10-Q/A

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區。

表格10-Q/A

修正案編號 1

(標記一)

根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的季度報告

截至2021年3月31日的季度

或

☐	根據1934年《證券交易法》第13或15(D)條提交的過渡報告

從到的過渡期

委託檔案編號：001-38907

索尼姆技術公司(Sonim Technologies，Inc.)

(註冊人的確切姓名-如其章程中所規定)

特拉華州

94-3336783

(述明或其他司法管轄權

公司或組織)

(税務局僱主

識別號碼)

蜂窩路6836號，第1座，S#279，

德克薩斯州奧斯汀，郵編：78746

(主要執行機構地址和郵編 )

註冊人電話號碼，包括區號：(650)863-8610

根據該法第12(B)條登記的證券：

每節課的標題

交易

符號

註冊的每個交易所的名稱

普通股票面價值每股0.001美元

SONM

納斯達克股票市場有限責任公司

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年證券交易法第(Br)條或第(15)(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去的天內是否符合此類提交要求。是，否，☐

用複選標記表示註冊人是否在之前 12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T規則第405條(本章232.405節)要求提交的每個交互數據文件。是，否，☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。請參閲交易法規則12b-2中的大型加速申報公司、加速申報公司、較小報告公司、新興成長型公司的定義。


大型加速濾波器	☐	加速文件管理器	☐

非加速文件服務器		規模較小的報告公司

新興成長型公司

如果是新興成長型公司，請用複選標記表示註冊人是否已選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)節提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否為空殼公司(如交易法規則12b-2所定義)。是，☐否

截至2021年6月14日，註冊人擁有66,953,307股普通股，每股面值0.001美元。

解釋性註釋

這項關於Form 10-Q/A的第1號修正案(第1號修正案)修訂了我們於2021年5月11日提交給美國證券交易委員會(SEC)的Form 10-Q季度報告，該季度報告於2021年5月11日提交(原始備案)。本修正案第1號的唯一目的是修改和重述原申請的第一部分第4項的全部內容。

根據修訂後的《1934年證券交易法》(《交易法》)下的規則12b-15，現對原申請文件的封面和第一部分第4項進行修訂，並重新聲明其全部內容。本修正案第1號不修改、修改或以其他方式更新原始申請中的任何其他信息。因此，本修正案第1號應與原件一併閲讀。此外，本修正案第1號並不反映2021年5月11日之後可能發生的事件。

根據交易法下的規則12b-15，本修正案第1號還修訂了原始申請的第II部分第6項，以包括根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第302條的新認證，這些認證現已提交。由於本修正案第1號沒有包括財務報表，因此省略了此類證明的第3段。同樣，由於此第1號修正案沒有包括財務報表，因此根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條的認證被省略。

項目4.控制和程序

(A)對披露控制和程序的評估

在提交本季度報告Form 10-Q之前，我們的管理層在首席執行官和首席財務官的參與下，評估了我們的披露控制和程序的有效性，這些控制和程序符合交易所法案下的規則13a-15(E) 和15d-15(E)的定義。基於此評估，並由於我們的財務報告內部控制存在重大缺陷，如下所述管理層關於財務報告內部控制的報告我們的首席執行官和首席財務官在第二部分截至2020年12月31日的Form 10-K財年的第9A項中，以及我們未能將管理層關於內部控制的報告包括在原始文件中，得出的結論是，截至本Form 10-Q季度報告所涵蓋的期間結束，我們的披露控制和程序在合理的保證水平上並不有效。

作為一家上市公司，我們必須保持對財務報告的內部控制，並報告這些內部控制中的任何重大缺陷。在截至2020年12月31日的一年中，我們發現與設計和實施IT一般控制相關的財務報告內部控制存在重大缺陷，包括提高(管理員)對財務報告系統和子系統的訪問權限。儘管我們在補救這些問題上取得了進展，但這些努力可能不足以避免未來出現類似的實質性弱點。

針對上述結論，管理層打算實施下述補救措施管理層關於財務報告內部控制的報告 在第II部分，本局截至二零二零年十二月三十一日的10-K表格年報第9A項，以及下列額外補救措施：

