附件1.01
Ambarella,Inc.的衝突礦物報告
根據1934年證券交易法的規則13P-1
這是根據1934年證券交易法(1934年法案)下的規則13P-1(規則)向證券交易委員會(SEC)提交的針對Ambarella,Inc.(安巴雷拉,我們,或公司)的衝突礦產報告 。美國證券交易委員會採納了規則 ,按照2010年多德-弗蘭克華爾街改革和消費者保護法案(多德-弗蘭克法案)的指示,實施與衝突礦產相關的報告和披露要求。該規則向SEC註冊人強加了某些報告義務 其製造的產品含有對其產品的功能或生產所必需的衝突礦物。衝突礦物的定義是錫石、鈮鉭鐵礦、金、黑鎢礦及其衍生物,在本評估中僅限於錫、鉭、鎢和金(3Tg)。
以下陳述 基於本公司迄今真誠開展的活動和本申請提交時可獲得的信息。
1. | 公司概述;覆蓋產品 |
安巴雷拉於2004年在開曼羣島註冊成立。我們設計、銷售和銷售低功耗、高清晰度(HD)視頻壓縮和圖像處理半導體解決方案。安巴雷拉(Ambarella)片上系統(SoC)解決方案用於各種高清攝像機,包括互聯網協議或IP、安全攝像機、可穿戴攝像機、無人駕駛航空攝像機或無人機、攝像機和汽車攝像機 。此外,Ambarella的視頻壓縮SoC還用於電視廣播設備。我們向攝像機和電視廣播基礎設施設備製造商銷售我們的SoC解決方案。
於二零一六歷年,我們轉包生產含有3TG礦物的SoC產品,而使用 這些礦物對於我們產品的功能或生產是必要的。
2. | 供應鏈概述 |
我們的業務是基於無晶圓廠的半導體模式運營的。因此,我們的幾乎所有制造業務都依賴於主要位於亞洲的第三方,包括SoC產品的晶片製造、組裝和測試。我們公司與生產我們產品中使用的 衝突礦物的礦山之間有多個層次。因此,我們依賴我們的直接供應商提供有關我們產品中包含的衝突礦物來源的信息。
3. | 盡職調查計劃 |
我們的盡職調查流程和努力是與 經濟合作與發展組織(OECD)針對受衝突影響和高風險地區的礦產負責任供應鏈的盡職調查指南以及3TG礦產的相關補充一起制定的。 我們設計的盡職調查程序在所有實質性方面都符合經合組織的指導方針。我們的盡職調查措施包括:
| 確定Ambarella產品中含有衝突礦物的成分,以及通過哪些供應商獲得這些成分。 |
| 使用電子行業公民聯盟(EICC)和全球電子可持續發展倡議(GESI)設計的標準衝突礦產報告模板,對含有衝突礦產的材料的直接供應商進行供應鏈調查。 |
| 與沒有及時回覆調查或提供完整回覆的任何直接供應商進行溝通。 |
| 將供應鏈調查中確定的冶煉廠和精煉廠與已被EICC/GeSI鉭、錫、鎢和金冶煉廠(CFS)計劃等項目確定為無衝突的冶煉廠設施名單進行比較。 |
我們負責進行盡職調查的衝突礦產項目團隊 由我們運營部門的員工組成,運營部門負責選擇並保持與我們的第三方供應商的關係。我們的盡職調查過程由我們運營和法律部門的高管監督。
我們保留了RCOI文檔中的所有相關文檔,以確保相關文檔的保留。
4. | 合理的原產國查詢(RCOI)和RCOI結果 |
我們使用由電子行業公民聯盟(EICC)和全球電子可持續發展倡議(GESI)開發的模板(稱為衝突礦產報告模板)對活躍的 供應商進行了調查。開發模板 是為了便於披露和溝通有關向公司供應鏈提供材料的冶煉廠的信息。它包括有關公司的無衝突政策、與其直接 供應商的接觸以及該公司及其供應商使用的冶煉廠列表的問題。此外,該模板還包含有關其產品中包含的衝突礦物來源以及供應商盡職調查的問題。我們相信該模板被我們行業內的公司廣泛使用,用於進行與衝突礦物相關的盡職調查。
在審查過程中,我們 確定了屬於我們RCOI範圍的高風險直接供應商。我們向這些直接供應商發送了Conflicent Minerals報告模板,並收到了每個供應商的回覆。我們的每一家直接供應商都表示,他們 從所有供應商那裏收到了有關3TG礦物原產地的數據或信息。
根據迴應,我們的所有供應商都從覆蓋的國家/地區採購了 一些衝突礦物。除一家供應商外,所有被我們的供應商確認為從覆蓋國家採購的冶煉廠和精煉廠都列在CFSI無衝突冶煉廠名單上。我們的一個 供應商確定了一家冶煉廠,該冶煉廠依靠倫敦金銀市場協會(LBMA)管理的第三方審計計劃來驗證其無衝突狀態。
5. | 供應鏈盡職調查審計 |
如上所述,作為一家無廠房的半導體公司,我們與3TG冶煉廠和精煉廠沒有 直接關係,我們也沒有對供應鏈中的其他實體進行直接審計。作為含有衝突礦物的材料和組件的下游採購商,我們的盡職調查措施 不能對我們覆蓋的產品中衝突礦物的來源和保管鏈提供絕對保證。但是,我們確實依賴行業第三方審計計劃,如EICC/GeSI無衝突冶煉廠計劃和LBMA。 我們沒有聘請第三方審計師來獨立審計我們的盡職調查程序或我們的盡職調查結果。
6. | 用於處理衝突材料的設施 |
根據我們的盡職調查過程和從供應商處收到的信息 ,我們的供應商確定以下設施為截至2016年12月31日的日曆年度生產的產品功能所必需的3TG礦物的冶煉廠和精煉廠。這份清單如果是根據我們目前掌握的信息真誠地提出的。
金屬 |
