檢查根據第305(B)(2)條確定受託人資格的申請是否

(成立為法團的司法管轄權)

組織(如果不是美國國家銀行的話)

(税務局僱主

識別號碼)

華爾街60號

紐約，紐約

(述明或其他司法管轄權

公司或組織)

(税務局僱主

識別號碼)

威爾遜大道4300號

弗吉尼亞州阿靈頓

一般信息。

所屬各檢查、監督機構的名稱和地址。

名字

地址

是否有權行使法人信託權。

與債務人的從屬關係。

展品清單。

德意志銀行信託公司美洲

00623

紐約州紐約市，郵編：10005

聯邦儲備系統理事會

美國聯邦存款保險公司

貨幣監理署

OMB號碼7100-0036

OMB號碼3064-0052

OMB號碼1557-0081

批准將於2024年3月31日到期

第1頁，共 87頁

條件 和收入的合併報表

一家只有國內辦事處的銀行--FFIEC 041

2021年3月31日收盤時報告

法律要求提交本報告：“美國法典”第12編第324節(成員國銀行)；“美國法典”第12編第1817節(國家非成員國銀行)；“美國法典”第12編第161節(國家銀行)； 和“美國法典”第12編第1464節(儲蓄協會)。

除非上下文另有説明 ，否則本報告表中的術語銀行是指銀行和儲蓄協會。

20210331

(RCON 9999)

本報告表由僅在國內設立辦事處且合併總資產低於1000億美元的銀行 提交，但提交FFIEC 051文件的銀行，以及 要求提交FFIEC 031文件的監管資本方面的先進方法機構的銀行除外。

注：每家銀行的董事會和高級管理人員負責建立和維護有效的內部控制制度，包括對條件和收入報告的控制。條件和收入報告應按照聯邦監管機構的指示 編制。條件和收入報告必須由申報銀行的首席財務官(CFO)(或履行同等職能的個人)簽署，並由不少於 名國家非成員銀行董事(受託人)和三名國家成員銀行、國家銀行和儲蓄協會董事(受託人)出具證明。

本人，以下籤署的指定銀行的首席財務官(或同等資歷)，證明條件和收入報告(包括證明文件)

本報告日期的時間表) 已按照相應的聯邦監管機構發佈的説明編制，並盡我所知和所信是真實無誤的。

我們，以下籤署的董事(受託人)，保證本報告日期的 條件和收入報告(包括支持時間表)的正確性，並聲明條件和收入報告已由我們審核，並盡我們所知和所信，是按照適當的聯邦監管機構發佈的 指示編制的，是真實和正確的。

04/30/2021

提交 份報告

每家銀行必須通過以下任一方式提交其條件報告 和收入(催繳報告)數據：

(A)FFIEC使用計算機軟件編寫通話報告，然後將報告數據直接提交給   的中央數據存儲庫(基於互聯網的數據收集系統)

(B)   以紙質形式完成通話報告，並與軟件供應商或另一方安排 將數據轉換為CDR可以處理的電子格式。然後，軟件供應商或其他方必須以電子方式將銀行的數據文件提交給CDR。

如需有關提交CDR的技術幫助，請通過電話(888)CDR-3111、傳真(703)774-3946或電子郵件cdr.help@cdr.ffiec.gov與CDR服務枱 聯繫。

要滿足 此報告日期的條件和收入報告的簽名和證明要求，請將您的銀行完成的簽名頁(或此頁的複印件或計算機生成的版本)附加到提交給CDR的數據文件的硬拷貝記錄中，您的銀行 必須將其放入其文件中。

您的銀行提交的 數據文件的硬拷貝記錄的外觀不需要與FFIEC樣本報表的外觀完全匹配，但應至少顯示每個通知報告項目的標題和報告金額。

德意志銀行信託美洲公司

紐約 紐約

紐約

10005

法人標識符 (LEI)

8EWQ2UQKS07AKK8ANH81

與此信息收集相關的估計平均負擔為每個 受訪者55.20小時，預計會因機構而異，具體取決於個別情況。負擔估計包括審閲説明、收集和維護所需格式的數據以及完成信息收集的時間。 但不包括在被調查者的正常活動過程中彙編和維護業務記錄的時間。聯邦機構不得進行或贊助，組織(或個人)不需要對收集的 信息做出迴應，除非它顯示當前有效的OMB控制編號。關於這一負擔估計的準確性以及減輕這一負擔的建議，請向信息和監管事務辦公室、管理和預算辦公室(華盛頓特區20503)和以下機構之一提出：聯邦儲備系統理事會祕書，20街和C街，華盛頓特區20551；立法和監管分析司，貨幣監理署，華盛頓特區20219；聯邦存款保險公司助理執行祕書，華盛頓特區20429。

