附件25
美國
證券交易委員會
華盛頓特區,20549
表格T-1
資格聲明
根據1939年的信託契約法
被指定為ACT受託人的公司的
☐ | 檢查根據第305(B)(2)條確定受託人資格的申請是否 |
德意志銀行信託公司美洲
(前身為銀行家信託公司)
(其章程所指明的受託人的確切姓名)
紐約 | 13-4941247 | |
(成立為法團的司法管轄權) 組織(如果不是美國國家銀行的話) |
(税務局僱主 識別號碼) | |
華爾街60號 紐約,紐約 |
10005 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
德意志銀行信託公司美洲
注意:米爾科·米思(Mirko Mieth)
律政署
華爾街60號,36樓
紐約,紐約10005
(212) 250 1663
(服務代理人的姓名、地址和電話號碼)
AES公司
(章程中載明的債務人的確切名稱)
特拉華州 | 54-1163725 | |
(述明或其他司法管轄權 公司或組織) |
(税務局僱主 識別號碼) | |
威爾遜大道4300號 弗吉尼亞州阿靈頓 |
22203 | |
(主要行政辦公室地址) | (郵政編碼) |
1.375%高級 債券將於2026年到期
2.450釐優先債券,2031年到期
(契約證券名稱)
第1項。 | 一般信息。 |
提供以下有關受託人的資料。
(a) | 所屬各檢查、監督機構的名稱和地址。 |
名字 |
地址 | |
聯邦儲備銀行(第二區) | 紐約州紐約市 | |
美國聯邦存款保險公司 | 華盛頓特區。 | |
紐約州銀行局 | 紐約州奧爾巴尼 |
(b) | 是否有權行使法人信託權。 |
是。
第二項。 | 與債務人的從屬關係。 |
如果債務人是受託人的關聯公司,請描述每一種關聯關係。
沒有。
第3項。-15項。不適用
第16項。 | 展品清單。 |
展品1- | 1998年8月6日重述的《銀行家信託公司組織機構證書》;1998年9月16日的《銀行家信託公司組織機構證書修訂證書》;1998年12月16日的《銀行家信託公司組織機構證書修訂證書》;1999年9月3日的《銀行家信託公司組織機構證書修訂證書》;2002年2月27日的《銀行家信託公司組織機構證書修訂證書》,通過引用表格T-1聲明、註冊編號為 的附件1合併於此。 | |
附件2- | 開業授權證書,在此引用與表格T-1聲明一起提交的附件2,註冊編號333-201810。 | |
展品3- | 受託人行使公司信託權力的授權,通過引用隨表格T-1聲明提交的附件3,註冊號。333-201810。 | |
展品4- | 2019年3月29日批准的德意志銀行信託公司美洲公司現有章程,通過引用附件4併入本文,以表格S-3ASR,註冊號333-236787提交的表格 T-1聲明。 | |
附件5- | 不適用。 | |
展品6- | 根據該法案第321(B)條的規定,銀行信託公司必須徵得銀行信託公司的同意,該條款通過引用表格T-1聲明(註冊號333-201810)中的附件6併入本文。 | |
展品7- | 依照法律或者按照受託人監督、審查機關的要求公佈的最新受託人狀況報告複印件。 | |
展品8- | 不適用。 | |
展品9- | 不適用。 |
簽名
根據修訂後的1939年信託契約法的要求,受託人德意志銀行信託公司美洲公司(Deutsche Bank Trust Company America)是一家根據紐約州法律成立和存在的公司,已正式促使本資格聲明於2021年6月21日在紐約市和紐約州簽署,簽署人均經正式授權,均在紐約市和紐約州。
德意志銀行信託公司 美洲 |
/s/盧克·羅素 | ||||||
由以下人員提供: |
姓名: |
盧克·羅素 | ||||
標題: |
美國副總統 |
附件7
德意志銀行信託公司美洲 00623 紐約州紐約市,郵編:10005 |
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聯邦儲備系統理事會 美國聯邦存款保險公司 貨幣監理署 |
OMB號碼7100-0036 OMB號碼3064-0052 OMB號碼1557-0081 批准將於2024年3月31日到期 第1頁,共 87頁 |
聯邦金融機構考試委員會
|
條件 和收入的合併報表 一家只有國內辦事處的銀行--FFIEC 041 |
2021年3月31日收盤時報告
法律要求提交本報告:“美國法典”第12編第324節(成員國銀行);“美國法典”第12編第1817節(國家非成員國銀行);“美國法典”第12編第161節(國家銀行); 和“美國法典”第12編第1464節(儲蓄協會)。
除非上下文另有説明 ,否則本報告表中的術語銀行是指銀行和儲蓄協會。 |
20210331 (RCON 9999) 本報告表由僅在國內設立辦事處且合併總資產低於1000億美元的銀行 提交,但提交FFIEC 051文件的銀行,以及 要求提交FFIEC 031文件的監管資本方面的先進方法機構的銀行除外。 |