評估和改進我們的披露委員會流程、程序和會議，包括考慮我們對財務報告的內部控制和下述補救措施的影響的具體要求；以及

聘請外部律師專門評估我們的披露控制和程序。

(B)財務報告內部控制的變化

在與本報告相關的季度內，我們對財務報告的內部控制沒有發生重大影響或合理地可能對我們的財務報告內部控制產生重大影響的變化。儘管由於新冠肺炎疫情，我們的大多數員工都在遠程工作，但我們的財務報告內部控制沒有受到任何實質性影響。我們正在持續監測和評估新冠肺炎疫情對我們內部控制的影響，以將其對設計和運營有效性的影響降至最低。

(C)管制效力的內在限制

在設計和評估披露控制和程序時，我們的管理層認識到，任何控制系統，無論設計和操作得多麼好，都只能提供合理的保證，而不是絕對的保證，即達到系統所需的控制目標。此外，任何控制系統的設計在一定程度上都是基於對未來事件可能性的某些假設。由於控制系統的這些和其他固有限制，不能保證任何設計在所有未來情況下都能成功實現其規定的目標。因此，我們的披露控制和程序旨在提供合理的(而非絕對的)保證，確保我們的披露控制系統的目標得以實現，並且如上所述，我們的首席執行官和首席財務官根據他們在本季度報告所涵蓋期間結束時的評估得出結論，我們的披露控制和程序和程序不能為我們的披露控制系統的目標的實現提供合理的保證。

第六項展品


展品數	描述	表格	文件編號	由以下公司註冊成立展品參考資料	提交日期

3.1	註冊人註冊證書的修訂和重訂。	8-K	001-38907	3.1	2019年5月17日

3.2	修訂及重訂註冊人章程。	8-K	001-38907	3.2	2019年5月17日

4.1	註冊人普通股證書格式	S-1/A	333-230887	4.1	2019年4月29日

10.1	Sonim Technologies，Inc.和FIH(Hong Kong)Limited簽訂的、日期為2021年2月26日的ODM服務協議	8-K	001-38907	10.1	2021年3月4日

31.1	根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)對首席執行官進行認證。	10-Q	001-38907	31.1	2021年5月11日

31.2	根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)對首席財務官進行認證。	10-Q	001-38907	31.2	2021年5月11日

31.3*	根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)頒發的首席執行官證書。				*

31.4*	根據根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第302節通過的1934年證券交易法規則13a-14(A)和15d-14(A)對首席財務官進行認證。				*

32.1	根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的《美國法典》第18編第1350條規定的首席執行官認證。	10-Q	001-38907	32.1	2021年5月11日

32.2	根據2002年薩班斯-奧克斯利法案(Sarbanes-Oxley Act)第906節通過的美國法典第18編第1350條對首席財務官的認證。	10-Q	001-38907	32.2	2021年5月11日

101.INS	XBRL實例文檔。				**

101.SCH	XBRL分類擴展架構文檔。				**

101.CAL	XBRL分類擴展計算鏈接庫文檔。				**

101.DEF	XBRL分類擴展定義Linkbase文檔。				**

101.LAB	XBRL分類擴展標籤Linkbase文檔。				**

101PRE	XBRL分類擴展演示文稿Linkbase文檔。				**

*	本10-Q表格季度報告中隨附的附件32.1和32.2中提供的證明被視為已提交給美國證券交易委員會(SEC)，且不得以引用方式併入公司根據1933年證券法(修訂本)或1934年證券交易法(修訂本)提交的任何文件中，無論是在本10-Q表格季度報告日期之前或之後提交，無論此類文件中包含的任何一般註冊語言如何。

之前提交的

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由其正式授權的簽名人代表其簽署。


	公司名稱

日期：2021年6月16日	由以下人員提供：	/s/Robert Tirva
		羅伯特·蒂爾瓦
		總裁、首席運營官兼首席財務官軍官 (首席執行官兼財務官)