03/2021

FFIEC 041

第17頁，共87頁

RC-1

美元金額(以 千為單位)

資產

1.存款機構應付的現金和餘額(見附表RC-A)：

A.   無息餘額及貨幣和硬幣₍₁₎

B.  計息餘額 ₍₂₎

2.證券：

A.   持有至到期證券 (見附表RC-B，A欄)₍₃₎

B.  可供出售 債務證券(見附表RC-B，D欄)

C.公允價值易於確定的   股權證券不是為交易而持有的 ₍₄₎

3.根據轉售協議出售的聯邦基金和購買的證券：

A.出售   聯邦基金

B.根據轉售協議購買的  證券_{(5, 6)}

4.貸款和租賃融資應收賬款(見附表 RC-C)：

A.持有待售的   貸款和租賃

B.為投資而持有的  貸款和租賃

C.   減去：貸款和租賃損失撥備

D.為投資而持有的  貸款和租賃，扣除津貼後的淨額(項目4.B減去4.c)₍₇₎

5.交易資產(見附表 RC-D)

6.房產及固定資產(包括資本化租約)

7.擁有的其他不動產(見附表 RC-M)

8.對未合併的附屬公司及相聯公司的投資

9.房地產企業的直接和間接投資

10.無形資產(來自附表RC-M)

11.其他資產(來自附表RC-F)₍₆₎

12.總資產(第1至11項的總和)

負債

13.存款：

A.國內辦事處的   (附表RC-E中A和C欄的總和)

(1)不計息₍₈₎

(2)計息

B.  不適用。

14.根據回購協議購買的聯邦基金和出售的證券：

A.購買的   聯邦基金 ₍₉₎

B.根據回購協議出售的  證券₍₁₀₎

15.營業負債(摘自附表RC-D)

16.其他借款(包括按揭債務)(見 附表RC-M)

17.及18.不適用

19.次級票據和債券 ₍₁₁₎

包括正在收款的現金項目和未過帳的借方。

包括不為交易而持有的定期存單。

採用ASU 2016-13的機構應在項目2.a 中報告扣除任何適用的信貸損失撥備後的金額，項目2.a應等於附表RC-B，第8項，A欄，減去附表RI-B，第二部分，第7項，B欄。

第2.c項由所有院校完成。有關股權證券投資會計的更多詳細信息，請參閲本項目的説明和證券活動的詞彙表條目。

包括所有證券轉售協議，無論期限如何。

已採用ASU 2016-13年的機構應在3.b 項和11項中報告扣除任何適用的信貸損失撥備後的金額。

已採用ASU 2016-13的機構應在4.c 項中報告貸款和租賃的信貸損失撥備。

包括無息活期存款、定期存款和儲蓄存款。

報告隔夜聯邦住房貸款銀行墊款，見附表RC，第16項，其他借款。

包括所有證券回購協議，無論到期日如何。

包括有限年限優先股和相關盈餘。

FFIEC 041

第87頁第18頁

RC-2

美元金額(以千為單位)

負債(續)

20.其他法律責任(來自附表RC-G)

21.總負債(第13至20項之和)

22.不適用

股權資本

銀行股權資本

23.永久優先股及相關盈餘

24.普通股

25.盈餘(不包括所有與優先股相關的盈餘)

26.A.留存收益

B.累計其他綜合收益 ₍₁₎

C.其他股權資本構成 ₍₂₎

27.A.銀行股本總額(第23至26.c項之和)

B.合併子公司中的非控股(少數)權益

28.股本總額(項目27.a和27.b的總和)

29.負債和權益資本總額(第21項和第28項之和)

備忘錄

1. 在右邊的方框中註明以下報表的編號，該編號最能描述獨立外部審計師在2020年內的任何日期為銀行執行的最全面的審計工作水平。

1b =

僅由提交機構報告的獨立會計師按照AICPA或PCAOB的審計標準對報告機構的財務報表進行審計。

4 =

由註冊會計師事務所按照公認的審計準則對銀行進行董事審查(可能是國家特許主管部門的要求)。

5 =

董事和其他外部審計師對銀行進行的檢查(可能是州特許機構要求的)

6 =

外部審計師對銀行財務報表的審核

7 =

由外部審計師編制銀行財務報表

8 =

其他審計程序(不包括税務籌劃工作)

9 =

沒有外部審計工作

2. 銀行的會計年度結束日期(以mmd格式報告日期 )

包括但不限於未實現的持股淨收益(虧損)可供出售現金流量對衝的累計淨收益(虧損)、累計固定收益養老金和其他退休後計劃調整。

包括庫存股和未賺取的員工持股計劃股票。