冶煉廠或煉油廠名稱 |
冶煉廠/煉油廠位置 | ||
黃金 | 愛達化工股份有限公司 | 日本 | ||
黃金 | 盎格魯黃金阿散蒂·科雷戈做Sítio Mineração | 巴西 | ||
黃金 | 阿戈-賀利烏斯(Argor-Heraeus S.A.) | 11.瑞士 |
黃金 | 朝日精密技術公司(Asahi Pretec Corp.) | 日本 | ||
黃金 | 朝日煉油加拿大有限公司 | 加拿大 | ||
黃金 | 朝日煉油美國公司 | 美國 | ||
黃金 | 淺香理研株式會社(Asaka Riken Co.,Ltd.) | 日本 | ||
黃金 | CCR煉油廠-嘉能可加拿大公司 | 加拿大 | ||
黃金 | Chimet S.p.A. | 意大利 | ||
黃金 | 道瓦 | 日本 | ||
黃金 | 生態系統回收有限責任公司。 | 日本 | ||
黃金 | 元素精煉有限責任公司 | 美國 | ||
黃金 | 賀利氏香港有限公司 | 中國 | ||
黃金 | 賀利氏貴金屬有限公司 | 德國 | ||
黃金 | 石福金屬工業株式會社 | 日本 | ||
黃金 | JX日本礦業金屬株式會社(JX Nippon Mining&Metals Co.) | 日本 | ||
黃金 | 肯納科特猶他州銅業有限責任公司 | 美國 | ||
黃金 | 小島化工株式會社 | 日本 | ||
黃金 | LS-日興銅業公司 | 大韓民國、大韓民國 | ||
黃金 | 材料 | 美國 | ||
黃金 | 松田商事株式會社(Matsuda Sangyo Co.) | 日本 | ||
黃金 | 美樂科技(香港)有限公司 | 中國 | ||
黃金 | Metalor Technologies S.A. | 11.瑞士 | ||
黃金 | 美國Metalor煉油公司 | 美國 | ||
黃金 | Metalsúrgica Met-Mex Peñoles S.A.de C.V. | 墨西哥 | ||
黃金 | 三菱材料公司 | 日本 | ||
黃金 | 三井礦業冶煉株式會社。 | 日本 | ||
黃金 | 日本材料有限公司。 | 日本 | ||
黃金 | 共和國金屬公司 | 美國 | ||
黃金 | 加拿大皇家造幣廠 | 加拿大 | ||
黃金 | SEMPSA Joyería Platería S.A. | 西班牙 | ||
黃金 | 山東招金金銀精煉有限公司 | 中國 | ||
黃金 | 住友金屬礦業株式會社 | 日本 | ||
黃金 | 田中,Kikinzoku,Kogyo,K.K. | 日本 | ||
黃金 | 山東黃金礦業股份有限公司精煉廠。 | 中國 | ||
黃金 | 東京本田株式會社(Tokuriki Honten Co.) | 日本 | ||
黃金 | Umicore S.A.貴金屬精煉事業部 | 比利時 | ||
黃金 | 聯合貴金屬精煉有限公司。 | 美國 | ||
黃金 | 西澳造幣廠交易名稱為珀斯造幣廠 | 澳大利亞 | ||
鉭 | 富力電子材料有限公司 | 中國 | ||
鉭 | 三井礦業冶煉株式會社。 | 日本 | ||
鉭 | 寧夏東方鉭業有限公司。 | 中國 | ||
鉭 | 索利卡姆斯克鎂廠OAO | 俄羅斯聯邦 | ||
鉭 | 塔基化工股份有限公司(Taki Chemical Co.,Ltd.) | 日本 | ||
鉭 | 烏爾巴冶金廠JSC | 哈薩克斯坦 | ||
鉭 | H.C.斯塔克有限公司(H.C.Starck Co.,Ltd.) | 泰國 | ||
鉭 | H.C.Starck GmbH Goslar | 德國 | ||
鉭 | H.C.斯塔克公司(H.C.Starck Inc.) | 美國 |
鉭 | H.C.斯塔克有限公司 | 日本 | ||
鉭 | H.C.斯塔克冶煉有限責任公司(H.C.Starck Melting GmbH&Co.KG) | 德國 | ||
鉭 | 全球先進金屬男孩城(Global Advanced Metals Boyertown) | 美國 | ||
鉭 | H.C.斯塔克·赫姆斯多夫有限公司 | 德國 | ||
錫 | Alpha | 美國 | ||
錫 | 中國錫業集團有限公司 | 中國 | ||
錫 | 公司名稱:Cooperativa Metalurica de Rondônia Ltd. | 巴西 | ||
錫 | CV聯合冶煉 | 印度尼西亞 | ||
錫 | 埃爾梅特聖路易斯安那州立大學 | 西班牙 | ||
錫 | EM Vinto | 玻利維亞 | ||
錫 | 菲尼克斯金屬公司(Fenix Metals) | 波蘭 | ||
錫 | 箇舊有色金屬加工有限公司。 | 中國 | ||
錫 | 江西科泰先進材料有限公司。 | 中國 | ||
錫 | 馬來西亞冶煉公司(MSC) | 馬來西亞 | ||
錫 | 金屬嵌嵌式N.V. | 比利時 | ||
錫 | Mineração Taboca S.A. | 巴西 | ||
