美國
證券交易委員會
華盛頓特區，20549
表格20-F/A
修正案第1號
(標記一)
| ¨ | 根據1934年《證券交易法》第12(B)或(G)條作出的註冊聲明 |
或
| x | 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)節 提交的年度報告 |
截至2016年9月30日的財年
或
| ¨ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節 提交的過渡報告 |
或
| ¨ | 根據1934年《證券交易法》第13或15(D)節規定的空殼公司報告 |
委託檔案編號：000-51576
原創農業科技有限公司
(註冊人的確切姓名見 其章程)
不適用
(註冊人姓名翻譯成英文 )
英屬維爾京羣島
(成立為法團或組織的司法管轄權)
中國北京市昌平區盛明園路21號102206
(主要行政辦公室地址)
威廉·S·內布爾先生
中國北京市昌平區盛明園路21號102206
電話：(86-10)5890-7588
傳真：(86-10)5890-7577
(公司聯繫人姓名、電話、電子郵件和/或傳真 號碼和地址)
根據該法第12(B)條登記或將登記的證券 。
| 每節課的標題 | 註冊的每個交易所的名稱 | |
| 普通股 | 納斯達克全球精選市場 |
根據該法第12(G)條登記或將登記的證券 。
無
(班級名稱)
根據該法第15(D)條負有報告義務的證券 。
無
(班級名稱)
註明截至年報所涵蓋期間(2016年9月30日)結束時，發行人所屬 各類資本或普通股的流通股數量：22,873,541股 普通股。
勾選標記表示註冊人是否為證券法第405條規定的知名經驗豐富的 發行人。
¨是x否
如果此報告是年度報告或過渡報告，請用 複選標記表示註冊人是否不需要根據 1934年證券交易法第13或15(D)節提交報告。
¨是x否
用複選標記表示註冊人(1)是否已在過去12個月內 提交了根據1934年證券交易法第13或15(D)條要求提交的所有報告 (或註冊人需要提交此類報告的較短期限)，以及(2)在過去90天內一直符合此類提交要求 。
X是-否
用複選標記表示註冊人是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交併張貼此類文件的較短時間內)以電子方式提交了 並在其公司網站上張貼了根據規則405 c)S-T 要求提交和張貼的每個互動數據文件。
X是-否
用複選標記指示註冊者是大型加速 文件服務器、加速文件服務器還是非加速文件服務器。
？大型加速 文件服務器？加速 文件服務器x非加速 文件服務器
用複選標記表示註冊人 在編制本文件中包含的財務報表時使用的會計基礎：
| 美國公認會計原則x | 國際會計準則理事會發布的國際財務報告準則 ¨ | 其他¨ |
如果在回答前面的 問題時勾選了“Other”(其他)，請用複選標記表示註冊人選擇遵循哪個財務報表項目。
？項目17-項目18
如果這是年度報告，請用複選標記表示 註冊人是否為空殼公司(如交易法第12b-2條所定義)。
¨是x否
解釋性陳述
本修訂於2017年1月9日提交證券交易委員會 Form 20-F of Origin Agritech Limited(“Company”) (“Form 20-F”)，以更正董事會主席韓庚辰博士實益及直接擁有的本公司普通股數量，以及表中所有人士基於當前已發行、已發行及有權投票的普通股數量 的持股百分比。因此，我們重申其全部內容，表格20-F的第6.E節 。
除上述情況外，表20-F未做任何其他更改 ，表20-F中未更改的信息截至其日期繼續有效。因此，本修正案應與我們最初提交的文件以及我們在提交20-F表格之後向證券交易委員會提交的其他文件一併閲讀。
項目6.董事、高級管理人員和員工
| E. | 共享所有權。 |
下表列出了截至2017年3月27日，我們的每位董事和高管實益擁有我們普通股的 實益擁有權，以及自2016年1月以來提交的所有權聲明中反映的在實益基礎上擁有超過5%普通股的其他主要股東 對我們普通股的實益擁有權的相關信息。
| 實益擁有的股份(*) | ||||||||
| 數 | 佔總數的百分比 | |||||||
| 董事和行政人員： | ||||||||
| 韓庚辰，董事會主席 (1)(2) | 5,123,827 | 21.66 | % | |||||
| 民堂，導演 (1)(3) | 20,000 | ** | % | |||||
| 邁克爾·W·特里布爾導演 (4) | 110,000 | 0.47 | % | |||||
| 威廉·S·尼伯首席執行官兼總裁(1)(5) | 500,000 | 2.11 | % | |||||
