安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 04/22/2021 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 Impel NeuroPharma Inc. [實施 ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) 04/22/2021 |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
A-2系列優先股 | (1) | (1) | 普通股 | 7,355 | (1) | D | |
C-1系列優先股 | (2) | (2) | 普通股 | 8,793 | (2) | D |
回覆説明: |
1.發行人的A-2系列優先股股票將在發行人首次公開發行(IPO)結束後立即自動轉換為第3欄所示的發行人普通股股票數量,並無到期日,比例為16.37332:1。(2)A-2系列優先股股票將在發行人首次公開發行(IPO)結束後立即自動轉換為第3欄所示的發行人普通股股票數量,並且沒有到期日。 |
2.發行人C-1系列優先股的股份將在發行人首次公開發行結束後立即自動轉換為第三欄所列發行人普通股的股數,並無到期日,比例為16.37332:1。 |
備註: |
現提交這份修訂的表格3,以報告在2021年4月22日提交的表格3中表II中報告的A-2系列優先股權證和C-1系列優先股權證的遺漏,因為這些認股權證是在表格3提交之前行使的,並增加了衍生證券的股票數量,以反映每一種認股權證的較早行使情況。 |
/s/John Leaman,醫學博士,事實律師 | 06/22/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |