安全表單3
| 表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區，20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 03/03/2017 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 威斯蒂安公司 [VC ] | |||||||||||||
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4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改，原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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| 表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
|---|---|---|---|
| 1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式：直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
| 普通股 | 0 | D | |
| 表二-實益擁有的衍生證券(例如，看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式：直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
| 可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
| 股票增值權 | (1) | 03/31/2023 | 普通股 | 1,956 | 78.24 | D | |
| 股票增值權 | (1) | 03/02/2024 | 普通股 | 2,431 | 94.77 | D | |
| 表演權 | (2) | 01/31/2019 | 普通股 | 1,046 | (2) | D | |
| 表演權 | (3) | 01/31/2020 | 普通股 | 1,164 | (3) | D | |
| 限售股單位 | (4) | 04/01/2019 | 普通股 | 675 | (4) | D | |
| 限售股單位 | (5) | 03/03/2020 | 普通股 | 699 | (5) | D | |
| 回覆説明： |
| (一)股票增值權自授予之日起一年內可行使三分之一的股份，兩年內可行使三分之二，三年後可全額行使。 |
| 2.每項履約權利代表一項或有權利，可獲得一股威斯蒂安公司普通股。表演權基於三年業績期間的相對股東總回報，並以現金支付，但需預扣税款。 |
| 3.每項履約權利代表一項或有權利，可獲得一股威斯蒂安公司普通股。表演權基於三年業績期間股東的相對總回報，在威斯蒂安公司當選時以現金或股票支付，但需預扣税款。 |
| 4.有限制股份單位歸屬於批出日期後每年批出單位的33%，直至批出日期3週年為止。每個限制性股票單位將在歸屬時以當時威斯蒂安公司普通股的當前市值為基礎，以現金形式轉換並分配給我，無需支付任何費用，但需預扣税款。 |
| 5.有限制股份單位歸屬於批出日期後每年批出單位的33%，直至批出日期3週年為止。每個限制性股票單位將在威斯蒂安公司選擇的情況下，根據威斯蒂安公司普通股當時的當前市值，以現金或股票的形式轉換並分配給我，無需支付任何費用，但需預扣税款。 |
| 備註： |
| 威斯蒂安公司祕書海蒂·A·塞帕尼克(Heidi A.Sepanik)代表馬庫斯·J·舒普夫納(Markus J.Schupfner) | 03/07/2017 | |
| **舉報人簽名 | 日期 | |
| 提醒：為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
| *如果表格由多名報告人提交， 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
| **故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
| 注意：本表格一式三份，其中一份必須手工簽名。如果空間不足， 看見 程序説明6。 | ||
| 除非表格顯示當前有效的OMB號碼，否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 | ||