附件1.01

諾基亞2016年衝突礦產報告

2017年5月30日

引言

 

根據我們合理的原產國調查，諾基亞有理由相信某些衝突礦物¹ 我們產品的功能或生產所需的資源可能源自剛果民主共和國或鄰近國家(“被覆蓋國家”)，可能不是來自回收或廢料來源。因此，諾基亞對這些衝突礦物的來源和保管鏈採取了盡職調查措施。在設計我們的盡職調查程序時，我們遵循了OECD為受衝突影響和高風險地區的礦產負責任的供應鏈提供的國際公認的盡職調查框架(OECD 2016)(“OECD盡職調查指南”)。下表1詳細説明瞭我們的衝突礦物盡職調查程序與經合組織盡職調查指南的一致性。

表1.OECD盡職調查指南及相關諾基亞盡職調查行動

 

 

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作為一家下游公司，我們的盡職調查措施只能對衝突礦產的來源和保管鏈提供合理的、而不是絕對的保證。我們的盡職調查過程是基於從我們的直接供應商和直接供應商那裏尋找數據的必要性，這些供應商在他們的供應鏈中尋找數據，以確定衝突礦產的原始來源。我們還在很大程度上依賴獨立第三方審計程序提供的信息。這樣的信息來源可能會產生不準確或不完整的信息。

 

 

2016年諾基亞供應鏈查詢結果

為了進行合理的原產國詢價，諾基亞從確定供應商進入供應鏈詢價範圍入手。對收集到的所有產品的材料含量信息進行分析後，我們得出結論，在我們的業務中用於製造產品的幾乎所有零部件(如集成電路、連接器、電阻器、硬件組裝組件、射頻毫米波電路和電容器)中都含有少量的上述四種金屬。

產品數據管理系統用於確定哪些諾基亞供應商與衝突礦產供應鏈查詢相關。被逐步淘汰的供應商和從第三方採購的產品隨後由諾基亞轉售，但不影響此類產品的製造或設計。此外，諾基亞對各自供應商的支出採用了一定的門檻水平，將一些供應商排除在範圍之外，這些供應商佔諾基亞採購支出的比例相對較小。

 

諾基亞原範圍內的供應商數量為1756家，其中318家供應商超過諾基亞規定的供應商支出門檻，合計佔原範圍內供應商支出的84%。諾基亞通過沖突礦產調查與這些供應商接洽。其餘供應商要麼低於閾值水平，要麼正在逐步淘汰過程中。接受調查的供應商回覆率為98%。在接受調查的供應商中，有22家沒有供應含有衝突礦物的材料。

 

 

 

 

 

 

 

 

根據我們在供應商層面所做的盡職調查，我們發現，在範圍內的供應商中：

 

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98%的供應商採取了衝突礦產政策(2015年為96%)，81%是公開的，19%是非公開的。

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追蹤所有冶煉廠的供應商(每種礦物)：鉭63%，錫73%，鎢63%，金70%。

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無衝突狀態的供應商(每種礦物，包括各自報告的冶煉廠的無衝突狀態)：鉭62%，錫55%，鎢46%，黃金56%。

 

 

 

 

 

 

 

圖1：供應商冶煉廠識別完成和無衝突狀態

 

從覆蓋國家採購的供應商：275/291=95%(2015年：180家供應商)

                 

我們總共確認了312家冶煉廠：

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79%的冶煉廠已通過CFSP或相互認可的計劃(來自已知冶煉廠)進行驗證(2015年為70%2)：金67%，鉭100%，錫80%，鎢89%。

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84%的冶煉廠已通過CFSP或相互認可的計劃驗證，或(在已知冶煉廠之外)積極參與驗證過程(2015年為83%)：黃金74%，鉭100%，錫88%，鎢89%。

 

 

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圖2.確定的312家冶煉廠的無衝突驗證狀態

    

  

為支持供應鏈透明度，我們在下表中披露：我們通過盡職調查過程確定的加工設施已加工了諾基亞製造的產品以及諾基亞與第三方簽約製造的產品中包含的衝突礦物。加工設施(包括冶煉廠和精煉廠)按金屬彙總列出，並分為三類-“已驗證”、“活躍”和“未公開參與驗證計劃”。冶煉廠驗證狀態基於截至2017年2月21日的無衝突採購計劃數據。

   

         

    

      

           

         

        

CFSP參與加工設施

被確認為我們合理原產國調查的冶煉廠和煉油廠，並已同意參加CFSP審核：

沒有公眾參與驗證計劃的加工設施

與我們的供應商和行業合作一起，我們將繼續申請參加CFSP或類似計劃：

 

           

      

              

  

  

我們已經確定了另外57家工廠，這些工廠被我們的供應商報告為冶煉廠，但我們無法根據行業或公開信息來源確認為冶煉廠或煉油廠，並將在2017年與這些設施接觸，進行額外的盡職調查。

             

為了識別原產國，諾基亞利用了供應商提供的Conflict Minerals模板和CFSI向其成員提供的冶煉廠原產國彙總信息。基於此，諾基亞供應鏈中衝突礦產的原產國可能包括：