| 沙尚克·奧羅拉首席財務官(1)(6) | 66,667 | 0.29 | % | |||||
| 樑繼紅，首席技術官(1)(7) | 66,667 | 0.29 | % | |||||
| 大衞·布洛克導演 (1)(8) | 10,000 | ** | % | |||||
*受益 所有權和百分比是根據1934年證券交易法(經修訂)下的規則13d-3確定的， 基於截至2017年3月27日已發行和已發行並有權投票的23,173,541股普通股。本公司目前作為庫存股持有的股份 沒有投票權，因此它們被排除在有權投票以確定表中實益擁有的股份的已發行和已發行普通股 之外。
** 不到千分之一。
| (1) | 每個人的營業地址是中國北京市昌平區盛明園路21號c/o，郵編：102206或胡桃街666，得梅因，郵編：IA 50309。見項目6B。“董事、 高級管理人員和員工-薪酬”，以討論根據 2005、2009和2014績效股權計劃授予的表格中包含的選項。 |
| (2) | 上表所載股份由 韓博士透過一間私人控股公司SinoDream Limited持有，該公司是根據英屬維爾京羣島法律成立的公司 ，韓博士為該公司的唯一股東、高級管理人員及董事。因此，韓博士將對所有股份擁有投票權和處分權。 包括根據韓博士持有的股票期權可能收購的48萬股。 |
| (3) | 包括唐先生根據股票 期權可能收購的20,000股。 |
| (4) | 特林布爾先生的辦公地址是6159 Brandywin Drive，Johnston，IA 50131。包括根據特林布爾持有的股票期權可能收購的20,000股。 |
| (5) | 包括根據Niebur博士持有的 股票期權可能收購的500,000股，不包括Niebur博士根據股票期權可能收購的100,000股。 |
| (6) | 包括根據奧羅拉先生持有的股票 期權可能收購的66,667股。不包括根據奧羅拉持有的股票期權可能收購的133,333股。 |
| (7) | 包括樑博士持有的股票 期權可能收購的66,667股。不包括樑博士持有的股票期權可能收購的133,333股。 |
| (8) | 包括根據布洛克先生持有的股票 期權可能收購的10,000股。 |
上述股東均不具有與其他股東的投票權不同的投票權 。
相當數量的普通股是以“Street 的名義”持有的，該公司認為，這些股票中的很大一部分代表非美國股東 通過非美國司法管轄區的經紀人持有的股份。由於這些股份是以街道名稱持有的，因此該公司無法確定 持有這些股份的實際數量或司法管轄區。
項目19.展品
展品索引
| 展品 | ||
| 數 | 描述 | |
| 1.1 | 原產地農業技術有限公司於2006年7月10日根據新的英屬維爾京羣島商業公司法重新註冊(註冊成立於2006年7月14日提交給美國證券交易委員會的20-F年度報告附件1.1(文件編號：000-51576)。 | |
| 4.1 | 2005年業績股權計劃(根據本公司於2005年9月27日提交給證券交易委員會的註冊説明書S-4/A(文件編號333-124709)中的委託書/招股説明書附件D註冊成立)。 | |
| 4.2 | 2009年績效股權計劃(根據我們於2010年4月22日提交給美國證券交易委員會的S-8表格註冊説明書附件4.1(文件編號333-166226)註冊成立)。 | |
| 4.3 | Origin Biotechnology與北京Origin之間的技術服務協議(通過參考我們於2005年8月22日提交給證券交易委員會的註冊聲明S-4/A(文件編號：333-124709)附件10.14合併而成)。 | |
| 4.4 | Origin Biotechnology與河南Origin之間的技術服務協議(通過參考我們於2005年8月22日提交給證券交易委員會的S-4/A註冊説明書(文件編號：333-124709)附件10.15合併而成)。 | |
| 4.5 | Origin Biotech與長春Origin之間的技術服務協議(根據我們於2005年8月22日提交給美國證券交易委員會的S-4/A註冊説明書(文件編號：333-124709)附件10.16註冊成立)。 | |
| 4.6 | 股票寄售協議表(參照本公司於2005年8月22日提交給證券交易委員會的註冊説明書S-4/A(文件編號333-124709)附件10.17合併)。 | |
| 4.7 | 河南農業大學與北京源技術轉讓協議(豫豫22)(通過參考我們於2005年8月22日提交給美國證券交易委員會的註冊聲明S-4/A(文件編號：333-124709)附件10.27合併而成)。 |
