安全表單3
表格3 |
美國證券交易委員會 華盛頓特區,20549 證券實益所有權初述 根據1934年證券交易法第16(A)條提交 或1940年“投資公司法”第30(H)條 |
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1.報告人姓名或名稱及地址*
(街道)
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2.需要報表的事件日期
(月/日/年) 06/01/2021 |
3.發行人名稱和自動收銀機或交易代碼 達美航空公司 [DAL ] | |||||||||||||
4.上報人與出庫人的關係
(請勾選所有適用項)
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5.如有修改,原件提交日期
(月/日/年) |
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6.個人或聯合/團體備案(勾選適用行)
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表一-實益擁有的非衍生證券 | |||
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1.保安職稱(Instr. 4) | 2. 實益擁有的證券金額(實例 4) | 3.所有權形式:直接(D)或間接(I)(Instr. 5) | 4.間接實益所有權的性質(實例 5) |
普通股 | 24,160(1) | D |
表二-實益擁有的衍生證券(例如,看跌期權、看漲期權、認股權證、期權、可轉換證券) | |||||||
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1.衍生證券(Instr. 4) | 2.可行使日期和失效日期 (月/日/年) | 3.證券相關衍生證券(Instr. 4) | 4.衍生證券折算或行權價格 | 5.所有權形式:直接(D)或間接(I)(實例 5) | 6.間接實益所有權的性質(實例 5) | ||
可行使的日期 | 到期日 | 標題 | 股份的數額或數目 | ||||
員工股票期權(購買權) | (2) | 02/01/2027 | 普通股 | 2,503 | 49.33 | D | |
員工股票期權(購買權) | (3) | 02/07/2028 | 普通股 | 9,710 | 51.23 | D | |
員工股票期權(購買權) | (4) | 02/05/2029 | 普通股 | 11,110 | 50.52 | D | |
員工股票期權(購買權) | (5) | 02/03/2031 | 普通股 | 9,080 | 39.78 | D |
回覆説明: |
1.包括17,540股限制性普通股。其中,(I)2220股於2019年2月6日授予報告人,並將於2022年2月1日歸屬;(Ii)4760股於2020年2月5日授予報告人,將於2022年2月1日和2023年2月1日分兩次等額授予;(Iii)10,560股於2021年2月3日授予,將於2022年2月1日、2022年、2023年和2024年分三次等額分批授予。限制性股票的授予得到了達美航空董事會人事和薪酬委員會(“P&C委員會”)的批准,根據規則16b-3(D)(1),不受1934年“證券交易法”(“交易法”)第16(B)條的約束。 |
2.代表P&C委員會於2017年2月9日授予報告人購買2,503股普通股的選擇權。該選擇權的授予取決於達美航空是否滿足某些業績標準,這些標準於2018年2月8日由P&C委員會認證。根據規則16b-3(D)(1),此項贈與不受《交易法》第16(B)條的約束。 |
3.2018年2月8日,P&C委員會授予報告人購買9710股普通股的選擇權。該選擇權的授予取決於達美航空是否滿足某些業績標準,這些標準於2019年2月6日由P&C委員會認證。根據規則16b-3(D)(1),此項贈與不受《交易法》第16(B)條的約束。 |
4.2019年2月6日,P&C委員會授予報告人購買11,110股普通股的選擇權。選擇權的授予取決於達美航空是否滿足某些業績標準。由於業績標準得到了滿足,正如P&C委員會於2020年2月5日認證的那樣,7407股的期權已經授予;其餘3703股的期權將於2022年2月1日授予。根據規則16b-3(D)(1),此項贈與不受《交易法》第16(B)條的約束。 |
5.2021年2月3日,P&C委員會授予報告人根據2021年長期激勵計劃購買9080股普通股的選擇權。該期權在2022年2月1日、2023年和2024年分成三個等額分期付款。根據規則16b-3(D)(1),此項贈與不受《交易法》第16(B)條的約束。 |
備註: |
附件24--授權書 |
/s/艾倫·T·羅塞羅(Alan T.Rosselot)-約翰·E·笑聲的事實律師 | 06/09/2021 | |
**舉報人簽名 | 日期 | |
提醒:為直接或間接實益擁有的每一類證券單獨報告一行。 | ||
*如果表格由多名報告人提交, 看見 説明 5 (B)(V)。 | ||
**故意虛報或遺漏事實構成聯邦犯罪行為 看見 18U.S.C.1001和15U.S.C.78ff(A)。 | ||
注意:本表格一式三份,其中一份必須手工簽名。如果空間不足, 看見 程序説明6。 | ||
除非表格顯示當前有效的OMB號碼,否則回覆此表格中包含的信息收集的人員不需要回復。 |