附件99.1












RAI 401K：儲蓄計劃

財務報表和補充附表

2020年12月31日和2019年12月31日

(附獨立註冊會計師事務所報告)


RAI 401K儲蓄計劃


目錄

 
頁面
   
獨立註冊會計師事務所報告
1–2
   
財務報表：
  
   
截至2020年12月31日和2019年12月31日可用於福利的淨資產報表
3
   
截至2020年12月31日和2019年12月31日止年度可用於福利的淨資產變動表
4
   
財務報表附註
5–12
   
補充時間表：
  
   
附表H，第4a行-截至2020年12月31日的年度拖欠參與者繳費時間表
13
   
明細表H，4I線-截至2020年12月31日的資產明細表(年底持有)
14

注：
由於勞工部根據1974年《僱員退休收入保障法》制定的報告和披露規則和條例沒有要求補充日程表的條件，因此省略了上面列出的補充日程表 。








獨立註冊會計師事務所報告

致計劃參與者和計劃管理員
RAI 401K儲蓄計劃：


對財務報表的意見

我們審計了截至2020年12月31日和2019年12月31日的RAI 401k儲蓄計劃(該計劃)福利的相關淨資產變動表、截至那時的 福利的相關淨資產變動表以及相關附註(統稱為財務報表)。在我們看來，財務報表在所有重要方面都公平地呈現了截至12月31日、 2020和2019年可用於本計劃福利的淨資產，以及截至該日止年度可用於福利的淨資產的變化，符合美國公認會計原則。

意見基礎

這些財務報表由該計劃的管理層負責。我們的責任是根據我們的審計對這些財務報表發表意見。我們是一家在 美國上市公司會計監督委員會(PCAOB)註冊的公共會計師事務所，根據美國聯邦證券法以及美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)和PCAOB的適用規則和法規，我們必須獨立於該計劃。

我們是按照PCAOB的標準進行審計的。這些標準要求我們計劃和執行審計，以獲得財務報表是否沒有 重大錯報(無論是由於錯誤還是欺詐)的合理保證。我們的審計包括執行評估財務報表重大錯報風險的程序(無論是由於錯誤還是欺詐)，以及執行應對這些 風險的程序。這些程序包括在測試的基礎上審查關於財務報表中的金額和披露的證據。我們的審計還包括評估管理層使用的會計原則和作出的重大估計， 以及評估財務報表的整體列報。我們相信，我們的審計為我們的觀點提供了合理的基礎。



1


隨附的補充信息

截至2020年12月31日的附表H第4a行-拖欠參與者繳費明細表和附表H第4i行-資產明細表 (截至2020年12月31日)所附附表中的補充信息已接受與審計計劃財務報表同時執行的審計程序。補充信息由本計劃管理層負責。我們的審核 程序包括確定補充信息是否與財務報表或基礎會計和其他記錄(如果適用)一致，並執行程序以測試補充信息中顯示的 信息的完整性和準確性。在形成對補充信息的意見時，我們評估了補充信息(包括其形式和內容)是否符合勞工部根據1974年《僱員退休收入保障法》制定的報告和披露規則和規定。在我們看來，補充信息在所有重要方面都與整個財務報表 相關聯地進行了公平陳述。