| 4.8 | 與禮縣玉米研究所的聯合開發協議(第一協議)(參照我們於2005年8月22日提交給美國證券交易委員會的註冊説明書S-4/A(文件編號333-124709)附件10.28註冊成立)。 |
| 4.9 | 與禮縣玉米研究所簽訂的聯合開發協議(第二份協議)(參照我們於2005年9月16日提交給美國證券交易委員會的S-4/A註冊説明書(文件編號：333-124709)附件10.29註冊成立)。 | |
| 4.10 | 形成北京原產地與德農正成種業有限公司股東之間的股權轉讓協議，根據該協議，北京原產地於2006年1月16日收購了德農正成種業有限公司52.21%的股權(本公司於2006年7月14日向美國證券交易委員會(SEC)提交的年報20-F(文件編號：000-51576)附件4.16併入本公司)，該協議規定北京原產地於2006年1月16日收購德農正成種業有限公司52.21%的股權(合併於2006年7月14日提交給美國證券交易委員會(SEC)的年報20-F(文件編號：000-51576)附件4.16)。 | |
| 4.11 | 北京原創與吉林省農科院於2005年12月6日簽訂的股權轉讓協議(根據本公司於2006年7月14日向美國證券交易委員會提交的20-F年度報告(文件編號：000-51576)附件4.17註冊成立)。 |
| 4.12 | 北京奧源公司與中國國家生物技術發展中心於2004年12月28日簽訂的股權轉讓協議(根據我們2006年7月14日提交給美國證券交易委員會的20-F年度報告(文件編號：000-51576)附件4.18合併) | |
| 4.13 | 北京原產地與石家莊麗玉科技發展有限公司於2006年3月30日簽訂的新的玉米種子麗玉35聯合開發協議(根據我們於2006年7月14日向美國證券交易委員會提交的年報20-F(文件編號：000-51576)附件4.20註冊成立)。 | |
| 4.14 | 北京原產地與禮縣玉米研究所於2002年1月31日簽訂的聯合開發協議(根據本公司於2006年7月14日提交給美國證券交易委員會的20-F年度報告(文件編號：000-51576)附件4.21合併而成)。 | |
| 4.15 | 北京原產地與禮縣玉米研究所於2003年1月9日簽訂的聯合開發協議(根據本公司於2006年7月14日提交給美國證券交易委員會的20-F年度報告(文件編號：000-51576)附件4.22合併)。 | |
| 4.16 | 2014年績效股權計劃(參照我們於2015年1月12日提交給美國證券交易委員會的年度報告20-F(文件編號：000-51576)附件4.16合併) | |
| 4.17 | 主交易協議表格(參考我們於2016年9月27日提交給美國證券交易委員會的6-K表格第10.2號文件(文件編號：000-51576)合併)。 | |
| 8.1 | 子公司名單(此前備案) | |
| 11.1 | 道德準則(合併於2007年2月15日提交給證券交易委員會的20-F年度報告(文件編號：000-51576)附件11.1)。 |
| 11.2 | 行為準則(根據我們於2007年2月15日提交給證券交易委員會的20-F年度報告(文件編號：000-51576)附件11.2註冊成立)。 | |
| 12.1* | 根據規則13a-14(A)(17 CFR 240.13a-14(A))(17 CFR 240.13a-14(A))或規則15d-1(A)(17 CFR 240.15d-14(A))頒發CEO證書 | |
| 12.2* | 根據規則13a-14(A)(17 CFR 240.13a-14(A))或規則15d-1(A)(17 CFR 240.15d-14(A))進行的CFO認證 | |
| 13.1* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條進行的CEO認證 | |
| 13.2* | 根據2002年薩班斯-奧克斯利法案第906條的CFO認證 | |
| 15.1 | 北歐中國書倫盤註冊會計師有限責任公司同意將其關於註冊人截至2014年、2015年和2016年會計年度的合併財務報表報告以及截至2016年9月30日的註冊人財務報告內部控制的有效性納入註冊人的S-8表格註冊報表(#333-202947、#333-166226和#333-145865)(先前提交) |
| * | 謹此提交。 |
簽名
註冊人特此證明，它滿足在20-F表格中提交此修訂的所有要求 ，並已正式促使並授權以下簽名人代表其簽署本修訂的年度報告 。
| 日期：2017年3月27日 | 原創農業科技有限公司 | |
| /S/William S.Niebur | ||
| 姓名： | 威廉·S·尼布爾(William S.Niebur) | |
| 標題： | 首席執行官 | |