根據2021年6月21日提交給美國證券交易委員會(Securities and Exchange Commission)的文件
第333-233310號檔案號
第333-222768號文件
第333-220585號文件
第333-214974號文件
第333-204434號文件
第333-196093號文件
美國
美國證券交易委員會
華盛頓特區，20549
生效後的第1號修正案：
表格S-1註冊説明書第333-233310號
表格S-1註冊説明書第333-222768號
表格S-1註冊説明書第333-220585號
表格S-1註冊説明書第333-214974號
生效後的第3號修正案
表格S-1註冊説明書第333-204434號
生效後的第4號修正案
表格S-1註冊説明書第333-196093號
根據1933年的“證券法”
REZOLUTE，Inc.
(註冊人的確切姓名載於其章程)
| 內華達州 | 000-54495 | 27-3440894 | ||
|
( 註冊的州或其他司法管轄區) |
(委託文件編號) |
(IRS 僱主標識 編號) |
紅杉海岸大道201號， 套房315
加州紅木城，94065
(650) 206-4507
(地址，包括郵政編碼和電話號碼， 包括註冊人主要執行辦公室的區號)
Rezolute，Inc.
收信人：首席執行官內萬·埃蘭(Nevan Elam)
紅杉海岸公園大道201號，315套房
加州紅木城，94065
(650) 206-4507
(服務代理商的名稱、地址，包括郵政編碼，電話： ，包括區號)
發送至以下地址的通信副本：
安東尼·W·埃普斯
Dorsey&Whitney LLP
韋韋塔街1400號，400套房
科羅拉多州丹佛，郵編：80202
(303) 629-3400
建議向公眾銷售的大約 開始日期：在本註冊聲明生效日期之後不時出現。
如果 根據1933年證券法規則415 ，本表格中註冊的任何證券將以延遲或連續方式提供，請選中以下複選框。¨
如果根據證券法下的規則462(B)，本表格是為了註冊發行的額外證券而提交的， 請選中以下框，並列出同一發行的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號 。¨
如果此表格是根據證券法下的規則462(C)提交的生效後修訂，請選中以下框 ，並列出同一產品的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。¨
如果此表格是根據證券法下的規則462(D)提交的生效後修訂，請選中以下框 ，並列出同一產品的較早生效註冊聲明的證券法註冊聲明編號。¨
用複選標記表示註冊人 是大型加速申請者、加速申請者、非加速申請者、較小的報告公司還是新興成長型公司。 請參閲《交易所法案》第12b-2條規則中的“大型加速申請者”、“加速申請者”、“較小的報告公司” 和“新興成長型公司”的定義。(勾選一項)：
| 大型加速濾波器¨ | 加速文件管理器¨ |
| 非加速文件服務器x | 規模較小的報告公司x |
| 新興成長型公司¨ |
如果 是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據證券法第17(A)(2)(B)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。¨
解釋性註釋
2018年6月18日， 特拉華州公司(前身註冊人)Rezolute，Inc.根據前身註冊人與註冊人之間日期為2021年6月18日的合併協議和計劃 ，與其全資子公司內華達州Rezolute合併公司(註冊人)合併，註冊人為。 Rezolute Nevada Merge Corporation(“註冊人”)。 Rezolute Nevada Merge Corporation，a內華達州公司(“註冊人”)。 Rezolute Nevada Merge Corporation，Inc.(“Rezolute Nevada Merge Corporation)”，日期為2021年6月18日。 註冊人與註冊人 之間的合併協議和計劃。於再註冊合併生效日期 (“生效時間”)，註冊人更名為“Rezolute，Inc.” 並根據法律規定繼承資產、繼續經營及承擔緊接再註冊合併前 前身註冊人的權利及義務。前身 普通股(定義見下文)持有人於2021年5月26日召開的前身註冊人股東2021年年會上通過了再註冊合併協議。 除文意另有所指外，“本公司”一詞是指前身註冊人及其附屬公司，其生效時間之前的期間為 ，註冊人及其附屬公司的期間為 生效時間起及之後的期間。
於生效時間， 根據再註冊合併協議，前身註冊人的每股已發行普通股面值為每股0.001美元(“前身 普通股”)，自動轉換為一股普通股，每股面值0.001美元，即註冊人的 。
取消註冊證券的註冊
註冊人正在 對之前已提交給證券交易委員會的S-1表格 中的以下注冊聲明 提交這些生效後的修訂(“生效後的修訂”)：
| i. | 註冊號333-233310，原為244,346,914股前身普通股，供出售股東轉售； |
| 二、 | 註冊號333-222768，原為13,095,063股前身普通股，供出售股東轉售； |
| 三、 | 註冊號333-220585，原為510萬股前身普通股，供出售股東轉售； |
| 四、 | 註冊號333-214974，原為30,215,200股前身普通股，供出售股東轉售； |
| v. | 註冊號333-204434，原來涵蓋13,906,331股前身普通股，供出售股東轉售；以及 |
| 六. | 註冊號333-196093，原為14,958,633股前身普通股，供出售股東轉售； |
根據註冊人在註冊聲明中作出的 承諾，通過生效後的修訂，將根據註冊聲明註冊的、在發售終止時尚未出售的任何證券從註冊中刪除。註冊人 特此修改註冊聲明，取消根據註冊聲明註冊和未出售的任何剩餘證券的註冊。 這些證券將被從註冊中刪除，因為根據註冊聲明，這些證券不再被提供或出售。 由於根據註冊聲明不再提供或出售證券，註冊人 特此修改註冊聲明，取消根據註冊聲明註冊的證券的註冊。 由於根據註冊聲明不再提供或出售證券，註冊人 特此修改註冊聲明，取消根據註冊聲明註冊的任何剩餘證券的註冊。 該證券將被從註冊中刪除。
1
簽名
根據修訂後的1933年證券法的要求，註冊人證明其有合理理由相信其符合提交S-1表格的所有要求，並已於2021年6月18日在加利福尼亞州雷德伍德市正式授權的簽名人代表註冊人簽署這些生效後修正案。
| REZOLUTE，Inc. | ||
| 由以下人員提供： | /s/Nevan Elam | |
| 內萬·埃蘭(Nevan Elam) | ||
| 首席執行官 | ||
| (首席執行官兼財務官) | ||
根據修訂後的1933年證券法第478條，其他任何人都不需要簽署這些生效後的修正案 。