安全表單3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 01/04/2021 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 林德PLC [林書豪 ] | |||||||||||||
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4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
| 普通股 | 12,843 | D | |
| 普通股 | 1,742.175 | I | 401(k) |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
| 限售股單位 | (1) | (1) | 普通股 | 840 | 0 | D | |
| 限售股單位 | (2) | (2) | 普通股 | 1,040 | 0 | D | |
| 限售股單位 | (3) | (3) | 普通股 | 3,030 | 0 | D | |
| 股票期權(購買權) | (4) | 03/09/2030 | 普通股 | 10,175 | 173.13 | D | |
| 股票期權(購買權) | (5) | 03/20/2029 | 普通股 | 11,695 | 176.63 | D | |
| 股票期權(購買權) | (6) | 02/27/2028 | 普通股 | 8,407 | 154 | D | |
| 遞延股票單位 | (7) | (7) | 普通股 | 70.062 | 0(8) | D | |
| 回覆説明： |
| 1.將在2023年3月9日或大約2023年3月9日左右以一對一的方式全數歸屬於林德公司普通股並支付給林德公司普通股的限制性股票單位。 |
| 2.將在2022年3月20日左右以一對一的方式全額歸屬於林德公司普通股並支付給林德公司普通股的限制性股票單位。 |
| 3.將在2021年2月27日左右以一對一的方式全額歸屬於林德公司普通股並支付給林德公司普通股的限制性股票單位。 |
| 4.此選擇權從2021年3月9日開始，分三年、連續三年、每年等額分期付款。 |
| 5.此選擇權從2020年3月20日開始，分三年、連續三年、每年等額分期付款。 |
| 6.此選擇權從2019年2月27日開始，分三年、連續三年、每年等額分期付款。 |
| 7.根據經修訂的遞延補償計劃(“計劃”)取得的遞延股票單位。遞延股票單位將根據該計劃以一對一的方式以林德公司普通股支付。 |
| 8.向林德公司普通股的轉換是一對一的。 |
| 備註： |
| 安東尼·M·佩珀(Anthony M.Pepper)，事實律師 | 01/15/2021 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||