 
/s/畢馬威會計師事務所



自2002年以來，我們一直擔任該計劃的審計師。

北卡羅來納州格林斯伯勒
2021年6月23日




2

RAI 401K儲蓄計劃

可用於福利的淨資產報表

2020年12月31日和2019年12月31日


   
2020
    
2019
  
資產：
            
公允價值投資
  
$
2,138,083,544
    
$
2,008,814,366
  
                 
應收款：
                
僱主供款
    
1,716,331
      
1,565,926
  
經紀人因出售證券而到期
    
2,424,693
      
489,948
  
利息和股息
    
2,482,823
      
2,778,184
  
應收參與者票據
    
18,529,472
      
20,387,710
  
應收賬款總額
    
25,153,319
      
25,221,768
  
總資產
    
2,163,236,863
      
2,034,036,134
  
負債：
                
應計行政費用
    
138,631
      
196,042
  
應付購買證券的經紀人
    
859,011
      
1,075,657
  
總負債
    
997,642
      
1,271,699
  
可用於福利的淨資產
  
$
2,162,239,221
    
$
2,032,764,435
  



請參閲財務報表附註。
3

RAI 401K儲蓄計劃

可用於福利的淨資產變動表

截至2020年和2019年12月31日的年度


   
2020
    
2019
  
新增：
            
投資收益：
            
投資公允價值淨增值
  
$
156,078,418
    
$
302,088,813
  
利息和股息
    
66,365,481
      
49,758,877
  
總投資收益
    
222,443,899
      
351,847,690
  
應收參與者票據利息收入
    
1,097,676
      
1,099,660
  
                 
投稿：
                
僱主供款
    
40,742,244
      
38,676,969
  
參與者投稿
    
49,956,389
      
47,029,172
  
參與者展期繳費
    
2,721,142
      
3,677,440
  
捐款總額
    
93,419,775
      
89,383,581
  
加法總數
    
316,961,350
      
442,330,931
  
                 
扣除額：
                
支付給參與者的福利
    
187,001,291
      
193,920,466
  
行政費用
    
485,273
      
759,184
  
總扣除額
    
187,486,564
      
194,679,650
  
可用於收益的淨資產淨增長
    
129,474,786
      
247,651,281
  
年初可用於福利的淨資產
    
2,032,764,435
      
1,785,113,154
  
年末可用於福利的淨資產
  
$
2,162,239,221
    
$
2,032,764,435
  



請參閲財務報表附註。
4


RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2020年12月31日和2019年12月31日


(1)
計劃説明

以下RAI 401K儲蓄計劃(簡稱計劃)的簡要説明僅供一般參考之用。參與者應參閲計劃 文檔，瞭解更完整的信息。


 (a)
一般信息

該計劃是針對雷諾美國公司(簡稱RAI或公司)或計劃文件中定義的參與 公司之一的合格員工的自願固定繳款退休計劃。RAI是該計劃的發起人。RAI員工福利委員會，稱為計劃管理員，控制和管理計劃的操作和管理。富達投資機構 富達運營公司(簡稱富達運營)是該計劃的記錄保管人。富達管理信託公司(Fidelity Management Trust Company)是該計劃的受託人。本計劃受1974年修訂的《僱員退休收入保障法》(簡稱ERISA)條款的約束。

自2017年7月25日起，英美煙草公司的全資子公司Flight Acquisition Corporation(簡稱BAT)與RAI合併並併入RAI ，RAI 作為BAT的全資子公司繼續存在。由於合併，RAI維持了路易斯維爾企業服務公司(Louisville Corporate Services，Inc.)及其附屬公司員工的退休儲蓄計劃，即LCSI計劃。自2018年12月31日起，LCSI計劃被合併到計劃中，以根據修訂後的1986年國內税法第414(I)節形成一個單一計劃。先鋒信託公司(簡稱先鋒信託公司)繼續是LCSI 計劃的記錄保管人和受託人，參與者賬户餘額繼續投資於LCSI計劃的投資選項。自2019年1月25日起，參與者賬户餘額從先鋒轉移到富達運營。

2020年3月27日，國會通過了冠狀病毒援助、救濟和經濟安全法案(CARE法案)，其中包括幾項可用於對符合條件的退休計劃及其參與者徵税的減免條款。CARE法案的規定可能在修改計劃文件之前立即生效和實施。該計劃通過了允許符合條件的計劃參與者在2020年12月31日之前請求 基於與新冠肺炎大流行相關的限定原因而獲得最高100,000美元的免罰分配的條款，以及允許符合條件的計劃參與者將2020年3月27日至2020年12月31日之間到期的貸款延遲到2021年1月1日的條款。


 (b)
貢獻

參與者投稿

每位參與者可以選擇(I)按計劃文件中定義的非獎金薪酬的1%至50%作為税前貢獻和/或Roth 貢獻，以代替作為當前現金薪酬支付的等額，和/或(Ii)作為計劃文件中定義的獎金薪酬的1%至50%，作為税前貢獻和/或Roth貢獻向計劃貢獻，以代替作為當前現金獎金薪酬支付的等額 。(I)根據計劃文件的定義，向計劃貢獻1%至50%的非獎金薪酬，作為税前繳費和/或Roth 繳費，以代替作為當前現金薪酬支付的同等金額的繳費，和/或選擇(Ii)按計劃文件的定義，從獎金薪酬的1%至50%繳費。税前和/或Roth繳費是通過工資扣除進行的。如果參與者未指明所選的捐款是税前繳費 還是羅斯繳費，繳費將被視為税前繳費。如果參與者沒有做出這樣的選擇，則該參與者被視為(I)被授權扣除等於 參與者非獎金薪酬6%的税前繳費，以及(Ii)被授權扣除等於獎金薪酬10%的税前繳費。參與者可以隨時就 非獎金薪酬或獎金薪酬選擇不同的貢獻百分比(包括0%)。此類税前和/或Roth繳費中的前6%被稱為符合匹配條件的繳費，並且有資格獲得如下所述的僱主匹配繳費。

5


RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2020年12月31日和2019年12月31日


除非參與者另行選擇，否則作為税前貢獻向本計劃貢獻的非獎金薪酬百分比應自動增加一個百分點 ，自代表參與者支付第一次貢獻之日起至少六(6)個月後的4月份第一次發薪起生效，並在隨後的每個4月1日生效ST；但該百分比不得 高於計劃管理員自行決定不時指定的參與者非獎金補償的指定水平。

參與者可以通過授權(I) 非獎金薪酬的1%至50%的税後繳費和/或(Ii)獎金薪酬的1%至50%的税後繳費，替代税前繳費和/或與税前繳費和/或Roth繳費一起向本計劃做出貢獻；但税前、ROTH和税後繳費的綜合補償百分比(A)最低為1%，最高為50%，(B)在任何情況下都不得超過參與者的税後補償金額。

僱主供款

根據計劃文件的定義，對於RAI員工和某些參與公司，對於根據RAI贊助的雷諾美國退休計劃獲得福利的參與者，適當的參與公司提供 參與者符合匹配條件的50%的繳費，對於 沒有根據RAI贊助的雷諾美國退休計劃獲得福利的參與者，相應的參與公司提供符合匹配條件的繳款的100%。此外，適當的參與公司將向合格RAI員工的賬户提供相當於此類 參與者合格薪酬的3%至9%的退休增強繳費，具體取決於合格參與者截至2006年1月1日的聘用日期、年齡和服務年限。2015年6月13日成為RAI員工的羅瑞拉德煙草公司(Lorillard Tobacco Company)前員工賬户上的退休提升繳費相當於該參與者合格薪酬的3%。

對於ASC員工，如計劃文件中所定義，ASC按參與者符合匹配條件的繳費的100%進行匹配繳費。此外，ASC還向符合條件的ASC員工的賬户支付 相當於每位此類參與者合格薪酬的3%或6%的退休增強繳費，具體取決於符合條件的參與者的聘用或調動日期。

關於聖達菲員工，如計劃文件中所定義的，聖達菲按參與者符合匹配條件的繳費的100%進行匹配繳費。此外，聖達菲還向符合資格的聖達菲員工的賬户繳納相當於每位參與者合格補償3%的退休金。


 (c)
參與者帳户

每個參與者的賬户均記入參與者的貢獻和相應參與公司的貢獻和計劃收益分配中，並計入 參與者的提款、計劃虧損和管理費用分配。分配基於計劃文檔中定義的參與者繳費、帳户餘額或薪酬。參與者 有權享受的福利是該參與者的既得帳户可以提供的福利。

6

RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2020年12月31日和2019年12月31日



 (d)
歸屬

參與者將立即獲得他們的貢獻和收益。在本公司及其參與子公司、關聯公司的24個月服務完成後，或在本計劃文件中定義的某些事件發生時， 在參與者賬户中的僱主繳款和由此產生的收益發生時， 發生的時間為 。


