附件1.01

衝突礦產報告

根據《證券交易法》第13P-1條(17 CFR 240.13P-1)

自以下日期起的報告期內

2016年1月1日至2016年12月31日

一、引言

本Conflictive Minerals報告(“報告”)是Intuitive Surgical，Inc.(“Intuitive”，“我們”或“我們”)截至2016年12月31日的年度報告，以遵守1934年證券交易法(修訂後的17CFR Part240和249B)下的規則13P-1(“規則”)。

衝突礦物定義為錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物，僅限於錫、鉭、鎢和金(通常稱為“3TG”)。我們確定生產達芬奇的部件中所含的衝突礦物^®外科系統和器械及附件(統稱為“承保產品”)(I)可能源自剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)和表格SD第1.01(D)(1)項中定義的鄰近國家(“承保國家”)，以及(Ii)可能不是來自回收或廢料來源。根據該規則，我們對衝突礦物的來源和保管鏈採取了盡職調查措施，這些礦物是我們所涵蓋產品的功能或生產所必需的。

我們致力於從供應商那裏採購材料，這些供應商在道德、誠信、尊重人權和環境責任方面與我們有着相同的價值觀。為了支持這一規定，我們希望我們的供應商建立自己的盡職調查計劃，以確保對其供應鏈中衝突礦產的使用情況進行適當的監控和報告。我們要求供應鏈中的所有供應商遵守所有適用的政府法律、法規、條例、規則、法規、命令和其他要求。我們的政策是重新評估我們與任何供應商的關係，這些供應商的供應鏈包括來自衝突來源的礦產，這些礦產直接或間接惠及或資助所涉國家的武裝團體。

產品説明

我們涵蓋的產品包括我們的製造產品，可分為兩大類：(1)達芬奇手術系統和(2)器械和附件。達芬奇手術系統和器械及附件中含有這些產品的功能或生產所必需的衝突礦物。

達芬奇外科系統

到2016年12月31日，我們已經將四代達芬奇外科系統-達芬奇手術系統-商業化^®習^®達芬奇外科系統^®外科系統，達芬奇S^®手術系統和標準的達芬奇手術系統。我們的達芬奇外科系統產品包括：外科醫生控制枱、患者側手推車、3-D視覺系統、達芬奇技能模擬器、達芬奇Xi集成工作臺運動和螢火蟲^®熒光成像。

儀器及配件

我們銷售各種器械和附件產品，在手術過程中與達芬奇外科系統配合使用。這些產品包括：EndoWrist^{® i}儀器，達芬奇單點^®、EndoWrist One血管密封器、EndoWrist吻合器、無菌窗簾、視覺產品(如更換的3-D立體內窺鏡)、攝像頭、光導和其他便於使用該系統的物品。

有關上述產品的完整描述，請參閲我們截至2016年12月31日的年度報告Form 10-K。

二、合理的原產國查詢

2016年，我們真誠地進行了合理的原產國調查(“RCOI”)，旨在確定我們承保產品中的任何衝突礦物是否源自承保國家，或者來自回收材料或廢舊材料。為了從我們的供應商那裏收集原產國信息，我們使用無衝突採購倡議(CFSI)開發的衝突礦產報告模板(CMRT)對我們的供應商進行了供應鏈調查。我們利用CFSI的CMRT要求我們的供應商確定用於加工我們承保產品中包含的衝突礦物的設施及其原產國。在截至2016年12月31日的報告期內，我們收到了大約96%的範圍內供應商的回覆。有關為每種衝突礦物收集的原產國信息的摘要，請參閲我們的“用於加工的設施和原產國”部分。

我們真誠地從我們的供應商那裏獲得完整和準確的衝突礦產信息。我們對收集到的信息進行了評估，包括對結果進行質量審查。如果發現差異、錯誤或遺漏，則認為該供應商的響應不完整，並退回供應商進行更正。如果供應商未能退回完整的CMRT，我們進行了多次後續詢問。後續行動可能包括電子郵件、電話以及與供應商的面對面溝通。不符合我們的RCOI要求的一級供應商，會根據我們的盡職調查流程，根據需要升級到管理層。