注:每家銀行的董事會和高級管理人員負責建立和維護有效的內部控制制度,包括對條件和收入報告的控制。條件和收入報告應按照聯邦監管機構的指示 編制。條件和收入報告必須由申報銀行的首席財務官(CFO)(或履行同等職能的個人)簽署,並由不少於 名國家非成員銀行董事(受託人)和三名國家成員銀行、國家銀行和儲蓄協會董事(受託人)出具證明。
本人,以下籤署的指定銀行的首席財務官(或同等資歷),證明條件和收入報告(包括證明文件) |
本報告日期的時間表) 已按照相應的聯邦監管機構發佈的説明編制,並盡我所知和所信是真實無誤的。
我們,以下籤署的董事(受託人),保證本報告日期的 條件和收入報告(包括支持時間表)的正確性,並聲明條件和收入報告已由我們審核,並盡我們所知和所信,是按照適當的聯邦監管機構發佈的 指示編制的,是真實和正確的。 | |
| ||
董事(受託人) | ||
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| |
首席財務官(或同等職位)簽字 | 董事(受託人) | |
04/30/2021 |
| |
簽字日期 | 董事(受託人) |
提交 份報告 |
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每家銀行必須通過以下任一方式提交其條件報告 和收入(催繳報告)數據:
(A)FFIEC使用計算機軟件編寫通話報告,然後將報告數據直接提交給 的中央數據存儲庫(基於互聯網的數據收集系統)
(B) 以紙質形式完成通話報告,並與軟件供應商或另一方安排 將數據轉換為CDR可以處理的電子格式。然後,軟件供應商或其他方必須以電子方式將銀行的數據文件提交給CDR。
如需有關提交CDR的技術幫助,請通過電話(888)CDR-3111、傳真(703)774-3946或電子郵件cdr.help@cdr.ffiec.gov與CDR服務枱 聯繫。 |
要滿足 此報告日期的條件和收入報告的簽名和證明要求,請將您的銀行完成的簽名頁(或此頁的複印件或計算機生成的版本)附加到提交給CDR的數據文件的硬拷貝記錄中,您的銀行 必須將其放入其文件中。
您的銀行提交的 數據文件的硬拷貝記錄的外觀不需要與FFIEC樣本報表的外觀完全匹配,但應至少顯示每個通知報告項目的標題和報告金額。 | |||||||
德意志銀行信託美洲公司 | ||||||||
銀行法定名稱(RSSD9017) | ||||||||
紐約 紐約 | ||||||||
城市(RSSD 9130) | ||||||||
FDIC證書編號 | 623 | 紐約 |
10005 | |||||
(RSSD 9050) | 州縮寫(RSSD 9200) | 郵政編碼(RSSD 9220) | ||||||
法人標識符 (LEI) |
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8EWQ2UQKS07AKK8ANH81 |
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(僅當您的機構已有LEI時才報告。)(RCON 9224) |
與此信息收集相關的估計平均負擔為每個 受訪者55.20小時,預計會因機構而異,具體取決於個別情況。負擔估計包括審閲説明、收集和維護所需格式的數據以及完成信息收集的時間。 但不包括在被調查者的正常活動過程中彙編和維護業務記錄的時間。聯邦機構不得進行或贊助,組織(或個人)不需要對收集的 信息做出迴應,除非它顯示當前有效的OMB控制編號。關於這一負擔估計的準確性以及減輕這一負擔的建議,請向信息和監管事務辦公室、管理和預算辦公室(華盛頓特區20503)和以下機構之一提出:聯邦儲備系統理事會祕書,20街和C街,華盛頓特區20551;立法和監管分析司,貨幣監理署,華盛頓特區20219;聯邦存款保險公司助理執行祕書,華盛頓特區20429。
03/2021 |
06/2012
德意志銀行信託公司美洲
00623
紐約州紐約市,郵編:10005
FFIEC 041 第17頁,共87頁 RC-1 |
2021年3月31日參保銀行和儲蓄協會情況綜合報告
所有的日程安排都要以數千美元為單位進行報告。除非另有説明,否則應報告截至本季度最後一個工作日的未償還金額。
附表RC=資產負債表
美元金額(以 千為單位) |
RCON | 金額 | ||||||||||||||||||
資產 |
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1.存款機構應付的現金和餘額(見附表RC-A): |
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A. 無息餘額及貨幣和硬幣(1) |
