之日起(緊接定價之日),根據上述 授權和批准,股東和董事會將作出適當的決議,並作為 結果成為最終生效的決議。請注意,在此之前,每位股東可以撤銷授權 ,董事會可以撤銷批准。
關於Wenger &Vieli AG或WV的法律意見,我們特此通知您,WV已向我們確認,它將向我們提供適當的 無保留的法律意見,以取消假設(E),以便在不遲於發售結束 日之前通過事後修訂提交申請。
* * *
如果您有任何問題或需要更多 信息,請致電Sullivan&Worcester LLP的律師羅恩·本-巴薩特(Ron Ben-Bassat)(電話:(212)660-5003)、霍華德·E·伯肯布利特(Howard E.Berkenblit)(電話:(617)338-2979)或奧德·哈文(Oded Har-Even)(電話:(212)660-5002)。
真誠地
NLS製藥有限公司
由以下人員提供: | /s/Alexander Zwyer | |
首席執行官 |
抄送: | 邁克爾·費伊(Michael Fay) |
珍妮·貝克 |