A. |
計劃的全稱和計劃的地址(如果與以下指定的發行人不同):
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諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃 |
諾基亞美國公司 |
南瑪蒂爾達大道200號 |
加利福尼亞州桑尼維爾,郵編:94086 |
B. |
根據本計劃持有的證券的發行人名稱及其主要執行機構的地址:
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諾基亞公司 |
卡拉波爾蒂3 |
FI-02610 |
埃斯波,芬蘭 |
獨立註冊會計師事務所報告
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3
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截至2016年12月31日和2015年12月31日以及截至2016年12月31日的年度的財務報表和補充時間表
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6 - 16
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簽名頁
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17
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展品索引
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18
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獨立註冊會計師事務所的同意書
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阿瑪尼諾LLP
達拉斯大道北15950號
600套房
德克薩斯州達拉斯,郵編:75248-6685
972 661 1843紐約美因河畔
ArmaninoLLP.com
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《紐約時報》紐約分頁
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||
獨立註冊會計師事務所報告
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3
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財務報表
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截至2016年12月31日和2015年12月31日可用於福利的淨資產報表
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7
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截至2016年12月31日的年度可用於福利的淨資產變動表
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8
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財務報表附註
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9-13
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補充附表
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附表H,第4a行--拖欠參與者繳費明細表
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15
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明細表H,4I線--2016年12月31日資產明細表(年末持有)
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16
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注:
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勞工部根據1974年《僱員退休收入保障法》制定的報告和披露規則和條例第2520-103.10節要求的其他時間表已被省略,因為它們不適用。
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2016
|
2015
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||||||
資產
|
||||||||
按公允價值計算的投資
|
$
|
61,578,053
|
$
|
59,328,484
|
||||
按資產淨值計算的投資
|
3,667,274
|
4,507,818
|
||||||
應收款:
|
||||||||
應收參與者票據
|
438,961
|
431,005
|
||||||
應收捐款
|
20,468
|
-
|
||||||
運輸中資金的兑換
|
-
|
3,991
|
||||||
可用於福利的淨資產
|
$
|
65,704,756
|
$
|
64,271,298
|
新增:
|
||||
投資和其他收入:
|
||||
**投資公允價值淨增值
|
$
|
3,088,318
|
||
**從參與者那裏獲得應收票據的利息收入
|
13,830
|
|||
*增加股息和其他利息收入
|
1,843,759
|
|||
|
4,945,907
|
|||
投稿:
|
||||
*僱主
|
2,573,545
|
|||
*參與者
|
3,163,298
|
|||
*展期。
|
836,518
|
|||
|
6,573,361
|
|||
扣除額:
|
||||
支付給參與者的福利
|
(9,201,871
|
)
|
||
行政費用及其他
|
(82,702
|
)
|
||
|
(9,284,573
|
)
|
||
轉移前的淨增長
|
2,234,695
|
|||
|
||||
轉移到計劃
|
398,789
|
|||
調出計劃
|
(1,200,026
|
)
|
||
可用於福利的淨資產
|
||||
年初
|
64,271,298
|
|||
年終
|
$
|
65,704,756
|
--2016年12月31日
|
1級