0081 | 29,000 | 1.a. | |||||||||||||||||
B. 計息餘額 (2) |
0071 | 15,510,000 | 1.b. | |||||||||||||||||
2.證券: |
||||||||||||||||||||
A. 持有至到期證券 (見附表RC-B,A欄)(3) |
JJ34 | 0 | 2.a. | |||||||||||||||||
B. 可供出售 債務證券(見附表RC-B,D欄) |
1773 | 673,000 | 2.b. | |||||||||||||||||
C.公允價值易於確定的 股權證券不是為交易而持有的 (4) |
JA22 | 6,000 | 2.c. | |||||||||||||||||
3.根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券: |
||||||||||||||||||||
A.出售 聯邦基金 |
B987 | 0 | 3.a. | |||||||||||||||||
B.根據轉售協議購買的 證券(5, 6) |
B989 | 6,914,000 | 3.b. | |||||||||||||||||
4.貸款和租賃融資應收賬款(見附表 RC-C): |
||||||||||||||||||||
A.持有待售的 貸款和租賃 |
5369 | 0 | 4.a. | |||||||||||||||||
B.為投資而持有的 貸款和租賃 |
B528 | 12,472,000 | 4.b. | |||||||||||||||||
C. 減去:貸款和租賃損失撥備 |
3123 | 15,000 | 4.c. | |||||||||||||||||
D.為投資而持有的 貸款和租賃,扣除津貼後的淨額(項目4.B減去4.c)(7) |
B529 | 12,457,000 | 4.d. | |||||||||||||||||
5.交易資產(見附表 RC-D) |
3545 | 0 | 5. | |||||||||||||||||
6.房產及固定資產(包括資本化租約) |
2145 | 8,000 | 6. | |||||||||||||||||
7.擁有的其他不動產(見附表 RC-M) |
2150 | 1,000 | 7. | |||||||||||||||||
8.對未合併的附屬公司及相聯公司的投資 |
2130 | 0 | 8. | |||||||||||||||||
9.房地產企業的直接和間接投資 |
3656 | 0 | 9. | |||||||||||||||||
10.無形資產(來自附表RC-M) |
2143 | 20,000 | 10. | |||||||||||||||||
11.其他資產(來自附表RC-F)(6) |
2160 | 2,123,000 | 11. | |||||||||||||||||
12.總資產(第1至11項的總和) |
2170 | 37,741,000 | 12. | |||||||||||||||||
負債 |
||||||||||||||||||||
13.存款: |
||||||||||||||||||||
A.國內辦事處的 (附表RC-E中A和C欄的總和) |
2200 | 26,465,000 | 13.a. | |||||||||||||||||
(1)不計息(8) |
6631 | 12,370,000 | 13.a. | (1) | ||||||||||||||||
(2)計息 |
6636 | 14,095,000 | 13.a. | (2) | ||||||||||||||||
B. 不適用。 |
||||||||||||||||||||
14.根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券: |
||||||||||||||||||||
A.購買的 聯邦基金 (9) |
B993 | 0 | 14.a. | |||||||||||||||||
B.根據回購協議出售的 證券(10) |
B995 | 0 | 14.b. | |||||||||||||||||
15.營業負債(摘自附表RC-D) |
3548 | 0 | 15. | |||||||||||||||||
16.其他借款(包括按揭債務)(見 附表RC-M) |
3190 | 197,000 | 16. | |||||||||||||||||
17.及18.不適用 |
||||||||||||||||||||
19.次級票據和債券 (11) |
3200 | 0 | 19. |
1. | 包括正在收款的現金項目和未過帳的借方。 |
2. | 包括不為交易而持有的定期存單。 |
