正如 於2021年2月2日提交給美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)的文件

註冊號 第333-236797號

美國證券交易委員會

華盛頓， DC 20549

生效後 第1號修正案

至

表格F-1

根據1933年證券法註冊 聲明

NLS 製藥有限公司

(註冊人名稱與其章程中規定的準確 )

11.瑞士 2834 不適用
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) (主要標準工業
分類代碼編號)		 (税務局僱主
識別號碼)

亞歷山大·茲懷爾(Alexander Zwyer)
首席執行官 Puglisi& 聯營公司
更改 PostPlatz 2 850 圖書館大道，204套房
瑞士斯坦斯CH-6370 紐瓦克，DE 19711
電話： +41.41.618.80.00 電話： (302)738-6680
(地址， 包括郵政編碼和電話號碼， (姓名、 地址，包括郵政編碼和電話
包括註冊人主要執行辦公室的 區號) 服務代理號碼， ，包括區號)

將 拷貝到：

奇數 Har-Even，Esq.
霍華德·伯肯布利特(Berkenblit)，Esq. 米切爾(Br)埃斯康星州努斯鮑姆(Nussbaum) 漢斯-雅各布(Hans-Jakob) Diem，Esq.
羅恩·本·巴薩特(Ron Ben-Bassat，Esq.) 帕斯卡爾 霍諾德，Esq. 安吉拉·M·多德(Angela M.Dowd，Esq.) 帕特里克·施萊弗(Patrick Schleiffer)，Esq.
沙利文 &伍斯特律師事務所 温格 &Vieli AG Loeb &Loeb LLP 倫茨 &Staehelin
1633 百老匯 Dufour strasse 56 公園大道345 。 Brandschenkestrasse 24
紐約，郵編：10019 蘇黎世， 瑞士CH-8034 紐約，郵編：10154 蘇黎世， 瑞士CH-8027
電話： 212.660.5000 電話： +41.58.958.58.58 電話： 212.407.4000 電話： +41.58.450.8000

建議向公眾銷售的大約 開始日期：在本合同生效日期後，在切實可行的範圍內儘快開始銷售。

如果根據證券法規則415 ，本表格中註冊的任何證券將以延遲或連續方式發售，請選中以下複選框。

如果根據證券法下的規則462(B)，本表格是為了註冊發行的額外證券而提交的，請選中 下面的框，並列出同一發行的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號 。☐

如果此表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後修訂，請選中以下框並 列出同一產品的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。☐

如果此表格是根據證券法下的規則462(D)提交的生效後修訂，請選中以下框 ，並列出同一產品的較早生效註冊表的證券法註冊表編號 。333-236797

用複選標記表示註冊人是否為1933年證券法規則405中定義的新興成長型公司。

新興 成長型公司

如果 一家根據美國公認會計原則編制財務報表的新興成長型公司，用複選標記表示 註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第7(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則 †。☐

† 術語“新的或修訂的財務會計準則”是指財務會計準則委員會在2012年4月5日之後發佈的對其會計準則編纂的任何更新。

説明性 註釋

本表格F-1註冊聲明(註冊編號333-236797)(註冊聲明)的 生效後修訂1號(本“生效修訂”)(“註冊聲明”)是根據規則462(D)根據經修訂的 1933年證券法(“證券法”)提交的，僅用於取代本生效修訂 修訂的第二部分中所示的附件5.1。美國證券交易委員會(Securities And Exchange Commission)於2021年1月28日宣佈註冊聲明生效。本生效後修正案不會修改構成註冊説明書第一部分的初步招股説明書中的任何條款。 因此，本生效後修正案只包括註冊説明書的對開頁、本説明性説明、註冊説明書第二部分、本生效後修正案的簽字頁和附件5.1。本《生效後修正案》將根據證券法第462(D)條向委員會提交申請後生效 。

第 第二部分

招股説明書中不需要提供信息

項目6. 董事、高級管理人員和員工的賠償

根據瑞士法律，公司可以賠償其董事或高級管理人員的損失和費用(故意不當行為或疏忽引起的損失和費用除外，儘管法律學者主張至少要有重大過失；但是， 一些學者也主張，如果有任何失職行為，公司不允許賠償)，包括在民事或刑事訴訟、訴訟或訴訟中實際和合理髮生的律師費、判決書、罰款和和解金額