|
2級
|
總計
|
|||||||||
共同基金
|
$
|
57,657,827
|
$
|
-
|
$
|
57,657,827
|
||||||
諾基亞ADR普通股
|
1,002,715
|
-
|
1,002,715
|
|||||||||
自營經紀賬户
|
2,917,511
|
-
|
2,917,511
|
|||||||||
公允價值層次結構中的總資產
|
61,578,053
|
-
|
61,578,053
|
|||||||||
按資產淨值計算的投資
|
3,667,274
|
|||||||||||
按公允價值計算的投資
|
65,245,327
|
--2015年12月31日
|
1級
|
2級
|
總計
|
|||||||||
共同基金
|
$
|
55,296,328
|
$
|
-
|
$
|
55,296,328
|
||||||
諾基亞ADR普通股
|
1,518,897
|
-
|
1,518,897
|
|||||||||
自營經紀賬户
|
2,513,259
|
-
|
2,513,259
|
|||||||||
公允價值層次結構中的總資產
|
59,328,484
|
-
|
59,328,484
|
|||||||||
按資產淨值計算的投資
|
4,507,818
|
|||||||||||
按公允價值計算的投資
|
63,836,302
|
參與者繳費延遲轉移到計劃
|
|
構成非豁免禁止交易的總數
|
|
|||||||
選中此處是否包括延遲償還參與者的貸款:塔臺
|
|
投稿未更正
|
|
在VFCP之外更正的貢獻
|
VFCP中待更正的投稿
|
根據VFCP和PTE完全更正的總數2002-51
|
||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
$147,678
|
|
|
(a)
|
|
(b)
發行人、借款人、出租人的身份
或類似的政黨
|
(c)
描述
投資的價值
|
(d)
成本**
|
|
(e)
當前
價值
|
|
||
|
|
安聯NFJ小盤股價值基金
|
共同基金
|
|
|
$
|
2,868,997
|
|
|
|
|
美國平衡基金
|
共同基金
|
|
|
|
4,272,079
|
|
|
|
|
美國歐洲太平洋增長基金
|
共同基金
|
|
|
|
3,048,983
|
|
|
*
|
富達擴展市場指數基金
|
共同基金
|
3,252,623
|
||||||
|
*
|
|
富達管理收益投資組合II
|
集體投資信託基金
|
|
|
|
3,667,274
|
|
|
*
|
|
諾基亞ADR股票
|
美國存託憑證股份
|
|
|
|
1,002,715
|
|
|
|
|
太平洋投資管理公司總回報基金
|
共同基金
|
|
|
|
3,246,913
|
|
|
|
T.Rowe Price藍籌股成長基金
|
共同基金
|
|
|
|
164,236
|
|
|
|
|
|
先鋒機構指數基金
|
共同基金
|
|
|
|
10,330,910
|
|
|
|
|
先鋒小成長機構指數基金
|
共同基金
|
|
|
|
3,060,362
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2010年
|
共同基金
|
|
|
|
767,769
|
|
|
|
|
2015年先鋒目標退役
|
共同基金
|
|
|
|
461,670
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2020年
|
共同基金
|
|
|
|
1,645,924
|
|
|
|
|
先鋒目標退役2025年
|
共同基金
|
|
|
|
3,051,740
|
|
|
|
|
先鋒目標退役2030
|
共同基金
|
|
|
|
2,378,477
|
|
|
|
|
先鋒目標退役2035
|
共同基金
|
|
|
|
4,553,857
|
|
|
|
|
先鋒目標退役2040年
|
共同基金
|
|
|
|
5,229,197
|
|
|
|
|
先鋒目標退役2045
|
共同基金
|
|
|
|
4,007,686
|
|
|
|
|
先鋒目標退休2050
|
共同基金
|
|
|
|
1,586,298
|
|
|
|
|
先鋒目標退役2055
|
共同基金
|
|
|
|
550,259
|
|
|
|
|
先鋒目標退休基金
|
共同基金
|
|
|
|
647,291
|
|
貝萊德美國總債券指數基金
|
共同基金
|
254,143
|
|||||||
|
|
|
先鋒温莎II基金
|
共同基金
|
|
|
|
2,278,414
|
|
|
|
|
BrokerageLink
|
普通股和共同基金
|
|
|
|
2,917,510
|
|
|
|
|
小計
|
|
|
|
|
65,245,327
|
|
|
*
|
|
應收參與者票據
|
利率為3.25%-3.50%,2046年之前在不同日期到期
|
|
|
|
438,961
|
|
|
|
|
$
|
65,684,288
|
|
|
諾基亞美國公司退休儲蓄和投資計劃
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
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日期:2017年6月29日下午
|
由以下人員提供:
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/s/奧利弗·西蒙
|
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姓名:奧利弗·西蒙(Oliver Simon)
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職務:計劃管理員
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|
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|
|
日期:2017年6月29日下午 |
由以下人員提供:
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/s/克里斯蒂娜·哈姆利
|
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|
姓名:克里斯蒂娜·哈姆利(Cristina Hamley)
|
||
|
職務:計劃管理員
|
證物編號:
|
展品
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|
23.1
|
同意,
獨立註冊會計師事務所。
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