3. | 採用ASU 2016-13的機構應在項目2.a 中報告扣除任何適用的信貸損失撥備後的金額,項目2.a應等於附表RC-B,第8項,A欄,減去附表RI-B,第二部分,第7項,B欄。 |
4. | 第2.c項由所有院校完成。有關股權證券投資會計的更多詳細信息,請參閲本項目的説明和證券活動的詞彙表條目。 |
5. | 包括所有證券轉售協議,無論期限如何。 |
6. | 已採用ASU 2016-13年的機構應在3.b 項和11項中報告扣除任何適用的信貸損失撥備後的金額。 |
7. | 已採用ASU 2016-13的機構應在4.c 項中報告貸款和租賃的信貸損失撥備。 |
8. | 包括無息活期存款、定期存款和儲蓄存款。 |
9. | 報告隔夜聯邦住房貸款銀行墊款,見附表RC,第16項,其他借款。 |
10. | 包括所有證券回購協議,無論到期日如何。 |
11. | 包括有限年限優先股和相關盈餘。 |
03/2021
06/2012
德意志銀行信託公司美洲
00623
紐約州紐約市,郵編:10005
FFIEC 041 第87頁第18頁 RC-2 |
附表RC(續)
美元金額(以千為單位) |
RCON | 金額 | ||||||
負債(續) |
2930 | 1,777,000 | 20. | |||||
20.其他法律責任(來自附表RC-G) |
||||||||
21.總負債(第13至20項之和) |
2948 | 28,439,000 | 21. | |||||
22.不適用 |
||||||||
股權資本 |
||||||||
銀行股權資本 |
||||||||
23.永久優先股及相關盈餘 |
3838 | 0 | 23. | |||||
24.普通股 |
3230 | 2,127,000 | 24. | |||||
25.盈餘(不包括所有與優先股相關的盈餘) |
3839 | 933,000 | 25. | |||||
26.A.留存收益 |
3632 | 6,249,000 | 26.a. | |||||
B.累計其他綜合收益 (1) |
B530 | (7,000 | ) | 26.b. | ||||
C.其他股權資本構成 (2) |
A130 | 0 | 26.c. | |||||
27.A.銀行股本總額(第23至26.c項之和) |
3210 | 9,302,000 | 27.a. | |||||
B.合併子公司中的非控股(少數)權益 |
3000 | 0 | 27.b. | |||||
28.股本總額(項目27.a和27.b的總和) |
G105 | 9,302,000 | 28. | |||||
29.負債和權益資本總額(第21項和第28項之和) |
3300 | 37,741,000 | 29. |
備忘錄 |
||||||||||||
將與三月份的情況報告一起報告。 | ||||||||||||
1. 在右邊的方框中註明以下報表的編號,該編號最能描述獨立外部審計師在2020年內的任何日期為銀行執行的最全面的審計工作水平。 |
||||||||||||
RCON | 數 | |||||||||||
6724 | 2a | M.1. |
1a = | 根據美國註冊會計師協會(AICPA)或上市公司會計監督委員會(PCAOB)的標準,由提交報告的獨立會計師對報告機構的財務報表及其財務報告內部控制進行的綜合審計 | 2b = | 報告機構的母公司控股公司的合併財務報表僅由獨立會計師按照美國註冊會計師協會(AICPA)或上市公司會計準則(PCAOB)的審計準則進行審計, 提交關於合併控股公司的報告(但不單獨對該機構進行審計)。 | |||
1b = |
僅由提交機構報告的獨立會計師按照AICPA或PCAOB的審計標準對報告機構的財務報表進行審計。 |
3 = | 此號碼不能使用 | |||
4 = |
由註冊會計師事務所按照公認的審計準則對銀行進行董事審查(可能是國家特許主管部門的要求)。 | |||||
2a = | 由提交合並控股公司報告的獨立會計師按照美國會計準則委員會或上市公司會計準則對報告機構母公司的合併財務報表及其財務報告的內部控制進行綜合審計(但不單獨對機構進行審計)。 |
5 = |
董事和其他外部審計師對銀行進行的檢查(可能是州特許機構要求的) | |||
6 = |
外部審計師對銀行財務報表的審核 | |||||
7 = |
由外部審計師編制銀行財務報表 | |||||
8 = |
其他審計程序(不包括税務籌劃工作) | |||||
9 = |
沒有外部審計工作 |
將與三月份的情況報告一起報告。 | RCON | 日期 | ||||||||||
2. 銀行的會計年度結束日期(以mmd格式報告日期 ) |
8678 | 1231 | M.2. |
1. | 包括但不限於未實現的持股淨收益(虧損)可供出售現金流量對衝的累計淨收益(虧損)、累計固定收益養老金和其他退休後計劃調整。 |
2. | 包括庫存股和未賺取的員工持股計劃股票。 |
06/2012