根據我們的RCOI努力，我們確定我們覆蓋的產品中使用的Conflicent Minerals可能來自覆蓋的國家/地區，可能不是來自回收或廢料來源。作為迴應，我們進行了盡職調查，以確定這些衝突礦物的來源和保管鏈。供應商可自行決定其在CMRT中陳述的範圍，因此，提供給我們的信息可能是在公司級別、部門級別、產品類別級別或產品級別提供的。因此，作為含有衝突礦產的零部件的下游採購商，我們的RCOI努力和盡職調查措施只能就衝突礦產的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。

三、盡職調查框架和實施

盡職調查框架的設計

我們的衝突礦產合規計劃(“合規計劃”)旨在符合經濟合作與發展組織(OECD)發佈的“OECD衝突影響和高風險地區礦產負責任供應鏈盡職調查指南(第二版)”出版物，其中包括錫、鉭、鎢和黃金的補充。我們的合規性計劃旨在實現以下五個關鍵目標：

我們維持着一個跨職能的衝突礦產指導委員會，以監督我們的合規計劃，高級管理層支持，包括來自全球供應鏈運營、公司財務、法律和全球公共事務的代表。

衝突礦產指導委員會監督一個由相關職能部門代表組成的特別工作組，以設計、實施和執行合規計劃。工作組正式記錄經高級管理層批准的合規性計劃，以確保遵守規則，包括執行以下措施：

我們是CFSI的成員，支持制定和實施盡職調查實踐，以進一步使我們能夠對供應鏈中的衝突礦產做出明智的決定。我們支持CFSP，這是

CFSI為公司和供應商提供獨立的第三方審計，有助於評估冶煉廠和煉油廠的衝突狀況。

已採取的盡職調查措施

我們是一家下游公司，雖然我們與我們的一級(直接)供應商有關係，但我們與次級(間接)供應商或相關冶煉廠和精煉商等了解原材料來源的各方沒有直接關係。由於我們覆蓋的產品中包含的零部件是由次級供應商製造的，我們聘請了第三方供應鏈管理公司來幫助我們識別由次級供應商製造的、我們自己無法識別的零部件中所使用的衝突礦物(Conflicent Minerals)。此外，我們利用一家供應鏈管理公司協助我們收集RCOI所需的數據，並對我們的一級和次級供應商進行盡職調查審查過程。

我們還為被認為是“高風險”的供應商(根據我們的風險評估)和那些迴應被認定為“危險信號”的供應商設計並執行了額外的盡職調查程序，包括但不限於：

風險未得到充分緩解的高風險供應商有具體的、文件化的風險緩解行動計劃，並與管理層一起進行審查。行為的性質由管理層酌情決定。

在評估冶煉廠和煉油廠時，我們將我們的調查答覆與CFSP名單中發佈的符合CFSP評估協議的合格冶煉廠和煉油廠的數據進行了比較。CFSP依賴獨立的私營部門審計師來審計來源，包括同意參與CFSP的冶煉廠和煉油廠使用的Conflicent Minerals的原產地和監管鏈。

未來降低風險的盡職調查措施

由於衝突礦產數據是通過自我報告工作獲得的，因此有必要對我們供應鏈中的供應商進行認識和培訓，以確保提供可靠和詳細的信息。我們是CFSI的成員，支持制定和實施盡職調查實踐，使我們能夠對供應鏈中的衝突礦產做出明智的決定。我們打算繼續與我們的供應商合作，以提高上述盡職調查程序的有效性，並繼續強調遵守我們的衝突礦產報告期望的重要性。

四、結論

盡職調查措施的固有侷限性

作為含有衝突礦物的產品的下游採購商，我們的盡職調查程序只能就必要的衝突礦物的來源和保管鏈提供合理的、而非絕對的保證。我們的盡職調查過程是基於從我們的直接和間接供應商那裏尋求數據的必要性。我們還在很大程度上依賴於獨立的第三方審計程序收集和提供的信息。這樣的信息來源可能會產生不準確或不完整的信息，並可能受到失實陳述或欺詐的影響。

盡職調查結果

通過參與CFSI，實施OECD框架，並要求我們的供應商完成

根據CMRT的調查，我們認為，從我們的供應商那裏尋求關於我們供應鏈中3TG冶煉廠或煉油廠的信息是我們能夠做出的最合理的努力，以確定3TG在我們供應鏈中的礦場或原產地。