 (e)
投資選擇

計劃投資由參與者指導。投保該計劃後，參與者可以在多個投資基金選項或 富達管理的自營經紀賬户中以1%的增量直接繳款。參與者可以隨時通過電話或安全的互聯網網站更改或轉移他們的投資選擇。


 (f)
應收參與者票據

參與者可以從其賬户借入最低1,000美元，最高不超過其既有賬户餘額的50%，減去之前12個月的最高未償還貸款餘額 即50,000美元，並受計劃文件中某些限制的限制。一般情況下，貸款期限不得超過五年，但轉讓的某些貸款將繼續有效，直至根據貸款工具條款清償 或違約。貸款由參與者賬户中的餘額擔保，並按與計劃管理人確定的現行利率相稱的利率計息。貸款通過 工資扣減來償還。參與者可以繼續通過電子方式償還貸款，以防止終止僱傭後的違約。


 (g)
利益的支付

服務終止後，參與者有權獲得一筆相當於參與者在其賬户中既得利益價值的一次性付款，或者，如果由 參與者選擇，則有權獲得根據計劃文檔中規定的規則計算的每月分期付款。在服務終止後，部分一次性發放也是可用的。


 (h)
費用

管理本計劃的費用由本計劃支付，除非公司在其選擇時直接支付。與購買或出售投資有關的費用分別計入成本或從收益中扣除。可以向該投資基金收取直接費用和費用，包括屬於特定投資基金的投資管理人費用。 受託人、審計師、一般計劃記錄保存和國税局用户費用等管理費用可以直接從計劃中支付，並分配到參與者帳户。


 (i)
沒收

沒收用於減少未來僱主的繳費。如果參與者在計劃文件中定義的連續五年服務中斷 年之前重新就業，則可以恢復某些沒收。在截至2020年12月31日和2019年12月31日的一年中，僱主的繳費分別因沒收的非既得賬户而減少了56萬美元和55萬美元。截至2020年12月31日和2019年12月31日，被沒收的未歸屬 賬户總額分別為141,577美元和102,191美元。

7


RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2020年12月31日和2019年12月31日


(2)
重要會計政策摘要


(a)
會計基礎

該計劃所附的財務報表是按照美國公認會計原則採用權責發生制會計編制的。


 (b)
投資估值與收益確認

投資按公允價值估值。關於公允價值計量的討論見附註3。證券的買入和賣出是在交易日期的基礎上記錄的。利息收入 按權責發生制記錄。股息在除息日入賬。


 (c)
應收參與人票據的計價

應收參與者票據按攤餘成本加應計利息計價。


 (d)
預算的使用

按照美國公認會計原則編制財務報表要求管理層作出估計和假設，以影響 報告的資產、負債及其變動金額，以及或有資產和負債的披露。實際結果可能與這些估計不同。該計劃利用了各種投資工具。一般來説，投資證券 面臨各種風險，如利率、信貸和整體市場波動。該計劃持有的資金投資於具有合同現金流的證券，如資產支持證券、抵押貸款擔保證券和 商業抵押貸款支持證券，包括次級抵押貸款支持的證券。這些證券的價值、流動性和相關收入對經濟狀況的變化非常敏感，包括房地產價值、違約或違約，或者兩者兼而有之，可能會受到市場對發行人看法的轉變和利率變化的不利影響。由於與某些投資證券相關的風險水平，投資證券的 價值有可能在短期內發生變化，這種變化可能會對財務報表中報告的金額產生重大影響。


 (e)
利益的支付

福利在支付時記錄。

(3)
公允價值計量

資產及負債的公允價值乃採用公允價值層級釐定，該層級區分市場參與者假設(基於從獨立於報告實體的來源取得的市場數據 )，以及報告實體本身基於在有關情況下可得的最佳資料而對市場參與者假設的假設。