錫 | Minsur | 祕魯 | ||
錫 | 三菱材料公司 | 日本 | ||
錫 | O.M.製造菲律賓公司 | 菲律賓 | ||
錫 | 公司名稱:Operacones Metalogical S.A. | 玻利維亞 | ||
錫 | PT Aries Kencana Sejahtera | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT阿爾薩·西普塔·朗庚 | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT ATD Makmur Mandiri Jaya | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Babel Inti Perkasa | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT邦卡錫業 | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Belitung Industri Sejahtera | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Bukit Timah | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT DS Jaya Abadi | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Eunindo Usaha Mandiri | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Inti Stania Prima | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Mitra Stania Prima | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Panca Mega Persada | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Prima Timah Utama | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT精煉邦卡錫 | 印度尼西亞 | ||
錫 | 褐斑潛蠅(PT Sariwiguna Binasentosa) | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Stanindo Inti Perkasa | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Timah(Persero)Tbk Kundur | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Timah(Persero)Tbk Mentok | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Tinindo Inter Nusa | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Wahana Perkit Jaya | 印度尼西亞 | ||
錫 | 芮大紅 | 臺灣 | ||
錫 | 泰薩爾科 | 泰國 | ||
錫 | VQB礦產貿易集團JSC | 越南 | ||
錫 | 白錫錫金屬製品有限公司。 | 巴西 | ||
錫 | 雲南錫業有限公司 | 中國 |
錫 | PT BANGKA PRIMA TIN | 印度尼西亞 | ||
錫 | PT Menara Cipta Mulia | 印度尼西亞 | ||
錫 | 塞倫潘·塞巴萊簡歷 | 印度尼西亞 | ||
錫 | 泰薩爾科 | 泰國 | ||
錫 | 金屬嵌嵌式N.V. | 比利時 | ||
鎢 | Wolfram Bergbau and Hütten AG | 奧地利 | ||
鎢 | 廈門鎢業(H.C.)公司名稱:太平實業股份有限公司。 | 中國 | ||
鎢 | 廈門鎢業有限公司 | 中國 | ||
鎢 | 崇義張源鎢業有限公司 | 中國 | ||
鎢 | 全球鎢粉公司 | 美國 | ||
鎢 | 湖南春昌有色金屬有限公司。 | 中國 | ||
鎢 | 日本新金屬株式會社 | 日本 | ||
鎢 | 贛州市華興鎢製品有限公司。 | 中國 | ||
鎢 | 贛州Seadragon W&Mo有限公司 | 中國 | ||
鎢 | 郴州鑽石鎢製品有限公司。 | 中國 | ||
鎢 | 德京(越南)鎢業有限公司 | 越南 | ||
鎢 | 江西贛北鎢業有限公司 | 中國 | ||
鎢 | H.C.斯塔克股份有限公司 | 德國 |