            

黃金的原產國可包括：阿根廷、澳大利亞、阿塞拜疆、比利時、貝寧、玻利維亞、巴西、布基納法索、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、多米尼克、多米尼加共和國、厄瓜多爾、厄立特里亞、德國、加納、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、洪都拉斯、香港、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、老撾人民民主共和國、利比裏亞、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、荷蘭、尼加拉瓜、巴拿馬、巴布亞新幾內亞、祕魯、菲律賓、葡萄牙、俄羅斯聯邦、塞內加爾、新加坡、南非、西班牙、蘇裏南、瑞士、臺灣。

              

鉭的原產國可能包括：澳大利亞、玻利維亞、巴西、布隆迪、加拿大、中國、剛果民主共和國(金沙薩)、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、法國、德國、幾內亞、圭亞那、印度、日本、哈薩克斯坦、馬達加斯加、馬來西亞、莫桑比克、納米比亞、尼日利亞、俄羅斯聯邦、盧旺達、塞拉利昂、泰國、美國、津巴布韋。

            

錫的原產國可能包括：澳大利亞、奧地利、比利時、玻利維亞、巴西、布隆迪、加拿大、中國、哥倫比亞、剛果民主共和國(金沙薩)、剛果共和國(布拉柴維爾)、埃塞俄比亞、印度、印度尼西亞、日本、哈薩克斯坦、老撾人民民主共和國、馬來西亞、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、尼日利亞、祕魯、菲律賓、波蘭、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、塞拉利昂、泰國、烏幹達、美國、越南、津巴布韋。

              

鎢的原產國可能包括：澳大利亞、奧地利、玻利維亞、巴西、布隆迪、柬埔寨、加拿大、中國、哥倫比亞、剛果民主共和國(金沙薩)、德國、印度尼西亞、日本、墨西哥、蒙古、尼日利亞、祕魯、葡萄牙、俄羅斯聯邦、盧旺達、西班牙、泰國、美國、烏茲別克斯坦、越南。

               

諾基亞支持尋求衝突礦物問題的可持續解決方案，旨在確保負責任和無衝突的採購，從而支持剛果民主共和國和鄰國的合法貿易和積極發展。在諾基亞的供應商中，有275家報告了加工來自一個或多個覆蓋國家的衝突礦物的冶煉廠。綜合冶煉廠名單中共有59家冶煉廠(佔已確認冶煉廠的19%)被確認加工從涵蓋國家採購的衝突礦物。作為盡職調查的一部分，我們已與所有此類供應商進行跟進，以核實從覆蓋國家採購Conflicent Minerals的冶煉廠是否符合CFSP規定的冶煉廠。所有59家冶煉廠都被發現符合規定。這59家冶煉廠中有30家(佔已確定冶煉廠的10%)是從剛果民主共和國採購的。我們認為，對於那些生計有賴於這些持續努力的國家來説，這是一個積極的事態發展。此外，我們已經確定了3家冶煉廠，由於地理位置接近，我們不能排除它們從覆蓋國家採購的可能性，我們計劃在2017年對這些冶煉廠採取進一步的審慎措施。

         

             

《2016年衝突礦產報告》中所作承諾的進展

 

諾基亞2017年承諾：

 

為了降低諾基亞產品中包含的衝突礦物以及其功能或生產所必需的衝突礦物造福武裝團體的風險，並在來年進一步改善我們的衝突礦物盡職調查工作，我們計劃在2017年集中開展以下活動：

 

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進一步提高供應商提供的衝突礦產盡職調查數據的質量和完整性；

 

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與相關利益相關者論壇合作和/或獨立與我們的供應商合作，參與進一步提高認識和盡職調查能力建設的努力；

 

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積極與我們的供應鏈合作，通過可用的第三方驗證機制，讓更多的冶煉廠被確認為無衝突，目的是增加符合CFSP的冶煉廠名單上的冶煉廠數量；

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要求供應商完成冶煉廠地圖繪製，僅從沒有衝突的冶煉廠採購鉭，並僅從沒有衝突的冶煉廠採購至少90%的其他金屬；以及

 

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作為整體供應商評估的一部分，驗證我們供應商的盡職調查工作。

 

本衝突礦產報告中有關盡職調查流程改進的陳述，以及類似的戰略和合規流程陳述，均為前瞻性陳述，基於諾基亞管理層目前的期望或信念。這些前瞻性聲明不是對業績的保證，受許多不確定因素和其他因素的影響(如CSFI等行業組織和計劃是否仍然有效，作為衝突礦產合規過程中向我們提供外部支持的來源)，這些因素可能不在諾基亞的控制範圍內，可能會導致實際事件與本文所作聲明所表達或暗示的情況大不相同。

除非本報告另有明文規定，否則任何文件、第三方材料或對網站的引用都不會通過引用包含在本衝突礦產報告中，也不會被視為本衝突礦產報告的一部分。

 

 

 

 

 

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