在瑞士法律的約束下，我們的公司章程規定，我們董事會的現任和前任成員、執行管理層及其繼承人、遺囑執行人和管理人因履行職責而產生的責任得到賠償，並允許我們將任何行為、訴訟或訴訟的辯護費用預支給 我們董事會和執行管理層的成員。

此外，根據瑞士勞動法的一般原則，僱主可能需要賠償員工因正確履行與公司簽訂的僱傭協議所規定的職責而遭受的損失 和所發生的費用。

我們 打算在本次發售完成後，以 表格的形式與我們的每位董事會成員和高管簽訂賠償協議，作為本註冊聲明的證物。無論我們是否與董事會和高管簽訂賠償協議，在 本次發行完成之前或之後不久，我們都打算購買董事和高管責任保險，以承保董事會和高管採取的 某些行動。

鑑於根據經修訂的1933年證券法或證券法可能允許本公司董事、高級管理人員和控制人 賠償責任，證券 和交易委員會認為，此類賠償違反證券法中明示的公共政策，因此 不可執行。

項目7. 近期銷售的未註冊證券

以下設置 是本公司自2017年11月以來出售的所有未根據證券 法案註冊的證券。本公司相信，根據證券法第 4(A)(2)節、規則701及/或證券法下的S規例，上述發行均獲豁免根據證券法註冊。

2020年9月14日，我們的股東批准了對我們公司章程的修訂，其中反映了從2020年9月14日起對1股普通股進行5,000股的拆分或股票拆分。此項目7中的信息反映了 共享拆分。

2018年7月17日，我們向股東發行了總計260,000股普通股，與轉換 我們根據710萬美元的信貸安排或信貸安排借入的總額3,418,519美元的普通股有關，轉換價格 為每股普通股13美元。

2019年3月12日，我們向股東發行了總計280,000股普通股，與我們根據信貸安排借入的剩餘3,681,481美元的轉換 相關，轉換價格為每股普通股13美元。

II-1

同樣 2019年3月12日，我們向Magic Rock Investment AG額外發行了40,000股普通股 ，轉換為550,000瑞士法郎(557,920美元)的可轉換本票，轉換價格為每股普通股13瑞士法郎(約合13美元)。 轉換為550,000瑞士法郎(557,920美元)的可轉換本票的轉換價格為526,979.84瑞士法郎(約合526,769美元)。

2019年3月12日，本公司進行重組，NLS-0製藥股份公司和NLS製藥股份公司合併為本公司， 或合併，因此，我們發行並隨後分別向NLS-0和NLS製藥普通股持有人轉讓了總計745,000股普通股 。

2019年3月12日，在合併完成的同時，我們向股東發行了總計260,000股普通股， 作為轉換200萬美元過橋貸款和信貸安排的對價， 我們提取了145萬美元，轉換價格為每股普通股13美元。