公允價值是在計量日期在市場參與者之間有序交易中出售資產或轉移負債所收到的價格， 本質上是退出價格。

公允價值層次的三個層次描述如下：

級別1-輸入是報告實體在測量日期 有能力訪問的相同資產或負債在活躍市場上的報價(未經調整)。

8

RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2020年12月31日和2019年12月31日



第二級-投入不是包括在第一級中的報價，這些價格對於資產或負債來説是直接或間接可以觀察到的。 第2級輸入必須基本上在資產或負債的整個期限內都可觀察到。

第3級-輸入不可觀察，反映了報告實體自己對市場參與者在為資產或負債定價時將使用的假設的假設。

公允價值層次中資產或負債的公允價值計量水平基於對公允價值計量有重要意義的任何投入中的最低水平 。所使用的估值技術需要最大限度地利用可觀察到的投入，最大限度地減少使用不可觀察到的投入。

下表按公允價值等級列出了截至2020年12月31日和2019年12月31日該計劃按公允價值計算的資產：

   
截至2020年12月31日的公允價值資產
  
   
總計
    
1級
    
2級
    
3級
  
共同/集體信託基金
  
$
641,596,095
    
$
—
    
$
641,596,095
    
$
—
  
貨幣市場基金
    
118,086
      
118,086
      
—
      
—
  
共同基金
    
823,180,863
      
823,180,863
      
—
      
—
  
參與者自營經紀賬户
    
133,145,252
      
133,145,252
      
—
      
—
  
BAT股票基金：
                                
英美煙草美國存托股份
    
136,059,740
      
136,059,740
      
—
      
—
  
富達貨幣市場基金
    
518,114
      
518,114
      
—
      
—
  
BAT股票基金總額
    
136,577,854
      
136,577,854
      
—
      
—
  
穩定價值集合信託基金
    
403,465,394
      
—
      
403,465,394
      
—
  
按公允價值計算的總投資
  
$
2,138,083,544
    
$
1,093,022,055
    
$
1,045,061,489
    
$
—
  



9

RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2020年12月31日和2019年12月31日


   
截至2019年12月31日的公允價值資產
  
   
總計
    
1級
    
2級
    
3級
  
共同/集體信託基金
  
$
561,208,885
    
$
—
    
$
561,208,885
    
$
—
  
貨幣市場基金
    
272,833
      
272,833
      
—
      
—
  
共同基金
    
833,961,731
      
833,961,731
      
—
      
—
  
參與者自營經紀賬户
    
93,173,404
      
93,173,404
      
—
      
—
  
BAT股票基金：
                                
英美煙草美國存托股份
    
174,882,140
      
174,882,140
      
—
      
—
  
富達貨幣市場基金
    
4,298,659
      
4,298,659
      
—
      
—
  
BAT股票基金總額
    
179,180,799
      
179,180,799
      
—
      
—
  
穩定價值集合信託基金
    
341,016,714
      
—
      
341,016,714
      
—
  
                                 
按公允價值計算的總投資
  
$
2,008,814,366
    
$
1,106,588,767
    
$
902,225,599
    
$
—
  


以下是對按公允價值計量的資產所使用的估值方法的説明：

共同/集體信託基金-這些基金使用基金管理人提供的資產淨值(稱為資產淨值)進行估值。資產淨值是當前 按公允價值進行交易的基礎。資產淨值是基於基金擁有的標的資產價值減去負債，然後除以流通股數量。該計劃有能力在估值日按資產淨值贖回其在基金中的投資。沒有重大限制、贖回條款或持有期會限制計劃或參與者在資產淨值進行交易的能力。參與者交易可能每天都會發生。如果計劃 發起大規模撤資，發行人保留要求3天通知的權利。

貨幣市場基金和共同基金-以收盤價估值，報告個別證券交易活躍的市場。

參與者自營經紀賬户-該賬户主要由共同基金和普通股組成，這些基金和普通股按活躍的 證券交易市場報告的收盤價估值。

BAT股票基金-BAT股票基金的公允價值基於英美煙草公司的合併年終收盤價。美國存托股份和資金 存放在富達貨幣市場基金中，用於滿足日常流動性需求。這兩種證券的估值都是基於該計劃年底在活躍市場交易的股票的報價市場價格。BAT股票基金以單位為單位進行跟蹤， 允許參與者每日進行交易結算。

