操作員-20210331

美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格10-Q/A

(第1號修正案)

(標記一)

☒ 根據1934年“證券交易法”第13或15(D)條規定的季度報告

在截至本季度末的季度內2021年3月31日

或

☐ 根據1934年證券交易所法令第13或15(D)條提交的過渡報告

由_至_的過渡期

佣金檔案編號001-39050

奧波頓金融公司

(註冊人的確切姓名載於其約章)


特拉華州		45-3361983
州或其他司法管轄區成立公司或組織		税務局僱主身分證號碼

2圈星空大道
聖卡洛斯	鈣	94070
主要行政辦公室地址		郵政編碼

(650) 810-8823

註冊人的電話號碼，包括區號

根據該法第12(B)條登記的證券：


每節課的標題	交易代碼	註冊的每個交易所的名稱
普通股，每股面值0.0001美元	OPRT	納斯達克全球精選市場

用複選標記表示註冊人(1)是否在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類報告的較短期限內)提交了1934年《證券交易法》(Securities Exchange Act)第F13或15(D)節要求提交的所有報告，以及(2)在過去90天內是否符合此類提交要求。是 ☒ 不是 ☐

用複選標記表示註冊人是否已在過去12個月內(或註冊人被要求提交此類文件的較短時間內)以電子方式提交了根據S-T法規(本章232.405節)第405條規定必須提交的每個交互數據文件。是 ☒*☐

用複選標記表示註冊人是大型加速申報公司、加速申報公司、非加速申報公司、較小的報告公司或新興成長型公司。參見“交易法”第12b-2條中“大型加速申報公司”、“加速申報公司”、“較小報告公司”和“新興成長型公司”的定義。


大型加速文件管理器	☐	規模較小的新聞報道公司	☒
加速文件管理器	☒	新興成長型公司	☐
非加速文件服務器	☐

如果是一家新興的成長型公司，用複選標記表示註冊人是否選擇不使用延長的過渡期來遵守根據交易法第13(A)條提供的任何新的或修訂的財務會計準則。☐

用複選標記表示註冊人是否是空殼公司(如該法規則第312b-2條所定義)。*是。☐ 不是 ☒

截至2021年4月30日，註冊人普通股流通股數量為27,979,915.

解釋性註釋

波頓金融公司(以下簡稱“本公司”)將於2021年5月7日向美國證券交易委員會提交的截至2021年3月31日的Form 10-Q季度報告(“原始Form 10-Q”)提交本修正案第1號(“修正案”)，以糾正作為原始Form 10-Q的31.1和31.2提交的第302條認證(以下簡稱“第302條認證”)第4段中無意中遺漏的某些語言。在最初的10-Q表格發佈之日，管理層已經設計了財務報告的內部控制，以便為財務報告的可靠性和根據公認會計原則編制公司財務報表提供合理保證。

本修正案應與原來的表格10-Q一併閲讀，除修正案所述外，不得修改或更新原來的表格10-Q。除第302條認證的更正外，修正案不反映在提交原始表格10-Q之後發生的事件。

項目6.展品索引

通過引用併入本文

展品

描述

表格

文件編號

展品

提交日期

在此提交

31.1

細則13a-14(A)/15d-14(A)波頓金融公司首席執行官和董事的證明

31.2

細則13a-14(A)/15d-14(A)波頓金融公司首席財務官和首席行政官的證明

104

內聯XBRL格式的封面交互數據文件(包含在附件101中)。

簽名

根據1934年證券交易法第13或15(D)節的要求，註冊人已正式促使本報告在下列日期由其正式授權的簽名人代表其簽署。


			奧波頓金融公司
			(註冊人)

日期：	2021年6月15日	由以下人員提供：	/s/Jonathan Coblentz
			喬納森·科布倫茨
			首席財務官和首席行政官
			(首席財務及會計主任及註冊人妥為授權的簽署人)