項目8. 展品和財務報表明細表

展品：

展品編號： 展品説明
1.1^ NLS製藥有限公司與其中所列承銷商之間的承保協議格式。
3.1^ 經修訂及重新修訂的NLS藥業有限公司章程格式
4.1^ 代表委託書表格(附於附件1.1)
4.2^ 委託書代理協議書格式。
4.3^ 授權書表格。
5.1* NLS製藥有限公司瑞士法律顧問Wenger&Vieli AG的意見。
5.2^ NLS製藥有限公司美國法律顧問Sullivan&Worcester LLP的意見。
10.1^ 2019年3月12日，NLS-1 Pharma AG、NLS-0 Pharma AG和NLS Pharma AG之間的合併協議。
10.2^ 磁石投資股份公司和本公司於2019年1月18日發行的可轉換本票。
10.3^ 磁石投資股份公司和本公司日期為2019年1月18日的可轉換本票附錄。
10.4^ 2019年1月18日磁石投資股份公司和本公司之間的可轉換本票附錄2。
10.5^ 某些投資者與本公司之間日期為2019年1月的本票形式。
10.6^ 某些投資者與本公司簽署的日期為2019年1月的期票附錄。
10.7^ 日期為2019年1月的某些投資者與本公司之間的期票第2號附錄格式。
10.8^ NLS Pharma AG與其中點名的貸款人之間日期為2015年8月31日的信貸安排。
10.9^ 2015年8月31日NLS Pharma AG與其中指定的貸款人之間的信貸安排附錄。
10.10^ 2015年8月31日NLS Pharma AG與其中指定的貸款人之間的信貸安排附錄2。
10.11^ 2015年8月31日NLS-1 Pharma AG與其中指定的貸款人之間的信貸安排。
10.12^ 2015年8月31日NLS-1 Pharma AG與其中指定的貸款人之間的信貸安排附錄1。
10.13^ 2015年8月31日NLS-1 Pharma AG與其中指定的貸款人之間的信貸安排附錄2。
10.14^ Eurofarma Laboratory atorios S.A.與本公司於2019年2月簽署的許可協議。
10.15^ 2015年8月31日，NLS-1 AG和NeuroLife Sciences SAS之間的轉讓和轉讓協議。
10.16^ 2015年8月31日NLS-1 AG和NeuroLife Sciences SAS之間的轉讓和轉讓協議的第一修正案。
10.17^ 2015年8月31日NLS-1 AG和NeuroLife Sciences SAS之間的轉讓和轉讓協議的第二修正案。
10.18^ NLS製藥有限公司與某些貸款人之間的可轉換貸款協議格式。

II-2

10.19^ NLS製藥有限公司和Alexander Zwyer於2020年2月21日簽署的可轉換貸款協議的第1號修正案。
10.20^ NLS製藥有限公司和Alexander Zwyer於2020年2月21日簽署的可轉換貸款協議的第2號修正案。
10.21^ NLS製藥有限公司和Alexander Zwyer於2020年2月21日簽署的可轉換貸款協議的第3號修正案。
10.22^ NLS製藥有限公司和磁石投資股份公司之間的過橋貸款協議。
10.23^ 修訂NLS製藥有限公司與磁石投資股份公司之間的過橋貸款協議。
10.24^ NLS製藥有限公司與某些貸款人之間的可轉換貸款協議修訂表。
10.25^ 某些投資者與本公司於2019年1月簽署的期票附錄3。
10.26^ 2015年8月31日NLS Pharma AG與其中指定的貸款人之間的信貸安排附錄3。
10.27^ 2015年8月31日NLS-1 Pharma AG與其中指定的貸款人之間的信貸安排附錄3。
10.28^ 2019年1月18日磁石投資股份公司和本公司之間的可轉換本票附錄3。
10.29^ NLS製藥有限公司和Alexander Zwyer於2020年2月21日簽署的可轉換貸款協議的第4號修正案。
10.30^ NLS製藥有限公司和磁石投資股份公司之間過渡性貸款協議的修正案2。
10.31^ NLS製藥有限公司和磁石投資股份公司之間過渡性貸款協議的修正案3。
10.32^ 日期為2019年1月的某些投資者與本公司之間的期票附錄4。
10.33^ 2015年8月31日NLS Pharma AG與其中指定的貸款人之間的信貸安排附錄4。
10.34^ 2015年8月31日NLS-1 Pharma AG與其中指定的貸款人之間的信貸安排附錄4。
10.35^ 磁石投資股份公司和本公司於2019年1月18日發行的可轉換本票附錄4。
23.1^ Marcum LLP的同意。
23.2* 徵得NLS製藥有限公司瑞士法律顧問Wenger&Vieli AG的同意(見附件5.1)。
23.3^ 徵得NLS製藥有限公司美國法律顧問Sullivan&Worcester LLP的同意(見附件5.2)。
24.1^ 授權書(包括在註冊聲明的簽名頁上)。
99.1^ 斯蒂格·洛克·彼得森同意。
99.2^ 得到明玉權的同意。
99.3^ 註冊人根據表格20-F第8.A.4項的要求所作的陳述。