穩定價值集合信託基金-該選項由一個穩定價值集合信託基金組成，該基金的估值為集合信託單位的資產淨值。 資產淨值，簡稱資產淨值，是按公允價值進行當前交易的基礎。資產淨值是基於基金擁有的標的資產價值減去負債，然後除以流通股數量。 基金的資產淨值按日計算，淨投資收益、已實現和未實現的投資收益不進行分配，而是進行再投資，並反映在基金的資產淨值中。沒有限制計劃或參與者在資產淨值交易的能力的重大限制、贖回條款或持有期。參與者交易可能每天都會發生。如果該計劃啟動全額贖回，發行人保留要求提前12個月 通知的權利，以確保證券清算工作有序進行。

10


RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2020年12月31日和2019年12月31日



截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度，公允價值層次方法沒有變化，公允價值層次內的級別之間也沒有資產轉移 。

(4)
關聯方交易和利害關係方交易

富達證券(Fidelity Brokeragelink)、富達貨幣市場基金(Fidelity Money Market Fund)和富達退休貨幣市場基金(Fidelity Retiering Money Market Fund)中的某些投資由富達管理，因此，這些 交易有資格成為利息交易的當事人。截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度，支付給富達的行政費分別為66,517美元和372,500美元。

BAT股票基金(簡稱基金)是為計劃參與者提供的一種投資選擇。由於RAI是計劃發起人，也是BAT的全資子公司， 這些交易有資格成為利息交易的參與方。截至2020年12月31日和2019年12月31日的年度，基金股息分別為10,556,942美元和11,017,016美元。截至2020年12月31日，該基金以每股37.49美元的價格持有3,629,227股股票，截至2019年12月31日，該基金以每股42.46美元的價格持有4,118,649股股票。

(5)
非豁免利益方交易

在截至2020年12月31日的一年中，該公司確認參與者捐款的逾期匯款總額為324.76美元。遲來的匯款是在2021年3月為該計劃提供資金的 。與捐款有關的13.21美元的損失收益於2021年3月存入信託基金。

在截至2019年12月31日的年度，本公司確認參與者繳款逾期匯款總額為586.74美元，其中包括參與者 繳費和參與者貸款償還。遲來的匯款是在2019年3月和4月為該計劃提供資金的。與捐款有關的1.13美元的損失收益於2020年8月撥入信託基金。

(6)
所得税狀況

該計劃獲得了日期為2020年6月8日的最新決定函，在信中，美國國税局(簡稱IRS)表示，該計劃的設計符合《國税法》的適用要求 。自收到這封決定函後，該計劃已被修改。本公司相信，該計劃目前的設計和運作符合國税法適用的 要求，該計劃和相關信託繼續免税。因此，該計劃的財務報表中沒有計入所得税撥備。

美國公認的會計原則要求計劃管理層評估計劃採取的税收頭寸，並在計劃採取了 不確定立場的情況下確認納税負債(或資產)，而國税局審查後很可能不會持續下去。計劃管理層分析了計劃採取的税收頭寸，並得出結論，截至2020年12月31日，沒有 採取或預期採取的不確定税收頭寸需要確認負債(或資產)或在財務報表中披露。該計劃由徵税轄區進行例行審核；但是，目前沒有對任何正在進行的税期進行審核。計劃管理人認為，在2017年之前的幾年內，它不再需要進行所得税審查。

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RAI 401K儲蓄計劃

財務報表附註

2020年12月31日和2019年12月31日



(7)
計劃終止

儘管它沒有表示任何意圖，但根據該計劃，計劃管理人有權根據ERISA的規定隨時停止其捐款並終止該計劃 。在該計劃終止的情況下，該計劃規定，淨資產應分配給參與者，其金額與他們在此類資產中各自的權益相等。

