美國

美國證券交易委員會

華盛頓特區，20549

表格SD

專業披露報告

諾基亞公司

(註冊人的確切姓名載於其章程)

 

Jussi Koskinen，公司法律部副總裁
電話：+358(0)10-448 8000，傳真：+358(0)10-448 1003

(該公司的名稱及電話號碼，包括區號)

與此報告相關的聯繫人。)

勾選相應的框以指明提交此表格所依據的規則，並提供此表格中的信息適用的期限：

《證券交易法》(17 CFR 240.13P-1)規定的2016年1月1日至12月31日報告期規則13P-1。

---

         

            

諾基亞公司(Nokia Corporation，簡稱“公司”或“諾基亞”)投資於在一個數十億設備互聯的世界裏重要的技術。

 

2016年，在收購阿爾卡特·朗訊後，我們將面向網絡的業務組織為四個業務集團：移動網絡、固定網絡、IP/光網絡和應用與分析(統稱為網絡業務)；並將我們未來創新和許可的驅動力諾基亞技術公司保留為單獨的第五個業務集團。

 

我們有三個需要報告的部門：(I)由移動網絡和固定網絡組成的超寬帶網絡，(Ii)由IP/光網絡和應用及分析組成的IP網絡和應用(所有這些都在我們的網絡業務範圍內)，以及(Iii)諾基亞技術。

 

2016年5月31日，諾基亞技術公司收購了Withing S.A.(“Withing”)。本表格SD和附件1.01所附的Conflicent Minerals Report不涵蓋Withing製造或簽約製造的產品。

 

於截至二零一六年十二月三十一日止年度，諾基亞製造或諾基亞與第三方簽約製造的產品含有生產或使用該等產品所需的鈮鉭鐵礦(或其衍生產品鉭鐵礦石)、錫石(或其衍生錫)、金或黑鎢礦(或其衍生鎢)(統稱為“衝突礦產”)(含衝突礦物的產品，統稱為“產品”)。

 

諾基亞有一項政策，描述了諾基亞對無衝突採購的承諾，以及為實現這一目標而採取的措施。諾基亞對可持續性和負責任的採購的長期承諾讓我們單獨和集體採取行動，推動這一議程向前發展，尋求解決方案。我們一直是行業聯合努力的創始成員，例如“無衝突採購倡議”(“CFSI”)，與其他利益攸關方一起參與了OECD負責任供應鏈盡職調查指南的制定和實施，我們支持旨在支持所涵蓋國家(定義見下文)發展可追溯性、負責任貿易的各種倡議。

 

諾基亞進行了合理的原產國調查，旨在合理確定衝突礦產是否起源於剛果民主共和國(“剛果民主共和國”)或鄰國(“被覆蓋國家”)，或來自完全回收或廢料來源。在設計合理的原產國調查和盡職調查活動時，我們與經合組織《受衝突影響地區和高風險地區負責任的礦產供應鏈盡職調查指南》(OECD 2016)提供的國際公認的盡職調查框架保持一致。

 

作為一家下游公司，諾基亞在許多供應鏈上都遠離採礦活動，與礦山或金屬加工設施沒有直接業務關係。諾基亞不直接購買任何礦物，甚至不購買精煉金屬。

 

 

因此，為了進行合理的原產國調查，諾基亞採取了聯合行動。對於直接供應商，進行合理原產國調查的主要手段是使用CFSI衝突礦物報告模板進行供應鏈調查。除了與直接供應商接觸，諾基亞在盡職調查過程中還依賴於通過多行業倡議(如CFSI的無衝突冶煉廠計劃(CFSP))提供的信息，該計劃旨在驗證礦物加工設施是否沒有衝突。

 

冶煉廠和精煉廠將礦石加工成精煉金屬，並向供應鏈下游輸送，以包括在最終產品所用的零部件中。在這個鏈條上的固結點之後，很難追蹤礦物的來源。此外，由於與全球礦產來源數量眾多相比，世界上運營的礦物加工設施數量有限，我們認為這是鏈中集中驗證工作的最佳水平。因此，冶煉廠和精煉廠在確認沒有衝突的努力方面取得的進展，對其產品中含有相同金屬的所有下游公司都非常重要。

 

來自所有受影響採購類別的直接供應商為2016年製造或簽約製造的產品交付零部件的直接供應商都在合理原產國調查的範圍內。被淘汰的供應商被排除在範圍之外。從第三方採購的產品隨後轉售，諾基亞對此類產品的製造或設計沒有影響，不在此範圍內。此外，諾基亞對各自供應商的支出設定了一定的門檻水平，將一些採購較少的供應商排除在範圍之外。

 

根據諾基亞合理的原產國調查，我們確定衝突礦產的一部分確實來自廢料或回收來源。

 

根據上述合理的原產國調查，諾基亞還確定，在截至2016年12月31日的一年中，諾基亞製造的產品或諾基亞簽約生產的某些Conflicts Minerals源自覆蓋的國家。

 

2016年，我們確定諾基亞產品中使用的Conflict Minerals來自以下國家：

阿根廷、澳大利亞、奧地利、阿塞拜疆、比利時、貝寧、玻利維亞、巴西、布基納法索、布隆迪、柬埔寨、加拿大、智利、中國、哥倫比亞、剛果民主共和國、剛果共和國(剛果-布拉柴維爾)、多米尼克、多米尼加共和國、厄瓜多爾、厄立特里亞、愛沙尼亞、埃塞俄比亞、法國、德國、加納、危地馬拉、幾內亞、圭亞那、洪都拉斯、香港、印度、印度尼西亞、意大利、日本、哈薩克斯坦、老撾、利比裏亞、馬達加斯加、馬來西亞、馬裏、毛裏塔尼亞、墨西哥、蒙古、摩洛哥、莫桑比克、緬甸、納米比亞、荷蘭、尼加拉瓜、以下國家的代表出席了會議：俄羅斯聯邦、盧旺達、塞內加爾、塞拉利昂、新加坡、南非、西班牙、蘇裏南、瑞士、臺灣、坦桑尼亞、泰國、多哥、烏幹達、美國、烏茲別克斯坦、越南、津巴布韋。

 

因此，諾基亞正在提交一份衝突礦產報告，該報告作為附件1.01附在本報告的附件中，該報告也可在其網站上找到：

Http://company.nokia.com/en/about-us/corporate-governance/policies

 

 

在附件1.01所附的Conflicts Minerals報告中提供了對諾基亞盡職調查的更詳細説明。

 

第1.02項展品

 

諾基亞文件，作為這份專業披露報告的附件1.01，在表格SD上，這是一份2016年的衝突礦產報告。

       

 

 

 

 

 

 

 

 

             

簽名

根據1934年證券交易法的要求，註冊人已正式促使本報告由正式授權的以下簽名人代表其簽署。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

---