* 謹此提交。
^ 之前提交的。

II-3

財務 報表明細表：

所有 財務報表明細表均被省略，原因是這些明細表不是必需的、不適用的，或者其中要求的信息 在公司的財務報表及其相關附註中另行列出。

項目9. 承諾

(A) 對於根據1933年證券法產生的責任的賠償可能允許註冊人的董事、高級管理人員和 控制人根據本協議第6項所述的規定或其他規定，註冊人 已被告知，美國證券交易委員會認為此類賠償違反該法案所表達的公共政策，因此， 無法強制執行。 (A)根據1933年證券法的規定，註冊人的董事、高級管理人員和 控制人可根據本協議第6項所述條款或其他規定對註冊人進行賠償。 已通知註冊人，證券交易委員會認為此類賠償違反該法案所表達的公共政策，因此無法強制執行。如果註冊人的董事、高級職員或控制人就正在登記的證券 提出賠償要求(但註冊人的董事、高級職員或控制人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用除外)，除非註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決，否則註冊人將提出賠償要求。 註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決，否則註冊人將提出賠償要求，但如註冊人的律師認為該問題已通過控制先例解決，則註冊人將提出賠償要求，但不包括註冊人為成功抗辯任何訴訟、訴訟或法律程序而招致或支付的費用，除非註冊人的律師認為此事已通過控制先例解決。 向具有適當管轄權的法院提交其賠償是否違反法案中規定的公共政策的問題 ，並將以該問題的最終裁決為準。

(B) 以下籤署的註冊人特此承諾：

(1) 為了確定1933年證券法規定的任何責任，根據規則430A作為本註冊説明書的一部分提交的招股説明書 表格中遺漏的信息，以及 註冊人根據證券法第424(B)(1)或(4)或497(H)條提交的招股説明書格式中包含的信息，應被視為本註冊説明書的一部分。 自注冊説明書宣佈生效之時起。

(2) 為了確定根據1933年《證券法》承擔的任何責任，每一項包含招股説明書表格的生效後修正案應被視為與其中所提供的證券有關的新的登記聲明，而當時發售該等證券應被視為初始發行。善意它的供品。

II-4

簽名

根據 1933年證券法的要求，註冊人證明其有合理理由相信 其符合提交表格F-1的所有要求，並已於2021年2月2日在瑞士斯坦斯正式促使本表格F-1中的註冊聲明由其正式授權的簽名者代表其簽署 。

NLS製藥有限公司
由以下人員提供： /s/ Alexander Zwyer
亞歷山大·茲懷爾
首席執行官

授權書

以下籤署的NLS製藥有限公司的高級職員和董事特此組成並任命Alexander Zwyer和Robert Dickey，並擁有完全的替代權， 他們每個人都是我們真實合法的事實律師和代理人，以採取任何行動，使公司能夠遵守 證券法以及SEC的任何規則、法規和要求，這些規則、法規和要求與表格F-1中的註冊聲明 的修訂相關。包括以下列身份以我們的名義代表我們簽名的權力和授權，對本註冊聲明和根據《證券法》規則462的規定提交的任何其他註冊聲明進行的任何和所有進一步的 修訂。

根據1933年證券法的要求，本表格F-1中的註冊聲明已由以下人員 以指定的身份和日期簽署。

簽名 標題 日期
/s/Alexander Zwyer 首席執行官 2021年2月2日
亞歷山大·茲懷爾 (首席行政主任)
/s/Robert Dickey 臨時首席財務官 2021年2月2日
羅伯特·迪基 (首席財務會計官)
/s/羅納德·哈夫納 董事會主席 2021年2月2日
羅納德·哈夫納(Ronald Hafner)
/s/Pascal Brenneisen 導演 2021年2月2日
帕斯卡·布倫內森
/s/MYoung-okon，Ph.D. 導演 2021年2月2日
權明玉，博士。
/s/斯蒂格·洛克·彼得森 導演 2021年2月2日
斯蒂格·洛克·彼得森(Stig Løkke Pedersen)

II-5

美國授權代表簽名

根據修訂後的1933年證券法，簽署人Puglisi&Associates是NLS製藥有限公司在美國的正式授權代表，已於2021年2月2日簽署了本註冊聲明。

Puglisi&Associates公司
由以下人員提供： /s/ Donald J.Puglisi
姓名： 唐納德·J·普格利西
標題： 常務董事

II-6