(8)
後續事件

計劃管理層評估了從可用於福利日期的淨資產報表到財務報表發佈日期的後續事件， 並確定沒有其他項目可披露。


12
RAI 401K儲蓄計劃

附表H，第4a行--拖欠參與者繳費明細表
截至2020年12月31日的年度


年終
  
參與者
投稿
已轉接
遲到
計劃*
    
投稿
不
已更正
    
投稿
已更正
VFCP外部
    
投稿
待決
修正
在VFCP中
    
全額合計
已更正
在VFCP下
和
PTE 2002-51
  
2019年12月31日
  
$
587
    
$
—
    
$
587
    
$
—
    
$
—
  
2020年12月31日
  
$
325
    
$
325
    
$
—
    
$
—
    
$
—
  


*
在截至2019年12月31日的一年中，該公司確認了參與者繳費的逾期匯款總額為586.74美元，其中包括參與者繳費和參與者貸款的償還 。遲來的匯款是在2019年3月和4月為該計劃提供資金的。與捐款有關的1.13美元的損失收益於2020年8月撥入信託基金。

*
在截至2020年12月31日的一年中，該公司確認參與者捐款的逾期匯款總額為324.76美元。遲來的匯款是在2021年3月為該計劃提供資金的。 與捐款相關的13.21美元的損失收益於2021年3月存入該信託基金。



見所附獨立註冊會計師事務所報告。
13
RAI 401K儲蓄計劃

附表H，第4I行--資產明細表(年底持有)

2020年12月31日

爭論點的身份
      
成本**
  
面值或
數量
單位
    
當前值
  
單位化公司股票基金：
                    
*BAT股票基金-BAT美國存托股份
    
       
3,629,227
    
$
136,059,740
  
                           
共同基金：
                          
太平洋投資管理公司收入A
              
2,951,246
      
35,739,592
  
先鋒國際總庫存為
              
316,297
      
41,052,229
  
JuchM GLB EM OPS為
              
924,762
      
11,836,954
  
先鋒總股票基金
              
4,724,879
      
349,452,034
  
TRP GLOBAL GR STK I
              
1,603,749
      
68,271,584
  
太平洋投資管理公司總回報基金
              
4,009,715
      
42,502,976
  
先鋒總債券市場指數基金
              
4,037,207
      
46,912,348
  
道奇和考克斯國際股票
              
572,114
      
25,001,386
  
摩根大通紀律股票基金R6類
              
6,239,039
      
198,339,047
  
PIF DVRSD REAL AST I
              
338,265
      
4,072,713
  
共同基金總額
                      
823,180,863
  
現金管理賬户：
                          
貨幣市場基金：
                          
*BAT股票基金-富達貨幣市場基金
              
518,114
      
518,114
  
*富達退休貨幣市場基金
              
118,086
      
118,086
  
貨幣市場基金總額
                      
636,200
  
                           
自營經紀賬户
              
164,624,318
      
133,145,252
  
                           
共同/集體投資信託基金：
                          
BTC LifePath退休增長
              
5,667,621
      
99,834,579
  
BTC LifePath 2025 G
              
4,921,594
      
99,196,694
  
BTC LifePath 2030 G
              
3,468,750
      
74,278,075
  
BTC LifePath 2035 G
              
2,994,628
      
67,859,473
  
BTC LifePath 2040 G
              
2,862,091
      
68,068,548
  
BTC LifePath 2045 G
              
2,896,425
      
71,543,449
  
BTC LifePath 2050 G
              
2,709,425
      
68,755,452
  
BTC LifePath 2055 G
              
1,059,713
      
27,346,097
  
BTC LifePath 2060 G
              
407,302
      
7,139,524
  
BTC LifePath 2065 G
              
32,247
      
386,352
  
RTHCHD US SMCP CR 2
              
3,927,737
      
57,187,852
  
富國銀行穩定回報基金W(利息收入基金)
              
6,872,791
      
403,465,394
  
共同/集體投資信託基金總額
                      
1,045,061,489
  
總投資
                      
2,138,083,544
  
                 
*來自參與者的應收票據(1,630筆貸款，利率由4.25%至9.25%不等；以及
(到期日從2021年1月4日至2035年12月11日)。
            
18,529,472
  
總資產
          
$
2,156,613,016
  

*
表示利益方。
**
參與者導向的投資不需要成本信息，因此不包括在內.
見所附獨立註冊會計師事務所報告。


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