根據從我們的供應商那裏收集的數據，我們得出結論，我們覆蓋的產品中包括的大多數衝突礦物都來自覆蓋的國家以外的地方。然而，對於我們覆蓋的產品中包含的一些衝突礦產，我們沒有從供應商和其他來源獲得足夠的信息，這些信息涉及加工衝突礦產的冶煉廠和精煉廠，以及用於斷定它們是否源自覆蓋國家的相關名稱和位置，如果它們來自覆蓋國家，以及這些衝突礦產是來自回收來源、廢料來源還是其他非衝突來源。

用於處理必要的衝突礦物和原產國的設施

正如我們的供應商在CMRT中報告的那樣，下表彙總了(I)確定用於加工所涵蓋產品的功能或生產所必需的衝突礦產的設施，以及(Ii)在已知範圍內，在這些設施加工的衝突礦產的已確定原產國。

注：截至2017年5月1日，CFSI報告的冶煉廠或煉油廠名稱和狀態。

儘可能具體地確定地雷或原產地的努力

作為我們盡職調查過程的一部分，對於那些發現其產品不存在剛果民主共和國衝突的供應商，我們採取了額外的步驟，努力確定礦場或產地，包括上述後續程序和風險評估計劃。

根據從CMRT的供應商那裏收集和評估的信息，我們確定這些數據一般不足以識別可能來自覆蓋國家的衝突礦產的礦名或具體原產地。CMRT規定冶煉廠或精煉廠字段是必填的，

然而，具體的礦山數據並不是這樣的。因此，供應商在這些領域提供的信息較少，在某些情況下沒有提供數據或將信息識別為“機密”、“商業祕密”或類似信息。因此，我們並不總是收到足夠的信息來查明可能直接或間接資助或受益於武裝團體的此類衝突礦物的適用來源。

其他風險因素

以上陳述基於RCOI流程和直覺公司真誠執行的盡職調查。這些陳述基於執行RCOI流程和盡職調查流程時可用的基礎設施和信息。如上所述，許多因素可能會引入錯誤或以其他方式影響我們在此提供的分析和披露。

這些因素包括但不限於產品或產品含量信息的差距，供應商數據的差距，冶煉廠數據的差距，供應商的錯誤或遺漏，冶煉廠的錯誤或遺漏，供應商教育和知識的差距，數據缺乏及時性，合理搜索過程中未發現的公共信息，公共數據中的錯誤，語言障礙和翻譯，供應商和冶煉廠對議定書的不熟悉，無衝突冶煉廠審計中的疏忽或錯誤，來自所涵蓋國家的材料被申報為二手材料，認證計劃不是同等先進的

前瞻性陳述

本報告包含修訂後的1933年證券法第27A節和修訂後的1934年證券交易法第21E節所指的“前瞻性陳述”。前瞻性陳述涉及對非歷史事實事項的預期。諸如“估計”、“項目”、“相信”、“預期”、“計劃”、“預期”、“打算”、“可能”、“將”、“可能”、“應該”、“將會”、“有針對性”以及類似的詞彙和表達都是為了識別前瞻性陳述。這些聲明包括基於對我們經營的經濟體和市場的當前預期、估計、預測和預測，以及我們對這些經濟體和市場的信念和假設，以及我們在遵守規則方面的行動。這些前瞻性陳述應考慮到各種重要因素，包括以下因素：評估和報告衝突礦產的法規和要求的變化；與衝突礦產的法規和要求相關的訴訟；以及關於直覺的負面宣傳。告誡讀者不要過度依賴這些前瞻性陳述，這些陳述基於當前預期，受難以預測的風險、不確定性和假設的影響，包括我們在截至2016年12月31日的10-K表格年度報告中“風險因素”項下的風險因素，這些風險因素在我們提交給美國證券交易委員會的10-Q表格季度報告和其他文件中不時更新。我們的實際結果可能與任何前瞻性陳述中表達的結果大不相同。除非法律要求，否則我們沒有義務公開更新或發佈對這些前瞻性陳述的任何修訂。